基于AHP污水处理BOT项目的风险管理研究112123734.docx

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1、基于AHP污水处理BOT项目的风险管理研究以株洲河西污水处理项目为例摘要随着我国城城镇化的的规模扩扩大，城城市公益益基础设设施的建建设已经经成为投投资建设设的热点点，但是是城市发发展过程程中的污污水处理理设施往往往会影影响着城城市的发发展，有有的地方方在污水水处理项项目在建建成后，不能及时正常运行，影响着城市资金的周转和发展，对环境造成极大的影响。BOT作为一种新的融资模式，能够有效地对基础设施的建设提供资金支持，是一种新的运营和管理模式，具有提高建设效率、资金的周转率、控制成本、增加项目运作透明度等优点，而且在建成后，能够高效的运行，这种投资方式能够有效的约束财政投资项目的风险机制，约束投资

2、主体的责任机制有着积极的作用，能够有效的节省工程的投资和工程的建设质量，对于环境的保护也有着重要的作用。但是在BOT融资发展的初期，由于相关的政策不够完善，导致项目建成后的风险和危机凸显出来。如何有效的的降低项项目建设设的风险险，对BBOT的的融资进进行优化化管理，避避免风险险，成为为BOTT项目运运行的一一个重要要的问题题。通过过对项目目的风险管管理进行行评估，最最大限度度的降低低风险，将BOT模式运作风险率降到最小范围，约束和强化项目部门的责任，提高BOT项目的成功率，促进城市的快速发展，这对于解决我国城市污水处理厂政府投资不足，弥补城市建设的资金缺口，改善环境质量，提升城市建设发展的规模

3、具有重要的意义。本研究根据据风险管管理的基基本特点点，对BBOT项项目的含含义及特特点、风风险管理理的基本本步骤与与方法，并并对实际际的BOOT项目目运行中中的风险险管理进进行分析析，建立立风险评评估的AAHP评评估模型型，通过对对株洲河河西污水水处理项项目的BBOT分分析，从从项目的的建设到到运行，经经过政府府部门的的风险评评估、企企业、法法律、项项目咨询询公司的的风险评评估，结结合河西西污水处处理的特特点，有有针对性性地指出出河西污污水处理理项目在在建设的的过程中中，注意意防范的的风险和和应采取取的相应应的措施施，对于于今后开开展相关关方面的的研究及及河西污水水处理项项目的建建设具有有重要

4、的的意义。第一章 绪论良好的水资资源是生生态环境境是城市市可持续续发展的的首要条条件，也也是城市市发展首首要解决决的重要要问题之一一。城市市的现代代化发展展离不开开水资源源，对城城市污水水的处理理已经成成为城市市发展的的重中之之重，也也是城市市需要迫迫切解决决的问题题。但随着城城市人口口的增加加、工业业和经济济的飞速速发展，对对水资源源的利用用大大地地增加了了，将势必必会在更更大程度度上的造造成城市市的水污污染，如如何有效效的解决决这一问问题，成成为人们们研究的的热点。1.1 研研究的背背景随着城市人人口的飞飞速增加加，城镇镇化的速速度加快快，经济济的快速速发展，水水资源在在城市中中利用十十分

5、庞大大，造成成水资源源的紧缺缺程度十十分严重重，已经经严重的的影响着着我国城城市的经经济发展展和人们们日常生生活的需需要，我我国是一一个人口口大国，人人均占有有的水资资源相当当的少，在在城市人人口的增增加，经经济和工工业发展展的同时时，城市市的生活活用水和和工业废废水也在在急剧的的增加，而而且大部部分没有有经过处处理进排排进合理理、湖泊泊，造成成大面积积的水资资源的污污染，影影响了城城市的自自然生态态环境和和居民的的生存环环境，也也会使人人们的水水资源的的占有率率下降。这这样，也也就在很很大的程程度上限限制了城城市的发发展，影影响着经经济的发发展，城城市的污污水处理理工程在在城市污污水处理理中

6、具有有十分重重要的作作用，把把城市污污水处理理工程作作为城市市建设的的重要措措施和重重点工程程来抓，是是各级政政府和社社会各界界必须面面对的问问题，必必须受到到高度的的重视。污水资源化化，将污污水、废废水经过过处理后后进行回回收利用用，是一一种将污污水经过过城市的的污水处处理手段段，并将将其作为为水资源源而重新新加以利利用，通过污污水资源源化，污污水得以以重新利利用，提提高了城城市的经经济效率率，解决决了生活活用水的的困难，可可以减少少了对环环境的污污染，改改善城市市的生态态环境以以及居住住的条件件，这对对于缓解解城市水资资源紧缺缺的局面面，以及及解决污污水排放放而造成成的环境境污染具具有重要

7、要的作用用，城市市污水资资源的处处理也是是城市现现代化建建设的重重要部分分，也是是城市基基础设施施的重要要组成部部分，起起着治理理城市污污水和提提高城市市水资源源的双重重任务。从近年来，我我国的城城市发展展的经验验来看，城城市污水水处理工工程存在在着许多多的问题题，不能能够很好好的为城城市的建建设与发发展服务务，有些些城市在在建设污污水处理理项目时时，没有有对污水水处理工工程完工工后如何何管理和和运营做做好安排排和规划划，使污污水处理理工程在在建设的的前期缺缺乏综合合的考虑虑和科学学合理的的可行性性分析，使使污水处处理工程程的建设设缺乏合合理的规规划，忽忽视工程程的成本本和效率率，要不不是存在

8、在施工的的成本过过高，要要不就是是运营的的费用太太高，不不能满足足处理污污水的要要求，最最终会导导致污水水处理工工程处于于停工状状态。据据建设部部20110年10月对城市市污水处处理工程程的统计计，全国国至少有有60个城城市的污污水处理理工程，因因缺乏合合理的规规划，运运行经费费的问题题，处于于半生产产、半经经营的状状态，造造成城市市污水处处理不够够到位和和极大的的浪费。分析这种现现象产生生的原因因，往往往是工程程的施工工缺少合合理的规规划或者者施工的的规模不不够合理理，导致致工程的的使用效效率低下下，导致致这种现现象发生生的原因因是工程程规模不不合理，效效率低下下。城市市污水处处理工程程是一

9、项项长期的的工程，关关系到整整个城市市的发展展，在投投入动工工前，需需要进行行合理的的规划，系系统的研研究，也也要对工工程的综综合效率率进行全全面综合合的评估估，并且且要对城城市的污污水的处处理进行行合理的的分析，对对运营的的情况进进行全面面的考虑虑，要针针对不同同的情况况，区分分好污水水处理工工程的效效率问题题，确定定污水处处理工程程的投资资主体，要要同时注注重考虑虑污水处处理的经经济效率率、社会会效率与与环境效效率。要要以改变变城市的的生态环环境和居居住环境境为主，也也要以推推动城市市的经济济发展为为目标。通通过分析析可以看看出，如如何对污污水处理理工程做做到综合合效益良良好，满满足社会会

10、城市发发展的需需要，成为城城市污水水处理工工程建设设研究的的重点课课题之一一。1.2 研研究的目目的及意意义1.2.11 研究究的目的的国外城市基基础设施施建设的的研究经经验比较较丰富，并并对城市市的污水水处理工工程的研研究积累累了丰富富的经验验。在实实际的建建设中，城市基础设施建设方面也比较突出，积累了很多先进的经验，对城市污水处理系统的运营模式也有很多独到的见解，同时，也创新出许多行之有效的污水处理工程管理模式和建设模式，国外的经验可以为我国的城市污水处理工程的建设提供了有益的参考和宝贵的经验。污水处理工程作为对城市基础建设管理的重要研究内容，本文从投融资体制改革的角度出发，分析当前污水处

11、理的实际情况，对国外的城市基建和污水处理的融资的通用做法进行全面的介绍与对比分析，并根据我国现阶段城市发展的实际情况和我国城市污水资源化设施的特点，在分析我国污水处理的通用做法之间的差异和存在的问题，有针对性地提出了采用BOT方式建设我国城市污水资源化设施的建议，并采用灰色多层次评估模型，对实际的情况进行评价，能够为解决我国目前城市基建设施和污水处理工程建设中的资金短缺提供建议，对深化城市基建融资体制改革和评价具有积极的推进意义。同时，本文也研究了也会处理在应用BOT方式时的企业风险管理和政府应该承担的责任与义务，并依据实际的情况，提出相应的对策和建议，力图为政府的政策的制定提供有益的参考和建

12、议。1.2.22 研究究的意义义在分析城市市污水处处理各项项指标的的基础上上，对污污水处理理的风险险评估进进行全面面的检查查，这也也是城市市污水处处理工程程建设的的重要内内容和重重要的考考核指标标，也是判断断污水处处理工程程的合理性性、可行行性的重重要依据据，同时时也是污污水处理理工程实实施的重重要保证证。因此，本本文的研研究具有有如下几几方面的的理论意意义和实实践意义义。1、以株洲洲河西污水处处理工程程为例，运运用定性性与定量量相结合合的方法法分析城城市污水水处理工工程的总总体效益益和综合合效益，就施工中出现的问题进行全面的分析，为城市污水处理工程提供基础分析方法与模型，也为城市基建施工提供

13、融资的模型与方式，为政府制定相应的政策提供科学的依据。株洲市是中国南方重要的交通枢纽，长株潭区中心城市之一，湖南省主要的工业基地和现代物流中心。近些年来，株洲市的经济和社会各方面都发生了巨大的变化，社会经济将得到迅速的发展，取得了令人瞩目的成就。随着经济建设的迅速发展和城市人口的不断增加，城市污水量也相应增加，湘江污染负荷随之加大。现有的水环境条件己经不能承受现有的污染负荷，加大的污水排放量必定会加大对于环境的污染，这是以牺牲生态为代价换取经济发展必不可少的组成部分，随着城市社会经济的快速发展，环境保护的地位和作用也就日趋重要，水环境保护是城市环境保护的重要组成部分。城市的污水直接排入水体，不

14、利于整体生态环境。2、建设城城市污水水处理厂厂，加强强环境保保护，不不仅可以以改善城城市环境境，提高高人民生生活质量量，还可可以使株株洲市的的环境更更优美，使使株洲市市的经济济得到持持续发展展。本论论文以“十一五五”期间经经济社会会发展所所面临的的重大机机遇和挑挑战为宏宏观背景景，对国国内外污污水处理理厂融资资模式进进行了详详细的分分析。在在调查研研究的基基础上，客客观分析析了污水水处理行行业融资资过程中中涉及到到的资金金来源、资资金成本本、相关关法律法法规、融融资风险险等方面面。本研研究的目目的就是是针对污污水处理理行业融融资的特特点，分分析各种种融资模模式存在在的优势势和制约约因素，进进而

15、提出出完善株株洲市污污水处理理厂融资资模式的的建议，本本课题的的研究不不仅有利利于促进进株洲市市城市污污水处理理项目融融资方案案的建立立，对湘湘江流域域和湖南南省污水水处理工工程融资资体系建建立和项项目融资资也有借借鉴意义义。1.3 国国内外研研究现状状1、国外研研究的现现状在经济快速速发展观观的今天天，全球球人口的的急剧增增长，人人们对水水资源的的需求也也在急剧剧的增长长，但是是，伴随随着经济济的发展展，造成成水污染染的情况况也越来来越严重重，这又又严重的的制约经经济发展展，致使使城市水水资源的的情况，制制约着城城市的发发展，污污水的处处理成为为城市要要解决的的首要问问题之一一。由于于水资源

16、源本身具具有可再再生的特特性，城城市的工工业用水水、民用用水成为为城市要要解决问问题的重重中之重重，建造造城市污污水处理理厂是解解决城市市水污染染的一条条重要而而有效的的途径，但但是如何何能够很很好的保保证城市市的污水水处理的的合理的的运营，是是一个严严峻的问问题。在世界界各地都都把城市市的污水水处理作作为城市市建设的的重点，建设了大批污水处理厂，污水处理水平和处理率相当高，在美国差不多平均万人拥有一座污水处理厂，解决城市发展的后顾之忧，瑞典和法国每5000人有一座污水处理厂，污水处理率相当高，英国和德国每7000-8000人有一座污水处理厂，而且污水的处理技术比较先进，在新加坡和瑞典，198

17、9年城市污水处理的人均占有率达到100%，污水处理覆盖率相当的高。从治理污水的情况来看，国外发达国家在处理污水时，基本上都是先污染，再治理的道路，进而促进城市的发展。英国、德国、芬兰等欧洲国家因为工业革命和经济发展的快速发展带来了比较严重的城市水污染，阻碍着城市经济的发展，这些国家由加进技术的创新，增加投资力度，兴建污水处理工程进行污水处理，取得了丰富宝贵的经验。日本、新加坡、美国等国家通过技术更新，采用先进的污水处理技术和模式，并采用合理的融资模式，采取经济与环境相协调发展的政策，在城市污水处理方面取得了宝贵的经验。在污水处理理的技术术上，国国外的一一些发达达城市趋向进行行大型投投资，采采用

18、先进进的融资资模式，建建设大规规模的污污水处理理厂。例如洛杉杉矶的人口约约3500万人，市市区面积积为4667平方方英里，已已经建成成4座大大型的污污水处理理工程，最最大的污污水处理理厂能够够服务2260多多万人，占占全市人人口的776%以以上，可可见洛杉杉矶的污污水处理理工程具具有超前前意识，能能够满足足城市的的未来发发展。东东京是日日本最大大的城市市，总人人口为112000多万人人，市区区面积5538.3kmm2，城城市污水水总处理理量为4433万万立方米米旧。日日本的东东京污水水处理工工程比较较合理，平均每个污水厂的服务面积53.83万平方米，平均服务人口118.25万人，城市的污水处理

19、规模覆盖全市，能够满足全市的要求。但在有些国家，城市污水处理工程的建设规模却比较小型化，向集中化发展。在丹麦，城市污水处理工程的数量比较多，规模较小，在整个国家，污水处理规模小于1000m3/天的污水处理工程达到77%以上，规模较大的污水处理工程只有63个，但这63个污水处理工程却承担着丹麦70%以上的污水处理，小规模的污水处理却给城市的发展提供后期污水处理的保障。2、 国内内城市污污水处理理发展现现状我国属于少少水的国国家，城城市水资资源比较较缺乏，是是世界113个缺缺水国家家之一，全全国6000多个个大中城市市中目前前大约有有一半以上上的城市市缺水，而且城市的水污染严重，在全国约75%以上

20、的淡水湖泊出现了不同程度的富营养化，水资源出现污染现象；90%以上的城市水域污染比较严重，城市居民用水比较紧张，南方城市总缺水量达到60%-70%以上，主要的原因是由于严重的城市水污染造成的。我国的城市污水治理起步较晚，技术比较落后，污水处理能力较差，在建国初期，由于工农业生产刚刚起步，对城市污水处理的认识不足，同时也由于当时的城市污水污染程度比较低，且在农业中提倡利用污水进行农业灌溉，在某种程度上限制了城市水资源的污染，所以，全国也只有几个城市建设了近十座污水处理厂，技术比较罗，污水处理也只为一级处理，且处理量很小，对城市的污水处理水平较低。在70年代，一些城市利用郊区的坑塘洼地、废河道进行

21、加工处理，建成比较稳定塘，对城市的污水进行分流、净化处理。据调查，在该时期，全国已建成稳定塘有38座进行污水净化处理，日处理能力达到1700000m3以上。在80年代，我国通过了中华人民共和国水污染防治法，加强了对城市环境污染的管理，也提高了城市污水处理工程的监管，按照法律的严格要求，工业企业必须建立工业废水处理装置，禁止工业废水流入水源，污染生活与农业用水，这样，在一定程度上改善城市地区的水环境，减少了水污染，为城市集中污水处理厂减轻了污染负荷。在1984年4月我国在天津建成第一座大型的城市污水处理工程，处理规模日达260000m3/天。在这座污水处理工程的成功经验下，我国的北京、上海、广东

22、、山西、河北、江苏、浙江、湖北、湖南等省市的大中城市，根据各自的经济发展的具体情况以及城市的水资源的利用情况，分别建设了不同规模的污水处理厂工程，缓解了城市用水的情况和废水污染的情况。自90年代以来，我国开始对“三河”(淮河、海河和辽河)、“三湖(太湖、巢湖、滇池)流域以及“环渤海”地区的水污染情况进行全面的治理，对这些地区的水资源进行监控，保证我国水资源的利用起到了重要的作用，在这些水资源流入的城市也开始新建污水处理工程。国家通过政策调控，实施积极的财政政策，鼓励城市建立污水处理工程，重点支持城市污水的工程的建设，对每个城市的污水处理工程进行重点的管理，明确城市污水处理的责任目标，不断的加大

23、对城市污水处理的投入，包括重点的基础设施的投入，城市的污水处理工程的建设步伐加快，在不少城市也开始推行城市污水处理的特许经营，进行产业化、市场化的管理模式。在2000年，我国的城市污水处理工程已经达到427座，2003年达到了1000多座，截至2005年底，在我国的661个设市城市中，己有383个城市建成污水处理厂接近800座以上，污水的处理能力比2000年提高了30%以上，根据实际的要求和经济的发展，我国的城市污水处理工程，已经形成了适合我国国情的污水处理路线和管理模式。其中，有135个大中城市的污水处理率已达到或接近70%以上，大规模的污水处理工程的处理规模达到100万立方米以上。在国家和

24、政府对环境保护的不断重视的条件下，我国城市的污水处理能力也日渐增加，城市污水工程的处理能力不断的提高。但是同发达国家相比，我国的污水处理能力仍处于发展的初级阶段，还需要不断的改进技术和管理方式，提升污水处理的能力。1.4 BBOT污污水处理理模式国国内外的的研究进进展在国外，由由于私人人资本对对公共基基础设施施的建设设已经有有了很长长的历史史。各国国依据本本国的现现实情况况和国情情，形成成了适合合本国的的管理体体制和管管理模式式，在总总体上可可分为两两大类：一类是是特许委委托经营营方式的的“法国模模式”，一类类是私有有化方式式的“英国模模式”。二者者都是社社会的私私有资本本参与到到国家基基础设

25、施施的建设设，但是是，二者者之间又又有着本本质的区区别，特特许委托托经营方方式中，国国家对基基础设施施具有所所有权，在在政府的的调控下下，私营企企业对基基础的设设施具有有经营的的权利，政府与私营企业是在法律约束下的合同关系；在私有化方式中，私营企业收购政府的国有资产、公共基础设施，对企业的运营具有独立的经营权，政府对污水处理工程具有监督权。而BOT模式是在“法国模式”和“英国模式”的影响下，形成一种在私人资本和国家基础设施建设和投资和管理的模式，由国家和私人共同投资，共同管理的模式，这种模式主要在发展中国家形成的，随着国家经营环境的改善，采用BOT方式进行污水工程建设，由于国情的不同，采取的管

26、理模式也不一样，使得BOT逐步发展成为发展中国家的基础设施私营化的流行模式。但由于受经济发展因素、社会的发展规划以及污水处理行业管理模式的影响，BOT模式主要集中在公路、桥梁、隧道、电力、燃气、供水等行业的应用上，而对于污水处理行业的BOT模式应用的比较晚，由于城市人口和经济发生变化，污水处理设施的建设成为城市发展比较突出的问题，BOT模式的污水处理模式，逐渐得到应用和发展。 因此，国内内外对于于BOTT模式投投资模式式，在公公共基础础设施建建设的理理论和实实际应用用研究已已经取得得了巨大大的成功功，也有有比较详详细的经经验总结结，但对对城市污污水处理理领域BBOT模模式的研研究仍处处于探索索

27、发展阶阶段，还还需要仔仔细的研研究和实实证研究究，尤其其我国污污水处理理工程应应用BOOT模式式，也只只是近几几年才开开始的，还还需要进进一步的的研究。对目前国内污水处理BOT项目的应用的实际情况进行分析、研究，客观的对BOT模式在污水处理项目的运作程序和实际的效果进行分析和评价，能够推动我国污水处理的发展，对现实的应用也具有实际的意义。1.5研究究框架与与研究的的内容1.5.11 研究究的框架架本文主要对对我国城城市污水水处理的的实际情情况进行行调研，根根据城市市污水处处理工程程的管理理方法和和工程的的技术出出发，在在分析国国内外城城市污水水处理工工程发展展现状和和相关研研究综述述的基础础上

28、，对对我国城城市的污污水处理理工程的的融资模模式与方方法进行行分析，在对我我国城市市与国外外城市融融资的基基本方法法的基础础上，对对城市的的污水处处理工程程进行详详细的分分析，以以城市基基础设施施建设综综合效益益评估的的相关理理论为基基础，对对我国城城市污水水处理的的方案进进行分析析，建立立城市污污水处理理工程综综合效益益评估指指标体系系和评估估模型，并并结合实实际的情情况对城城市污水水处理工工程进行行分析，并并以湘潭潭河东污污水处理理工程进行行实证分分析，探探究我国国污水处处理工程程的基本本技术模模式和融融资的路路径，论文研研究的基基本结构构框架如如下图11-1所所示：图1-1 论文研研究的

29、基基本框架架1.5.22 研究究的内容容本文通过对对城市污污水处理理工程的的优缺点点进行分分析，并并对国内内外的发发展现状状进行研研究和对对相关研研究进行行综合评评价，寻寻求我国国城市污污水处理理工程在在技术和和管理上上存在的的问题，探究污水处理工程在融资和管理上的优势，从而为我国的污水处理工程提供参考和借鉴。首先，本文文在分析析了污水水处理厂厂BOTT建设模模式及运运作过程程的基础础上，总总结了污污水处理理厂采用用BOTT建设模模式的优优点与不不足。并并结合风风险管理理理论，对对BOTT项目风风险管理理的理论论进行了了梳理。在在分析了了污水处处理厂采采用BOOT模式式失败的的因素的的基础上上

30、，识别别出了污污水处理理厂采用用BOTT模式存存在的风风险，并并采用AAHP法法进行了了风险评评价分析析。最后后提出了了采用BBOT模模式建设设污水处处理厂的的风险防防范策略略在对我国国城市污污水处理理工程的的综合效效益进行行分析的的基础上上，采用用层次分分析法和和灰色系系统理论论相融合合的平价价分析方方法，为为城市污污水处理理工程建建立灰色色多层次次综合评评估模型型，进行行评估城城市污水水处理的的效率。在确立相应应的评价价指标的的基础上上，对株洲河西污水处处理工程程实例进进行分析析和调查查，并根根据调查查的原始始数据，证明本提出的城市污水处理工程综合效益评估模型的实用性和价值性，以及河东污水

31、处理工程的可行性和实用性。并结合工程中存在的弱点，给出相应的对策。1.6 研研究方法法和创新新之处1.6.11 研究究的方法法从以往的研研究可知知，在对对城市污污水处理理工程进进行评价价时，采采用较多多的是模模糊数学学、统计计学等方方面的知知识建立立模型。并将文献法与调查法、定性分析与定量分析相结合、系统研究和实证研究相结合的方法进行研究。本文主要采用了灰色系统理论来建模，并依据相应的模型对我国的城市污水处理工程进行分析。所谓灰色系统，即是少数据不确定性的系统，通过研究分析，发现其中的规律。人们通过概率与数理统计来解决样本量大、数据量复杂且数据多但缺乏明显规律的问题，即“大样本不确定性”问题，

32、运用灰度理论来解决这样复杂的问题；通过用模糊数学处理信息的经验与认知先验信息的不确定问题，判断污水处理中可能出现的问题，即“认知不确定性”问题。针对既无经验，数据又少的的不确定性问题，在污水处理的过程中，往往会缺少必要的数据，即“少数据不确性”问题，则采用灰色系统理论，对污水处理过程中出现的问题进必要的分析。将灰色系统理论和层次分析法融合，建立灰色多层次评估模型，这种方法最大限度的利用了各种灰类程度的评估信息，从而避免了评估结果失效的问题，因此该法适用于城市污水处理工程综合效益的评估。1.6.22 研究究的创新新之处1、根据河河西城市污污水处理理工程的的实际情情况，对对污水处处理厂的的管理、运

33、运营进行行分析，分分析对经经济、社社会和环环境的促促进作用用，完善善了城市市污水处处理工程程的综合合效益评评估指标标体系，并并对实证证研究的的方法，证证实指标标的可靠靠性。2、根据对对城市污污水处理理的情况况进行分分析，建建立污水水处理灰灰色多层层次综合合评估模模型，最最后提出出了采用用BOTT模式建建设污水水处理厂厂的风险险防范策策略。第二章 城城市污水水处理工工程BOOT模式式风险管管理理论论基础2.1 城市基基础设施施风险管管理的理理论基础础2.1.11 城市市基础设设施的定定义及其其特点基础设施最最早是一一个工程程术语，在工程的建设中，主要指建筑物承重部分的结构和基本布局问题，它直接为

34、社会提供基本的生活保障，为社会的建设和其他行业提供基础性的服务的条件。基础设施在社会的建设中，起着基础性的作用，就它自身的地位和社会发展的需要，基础设施具有如下的特点：1、基础设设施的运运行效率率对社会会经济资资源的配配置起着着基础性性的作用用。基础础设施的的建设与与社会的的生产、交交换消费费具有密密切相关关的联系系，在社社会化大大生产的的过程中中，它对对社会化化的大生生产起着着基础性性的作用用，直接接影响着着工业、农农业、商商业、旅旅游的发发展，直直接影响响着国民民经济的的发展。2、基础设设施建设设的系统性性和长远远性。基基础设施施的建设设完善之之后，一一个城市市的发展展才能够够跟上经经济的

35、发发展，才才能对城城市的发发展起到到推动的的作用，基基础设施施建设好好之后，才才能与城城市的发发展形成成一个网网络和联联动机制制。3、基础设设施建设设具有投资资规模大大，建设设周期长长的特征征。基础础设施的的建设要要求社会会的发展展是经过过一系列列的建设设和长时时间的建建设才能能完成。基基础设施施一般都都具有专专项服务务的特点点，建成成之后就就可以为为其他的的建设提提供服务务。4、基础设设施具有有自然垄垄断性。基础设施的建筑一般都存在着经济规模大，生产成本就越低，通常被限制在一个部门或几个部门进行建设和规划，其他的企业很难参与生产和竞争，因为基础设施具有基本的服务性，需要提供的服务具有稳定性、

36、质量的可靠性和依赖性等相关的特性，所以基础设施具有一定的自然垄断性。2.1.22基础设设施风险险管理的的方法基础设施的的风险评评估是一一项比较较复杂的的工程，可可以从社社会学、经济学、人类学等角度来分析和研究基础设计的效益，通过对比选择最优方案，判定基础设施的效益，进行投资建设保证基建项目的实施。基础设施建设关系到社会的多个方面，投资和建设的周期比较长，所以基础设施的评估需要科学的评估方法。1、定量与与定性分分析方法法。基础设设施的风风险评估估可以做做定量计计算来进进行判断断。可以以通过收收入的效效益、节节约资源源、就业业效益和和相关的的效益等等综合因因素进行行评估。但但是，基基础设施施的建设

37、设往往会会有大量量的、复复杂的因因素集合合在一起起的，通通过定量量分析是是很难实实现的，往往往还要要通过定定性分析析的方法法来实现现的。一一般来说说，基础础设施的的数量化化的评估估一般比比较容易易，但是是当影响响因素比比较复杂杂的时候候，一般般需要文文字性的的描述来来进行分分析，这这样将定定性与定定量分析析的方法法有机的的结合起起来，对对基础设设施的风风险进行行评估，得得到的结结果往往往会接近近真实的的结果。2、有无对对比分析析方法。有无对对比分析析方法是是指在城城市建设设中有基础设设施项目目情况与与无基础础设施项项目情况况的对比比分析。通通过有无无对比分分析，发发现城市市建设的的过程中中，有

38、基基础设施施项目的的城市的的后续建建设的效效果与没没有基础础设施项项目的建建设的效效果之间间的差距距，也可可以分析析基础设设施对城城市建设设的影响响程度，以以及基础础设施对对城市建建设引起起的变化化，以确确定城市市建设的的基准线线。由于于基础设设施项目目建设期期、运营营期较长长，采用用有无对对比分析析法，可可以调查查基础设设施在城城市建设设中的经经济的发发展和变变化的状状况进行行分析，确确定社会会、城市市经济的的发展状状况，也也可以通通过对政政策的调调查分析析，判断断有无基基础设施施的情况况，引起起的城市市经济变变化与发发展的情情况，进进而判断断经济的的发展变变化。3、多目标标综合评评估法。综

39、合评评估是在在对单项指指标分析析评估的的基础上上，对分分析的情情况进行行综合评评价与分分析，以以判断基基础设施施建设项项目的综综合投资资效益，以以便于做做出更好好的决策策。它可可以通过过建立数数学模型型对分析析的结果果进行量量化，进进而对对对基础设设施进行行综合的的评价，常常用的综综合评估估的方法法有：(l)专家家综合评分分法。它它是在定定量和定定性分析析的基础础上，让让专家进进行分析析，并以以打分等等方式对对基础设设施的效效益做出出定量评评估，其其综合评评估的结结果具有有数理统统计特性性。专家家评分法法可以在在缺乏原原始数据据的情况况下进行行评估，比比较接近近实际的的情况，当当对设施施的基础

40、础方法有有政策和和人为的的因素存存在时，运运用专家家评估的的方法能能够有效效的防止止基础设设施的人人情因素素而影响响基础设设施的评评价，能能够保证证评估结结果的客客观性和和准确性性。(2)德尔尔菲法。德德尔菲法法是一种种采用多多个专家家对基础础设施进进行对轮轮咨询，以以期得到到翔实的的数据，进进行评估估的一种种方法。运用德尔尔菲法对对专家咨咨询的意意见进行行统计处处理和归归纳、总总结，并并对信息息进行反反馈，从从而得出出实际的的调查结结果。德德尔菲法法分析问问题的方方法较为为严密和和完善，它它经过大大量的实实验，并并结合专专家的意意见，由由此作为为对数据据进行处处理的数数学基础础，分析析的数据

41、据比较真真实，能能够对城城市的基基础设施施的经济济效益做做出科学学、全面面的判断断。(3)层次次分析法法(AHHP法)。层次次分析法法是一种种综合定定性与定定量方法法，在系系统的复复杂的变变化情况况，以解解决系统统多因素素复杂性性。它解决决问题的的方法是是先将复复杂的问问题进行行分解为为简单的的因素，并并将这些些简单的的因素进进行分组组，形成成一个能能够描述述系统功功能或特特征的递递阶层次次结构，然然后按照照系统的的重要关关系，进进行两两两比较，构构造出上上层因素素与下层层因数的的判断矩矩阵，最最终确定定首先需需要解决决的问题题。（4）数据据包络分分析法(DEAA法)。它是运用数学模型对基础设

42、施的规划进行计算比较，计算决策单元的效率，对对象进行评估，运用DEA分析法，通过对输入和输出信息的综合分析，可以得出每个方案综合效益的具体的数据，也可以确定输出与输入数据指标的权重，避免了事先确定各指标在优先意义下的权重，使之受不确定的主观因素的影响较小，因此，各种DEA模型的研究应用较为广泛，在城市基础设施的方案评估中，应用的比较突出。(5)灰色色决策评评估方法法。在客客观世界界中，特特别是城城市污水水处理工工程中，常常会遇到信息不完全的系统，不完全的数据系统，如参数信息不完全、结构信息不完全、相关的数据处理不完全、关系信息不完全等，这种信息部分明确、部分不明确的系统称为灰色系统，也是在处理

43、城市基础设施的综合效益时经常遇到的系统。根据基础设施的因素间发展态势的相似或相异程度，来衡量因素、数据关联程度，提出一种新的数据分析的方法关联度分析法。灰色系统评估决策理论是一门涉及面宽、渗透力强的新科学，广泛应用于经济、能源、交通、基础设施建设等数据比较复杂的领域。2.2 BBOT融融资对基基础设施施建设的的作用2.2.11 BOOT的概概念BOT方式式(Buuildd-Opeeratte-Traansffer)，意为为“建设-经营-转让”，是指政政府把急急需要建建设的基基础设施施通过招招标选择择国内外外的私营营企业投投资者，并并与投资资者签订订协议，允允许私营营企业对对基础设设施进行行投资

44、、融融资、建建设、维维护、经经营等合合作的方方式，在在合作的的期间内内，政府府对私营营投资者者进行保保护，投投资者在在遵守相相关的规规定下，从从事基础础设施的的经营活活动，获获取合理理的利润润和回报报。政府府对私营营投资者者经营的的基础设设施具有有监督权权、调控控权和所所有权，在在合同期期满后，私私营企业业应无条条件的将将建设的的基础设设施交还还给政府府。这种种基础设设施交给给私营企企业的做做法具体体到城市市污水项项目处理理中，它它的内容容就是：政府通通过与私私营企业业签订特特许权合合作协议议，将污污水处理理项目授授予私营营投资者者进行建建设、投投资、管管理、运运营和维维护等，并并可以成成立污

45、水水项目处处理公司司，负责责完成该该城市的的污水处处理工程程，满足足城市发发展的需需要。项项目公司司应该按按照合同同的要求求，完成成项目的的设计、开开发、建建设和融融资，将将城市的的污水经经过处理理后达标标排放，公公司通过过政府向向污水排排放单位位收取合合法的利利润，以以回收投投资的成成本。BBOT投投资的概概念模型型如下图图2-11所示：图2-1 BOTT投资的的概念模模型在进行投资资融资前前，政府府首先确定定要进行行转让的的目标，通通过一些些列的预预算、考考察、可可行性分分析等一一系列的的前期准准备工作作，发布布招标通通告，开开始对外外招标，私私营投资资 BOOT财团团，根据招招标的实实际

46、情况况进行分分析、考考察，根根据政府府的文件件进行投投标。中中标后即即签订合合同，获获取污水水处理项项目的特特许经营营权，签订融融资协议议，组织织私营企企业对项项目进行行设计、投投资和建建设，在在政策的的允许下下，收取取相应的的服务费费用，来来收回投投资和获获取利润润，在合合同期满满后，根根据实际际情况，将将污水处处理项目目无条件件的交还还给政府府。BOOT在污污水处理理项目中中，不仅仅仅是一一种融资资模式，它它还包括括项目的的投资、融融资、建建设、运运营等多多方面的的内容，是一种综合的融投资模式。2.2.22 BB0T融融资方式式对基础础设施项项目的作作用1、有利于于政府对对基础设设施项目目

47、的宏观观控制。采采用BOOT投资资方式对对我国基基础设施施项目的的管理，在项目目的决策策、签约约的过程程中都有有政府参参与，政政府直接接对基础础设施的的建设负负责。政政府对项项目的可可行性、经经济效益益、融资资的方式式等进行行了详细细的调查查和论证证，有利利于基础础设施的的建设。2、有利于于加快基基础设施施的建设设过程。采采用BOOT投资资方式，政府与企业都能够取得双赢，减轻政府在建设过程中的经济压力，而私营企业能够快速、高效的对建设的过程进行控制和管理，提高资金的利用效率，也能够提高企业的管理效率。采用BOT投资方式还可以保证私营企业或者外商对投资的担忧，能够吸引更多的外商对我国基础设施建设

48、进行投资。4、有利于于促进基础础设施领领域的改改革。由由于基础础设施的的投资大大、周期期长，基础设设施的建建设一般般由政府府承担，处处于政府府垄断经经营状态态，管理理落后、效效率低下下、资金金回收期期长。采采用BOOT投资资方式，可以提升基础设施的服务意识，提升企业的竞争力，降低其他企业的生产成本，提高企业的管理水平。采用BOT的融资方式，还有利于基础设施的服务价格，发挥市场的激励机制，提升基础设施部门的生产效率和服务质量。4、突破传传统的融融资模式式，拓宽宽利用外外资的渠渠道。BOTT投资方方式与传传统的融融资方式式具有一一定的相相似性，同同时它还还具有自自身的特特殊性，政政府对BBOT融融

49、资模式式采取监监管、控控制的措措施，能能够保证证融资对对象的利利润，采采取BOOT融资资的资金金全部由由外商解解决，政政府不需需要对资资金进行行担保，不不会增加加政府的的财政负负担。5、有利于于提高项项目的运运作效率率。由于BBOT项项目的建建设投入入资金比比较大，建建设的周周期长，私私营公司司为提高高资金的的有效性性，在项项目的建建设过程程中，必必须会加加强对资资金的监监管和控控制，对对项目的的运作也也必然会会加强管管理，提提升服务务的质量量和企业业经营的的影响力力，为我我国的其其他企业业的经营营提供示示范引导导的作用用。2.3城市市污水处处理工程程风险评估估的特征征2.3.11城市污污水处理理工程风风险评估估的特点点城市污水处处理工程程基本出出发点是是为城市市的建设设服务，它它的风险险评估也是是以城市市服务为为出发点点，它不不仅是一一个城市市环境治治理的工工程，而而且还具具有一定定的经济济效益，是是一个公公益性的的事业。对对它的