2、融资融券业务试点营业部相关流程汇编6911.docx

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1、融资融券业务试点营业部相关流程汇编1.客户户资格初审审与征信22.客户户授信额度度调减（客客户发起）33.合同签署署44.合同同提前终止止处理（客客户发起）55.合同同到期处理理66.合同同延续77.信用用账户开户户88.信用用账户销户户99.信用用账户资料料变更1010.信信用证券账账户卡补打打1111.信信用账户三三方存管变变更1212.信信用账户三三方存管单单边账应急急处理1313.合合同录入、客客户回访与与激活1414.客客户可充抵抵保证金证证券转入（柜柜台方式）1515.客客户担保证证券转出1616.遗遗产继承、析析产处理1717.司司法处置1818.盯盯市提醒1919.追加担保保物

2、2020.客客户意向统统计及投票票操作2121.融融资融券业业务信息报报告、持有有（或特定定）证券卖卖出报告处处理2222.融资融券券业务客户户档案归集集2323.推推荐人增加加2424.推推荐人删除除2525.客客户投诉处处理（营业业部）2626.客客户投诉处处理（呼叫叫中心）2727.客客户交易结结果异议处处理（通知知异议）2828.差差错处理（营营业部）2929.差差错处理（融融资融券业业务部）3030.差差错处理（交交易系统差差异数据）3131.突突发事件应应急处理3232.交交易系统权权限申请（营营业部）33业务流程图图1. 客户资格初初审与征信信2. 客户授信额额度调减（客客户发起

3、）3. 合同签署4. 合同提前终终止处理（客客户发起）5. 合同到期处处理6. 合同延续7. 信用账户开开户8. 信用账户销销户9. 信用账户资资料变更10. 信用证券账账户卡补打打11. 信用账户三三方存管变变更12. 信用账户三三方存管单单边账应急急处理13. 合同录入、客客户回访与与激活14. 客户可充抵抵保证金证证券转入（柜柜台方式）15. 客户担保证证券转出16. 遗产继承、析析产处理17. 司法处置18. 盯市提醒19. 追加担保物物20. 客户意向统统计及投票票操作21. 融资融券业业务信息报报告、持有有（或特定定）证券卖卖出报告处处理22. 融资融券业业务客户档档案归集23. 推荐人增加加24. 推荐人删除除25. 客户投诉处处理（营业业部）26. 客户投诉处处理（呼叫叫中心）27. 客户交易结结果异议处处理（通知知异议）28. 差错处理（营营业部）29. 差错处理（融融资融券业业务部）30. 差错处理（交交易系统差差异数据）31. 突发事件应应急处理32. 交易系统权权限申请（营营业部）