证券投资基金运作管理办法74927.docx

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1、证券投资基金运作管理办法第一章 总则第一条 为了规规范证券券投资基基金运作作活动，保保护投资资人的合合法权益益，促进进证券投投资基金金市场健健康发展展，根据据证券券投资基基金法及及其他有有关法律律、行政政法规，制制定本办办法。第二条 本办法法适用于于证券投投资基金金（以下下简称基基金）的的募集、基基金份额额的申购购和赎回回、基金金财产的的投资、基基金收益益的分配配、基金金份额持持有人大大会的召召开，以以及其他他基金运运作活动动。第三条 从事基基金运作作活动，应应当遵守守法律、行行政法规规和中国国证券监监督管理理委员会会（以下下简称中中国证监监会）的的规定，遵遵循自愿愿、公平平、诚实实信用原原则

2、，不不得损害害国家利利益和社社会公共共利益。第四条 中国证证监会及及其派出出机构依依照法律律、行政政法规、本本办法的的规定和和审慎监监管原则则，对基基金运作作活动实实施监督督管理。第五条 基金行行业的协协会依据据法律、行行政法规规、中国国证监会会的规定定和自律律规则，对对基金运运作活动动进行自自律管理理。第二章 基金的募集集第六条 申请募募集基金金，拟任任基金管管理人、基基金托管管人应当当具备下下列条件件： （一一）拟任任基金管管理人为为依法设设立的基基金管理理公司，拟拟任基金金托管人人为具有有基金托托管资格格的商业业银行； （二二）有符符合中国国证监会会规定的的、与管管理和托托管拟募募集基金

3、金相适应应的基金金经理等等业务人人员；（三）基金金的投资资管理、销销售、登登记和估估值等业业务环节节制度健健全，行行为规范范，不存存在影响响基金正正常运作作、损害害或者可可能损害害基金份份额持有有人合法法权益的的情形；（四）最近近一年内内没有因因违法违违规行为为受到行行政处罚罚或者刑刑事处罚罚；（五）没有有因违法法违规行行为正在在被监管管机构调调查，或或者正处处于整改改期间；（六）不存存在对基基金运作作已经造造成或可可能造成成不良影影响的重重大变更更事项，或或者诉讼讼、仲裁裁等其他他重大事事项；（七）不存存在公司司治理不不健全、经经营管理理混乱、内内部控制制和风险险管理制制度无法法得到有有效执

4、行行、财务务状况恶恶化等重重大经营营风险； （八八）拟任任基金管管理人前前只获准准募集的的基金，基基金合同同已经生生效，或或者募集集期限届届满，不不能满足足本办法法第十二二条规定定的条件件，自返返还全部部投资人人已缴纳纳的款项项及其利利息之日日起已满满六个月月； （九九）中国国证监会会根据审审慎监管管原则规规定的其其他条件件。第七条 申请募募集基金金，拟募募集的基基金应当当具备下下列条件件：（一）有明明确、合合法的投投资方向向；（二）有明明确的基基金运作作方式；（三）符合合中国证证监会关关于基金金品种的的规定；（四）不与与拟任基基金管理理人已管管理的基基金雷同同；（五）基金金合同、招招募说明明

5、书等法法律文件件草案符符合法律律、行政政法规和和中国证证监会的的规定；（六）基金金名称表表明基金金的类别别和投资资特征，不不存在损损害国家家利益、社社会公共共利益，欺欺诈、误误导投资资人，或或者其他他侵犯他他人合法法权益的的内容；（七）中国国证监会会根据审审慎监管管原则规规定的其其他条件件。第八条 基金管管理人申申请募集集基金，应应当按照照证券券投资基基金法和和中国证证监会的的规定提提交申请请材料。 申申请期间间申请材材料涉及及的事项项发生重重大变化化的，基基金管理理人应当当自变化化发生之之日起五五个工作作日内向向中国证证监会提提交更新新材料。第九条 中国证证监会依依照行行政许可可法和和证券券

6、投资基基金法第第三十九九条的规规定，受受理基金金募集申申请，并并进行审审查，做做出决定定。第十条 中国证证监会根根据审慎慎监管原原则，可可以组织织专家评评审会对对基金募募集申请请进行评评审。第十一条 基金金募集期期限自基基金份额额发售之之日起不不得超过过三个月月。第十二条 基金金募集期期限届满满，募集集的基金金份额总总额符合合证券券投资基基金法第第四十四四条的规规定，并并具备下下列条件件的，基基金管理理人应当当按照规规定办理理验资和和基金备备案手续续： （一一）基金金募集份份额总额额不少于于两亿份份，基金金募集金金额不少少于两亿亿元人民民币；（二）基金金份额持持有人的的人数不不少于两两百人。第

7、十三条中中国证监监会自收收到基金金管理人人验资报报告和基基金备案案材料之之日起三三个工作作日内予予以书面面确认；自中国国证监会会书面确确认之日日起，基基金备案案手续办办理完毕毕，基金金合同生生效。 基基金管理理人应当当在收到到中国证证监会确确认文件件的次日日予以公公告。第十四条 基金金募集期期间的信信息披露露费、会会计师费费、律师师费以及及其他费费用，不不得从基基金财产产中列支支；基金金收取认认购费的的，可以以从认购购费中列列支。第三章 基金份额的的申购和和赎回第十五条 开放放式基金金的基金金合同应应当约定定，并在在招募说说明书中中载明基基金管理理人办理理基金份份额申购购、赎回回业务的的日期（

8、以以下简称称开放日日）和时时间。第十六条开开放式基基金的基基金合同同可以约约定基金金管理人人自基金金合同生生效之日日起一定定期限内内不办理理赎回；但约定定的期限限不得超超过三个个月，并并应当在在招募说说明书中中载明。第十七条 开放放式基金金份额的的申购、赎赎回价格格，依据申申购、赎赎回日基基金份额额净值加加、减有有关费用用计算。开开放式基基金份额额的申购购、赎回回价格具具体计算算方法应应当在基基金合同同和招募募说明书书中载明明。开放式基金金份额净净值，应当按按照每个个开放日日闭市后后，基金金资产净净值除以以当日基基金份额额的余额额数量计计算。具具体计算算方法应应当在基基金合同同和招募募说明书书

9、中载明明。第十八条 基金金管理人人不得在在基金合合同约定定之外的的日期或或者时间间办理基基金份额额的申购购、赎回回或者转转换。投资人在基基金合同同约定之之外的日日期和时时间提出出申购、赎赎回或者者转换申申请的，其其基金份份额申购购、赎回回价格为为下次办办理基金金份额申申购、赎赎回时间间所在开开放日的的价格。第十九条 投资资人申购购基金份份额时，必须全全额交付付申购款款项，但但中国证证监会规规定的特特殊基金金品种除除外；投投资人交交付款项项，申购申申请即为为有效。第二十条 基金金管理人人应当自自收到投投资人申申购、赎赎回申请请之日起起三个工工作日内内，对该该申购、赎赎回的有有效性进进行确认认。基

10、金管理人人应当自自接受投投资人有有效赎回回申请之之日起七七个工作作日内支支付赎回回款项，但但中国证证监会规规定的特特殊基金金品种除除外。第二十一条条 开开放式基基金的基基金合同同可以约约定基金金达到一一定的规规模后，基金管管理人不不再接受受认购、申申购申请请，但应应当在招招募说明明书中载载明。基金管理人人在基金金募集期期间不得得调整基基金合同同约定的的基金规规模。基基金合同同生效后后，基金金管理人人可以按按照基金金合同的的约定，根根据实际际情况调调整基金金规模，但但应当提提前三日日公告，并并更新招招募说明明书。第二十二条条 开开放式基基金的基基金合同同可以对对单个基基金份额额持有人人持有基基金

11、份额额的比例例或者数数量设置置限制，但但应当在在招募说说明书中中载明。第二十三条条开放式式基金单单个开放放日净赎赎回申请请超过基基金总份份额的百百分之十十的，为为巨额赎赎回。开放式基金金发生巨巨额赎回回的，基基金管理理人当日日办理的的赎回份份额不得得低于基基金总份份额的百百分之十十， 对其其余赎回回申请可可以延期期办理。第二十四条条开放式式基金发发生巨额额赎回的的，基金金管理人人对单个个基金份份额持有有人的赎赎回申请请，应当当按照其其申请赎赎回份额额占当日日申请赎赎回总份份额的比比例，确确定该单单个基金金份额持持有人当当日办理理的赎回回份额。基金份额持持有人可可以在申申请赎回回时选择择将当日日

12、未获办办理部分分予以撤撤销。基基金份额额持有人人未选择择撤销的的，基金金管理人人对未办办理的赎赎回份额额，可延延迟至下下一个开开放日办办理， 赎回回价格为为下一个个开放日日的价格格。第二十五条条开放式式基金发发生巨额额赎回并并延期办办理的，基基金管理理人应当当通过邮邮寄、传传真或者者招募说说明书规规定的其其他方式式，在三三个交易易日内通通知基金金份额持持有人，说明有有关处理理方法，同时在在指定报报刊及其其他相关关媒体上上予以公公告。第二十六条条 开开放式基基金连续续发生巨巨额赎回回，基金金管理人人可按基基金合同同的约定定和招募募说明书书的规定定，暂停接接受赎回回申请；已经接接受的赎赎回申请请可

13、以延延缓支付付赎回款款项，但延缓缓期限不不得超过过二十个个工作日日，并应当当在指定定报刊及及其他相相关媒体体上予以以公告。第二十七条条 开开放式基基金的基基金合同同可以约约定，单单个基金金份额持持有人在在单个开开放日申申请赎回回基金份份额超过过基金总总份额一一定比例例的，基基金管理理人可以以按照本本办法第第二十六六条的规规定暂停停接受赎赎回申请请或者延延缓支付付。第二十八条条 开开放式基基金应当当保持不不低于基基金资产产净值百百分之五五的现金金或者到到期日在在一年以以内的政政府债券券，以备备支付基基金份额额持有人人的赎回回款项，但但中国证证监会规规定的特特殊基金金品种除除外。第四章 基金的投资

14、资和收益益分配第二十九条条基金合合同和基基金招募募说明书书应当按按照下列列规定载载明基金金的类别别： （一一）百分分之六十十以上的的基金资资产投资资于股票票的，为为股票基基金； （二二）百分分之八十十以上的的基金资资产投资资于债券券的，为为债券基基金； （三三）仅投投资于货货币市场场工具的的，为货货币市场场基金； （四四）投资资于股票票、债券券和货币币市场工工具，并并且股票票投资和和债券投投资的比比例不符符合第（一一）项、第第（二）项项规定的的，为混混合基金金；（五）中国国证监会会规定的的其他基基金类别别。第三十条 基金金名称显显示投资资方向的的，应当当有百分分之八十十以上的的非现金金基金资资

15、产属于于投资方方向确定定的内容容。第三十一条条 基基金管理理人运用用基金财财产进行行证券投投资，不不得有下下列情形形：（一）一只只基金持持有一家家上市公公司的股股票，其其市值超超过基金金资产净净值的百百分之十十；（二）同一一基金管管理人管管理的全全部基金金持有一一家公司司发行的的证券，超超过该证证券的百百分之十十；（三）基金金财产参参与股票票发行申申购，单单只基金金所申报报的金额额超过该该基金的的总资产产，单只只基金所所申报的的股票数数量超过过拟发行行股票公公司本次次发行股股票的总总量；（四）违反反基金合合同关于于投资范范围、投投资策略略和投资资比例等等约定；（五）中国国证监会会规定禁禁止的其

16、其他情形形。完全按照有有关指数数的构成成比例进进行证券券投资的的基金品品种可以以不受前前款第（一一）项、第第（二）项项规定的的比例限限制。第三十二条条 基基金管理理人应当当自基金金合同生生效之日日起六个个月内使使基金的的投资组组合比例例符合基基金合同同的有关关约定。第三十三条条 因因证券市市场波动动、上市市公司合合并、基基金规模模变动等等基金管管理人之之外的因因素致使使基金投投资不符符合本办办法第三三十一条条第一款款第（一一）项、第第（二）项项规定的的比例或或者基金金合同约约定的投投资比例例的，基基金管理理人应当当在十个个交易日日内进行行调整。第三十四条条 下下列与基基金有关关的费用用可以从从

17、基金财财产中列列支：（一）基金金管理人人的管理理费；（二）基金金托管人人的托管管费；（三）基金金合同生生效后的的信息披披露费用用；（四）基金金合同生生效后的的会计师师费和律律师费；（五）基金金份额持持有人大大会费用用；（六）基金金的证券券交易费费用；（七）按照照国家有有关规定定和基金金合同约约定，可可以在基基金财产产中列支支的其他他费用。第三十五条条封闭式式基金的的收益分分配，每每年不得得少于一一次，封封闭式基基金年度度收益分分配比例例不得低低于基金金年度已已实现收收益的百百分之九九十。开放式基金金的基金金合同应应当约定定每年基基金收益益分配的的最多次次数和基基金收益益分配的的最低比比例。第三

18、十六条条 基基金收益益分配应应当采用用现金方方式。开放式基金金的基金金份额持持有人可可以事先先选择将将所获分分配的现现金收益益，按照照基金合合同有关关基金份份额申购购的约定定转为基基金份额额；基金金份额持持有人事事先未做做出选择择的，基基金管理理人应当当支付现现金。第五章 基金份额持持有人大大会第三十七条条 除除证券券投资基基金法第第七十一一条第（一一）项至至第（五五）项规规定的事事项外，基基金合同同还应当当按照中中国证监监会的规规定，约约定对基基金合同同当事人人权利、义义务产生生重大影影响，须须召开基基金份额额持有人人大会的的变更合合同等其其他事项项。第三十八条条 基基金托管管人认为为有必要

19、要召开基基金份额额持有人人大会的的，应当当向基金金管理人人提出书书面提议议。基金金管理人人应当自自收到书书面提议议之日起起十日内内决定是是否召集集，并书书面告知知基金托托管人。基金管理人人决定召召集的，应应当自出出具书面面决定之之日起六六十日内内召开；基金管管理人决决定不召召集，基基金托管管人仍认认为有必必要召开开的，应应当自行行召集。第三十九条条 代代表基金金份额百百分之十十以上的的基金份份额持有有人认为为有必要要召开基基金份额额持有人人大会的的，应当当向基金金管理人人提出书书面提议议。基金金管理人人应当自自收到书书面提议议之日起起十日内内决定是是否召集集，并书书面告知知提出提提议的基基金份

20、额额持有人人代表和和基金托托管人。基金管理人人决定召召集的，应应当自出出具书面面决定之之日起六六十日内内召开；基金管管理人决决定不召召集，代代表基金金份额百百分之十十以上的的基金份份额持有有人仍认认为有必必要召开开的，应应当向基基金托管管人提出出书面提提议。基金托管人人应当自自收到书书面提议议之日起起十日内内决定是是否召集集，并书书面告知知提出提提议的基基金份额额持有人人代表和和基金管管理人；基金托托管人决决定召集集的，应应当自出出具书面面决定之之日起六六十日内内召开。第四十条 基金金管理人人和基金金托管人人都不召召集基金金份额持持有人大大会的，基基金份额额持有人人可以按按照证证券投资资基金法

21、法第七七十二条条第二款款的规定定自行召召集基金金份额持持有人大大会。基金份额持持有人自自行召集集基金份份额持有有人大会会的，应应当至少少提前三三十日向向中国证证监会备备案。第四十一条条 基基金份额额持有人人依法自自行召集集基金份份额持有有人大会会的，基基金管理理人、基基金托管管人应当当配合，不不得阻碍碍、干扰扰。第四十二条条基金份份额持有有人大会会按照证证券投资资基金法法第七七十五条条的规定定表决通通过的事事项，召召集人应应当自通通过之日日起五日日内报中中国证监监会核准准或者备备案。基金份额持持有人大大会决定定的事项项自中国国证监会会依法核核准或者者出具无无异议意意见之日日起生效效。第四十三条

22、条 基基金管理理人、基基金托管管人和基基金份额额持有人人应当执执行生效效的基金金份额持持有人大大会的决决定。第六章 监督管理和和法律责责任第四十四条条 开开放式基基金的基基金合同同生效后后，基金金份额持持有人数数量不满满两百人人或者基基金资产产净值低低于五千千万元的的，基金金管理人人应当及及时报告告中国证证监会；连续二二十个工工作日出出现前述述情形的的，基金金管理人人应当向向中国证证监会说说明原因因和报送送解决方方案。第四十五条条 中中国证监监会及其其派出机机构对基基金管理理人、基基金托管管人从事事基金运运作活动动的情况况进行定定期或者者不定期期检查，基基金管理理人、基基金托管管人应当当予以配

23、配合。第四十六条条 基基金管理理人、基基金托管管人违反反法律、行行政法规规和本办办法规定定的，中中国证监监会及其其派出机机构可以以责令整整改，暂暂停办理理相关业业务；对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员，可以以采取监监管谈话话、出具具警示函函、记入入诚信档档案、暂暂停履行行职务、认认定为不不适宜担担任相关关职务者者等行政政监管措措施。第四十七条条 基基金管理理人、基基金托管管人及其其直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员违反本本办法规规定从事事基金运运作活动动，中国国证监会会依照法法律、行行政法规规的有关关规定进进行行政政处罚；法律、行行政法规规未做规规定的，依依照本

24、办办法的规规定进行行行政处处罚；涉涉嫌犯罪罪的，依依法移送送司法机机关，追追究其刑刑事责任任。第四十八条条 基基金管理理人违反反本办法法第十八八条的规规定，在在基金合合同约定定之外的的日期或或时间办办理基金金份额的的申购、赎赎回或者者转换的的，依照照证券券投资基基金法第第八十九九条的规规定处罚罚。第四十九条条 基基金管理理人违反反本办法法第三十十一条的的规定，运运用基金金财产进进行证券券投资的的，依照照证券券投资基基金法第第九十条条的规定定处罚。第五十条 基金金管理人人、基金金托管人人不按照照本办法法第三十十八条、第第三十九九条的规规定召集集基金份份额持有有人大会会的，依依照证证券投资资基金法

25、法第九九十五条条的规定定处罚。第五十一条条 基基金管理理人申请请募集基基金，隐隐瞒有关关情况或或者提供供虚假材材料的，中中国证监监会不予予受理；已经受受理的，不不予批准准，并处处以警告告。第五十二条条 基基金管理理人从事事基金运运作活动动，有下下列情形形之一的的，责令令改正，单单处或者者并处警警告、罚罚款；对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员，单处处或者并并处警告告、罚款款：（一）未按按照本办办法第十十七条的的规定计计算基金金份额申申购、赎赎回价格格；（二）未按按照本办办法第二二十条的的规定确确认申购购、赎回回的有效效性，并并支付赎赎回款项项；（三）未按按照本办办法第二二十三条

26、条第二款款的规定定办理赎赎回申请请；（四）未按按照本办办法第二二十八条条的规定定保持现现金或者者政府债债券；（五）未按按照本办办法第三三十三条条的规定定调整投投资比例例；（六）未按按照本办办法第三三十五条条、第三三十六条条的规定定进行收收益分配配；（七）未按按照本办办法第四四十四条条的规定定报告、说说明有关关情况，或或者报送送解决方方案。第五十三条条 基基金管理理人、基基金托管管人有下下列情形形之一的的，责令令改正，单单处或者者并处警警告、罚罚款；对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员，单处处或者并并处警告告、罚款款：（一）未按按照本办办法第四四十一条条规定配配合基金金份额持持有

27、人召召集基金金份额持持有人大大会；（二）未按按照本办办法第四四十二条条的规定定申请核核准或者者备案基基金份额额持有人人大会决决定的事事项；（三）未按按照本办办法第四四十三条条的规定定执行基基金份额额持有人人大会的的生效决决定；（四）未按按照本办办法第四四十五条条的规定定配合中中国证监监会及其其派出机机构进行行检查。第七章 附则第五十四条条 本本办法自自20004年77月1日日起施行行。主题词：基基金 运作 办法法抄送：各省省、自治治区、直直辖市、计计划单列列市证监监局，各各证券、期期货交易所，中中国证券券登记结结算公司司，中国国证券业业、期货货业协会会分送：会领领导会内各部门门、存档档证监会办公公厅20004年年6月29日印发打字：赵旭旭彪 校对对：何艳艳春 共印1550份