腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法1476646982.doc

《腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法1476646982.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法1476646982.doc（11页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.附件1：腐败风险点点种类、等等级与审核核备案程序序操作办法法一、腐败败风险点种种类腐败风险险预警防控控涉及的主主要风险种种类：（一）思想想道德风险险，是指因因放松政治治理论学习习和世界观观改造，权权力观、政政绩观、利利益观不正正确等，可可能造成权权力失控和和行为失范范等腐败风风险；（二）岗岗位职责风风险，是指指因工作岗岗位的特殊殊性，在岗岗人员不履履行或不正正确履行职职责，可能能造成权力力失控和行行为失范等等腐败风险险；（三）业业务流程风风险，是指指因工作业

2、业务流程不不规范，可可能造成权权力失控和和行为失范范等腐败风风险；（四）制度度机制风险险，是指因因制度机制制缺失或不不健全、自自由裁量空空间较大、缺缺乏有效制制约监督，可可能造成权权力失控和和行为失范范等腐败风风险；（五）外部部环境风险险，是指因因行业“潜规则”、生活圈圈和社交圈圈对个人的的不利影响响，可能造造成权力失失控和行为为失范等腐腐败风险。二、 腐败败风险点等等级根据权力大大小、腐败败风险发生生几率或危危害损失程程度等情况况，由高到到低将腐败败风险划分分为一级、二二级、三级级。（一）一级级腐败风险险，是指直直接行使执执纪执法、行行政许可、行行政处罚和和行政收费费、项目审审批及人事事管理

3、、财财务管理、物物资采购供供应等重要要权力可能能发生的腐腐败风险；（二）二级级腐败风险险，是指直直接行使部部分行政许许可、行政政处罚、人人事管理、财财务管理、物物资采购供供应等重要要权力可能能发生的腐腐败风险；（三）三级级腐败风险险，是指基基本没有行行政许可、行行政处罚等等权力，较较少或基本本不掌握人人、财、物物管理权可可能发生的的腐败风险险。三、审核备备案程序1、查找风风险审核备备案程序。各部门、各单位结合自身职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找腐败风险，按下列程序进行审核、备案。（一）查找找岗位或科科室腐败风风险。各岗岗位人员、各各科室认真真分析并查查找出个人人或科室腐腐败风险的的主

4、要内容容和表现形形式，报所所在单位党党委（党组组）、纪检检监察机关关派驻（派派出）机构构审核。（二）查找找部门或单单位腐败风风险。各部部门（单位位）认真分分析并查找找出在重大大事项决策策、重要人人事任免、重重大项目安安排和大额额资金使用用等方面腐腐败风险的的主要内容容和表现形形式，报上上级党委（党党组）、纪纪检监察机机关备案。2、腐败败风险等级级审核确定定程序。岗位、科科室、部门门（单位）的的腐败风险险等级，按按下列程序序予以审核核确定： （一）岗位位或科室腐腐败风险等等级的确定定。各岗位位人员、科科室根据工工作职责自自报，经纪纪检监察机机关派驻机机构或单位位分管纪检检监察工作作领导审核核后，

5、由部部门（单位位）党委（党党组）会议议研究决定定。 （二）部门门（单位）腐腐败风险等等级的确定定。各部门门（单位）根根据本部门门（单位）的的职权和反反腐倡廉工工作现状，召召开党委（党党组）会议议，研究确确定本部门门（单位）的的腐败风险险等级，报报同级腐败败风险预警警防控工作作领导小组组办公室。由由同级腐败败风险预警警防控工作作领导小组组办公室参参考信访举举报、案件件查处、民民主评议、专专项检查、党党风廉政建建设责任制制考核等工工作中的有有关情况，提提出核定意意见，报同同级腐败风风险预警防防控工作领领导小组审审核确定。 3、防控措措施审核备备案程序。岗位、科室的防控措施，报所在部门（单位）党委（

6、党组）、纪委（纪检组）审核备案。一级腐败风险部门（单位）的防控措施，报同级纪检监察机关备案。附件2：抚州市环保保局腐败风风险预警防防控工作安安排表工作阶段时间安排内容及要求求组织者备 注学习动员2010年年3月至2010年5月底召开党政班班子会议，成成立组织机机构，制定定实施方案案邹德贵邀请市纪委委有关领导导参加局动动员大会并并作重要指指示，请市市纪委职务务预防专家家来辅导如如何加强预预防有效避避免职务犯犯罪案件的的发生组织学习和和传达有关关文件精神神，召开局局机关干部部职工动员员大会袁任民组织预防职职务犯罪专专题辅导艾邹福组织实施总结提高2010年年6月至2011年7月底查找风险点点，突出领

7、领导、中层层和重要岗岗位“三个层面”，逐一排排查廉政风风险点。各相关责任任人方法：自己己找、群众众提、互相相查、领导导点、组织织评，及时时上报岗岗位腐败风风险点查找找和防控措措施表，市市管干部上上交市纪委委，其他工工作人员交交局党组。建建立局廉政政风险信息息库。2011年年8月至2012年8月措施防控。一一类是共性性的防控；另一类是是体现个性性的防控。以以点（岗位位风险）、线线（岗位职职责流程）、面面（制度覆覆盖）的方方式，建立立全过程控控制的岗位位廉政风险险防控机制制。袁任民、艾邹福、胡木龙第一类，重重点是规范范操作程序序，完善责责任追究制制度；第二二类重点是是根据岗位位职责，查查找的风险险

8、点，作出出廉政防范范承诺。评估优化，组组织自查、自自评，完善善考核和长长效管理工工作机制艾邹福、胡木龙对个人岗位位运行情况况进行自查查，对单位位防控措施施效果进行行自评，建建立动态防防控、循环环管理工作作机制，从下至上进进行试点工工作总结，肯肯定成绩，总总结经验和和教训，形形成试点工工作材料。袁任民注重发现和和挖掘先进进典型，巩巩固试点工工作成果，及及时上报各各类信息和和总结报告告。附件3：岗位腐败风风险点查找找和防控措措施表单位： 填表表日期： 年 月日姓 名职务（岗位位）岗位职责潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主主要内容和和表现形式式个 人 自自 查互 查思想道德风险岗位职责风险业务

9、流程风险制度机制 风险外部环境 风险腐败风险 防控措施施个人防控措措施承诺建议采取的的防控措施施承诺人：查找人签名名：备注：1、本本表一式二二份，一份份个人自留留，一份公公示；2、上表中“查找人签签名”分别为科科室同事、科科室负责人人、分管领领导；3、填写内内容如有需需要，可另另附页。附附件4：科室腐败风风险点查找找和防控措措施表单位：填表日日期： 年月日科 室室科室职责潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主主要内容和和表现形式式科 室 自自 查互查思想道德风险科室职责风风险业务流程风风险制度机制风风险外部环境风风险腐败风险防控措施科室防控措措施承诺建议采取的的防控措施施科室负责人人：查找人

10、签名名：备注：1、本表一式式二份，一一份科室自自留，一份份公示；2、上表中“查找人签签名”分别为其其他科室负负责人、分分管领导；3、填写内内容如有需需要，可另另附页。附件5：岗位腐败风风险点等级级确定和防防控措施审审核备案表表单位： 填表日日期： 年 月 日姓 名名职务（岗位位）岗位职责潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主主要内容和和表现形式式自评风险等级思想道德风险岗位职责风风险业务流程风风险制度机制风风险外部环境风风险腐败风险防控措施自评岗位腐腐败风险综综合等级：纪检监察机机构或单位位分管纪检监察工工作领导审审核意见：党组会议研研究意见：单位：盖章章备注：1、本本表“腐败风险险主要内容

11、容和表现形形式”、“腐败风险险防控措施施”由被查找找对象综合合自查、互互查、公示示反馈意见见等情况填填写；2、本表“自评风险险等级”一栏由岗岗位人员自自评，“自评岗位位腐败风险险综合等级级”一栏由岗岗位人员根根据各项自自评风险等等级情况填填写本岗位位腐败风险险综合等级级；3、本表一一式一份，单单位存档；4、填写内内容如有需需要，可另另附页。附件6：科室腐败风风险点等级级确定和防防控措施审审核备案表表单位： 填表日期期： 年 月 日科 室室科室职责潜 在 腐 败 风 险风 险 种种 类腐败风险主主要内容和和表现形式式自评风险等等级科室职责风风险业务流程风风险制度机制风风险外部环境风风险腐败风险防

12、防控措施自评科室腐腐败风险综综合等级：纪检监察机机构或单位位分管纪检监察工工作领导审审核意见：党组会议研研究意见：单位：盖章章备注：1、本本表“腐败风险险主要内容容和表现形形式”、“腐败风险险防控措施施”由科室负负责人综合合自查、互互查、公示示反馈意见见等情况填填写；2、本表“自评风险险等级”一栏由科科室自评，“自评岗位位腐败风险险综合等级级”一栏由科科室负责人人根据各项项自评风险险等级情况况填写本科科室腐败风风险综合等等级；3、本表一一式一份，单单位存档；4、填写内内容如有需需要，可另另附页。附件7：抚州市环保保局腐败风风险点查找找和防控措措施表单位： 填表表日期： 年 月 日主要工作职能潜

13、 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主要内容和表现形式工 作 职 能 特 殊 性 风 险决策重大事项任免重要人事安排重大项目使用大额资金业务流程风险制度机制风险外部环境风险腐败风险防控措施部门（单位）：盖章 主要负责人：备注：1、本本表一式二二份，一份份单位存档档，一份公公示；2、填写内内容如有需需要，可另另附页。附件8：抚州市腐败败风险点等等级确定和和防控措施审审核备案表表单位：（盖盖章） 填表日日期： 年 月 日部门（单位位）主要工作职职能潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主主要内容和和表现形式式工作职能特特殊性风险险重大决策事事项重要人事任任免重大项目安安排大额资金使使用业务流程风风险制度机制风风险外部环境风风险腐败风险防防控措施党组会议研研究部门腐败风风险等 级 意意 见：同级腐败风风险预警防防控工作领导小组办办公室审核核意见：同级腐败风风险预警防防控工作领导小组审审核确定意意见：备注：1、本本表一式两两份，一份份单位存档档，一份（连连同电子文文档）报上上级纪检监监察机关（机机构）备案案；2、填写内内容如有需需要，可另另附页。