跨国公司研发国际化的溢出效应及我国政策分析35664.docx

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1、跨国公司研发国际化的“溢出效应”及我国政策分析段军山（上海财经大学 金融学院，上海 200083）摘要：当今今跨国公公司控制制着900的国国际先进进技术，其其研发投投资活动动显现出出明显的的国际化化趋势，但但对东道道国技术术进步有有正反两两方面的的影响。跨跨国公司司对外直直接投资资带来的的“技术溢溢出”和“工资溢溢出”在我国国都有所所表现，但但发挥作作用的条条件在变变化，所所以我国国现行的的鼓励政政策有明明显的局局限性，应应抓住机机遇，扬扬长避短短，进行行政策性性调整，大大力引进进跨国公公司研发发投资，充充分利用用“溢出效效应”，防止止“挤出效效应”，促进进先进制制造业基基地的成成长，加加快我

2、国国知识性性经济的的步伐。关键词：跨跨国公司司；研发国国际化；溢出效效应；政政策中图分类号号：F1114.41 文献献标识码码：Athe RR&D Intternnatiionaalizzatiion of thee MNNCs Sppillloveer EEffeect andd Pooliccy AAnallysiis Duan Junn-shhan (Schoool of Finnancce, Shaanghhai Uniiverrsitty oof FFinaancee annd EEconnomiics, shhangghaii 20000883, Chiina)Abstrractt

3、: MNCC coontrrolss 900% iinteernaatioonall addvanncedd teechnnoloogy andd itt trrendds tto iinveest intternnatiionaallyy. BBut it hass booth passsivve aand neggatiive imppactts oon tthe hosst ccounntriies. The MNCCs fforeeignn diirecct iinveestmmentts iin CChinna bbrinng “tecchniicall sppillloveers”

4、 annd “wagge sspilllovverss”, bbut thee coondiitioons whiich takke eeffeect havve bbeenn chhangged, soo ouur ppoliicy whiich enccourragee innvesstmeentss haas oobviiouss liimitted. We sshouuld fasstenn oppporrtunnitiies to reggulaate thee poolicces, annd vvigoorouuslyy feetchh inn A&D iinveestmmentt

5、s oof tthe MNCCs, at thee saame timme , wee allso shoouldd maake thee moost of “spiillooverr efffecct” annd wwardd “exttrudde eeffeect” inn orrderr too prromoote thee grrowtth oof aan aadvaanceed mmanuufaccturringg baase andd quuickken ourr inntellliggencce eeconnomiic ssociietiies steep.Key wwordds

6、: Mullti-nattionnal Commpanniess; RR&D Intternnatiionaalizzatiion; Sppillloveer EEffeect; Pooliccy作者简介：段军山，(19771)，男男，湖南南常德人人，上海海财经大大学金融融学院博博士生；研究方方向：企企业理论论与公司司金融。作者联系方方式：段军山，0021-6566089905，113811642242119，ssheyyueddonggtinngm上海中山北北一路3369号号上海财财经大学学3344号信箱箱，20000883跨国公司研研发国际际化的“溢出效效应”及我国国政策分分析引言当前，跨

7、国国公司研研究开发发战略已已由单纯纯的母国国中心主主义转向向以母国国中心为为主、地地区中心心或国别别中心为为辅方向向发展，扩扩散态势势很明显显，呈快快速上升升趋势。从全球来看，跨国公司R&D国际化的发展趋势表现为：（1）跨国公司海外R&D分支机构数量不断增加；（2）跨国公司海外R&D支出占总R&D支出的比例不断上升；（3）跨国公司国外RD分支机构的专利日益增多。据我国商务部统计，跨国公司在华设立的研发机构已经超过690多家。研发机构的不断扩散，对中国这样的发展中国家意味着我们可以低成本的利用“溢出效应”，从而促进产业升级和扩大出口，但在母国和东道国博弈的过程中，充满了风险和矛盾。必须采取正确的

8、对策才能充分利用“溢出效应”，避免“挤出效应”。一、跨国公公司研发发国际化化的“溢出效效应”分析传统理论认认为，RR&D关关系公司司的经营营战略，具具有一定定的聚合合和规模模效应，要要求研究究机构之之间位置置相近。由由于经营营战略常常常是由由公司总总部决策策，因此此，R&D机构构一般位位于母公公司。这这种集中中化的RR&D方方式现在在来看已已经越来来越不适适宜，因因为：（11）由于于知识经经济的兴兴起，许许多与知知识经济济相关的的资源是是跨国界界存在的的，跨国国公司要要获得新新知识，同同时能够够从国外外大学或或竞争者者手中得得到先进进的研究究成果，必必须在接接近新知知识源的的大学及及竞争者者的

9、区位位建立；（2）市市场在国国际范围围内的竞竞争，促促使跨国国公司加加快从新新产品开开发到推推向市场场的速度度。（33）为有有特殊智智力资源源的区域域所吸引引，发掘掘当地人人才，研研究与开开发分散散化的最最强有力力的动机机是发掘掘另一国国家的研研究人才才以进入入另一科科学文化化。结果果是，跨跨国公司司若要保保持竞争争力，必必须在国国际范围围内建立立研究与与开发网网络。这这样既能能从新的的知识中中心获取取信息，又又有利于于在国外外市场实实现产品品商品化化。（一）跨国国公司对对外直接接投资“溢出效效应”的文献献梳理技术外溢是是发展中中国家长长期吸引引外资所所产生的的客观效效果，而而同时技技术转移移

10、、效率率扩散和和竞争加加剧等也也会促使使外资部部门的工工资发生生外溢。根根据Aiitkeen BBriaan.1(19996)对墨西西哥、委委内瑞拉拉和美国国三个FFDI东东道国作作的分析析：FDDI的流流入都导导致了三三国工资资水平的的提高。但但在墨西西哥和委委内瑞拉拉，FDDI的流流入只导导致外资资部门的的工资水水平的提提高，而而未发生生工资溢溢出，即即当地企企业的工工资并未未同步提提高，因因而外资资和当地地企业之之间存在在显著的的工资差差异。在在美国则则发生了了工资溢溢出，由由于外资资企业大大多比美美国国内内企业规规模大、并并且更加加资金密密集，它它们之间间的工资资差异甚甚至几近近消失。

11、Feenstra and Hanson2(1997)也认为FDI向一个地区的集中流入会提高对当地熟练劳动的需求，从而提高当地熟练劳动的工资水平。国内学者李雪辉，许罗丹3（2002）也对我国的外商直接投资对外资集中地区（广东总体和省内各地）的工资水平的影响情况进行了研究，证实了外商直接投资流入和工资水平的增长之间存在正相关关系。关于FDII对发展展中国家家所产生生的外溢溢效应，国国内外许许多学者者的研究究都得出出了基本本一致的的结论，即即FDII对发展展中国家家均有一一定的技技术外溢溢效应。外外国直接接投资对对当地产产出增长长的溢出出效应主主要是通通过产生生国内生生产报酬酬递增以以及外国国直接投

12、投资相关关生产附附加值的的增加来来实现的的，而这这种溢出出效应的的最终影影响，取取决于其其对国内内公司所所产生的的效率溢溢出的大大小（DDe MMelllo44,119977）。其其他许多多学者也也都证实实了上述述结论。Stigliz和Joseph E.5(1998) 认为FDI流入可以带来管理专长、技术、工艺以及海外的营销渠道等等。Aitken6 (1999) 认为因为跨国公司对行业内更小规模的当地公司（小于50个雇员）会通过产业联系和外溢效应提高其生产率。Borenzstein7(1998)认为FDI的技术溢出对增长的贡献要相对大于国内公司。而Markusen8（1999）进一步确定了FD

13、I的存在对于东道国国内的生产率以及他们的出口倾向都有积极效果，认为FDI可起到一种催化作用并引导东道国企业的发展。国内很多学学者也认认为跨国国公司在在我国所所产生了了一定的的技术溢溢出效应应。典型型的如沈沈坤荣9（119999）通过过多元滞滞后分布布模型进进行的计计量分析析发现每每增加的外外商直接接投资，则则可通过过技术溢溢出带来来全要素素增长率率0.337的的增长。赖赖明勇、包包群110（220022）的分分析也证证实了FFDI对对国内技技术进步步的外溢溢作用，并并认为现现阶段国国内投资资对技术术进步的的作用不不如FDDI明显显，根本本原因在在于FDDI代表表的投资资国与我我国的初初始技术术

14、差距与与投资产产业导向向差异，这这种外溢溢效应因因受我国国技术吸吸收能力力的影响响而存在在一定的的滞后性性。范言言慧、段段军山11（20003年年）实证证分析表表明，在在外资集集中、技技术外溢溢比较充充分的地地区，外外资部门门与国有有部门之之间的平平均工资资之比趋趋向于11，亦即即出现了了工资外外溢，而而在外资资稀少的的地区这这种关系系是不确确定的。（二）技术术溢出与与工资溢溢出如前面众多多学者的的研究，外外国直接接投资在在发展中中东道国国存在着着较为明明显的技技术溢出出现象。技技术外溢溢代表着着一种效效率的扩扩散和外外商投资资企业现现有相对对优势的的逐步丧丧失，而而工资的的溢出，或或工资水水

15、平差异异的收敛敛则显示示东道国国劳动力力成本比比较优势势的逐步步丧失，因因此，从从某种角角度上说说，技术术外溢与与工资溢溢出同东东道国的的产业升升级都具具有一定定的联系系，即在在某种程程度上它它们都显显示了东东道国产产业结构构由劳动动密集型型向资金金、技术术密集型型方向的的转化。另外，技术术外溢效效应与工工资溢出出都存在在一定的的时滞。关关于技术术外溢，一一种观点点认为，东东道国不不同的特特性影响响了技术术外溢发发生的可可能性，如如东道国国劳动力力受教育育程度、当当地市场场竞争的的激烈程程度，以以及东道道国政府府对外资资企业运运营所施施加的干干预程度度等，它它们可能能对技术术外溢存存在一定定的

16、阻碍碍。而且且对关键键技术和和高级技技术的转转让还受受到跨国国公司的的一定限限制，因因而这一一过程也也可能是是缓慢的的，甚至至在某些些东道国国国家中中这种技技术外溢溢效应并并不显著著。工资资溢出也也同样受受东道国国当地企企业劳动动生产率率提高以以及其同同外资企企业在劳劳动力市市场上的的竞争情情况的影影响，而而发展中中国家企企业效率率的提高高也需要要一定的的时间，这这取决于于国内企企业的竞竞争暴露露与受政政府保护护的程度度和学习习的动力力与技术术的吸收收能力。技术外溢和和工资溢溢出在向向外扩散散的途径径方面有有所不同同。Kookkoo122(119944)将其其归纳为为四种：1外外资经济济的出现

17、现，促进进当地厂厂商技术术效率和和产品质质量的提提高；22外资资企业将将相关技技术提供供给东道道国上游游和下游游的企业业；3外资企企业培训训的技术术工人和和管理人人员在将将来可能能进入当当地企业业；4外资企企业带来来的市场场竞争压压力，促促使当地地厂商使使用新技技术以提提高效率率。技术术外溢多多是附着着于某些些载体（如如人、设设备等）之之上，通通过载体体的移动动而实现现的，某某种程度度上具有有一定的的主动性性。而工工资水平平的扩散散或工资资溢出则则多不需需要载体体，因而而很大程程度上具具有被动动的色彩彩，跨国国公司的的存在增增加了市市场上竞竞争的强强度，迫迫使当地地企业提提高效率率，并同同跨国

18、公公司展开开对人才才的争夺夺和提高高工人的的福利。再再次，技技术外溢溢在东道道国当地地企业的的生产率率提高中中发挥了了重要作作用，因因为技术术溢出可可以提高高东道国国企业的的效率和和市场竞竞争力。而而且技术术的引入入也直接接地降低低企业的的成本和和增加利利润，从从这个意意义上来来说，技技术外溢溢要先于于工资溢溢出，而而工资溢溢出则滞滞后于技技术外溢溢。此外，工资资溢出不不仅取决决于当地地企业生生产率的的提高，还还受到劳劳动力供供给的制制约。在在外资流流入的初初期阶段段、技术术劳动力力的供给给基础不不足的情情况下，技技术外溢溢和工资资外溢都都将会受受到影响响，工资资外溢的的发生只只能局限限于局部

19、部的劳动动力群体体中，而而熟练的的技术工工人或其其他人才才由国内内部门向向外资部部门的单单方向流流动会使使国内部部门的效效率和产产出下降降。而且且，在某某一行业业内国外外投资者者的销售售提高在在短期内内也会使使没有外外资的当当地本行行业公司司的平均均成本提提高和产产出下降降(Aittkenn Brriann, 119999)，这这样就会会在短期期内拉大大工资差差距并影影响到工工资的溢溢出。尤尤其是在在当地企企业的劳劳动力的的供给和和产出下下降影响响到其对对先进技技术的吸吸收的情情况下，它它既可以以影响技技术的扩扩散速度度，也会会影响到到工资溢溢出。从长期来看看，外国国直接投投资的流流入则会会通

20、过对对人员的的培训而而有助于于人力资资本的培培养与增增加劳动动市场上上技术人人才的供供给。对对技术与与管理人人才的竞竞争以及及人员的的流动也也会使他他们成为为技术外外溢的载载体，从从这一角角度而言言，技术术外溢在在长期中中将有助助于工资资溢出。但但同时也也应当指指出，这这必须以以当地企企业具有有足够的的竞争动动力为前前提。进而，在外外国直接接投资能能够带来来技术溢溢出的前前提下，类类似于库库兹涅茨茨关于经经济发展展与收入入分配的的倒U曲曲线关系系，在技技术外溢溢与工资资差距之之间也存存在着一一种倒UU形关系系。如下下图所示示：工资差异在外商直接接投资份份额较小小的初期期（OQQ1 阶段），技技

21、术外溢溢的作用用还未能能得到充充分发挥，而外资资企业对对稀缺的的人才也也具有强强大的吸引力，关关键人才才向外资资企业的的单方向向流动可能会拉大大国内部部门与外外资部门门的效率率差距，通过外资企企业的人人员培训训所产生生的技术术外溢与工资溢出出都将受受到一定定的局限限。因而而在短图一：技术外溢与工资差距的倒U关系技术外溢Q2Q1O期内技术外外溢会受受此影响响而较为为缓慢，工工资差距急剧扩扩大。而而随着更更多的外外资引入入，技术外溢将会会在更大大的范围围内产生生，直接接和间接接的技术术外溢使使当地企企业的生生产率和和市场竞竞争力发发生进一一步提高高，对人人才的争争夺将会会在外资资部门之之外产生生工

22、资溢溢出，当当区域内内的劳动动生产率率普遍获获得提高高，国内内部门的的工资水水平也会会随之增增长，国国内部门门和外资资部门间间的差距距也会逐逐渐缩小小（Q22以后）。当当外商直直接投资资在某区区域达到到一定比比例，技技术外溢溢克服了了一定的的瓶颈约约束（如如东道国国的技术术吸收能能力增强强、东道道国市场场的竞争争程度提提高、以以及人力力资本市市场的充充分发展展等）之之后，外外资企业业的影响响力增强强，技术术外溢就就会更加加充分，当当地企业业与外资资企业的的工资差差距甚至至会消失失，从而而显示了了技术外外溢对工工资溢出出的促进进作用。二、跨国公公司研发发国际化化对先进进制造业业基地成成长的作作用

23、机制制分析中国正在成成长为世世界制造造业基地地。从世世界范围围来看，制造业基地有技术类型和成本类型两种，前者是通过先进技术生产出别国所不能生产的产品，后者是在产品具有同等性能和质量的前提下，通过低成本生产出价格上比别国更为便宜的产品。然而，成本型基地的成本优势会随着经济发展及人均收入的提高而逐渐消失，成本型制造业基地要想保持其持续的竞争力，就必须跟上技术创新步伐，加大科技投入。因此，制造业基地，其核心应是技术，其依托应是科技进步和技术创新，“只有夕阳的技术，没有夕阳的产业”。成本型制造业基地只有向技术性制造基地转变，才能成长为一个较为稳定的制造业基地。（一）跨国国公司研研发投资资国际化化对先进

24、进制造业业基地成成长的“溢出效效应”（1）落实实新发展展观，发发展知识识经济。中国经济粗粗放型发发展给环环境、资资源方面面带来了了沉重的的压力，原原有的经经济发展展模式不不可持续续。发展展知识经经济是中中国经济济走出传传统模式式的唯一一出路。跨跨国公司司研发机机构的引引入，有有利于提提高我国国的科研研水平，提提高资源源利用效效率，因因此是符符合新的的发展观观，有利利于促进进知识经经济发展展的重要要举措。（2）提升升国家在在全球分分工中的的地位。跨国公司在在华大量量设立研研发机构构，其研研发活动动不但将将提高其其产品对对中国市市场的针针对性，而而且将提提高其在在华制造造活动在在全球市市场的竞竞争

25、力，从从而有利利于提升升中国在在全球分分工中的的地位。（3）有利利于技术术进步跨国公司的的研发活活动会直直接导致致科技资资源和研研发技能能、甚至至国外科科技人员员的流入入。因此此，它加加快了知知识高地地的形成成，有助助于制造造业基地地科技发发展与技技术创新新能力的的增强。还还弥补本本区域的的研发投投入。跨跨国公司司研发投投资也增增加了技技术的适适用性，有有利于对对先进技技术的吸吸收。另另外，通通过关联联效应，促促进了与与跨国公公司配套套及相关关企业的的技术进进步。（4）有利利于人力力资源开开发跨国公司研研发活动动的分散散化有助助于雇用用和培养养东道国国的研发发人员，促促进当地地相关的的人力资资

26、源开发发，由此此扩大当当地的技技术基础础。此外外，随着着在外国国公司研研发机构构接受过过培训并并积累了了相关经经验的人人员流动动到当地地部门，跨跨国公司司研发活活动的分分散化还还会在当当地经济济中产生生重要的的溢出效效应。跨跨国公司司为本地地企业培培训人才才提供支支持。有有些跨国国公司还还为本土土企业提提供培训训服务。如如摩托罗罗拉公司司与国家家计委合合作成立立了企业业优化中中心，向向国有企企业提供供各种培培训手段段、方法法和适用用的规章章制度。到到20001年末末，摩托托罗拉已已为4000多家家企业培培训了114000多名企企业高层层次管理理人员和和技术人人员。并并且，跨跨国公司司对其雇雇员

27、的培培训内容容和培训训方法，也也可为我我国企业业培训员员工提供供示范作作用，促促进当地地人力资资源的建建设。跨跨国公司司在我国国设立研研发中心心还有利利于吸引引我国海海外优秀秀人才回回国工作作，留住住人才。跨跨国公司司研发中中心的设设立可以以为优秀秀人才提提供丰厚厚的报酬酬、优越越的工作作与生活活条件、富富有挑战战性的机机会、以以及极大大的个人人职业发发展空间间。（5）有助助于增强强技术创创新能力力133跨国公司与与当地企企业、高高等院校校以及科科研机构构广泛的的技术合合作有助助于增强强技术创创新能力力。通过过广泛而而密切的的合作，增增强了科科研院所所、高等等院校的的市场观观念。促促使科研研与

28、企业业、产业业相结合合，为生生产与科科研之间间的产、学学、研相相结合起起到引导导作用。还还引导当当地科研研人员了了解所在在领域的的研究动动向、取取得进展展的途径径、存在在的问题题以及解解决问题题的可能能方法等等，提高高科研人人员的素素质。提提升了当当地科研研机构的的研发管管理水平平。（二）跨国国公司研研发投资资国际化化对先进进制造业业基地成成长的“挤出效效应”（1）争夺夺资源，加加剧技术术依赖跨国公司研研发国际际化吸走走了当地地科研机机构的一一些研发发资源，将将加剧对对跨国公公司的技技术依赖赖。跨国国公司研研发投资资对当地地科研体体系的冲冲击主要要表现在在：当地地科研机机构人才才的流失失；当地

29、地部分保保密技术术的泄漏漏；在竞竞争中，部部分水平平较低的的当地研研发机构构面临倒倒闭的可可能。由于跨国公公司研发发国际化化吸走了了当地一一些科技技资源，使使得当地地自主研研发能力力受到削削弱，导导致被“锁定”在依附附跨国公公司技术术的地位位上。一一方面，技技术依赖赖可能会会导致当当地在制制定技术术发展战战略时失失去主动动权，从从而技术术的引进进不是为为当地技技术的发发展提供供机会，而而是形成成竞争。另另一方面面，对于于有技术术能力的的当地公公司也会会由于跨跨国公司司技术开开发的成成本低于于自己开开发的成成本，逐逐渐依赖赖于跨国国公司的的技术研研发。（2）控制制技术溢溢出，阻阻碍当地地自主研研

30、发跨国公司在在研发国国际化中中严格控控制技术术溢出，通通过技术术垄断保保持其垄垄断优势势。同时时，凭借借其强大大的科技技资源优优势，提提高了技技术壁垒垒，阻碍碍当地的的自主研研发。（3）工资资溢出跨国公司在在研发国国际化中中会大幅幅度抬高高本土研研发人员员的工资资水平，从从而总体体上抬高高东道国国的研发发活动的的人力成成本。表一 11993320004年外商商直接投投资和工工资差距距年份199319941995199619971998199920002001200220032004W1.48111.345551.381151.410061.459911.421111.401131.375591

31、.41221.42551.39881.4511FD0.102230.183350.201120.225580.220090.227720.166630.157790.147780.167740.132260.19007FDI275.115337.667375.221417.225452.227454.663403.119407.115468527530630资料来源：历年中中国统计计年鉴，W为外资企业同国有企业间的平均工资比、FD为固定资产形成中外商直接投资占国有经济的比重，FDI为外商直接投资的实际发生额。因此，面对对跨国公公司研发发机构大大举进入入的新形形势，东东道国要要十分重重视如何何降

32、低跨跨国公司司研发机机构的“挤出效效应”，尽可可能地引引导其加加强与本本土经济济活动的的联系，扩扩大其“溢出效效应”。三、在华跨跨国公司司研发活活动的现现实情况况分析（一）跨国国公司研研发活动动在华扩扩散的动动因及特特点分析析跨国公司来来华设立立研发机机构始于于20世世纪900年代初初。19991年年，北方方电讯公公司与北北京邮电电大学合合作建立立北邮北电电研究开开发中心心，在此此之后，跨跨国公司司在华设设立研发发机构势势头日益益迅猛，过过去两年年每年跨跨国公司司来华设设立的研研发机构构达到2200多多家，累累计已经经超过6690家家。这些些研发机机构一半半左右是是由跨国国公司在在我国建建立的

33、投投资性公公司设立立的，目目前，跨跨国公司司在我国国设立了了2500多家投投资性公公司。这这些研发发机构累累计投入入研发经经费约440亿美美元。分分析快速速扩散背背后的原原因，大大概有四四种。（1）信息息技术的的飞速发发展与及及研发合合作活动动的可分分解性为为跨国公公司R&D扩散散提供了了可能性性；（2）巨大大竞争压压力与及及对华市市场开拓拓的期盼盼；（3）充分分利用中中国相对对低成本本的丰富富人才资资源；以以环杭州州湾为例例，以浙浙江大学学为旗舰舰的300多所在在杭高校校组成的的人才舰舰队，每每年输出出20多多万的本本科以上上大学生生，使得得环杭州州湾地区区成为浙浙江省高高素质人人才的密密集

34、地区区，同时时，环杭杭州湾科科研人员员的工资资水平只只相当于于发达国国家的十十几分之之一。（4）我国国优惠的的东道国国政策与与及提升升企业形形象的动动机。跨国公司在在华投资资的研发发机构具具有如下下特点：（1）行业业分布较较集中。主主要分布布在电子子及通讯讯设备制制造业、交交通运输输设备制制造业、医医药制造造业、化化学原料料及化学学品制造造业等行行业。（2）地域域相对集集中。这这些研发发机构主主要集中中在北京京、上海海、广州州、深圳圳、天津津、苏州州等科研研力量比比较集中中的大城城市。（3）以非非独立法法人研发发机构为为主。非非独立法法人机构构即公司司内研发发机构，跨跨国公司司在华的的研发机机

35、构约334是是非法人人机构。这这有利于于管理与与控制，同同时也便便于尽快快将研发发产品商商业化。目前，在华华外资研研发机构构也呈现现出以下下不足：（1）以针针对中国国市场的的研发活活动为主主，研发发活动档档次不高高。目前前，在华华跨国公公司研发发机构主主要是针针对中国国市场进进行适应应型、专专用技术术型的研研发，以以利跨国国公司更更好地开开拓中国国市场。创创新性研研究的比比例很低低，苏州州的调查查显示，只只有1的研究究是创新新性的。（2）研发发活动投投入较少少。在华华外资研研发机构构具有规规模小、投投资少、研研发活动动层次低低等特点点，在华华外资研研发机构构累计研研发投入入约400亿美元元，而

36、美美国的外外资研发发机构119933年当年年投入研研发经费费就达到到1466亿美元元。20003年年苏州的的跨国公公司子公公司研发发投入年年支出在在20000万元元以上的的仅2家家，500左右右的企业业年研发发开支低低于5OO万元。这这与苏州州累计实实际利用用外资3347亿亿美元的的生产性性投入规规模很不不相称。（3）溢出出效应不不明显。从从苏州的的情况看看，外资资研发活活动与本本地合作作的不到到1。总总体而言言，目前前外资研研发机构构的溢出出效应尚尚不明显显。原因因是多方方面的，既既有跨国国公司自自身战略略的原因因，也有有我国政政策、体体制方面面的原因因造成的的溢出渠渠道不畅畅，还有有本地企

37、企业、研研发机构构接受辐辐射能力力不足的的原因。四、中国关关于跨国国公司研研发机构构的现行行政策缺缺陷以及及未来的的政策重重点分析析（一）中国国当前关关于跨国国公司研研发机构构的现行行鼓励政政策及其其局限性性跨国公司研研发机构构大规模模进入中中国，除除了开拓拓中国市市场的原原因外，与与中国政政府的一一系列相相关鼓励励政策也也有很大大的关系系144。1999年年中国中中央政府府有关部部门联合合制定了了关于于当前进进一步鼓鼓励外商商投资的的意见，其其中规定定了一系系列鼓励励外商投投资企业业进行技技术开发发和创新新的措施施。20000年年，原外外经贸部部出台关于外外商投资资举办投投资性公公司的暂暂行

38、规定定）的补补充规定定，鼓鼓励外商商投资性性公司在在华设立立研发机机构；同同年，原原外经贸贸部颁布布关于于外商投投资设立立研发机机构的通通知，规规范了外外商投资资研发机机构的形形式、经经营范围围、条件件、设立立程序，并并列出了了跨国公公司研发发机构适适用的优优惠政策策。20000年年，海关关总署与与原外经经贸部等等部门下下发的关关于进一一步鼓励励外商投投资有关关进口税税收政策策的通知知，国国务院颁颁布了鼓鼓励软件件产业和和集成电电路产业业发展的的若干政政策。220011年原外外经贸部部制定了了关于于扩大外外商投资资企业进进出口经经营权有有关问题题的通知知，分分别对外外商投资资研发机机构给予予不

39、同的的优惠。220022年经国国务院批批准三部部委修订订的外外商投资资产业指指导目录录明确确将外商商投资研研发机构构列为鼓鼓励类项项目，享享受优惠惠待遇。除了中央政政府制定定的鼓励励政策外外，一些些地方政政府也出出台了相相关鼓励励改策。例例如，119999年6月月，北京京市改府府率先出出台北北京市鼓鼓励在京京设立科科研开发发机构的的暂行规规定。这这是我国国第一个个专门针针对跨国国公司研研发机构构的地方方性规章章。三年年后，北北京市政政府新出出台的北北京市鼓鼓励在京京设立科科技研究究开发机机构的规规定于于20002年110月日起实行行，对研研发机构构的人才才引进、土土地使用用、知识识产权保保护以

40、及及研究开开发方面面给予财财攻与税税收的支支持。综观我国的的有关鼓鼓励政策策，可以以看到如如下的局局限性：第一，现现行鼓励励政策着着眼于吸吸引跨国国公司研研发机构构，但几几乎没有有涉及如如何最大大限度地地发挥跨跨国公司司研发机机构的“溢出效效应”，而后后者才是是吸引跨跨国公司司研发机机构的最最终目的的，是最最为重要要的；第第二，现现行鼓励励政策主主要局限限于税收收政策，对对外资研研发机构构同样重重要的人人员入境境、居留留、土地地使用、知知识产权权保护等等方面的的政策则则涉及不不多。苏苏州市政政府在对对尚未组组建研发发机构的的企业调调查中发发现，半半数以上上认为“在研发发使用土土地和基基础设施施

41、上优惠惠不足”，更多多的企业业对“当地人人才政策策及出入入境法规规限制较较多”表示不不满；第第三，现现行鼓励励政策的的力度是是不够的的。据苏苏州市政政府对该该市外资资研发机机构的调调研，有有半数企企业认为为“对研发发活动的的税收优优惠不足足”。其依依据一是是认为所所得税没没有得到到特殊的的减免优优惠；二二是增值值税和进进口关税税没有得得到特殊殊的减免免优惠。一一些实验验用的样样机、样样车，如如计算机机研发机机构进口口用于研研究的最最新计算算机，汽汽车研发发机构进进口用于于研究的的新型汽汽车等进进口时被被视同高高档消费费品一样样征收进进口关税税和进口口环节税税；三是是研发机机构技术术成果转转让营

42、业业税减免免手续十十分繁杂杂，既要要先征后后退，又又要进行行评估，而而且评估估机构要要价不规规范，给给跨国公公司研发发活动平平添了额额外的成成本。（二）进一一步吸引引跨国公公司研发发机构和和充分利利用溢溢出效应应”的政策策取向和和对策分分析随着世界制制造业中中心向我我国转移移以及我我国巨大大市场潜潜力的释释放，跨跨国公司司在中国国的生产产投资将将进一步步增多，对对华研发发投资将将大量增增加。为为此，我我国应利利用这一一难得机机遇，大大力吸引引跨国公公司来此此设立研研发中心心，以促促进本地地区先进进制造业业基地的的成长。另另外，对对于东道道国特别别是中国国这样的的一个发发展中东东道国政政府而言言

43、，如何何促进跨跨国公司司研发机机构对东东道国的的溢出效效应，抑抑制其挤挤出效应应，是一一个崭新新的课题题。（1）进一一步鼓励励跨国公公司来华华设立研研发机构构；以及及充分发发挥开发发区的作作用，积积聚跨国国公司研研发机构构；例如，要提提高政府府运作的的效率和和透明度度，增强强政策的的可预见见性；简简化外来来科研人人员的进进入与留留驻的手手续。降降低房地地产成本本和其他他商务运运作成本本；另外外，要选选择条件件适合的的地点，按按照跨国国公司研研发机构构的特点点设立研研发园区区，形成成具有世世界水平平的研发发集群。建建议有关关部门成成立专门门小组负负责跨国国公司研研发投资资，研究究贯彻国国家的有有

44、关规定定和政策策，并结结合自身身实际，制制订吸引引跨国公公司研发发投资的的各种优优惠政策策和具体体规定，对对跨国公公司研发发投资进进行协调调、管理理，集中中解决跨跨国公司司研发投投资时遇遇到的问问题。（2）要提提高研发发机构研研发活动动的档次次；在继续吸引引新的跨跨国公司司研发机机构的同同时，要要提高外外资研发发机构的的档次。一一是要鼓鼓励跨国国公司整整合其在在华的多多个研发发机构，形形成在其其母公司司中地位位更高的的海外研研发机构构；二是是要鼓励励在华外外资研发发机构从从事水平平更高的的研发活活动，从从目前以以针对中中国市场场的适应应性、专专门性研研发活动动为主；变为更更多从事事供母公公司在

45、全全球市场场应用的的创新性性研发活活动。三三是要大大力加强强知识产产权的保保护；四四是加强强开放统统一的国国内大市市场建设设，鼓励励市场竞竞争。（3）要下下大力气气加强跨跨国公司司研发机机构的溢溢出效应应；引进跨国公公司研发发机构本本身不是是目的，最最终目的的是充分分发挥研研发机构构对我国国经济的的带动作作用。因因此，要要加强几几个方面面的工作作：一是是要鼓励励并规范范研发人人员的合合理流动动；二是是鼓励跨跨国公司司与我国国企业和和科研教教学机构构建立联联合研发发机构；三是加加强本地地配套企企业与跨跨国公司司的合作作，充分分利用跨跨国公司司的技术术力量提提高配套套企业的的技术水水平；四四是鼓励

46、励跨国公公司研发发机构与与本地科科研机构构在基础础技术、技技术信息息等方面面的交流流；五是是鼓励跨跨国公司司研发机机构与本本土研发发机构联联合承担担研发课课题；六六要完善善技术交交易市场场，便于于研发成成果的扩扩散。（4）确定定跨国公公司研发发投资的的重点领领域；要发挥自身身特点和和相对优优势，确确定吸引引跨国公公司研发发机构的的重点行行业，给给予政策策和措施施倾斜。譬譬如环杭杭州湾的的传统支支柱产业业是轻纺纺加工工工业，同同时，正正在大力力发展高高技术产产业、沿沿海临港港重化工工业和装装备制造造业。因因此环杭杭州湾地地区应将将电子通通讯、化化工、装装备制造造业作为为重点领领域，集集中力量量吸

47、引这这些行业业跨国公公司的研研发投资资。（5）加大大科技投投入，提提高我国国整体技技术创新新能力；加强科科技人力力资源的的开发和和培养，提提高研发发人员的的素质和和能力，以以提高本本土吸收收能力。参考文献：1 AAitkken Briian, Annn HHarrrisoon ,andd Rooberrt EElippseyy,(119966)Waagess annd FForeeignn Owwnerrshiip :a CCompparaativve SStuddy oof MMexiico, Vennezuuelaa ,aand thee Unniteed SStattes .Joourn

48、nal of Intternnatiionaal EEconnomiics ,400:34453371.2 FFeennstrra RR.C., aand Hannsonn G.H(119977)：FForeeignn Diirecct IInveestmmentt annd RRelaativve WWagees :Eviidennce froom MMexiicos MMaquuilaadorras., Joournnal of Intternnatiionaal EEconnomiics, (442):371139933 李李雪辉，许许罗丹FDII对外资资集中地地区工资资水平影影响的实实证研究究J南开开经济研研究，220022，（22）4 DDe MMelllo,（119977）：FForeeignn Diirecc