湘潭电机固定资产投资管理办法42103164324.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET. 湘潭电机股份有限公司固定资产投投资管理办办法 1 目 的 为了了规范公司司固定资产产投资管理理，有力控控制和调整整固定资产产投资方向向，确保固固定资产投投资准确、及及时、到位位，真正做做到少投资资、多办事事、办好事事、办实事事，结合公公司具体情情况，制定定本办法。2 范 围 2.1 本办法用用于公司为为拓宽经营营范围、发发展生产品品种、扩大大生产能力力、提高产产品质量和和技术水平平、保证安安全生产和和防治污染染而进行的的科技研发发、基本建建设、技改改、技措

2、等等形成固定定资产的投投资全过程程和行为；以及对固固定资产实实施修理、改改造等所进进行的投资资全过程和和行为。 2.2 公司固定定资产主要要指使用年年限在一年年以上，单单位价值在在20000元以上的的，并且在在使用过程程中保持原原有物质形形态的资产产。包括房房屋及建构构筑物、机机器设备、检检测设备、运运输设备、仪仪器、仪表表、工量器器具等。3 管理理机构及基基本职能职职权3.1 股股东大会 股东大会是是公司决定定投资计划划的最高权权力机构，归归口公司投投资计划的的批准。3.2 董董事会董事会是公公司决定投投资方案的的最高权力力机构，归归口公司投投资方案的的批准。3.3总经经理总经理是公公司投资

3、实实施方案的的最高审批批者，归口口公司投资资实施方案案的批准。3.4 企企业管理部部3.4.11归口公司司固定资产产投资管理理。3.4.22负责公司司固定资产产投资资金金切块计划划的拟编报报批，对切切块资金的的使用方向向、进度、效效果实施监监控；3.4.33负责公司司固定资产产投资计划划（含分项项计划）的的审查；3.4.55负责公司司固定资产产投资项目目的立项和和完工验收收、资料备备案及考核核。3.5 设设备管理部部3.5.11归口对公公司固定资资产实物形形态实行管管理。3.5.22负责公司司固定资产产中、长远远规划、年年度计划的的拟编；3.5.33负责对公公司技改、技技措、房屋屋大修、基基建

4、（房屋屋）维修、设设备大修及及维修、环环保设施等等固定资产产投资项目目的资料建建档及实施施管理； 3.5.44负责公司司固定资产产投资项目目的预结算算；3.5.55负责对各各单位申报报的技改、技技措、房屋屋大修、房房屋维修计计划外项目目进行可行行性审查；3.5.66负责公司司年度设备备大修计划划（调整计计划）、房房屋大修计计划（调整整计划）、年年度基建维维修计划、技技改、技措措月度实施施计划、房房屋大修月月度实施计计划、设备备大修月度度实施计划划、基建维维修月度实实施计划的的编制。3.6 技技术中心3.6.11归口公司司计算机管管理范围内内所有项目目的实施、建建档，并对对实施形成成的实物实实行

5、管理。3.6.22计算机中中心管辖范范围包括：用于办公公自动化的的计算机类类设备；用用于数据处处理和信息息管理的计计算机类设设备；用于于计算机辅辅助设计、辅辅助工艺、辅辅助试验、辅辅助制造的的计算机类类设备；用用于通讯、数数学、电子子商务、管管理监控等等用途的计计算机类设设备；用于于接入INNTERNNET网采采集和发信信息的计算算机类设备备；用于计计算机应用用开发的计计算机类设设备；以下内容项项目不在计计算机中心心管辖之列列：已经或或将要装用用在公司产产品上，成成为商品组组件的计算算机类设备备及其配套套件；已经经或将要被被设备管理理部门直接接管理的设设备中所配配套的计算算机设备分分项及其配配

6、套件；已已经或将要要被计量部部门归口管管理的计算算器、智能能仪器仪表表及配备有有计算机类类设备分项项的检测设设备等；磁磁盘片、光光碟、磁带带、打印纸纸、打印针针、色带、碳碳粉、墨盒盒等消耗品品。3.6.33负责公司司固定资产产投资项目目的技术分分析、工艺艺分析及相相关可行性性分析。3.6.44负责审核核计算机项项目立项申申请。3.6.55负责计算算机项目月月度实施计计划的编制制。3.7 财财务管理部部3.7.11归口公司司固定资产产投资项目目的资金管管理。3.7.22负责公司司固定资产产投资项目目的价格审审查；3.7.33负责对公公司固定资资产投资项项目的预结结算进行审审计；3.7.44负责对

7、各各单位申报报的技改、技技措、房屋屋大修、房房屋维修计计划外项目目进行投资资效益审核核；3.7.55负责对公公司固定资资产价值形形态的管理理。3.8 质质量控制部部3.8.11归口公司司检测设备备、仪器、仪仪表、工量量器具大修修、计量检检测技措项项目的实施施，并对实实施形成的的实物实行行管理。3.8.22负责公司司年度技改改、技措计计划之计量量检测技措措计划部分分的起草；3.8.3负责公公司计量检检测技措月月度实施计计划的编制制。4 计划划编制基本本程序4.1 中中、长期规规划4.1.11 董事会会提出。4.1.22设备管理理部广泛收收集基层资资料，并核核实后汇总总。4.1.33设备管理理部组

8、织相相关部门进进行分析论论证，并编编出计划草草案、写出出分析论证证报告。4.1.44财务管理理部、企业业管理部对对计划草案案和分析论论证报告会会签后报公公司分管领领导审查。4.1.55 总经理理办公会通通过。4.1.66董事会审审议。4.1.77股东大会会批准。4.2 年度固定定资产投资资计划4.2.11 年度固固定资产计计划由设备备部分、房房屋部分、计计量部分、计计算机部分分组成。其中：计量量类、计算算机类计划划草案分别别由质量控控制部、计计算机中心心提出；设设备、房屋屋类计划草草案由设备备管理部提提出。设备管理部部负责将四四部分核实实、汇总，提提出固定资资产投资计计划草案。计划在起草草过程

9、中遵遵循公司中中、长期发发展规划、年年度方针目目标。4.2.22 设备管管理部组织织相关部门门进行分析析论证，并并编出计划划草案、写写出分析论论证报告。4.2.33财务管理理部、企业业管理部对对计划草案案和分析论论证报告会会签后报公公司分管领领导审查。4.2.44总经理办办公会通过过。4.2.55董事会审审议。4.2.66股东大会会批准。4.3 设设备大修、房房屋大修计计划按固定定资产管理理制度规定定编制。5 技改改项目5.1 项项目的申报报及立项技术改造投投资计划经经公司股东东大会批准准后，由企企业管理部部负责组织织设备管理理部、技术术中心、财财务管理部部等部门起起草相关资资料，并按按规定程

10、序序向上级机机关办理立立项申报，经经批准后立立项。5.2 项项目的实施施及资金筹筹措5.2.11 项目批批准立项后后，由企业业管理部组组织设备管管理部、技技术中心、财财务管理部部等有关部部门联系设设计院所编编制项目可可行性研究究报告，并并办理报批批手续。5.2.22 可行性性研究报告告批准后，由由设备管理理部牵头，财财务管理部部、企业管管理部参与与，申请项项目承贷银银行进行评评估，并办办理资金筹筹措手续。5.2.33 上市筹筹资项目由由证券部负负责组织办办理资金筹筹措手续。5.2.44 资金筹筹措落实后后，由设备备管理部负负责联系有有关设计院院所编制项项目实施方方案，并向向上级机关关办理报批批

11、手续。5.2.55 子项目目的具体实实施及验收收按照本制制度第6.2条、66.3条规规定办理。5.3 扩初设计计由企业管管理部为主主，设备管管理部协助助，负责委委托设计院院所设计，并并报上级有有关部门审审查批准。5.4 项目验收收项目按计划划完工后，由由设备管理理部负责整整理好验收收资料，报报公司分管管领导预审审同意后，由由企业管理理部为主，设设备管理部部和有关单单位协助，向向有关项目目的批准机机关申报项项目验收。上上市筹资项项目验收由由证券部为为主，其他他单位协助助。6 非技技改项目6.1 计划外项项目立项（含含科研开发发中形成固固定资产的的项目）未进入年度度计划又需需紧急实施施的项目，采采

12、用临时立立项的方式式。所有临时立立项项目，均均须进入年年度调整计计划。6.1.11立项申报报必备材料料6.1.11.1内容容填写完整整、会签手手续齐全的的相应立项项申请表（技技改、技措措立项申请请表（附表表1）、房房屋修理立立项申请表表（附表22）。其中：设备备管理部进进行可行性性和必要性性审查（计计算机项目目由计算机机中心审查查，计量检检测技措项项目由质量量控制部审审查）。基基建项目还还应审查其其规划图纸纸及工程概概算。财务管理部部进行资金金筹措和投投资效益审审查。有严格工艺艺技术要求求的由技术术中心审查查。有安技环保保和防火要要求的项目目还必须由由安技环保保主管部门门和防火办办审查。6.1

13、. 1. 22相应的可可行性分析析报告。可行性分析析报告应包包括：6.1.11.2.11项目的现现状；6.1.11.2.22项目的必必要性及初初步可行性性分析论证证；6.1.11.2.33项目的进进度等初步步方案及要要求；6.1.11.2.44项目所需需资金分析析；6.1.11.2.55项目的收收益评估。6.1.11.3基建建项目须附附有相应规规划图纸及及工程概算算，有子项项目的应附附子项目明明细及概算算。6.1.22 立项办理理程序6.1.22.1 申请单位位将申报必必备材料报报企业管理理部，申请请立项。6.1.22.2 企业管理理部审核后后提出建议议，并将申申报必备材材料及相关关附件报公公

14、司分管领领导批准。6.1.22.3根据据批示，企企业管理部部对批准的的项目办理理立项通知知书。立项项通知书分分发财务管管理部、项项目申请单单位、项目目主管实施施单位、设设备管理部部。6.2 项目实施施6.2.11项目实施施方案的确确定6.2.11.1项目目实施归口口部门接到到经公司批批准的计划划和立项通通知书后，即即可根据有有关通知对对现场进行行实地勘察察，了解实实地情况，拟拟订实施方方案（各类类设计任务务书及技术术协议可提提请技术部部门或有关关单位提供供），实施施方案应包包含设计任任务书、技技术协议、验验收内容及及标准、要要求、规范范及注意事事项等。实施方案应应注意下列列事项：确保“三同同时

15、”；遵循技术先先进、生产产适用、经经济合算的的原则；确保设备的的维修性和和操作性；有配套要求求的应注明明有关配套套要求，如如对场地、人人员、二类类工装、特特殊量器具具等的要求求，以确保保项目的顺顺利投产；需请有关设设计院所进进行设计的的应由方案案拟订部门门请有关院院所进行设设计；需调研的必必须进行调调研，调研研后必须写写出调研报报告。6.2.11.2 实施方案案（含技术术要求等）审审批程序6.2.11.2.11 实施归口口部门主管管领导审查查 申请单位位及工艺设设计部门会会签（相关关单位会签签时应考虑虑有关配套套要求） 公司司分管领导导批准。 单项投资1100万元元以上的项项目在申请请单位及工

16、工艺设计部部门会签后后，应经总总工程师和和公司分管管领导审核核，总经理理批准。6. 2.1.2.2 所有有方案与安安技环保、消消防、动能能有关的必必须经安技技环保、消消防、动能能归口管理理部门会签签。6. 2.1.3 项目在在制订实施施方案时，可可根据情况况变化对原原计划进行行调整（修修订），但但调整内容容须经企业业管理部、财财务管理部部审核和备备案，且不不得超过原原计划的220%。6.2.22 项目组组织实施6.2.22.1 方案一经经批准，即即可按计划划实施。但但基建工程程项目应由由设备管理理部根据批批准的方案案作出预算算（或委托托有相应资资质的单位位作预算），并并将预算送送财务管理理部审

17、查后后，方可实实施。6.2.22.2实施施归口部门门须根据年年度计划按按月编制月月度实施计计划和所需需资金申请请计划。公司月度资资金计划由由实施部门门拟编，送送设备管理理部汇总，经经公司分管管领导批准准后，报财财务管理部部执行，企企业管理部部备案。6.2.22.3 项目实施施须严格遵遵守公司招招、投标规规定及财务务有关制度度，严禁违违规操作。严严禁选择不不具备项目目相应施工工资质的单单位和项目目经理对项项目进行施施工。6.2.22.4 招、投标标规定以外外项目的实实施，必须须实行比质质比价采购购。6.2.22.5 项目实施施时，归口口部门应将将方案中的的有关配套套要求同步步书面通知知相关单位位

18、。6.2.22.6 为确保项项目顺利完完工，项目目实施应采采用项目负负责制，项项目责任人人应对项目目的实施进进度、工程程质量、项项目验收前前因意外损损坏向有关关单位（含含保险公司司等）申请请理赔事项项的办理、项项目验收、项项目后期服服务等全过过程负责。6.2.22.7项目目在实施过过程中如工工程量、费费用等发生生变化，实实施归口单单位应及时时向企业管管理部、财财务（审计计）部门书书面报告，并并提出更改改实施内容容、增加费费用的申请请。除关系系到人身、设设备等安全全外施工应应暂停，待待批准后方方能继续实实施。项目目严禁超计计划施工。6.2.22.8项目目中新设备备到厂后，在在安装调试试前，必须须

19、进行开箱箱检查验收收，并填写写设备开开箱记录表表（附表表3），作作为向安装装调试施工工部门移交交的记录依依据和今后后的验收资资料之一。6.2.22.9所有有项目在实实施过程中中，审计、企企业管理部部、财务管管理部等部部门应进行行检查和监监督。6.3 项目验收收6.3.11 项目验收收分为正式式验收和预预验收两种种。6.3.11.1 已交付使使用，且竣竣工决算手手续齐备的的项目验收收称正式验验收。6.3.11.2 已已交付使用用，但竣工工决算手续续不齐（如如：缺发票票等）的项项目验收采采取预验收收。6.3.11.3 预预验收后的的固定资产产自预验收收之日起，按按照合同价价格转入固固定资产，并并计

20、提折旧旧。竣工决决算办理完完毕后，再再对原值和和已计提折折旧作出调调整。原值值调整后，财财务管理部部应通知企企业管理部部、设备管管理部、使使用单位等等相关部门门。6.3.22 项目验验收（预验验收）办理理程序6.3.22.1 项项目实施完完工，项目目组织实施施单位按照照使用要求求和有关使使用说明书书自检、自自试合格（一一般设备交交付生产实实践验证115天，中中大型设备备交付生产产实践验证证30天）后后，准备好好审批手续续齐全的实实施方案及及其他有关关资料（基基建工程应应准备好经经公司相关关部门审核核认可的预预算正、副副本），作作好各项验验收前期准准备工作，书书面申请企企业管理部部组织验收收。6

21、.3.22.2 企企业管理部部接到验收收申请后，书书面通知相相关单位对对项目实施施验收。施施工单位由由组织实施施单位代为为通知。企业管理部部有权要求求验收申请请单位提供供验收有关关的一切资资料。6.3.22.3 使使用单位接接到企业管管理部验收收通知后，必必须在通知知验收日期期前作好各各种准备工工作（包括括操作人员员、二类工工装、刀、量量器具及试试车材料等等），及时时配合验收收。6.3.22.4 各各单位不得得迟到或缺缺席验收会会。验收会会应对验收收结果形成成决议，任任何单位和和个人不得得违反决议议。如验收收产生较大大分歧，由由验收组织织部门提请请公司投资资评审（论论证）小组组裁定。6.3.2

22、2.5 项项目按照标标准和规范范验收合格格后，由项项目实施负负责人，一一式六份认认真完整填填好固定定资产验收收单(附附表4)，基基建项目填填好工程程项目交工工验收证明明书(附附表5)， 在7天内内，按照组组织实施部部门（自验验） 使用单位位 资料料存档验收收单位 其他单单位（如：审计部门门、工艺、防防火、安技技环保部门门等） 企业管管理部 资产产实物管理理单位（编编号等） 财财务管理部部（结算审审计等）的的顺序认真真办好签字字验收手续续。单项投资1100万元元以上的项项目验收单单还应经公公司分管立立项领导批批准。其中：基建建项目办理理验收单时时应附带经经审核的工工程预、结结算正副本本。6.3.

23、22.6 项项目实施负负责人在验验收手续办办好后，应应将验收单单送交资产产使用单位位、设备管管理部、企企业管理部部、财务管管理部。6.3.33 验收必必须严格按按照相关验验收标准及及规范（含含合同、技技术标准，设设计任务书书等）予以以办理。必必须严格按按质、按量量、按期、按按要求。7 上市市筹资项目目7.1 上上市筹资项项目的资金金管理按公公司发募募集资金管管理办法执执行。7.2 公公司发募募集资金管管理办法中中未规定的的项目管理理条款比照照本制度执执行。8 资金金的支付8.1项目目实施时,预付款按按照财务有有关制度办办理.原则则上2万元元以上的项项目（公司司批准全额额带款提货货项目除外外），

24、预付付款不能一一次全额到到位。8.2项目目完工验收收后（含设设备大修项项目），企企业管理部部根据验收收单向财务务管理部分分项开出项项目完工付付款通知单单（附表表6）。财财务管理部部依据项项目完工付付款通知单单办理结结算付款手手续。所有项目必必须视情况况留5%以以上的质保保金。9 报表及监监控项目实施归归口单位及及财务管理理部每月55号前应向向企业管理理部报送下下列相关报报表。设备管理部部报送当月月技改、技技措、房屋屋大修基础础设施维修修实施计划划和上月技技改、技措措项目实施施情况表（附附表7）及及房屋修修理项目实实施情况表表（附表表7）。技术中心（计计算机中心心）报送当当月计算机机项目实施施计

25、划及上上月实施（完完成）情况况（附表77）。质量控制部部报送当月月计量技措措项目实施施计划及上上月实施（完完成）情况况（附表88）。财务管理部部报送上月月技改、技技措（含计计算机项目目及计量技技措、安技技环保技措措项目）、房房屋大修、基基建维修、设设备大修等等项目资金金使用情况况（附表99）。 各分公公司及部门门报送维修修、中修项项目上月实实施（完成成）情况及及费用使用用情况（附附表7）。10 后后期效果评评价 项目验收投投入使用66个月后，项项目使用单单位应认真真填报项目目后期效效果评价表表（附表表10）报报送企业管管理部，企企业管理部部组织对项项目进行效效果评价，建建立项目效效果评价档档案

26、。评价内容主主要包括：10.1项项目质量（含含项目停修修时间、项项目故障次次数、故障障原因等）；10.2实实际工作时时间；10.3主主要产品产产量完成情情况；10.4适适应实际工工作环境的的改进建议议。11 考 核企业管理部部对违反本本制度的单单位和个人人，视情节节每项次扣扣相关单位位当月管理理考核分112分。对因违规操操作给公司司造成重大大经济损失失者，比照照公司质量量赔偿办法法追加赔偿偿。12 附附 则本制度自公公布之日起起实施，原原公司发2000010号号“关于下发发湘潭电机机股份有限限公司技技改、技措措、基建工工程、基建建维修工程程项目实施施工作程序序（试行）的的通知”及公司发发200

27、00299号“关于下发发技改、技技措、房屋屋大修、设设备大修按按月报送实实施情况及及资金使用用情况的有有关规定的的通知”同时作废废。技改、技措措（计量检检测）立项项申请表附件1 编号：GGJ 0 x xx项目名称：理由及依据据：项目内容：申请部门主主管（部门门公章）： 填填表人：预计资金：申报时间：年 月 日相关部门审审查意见设备管理部部财务管理部部计算机中心心质量控制部部其他（安技技、防火、工工艺部门）核实意见：校核： 经办办：批准：审定：说明：其中中计量检测测项目由质质量控制部部审查，计计算机项目目由计算机机中心审查查。房屋修理立立项申请表表附件2 项目名称称： 编编号：GFF0x xx房

28、 屋 名名 称资 产 编编 号结 构建 成 时时 间建 筑 面面 积理由及依据据：项目内容：申请部门主主管（部门门公章）： 填填表人：预计资金：申报时间：年 月 日日相关部门审审查意见设备管理部部财务管理部部其他（安技技、防火）核实意见： 校核： 经经办：批准：审定：附件3：设备开箱记记录表设备名称型号规格供货单位制造厂家开箱时间开箱地点参加单位及及人员开箱件数附件、主机机移交图纸资料移移交开箱情况记录说明：本表表一式三份份，使用单单位一份，设设备管理部部一份，安安装单位一一份。13固 定 资资 产 验验 收 单单附件4： 使用单单位： 移交日期期： 年年 月 日 移交交单号：设备名称型号规格

29、数量资产编号工作号设计单位制造单位出厂日期年 月出厂编号资料编号安装地址计划号年 页 项资金鳞源计划投资实际金额原 值运 杂 费费基 础础安装调试其 他合 计产 值值附 件 登 记复杂系数机械：电器：序号附 件 名 称 规规 格单 位数 量备 注序号附 件 名名 称 规规 格单 位数 量备 注实施归口单单位自验主管：经办人：使用单位主管：经办人：资料保管单单位主管：经办人：其他单位主管：经办人：投资归口单单位主管：经办人：资产实物管管理单位主管：经办人：财务管理单单位主管：经办人：批准： (单单项投资1100万元元以上的项项目应经立立项主管副副总经理批批准)工程项目交交工验收证证明书附件5：

30、使用单单位： 移交日期期： 年年 月 日 移交单号号：工程项目名名称工程项目地地点原资产编号号原建、构物物结构项目资金来来源项目计划金金额项目调整资资金项目结算金金额计划开工时时间实际开工时时间项目逾期或或提前 原原因项目形成资资产编号计划竣工时时间实际竣工时时间实施归口单单位项目计划编编号项目发包单单位工程监理姓姓名项目承建单单位承建单位资资质项目经理姓姓名工 程程 主主 要要 部部 分分 简简 要要 内内 容容验 收收 意意 见见结 论质量鉴定等等级承建单位主管：经办人：实施归口单单位主管：经办人：使用单位主管：经办人：其他单位主管：经办人：投资归口单单位主管：经办人：资产实物管管理单位主

31、管：经办人：财务管理单单位主管：经办人：批准： (单单项投资1100万元元以上的项项目应经立立项主管副副总经理批批准)18附件6付款通知单单 N0：项目名称：项目内容：资产编号：资金来源：计划项号：合同号：收款单位：承付金额： 应扣扣款： 本次应付款款： （货货款： 运运费： ）付款单据： 份说明：应扣款包括括：预付款款、进度款款、材料款款、保修款款、档案费费等主管 经办人人19月份技改、技技措项目实实施情况报报表附件7 填报报日期： 年 月 日序号编 号号使用单位资金来源项目名称规规 格格单位数 量实施情况新 增 固固 定 资资 产备 注计划实际日期金 额额数量资产编号批准： 审核核： 制表

32、：注：编号含含1、立项项通知书编编号。2、年年计划序号号，简写为为200xx-xxx 月份份房屋修理理实施情况况及资金使使用情况报报表附件8 填表日期期： 年 月月 日序号编号使用单位房屋名称修理项目名名称工程量大修金额付 款对 象实施情况备 注计划实际计划实际应付已付批准： 审核： 制表： 注：编号含含：1、计计划序号，简简写为：2200x-xxx。（租租用房屋部部分简写为为：租2000x-xxx。）22、立项通通知书编号号。 月月份资金支支付情况表表附件9 填填报日期： 年年 月月 日日序号支付日期编 号号资金来源设备名称规 格数量(台)预 算(合合同)金 额实 际 支 付付款对象使用单位备 注原 值其他合 计批准： 制表表：编号含：11、立项通通知书编号号；2、年年计划序号号； 2000xxxxx。26附件10 后期期效果评价价表 NO:项目（或）设设备名称规 格 型 号资 产 编 号生 产 厂 家出 厂 时 间复 杂 系 数机械：使 用 单 位分公司电器：主操作人：原 计 划 编 号号项目实施负负责人项 目 数 据工程量：验 收 时 间总金额：验收记录事事项：设备实际工工作时间故 障 次数停 修 时 间主 修 人故障主要内内容及原因因：主要产品产产量完成情情况：评价分析及及建议：使用单位主主管：投资单位主主管：填表：批准：