神华集团年度本安体系达标考核标准8867.docx

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1、神华集团团20112年度安安全大检检查暨本本质安全全管理体体系达标标验收考考核标准准（煤制制油化工工）第一部分分 领领导和承承诺 检查要素检查内容容检查方法检查考核核标准标准分值值检查扣分分一、领导和承诺1.最高高管理者者的能力力符合法法律法规规要求。查资料现场询问问（20分分）1)资质质、经历历、专业业等符合合法律法法规要求求；(重点考考核项）2)接受受过健康康、安全全与环境境方面的的培训和和考核；3)掌握握本人在在体系运运行过程程中的职职责；4)熟悉悉本企业业体系运运行状况况1、资质质、经历历、专业业等不符合法法律法规规要求扣扣5分；2、未接接受过健健康、安安全与环环境方面面的培训训和考核

2、核扣2分；3、本人人在体系系运行过过程中的的职责职职责不清清的扣1分；4、不熟熟悉本企企业体系系运行状状况1分分2.最高高管理者者应作出出明确的的、公开开的、文文件化的的安全承承诺 承诺的的内容至至少包括括：1）遵守守法律、法法规和其其他要求求；2）持续续改进和和清洁生生产、事事故预防防、社会会责，承诺的的内容与与本企业业实际相相符并确确保资源源支持。1、无最最高管理理者的承承诺文件件扣5分分；2、承诺诺文件未未在企业业内部公公示扣22分；3、承诺诺内容不不全面扣扣1分；4、企业业员工不不熟悉承承诺每人人次扣11分； 5、没有有体系推推进管理理部门好好专职人人员的扣扣3分3.最高高管理者者至少

3、每每季度亲亲自主持持召开本本质安全全管理体体系办公公会。1）主要要领导、主主管领导导要在本本单位的的周、月月安全生生产办公公会上总总结安排排健康安安全环境境工作；2）在月月度、季季度会上上，主管管安全健健康环保保领导要要有专题题报告，总总结部署署健康安安全环境境工作1、月度度办公会会无主要要（分管管）领导导的专题题安全健健康环境境报告扣扣3分；2、专题题报告中中缺少健健康环境境方面的的要求扣扣1分，没没有对工工作的总总结和布布置的内内容扣11分4.各级级部门、领领导本质质安全管管理体系系责任明明确，按按照职责责分工，制订本质安全管理体系建立、推进计划，定期总结安排体系管理工作。1、无安安全健康

4、康环境委委员会扣扣3分，无无委员会会职责扣扣1分；2、无委委员会工工作制度度和会议议制度扣扣1分；3）未制制订本质质安全管管理体系系建立、推推进计划划扣5分；4）无安安全文化化手册扣扣1分检查人：第二部分分 方方针和目目标检查要素检查内容容检查方法检查考核核标准标准分值值检查扣分分二、方针和目标1.制定定查资料询问（10分分）制定过程程体现全全员参与与、广泛泛征集、组组织筛选选；通过统计计、分析析和论证证确定方方针草案案；经管理层层讨论，由由最高管管理者签签发并形形成文件件1、无安安全健康康环境方方针扣55分；2、方针针未经最最高管理理者批准准扣2分分；3、方针针未形成成文件或或者未发发布扣2

5、2分2.方针针的内容容方针的内内容体现现两个承承诺；符合国家家方针政政策，符符合集团团公司要要求；内容适合合企业的的规模特特点、风风险管理理控制水水平、发发展方向向、价值值观等，不不盲目照照搬、雷雷同上级级组织、同同行企业业的方针针；对方针做做出解释释或说明明1、方针针未在企企业内部部公示扣扣2分；2、未针针对方针针进行解解释扣11分3.战略略目标以方针为为依据制制定；战略目标标可以达达到；体现企业业长远规规划；为年度的的目标和和指标制制定提供供框架目标脱离离实际情情况的扣扣1分4.方针针的执行行本质安全全期管理理的方针针和目标标应对员员工进行行贯彻、实实施，广大员员工应普普遍了解解本质安安全

6、期管管理的方方针和目目标员工不熟熟悉安全全健康环环境方针针每人次次扣1分分检查人：第三部分分 策策 划划检查要素检查内容容检查方法检查考核核标准标准分值值检查扣分分三策划31危害因素素辨识、风风险评价价和风险险控制1.基本本要求查资料询问（50分分）制定风险险控制程程序和制制度；(重点考考核项）详细规定定危害因因素辨识识、风险险评价和和风险控控制的具具体过程程；对实施过过程的信信息、资资料进行行收集、整整理；相关结论论形成文文件并及及时更新新1、未开开展危害害因素辨辨识、风风险评价价和风险险控制工工作扣550分；2、无危危害因素素辨识、风风险评价价和风险险控制的的制度扣扣5分2.危害害因素辨辨

7、识、风风险评价价的组织织按专业或或职能分分别成立立风险评评价小组组，明确确小组职职责;各小组成成员包括括相关领领导层、管管理层、内内审员、专专业技术术人员等等; 规规定危害害因素辨辨识和风风险评价价的责任任、方法法; 评价小组组成员进进行相应应的培训训; 采取措施施确保全全员参与与风险控控制，重重点是业业务部门门业务保保安责任任的落实实; 针对危害害因素辨辨识、风风险评价价对机关关员工进进行培训训1、未设设置风险险管理小小组扣55分；缺缺少风险险小组每每缺少一一项扣11分，最最多扣55分；2、风险险管理小小组成员员不符合合要求每每有一处处扣0.5分；3、未进进行培训训扣2分分，培训训资料不不齐

8、全扣扣1分；4、同一一装置单单元员工工有五人次次以上不了了解岗位位风险控控制要求求的扣550分3. 危危害因素素辨识1）危害害因素辨辨识范围围常规和非非常规活活动；所有进入入作业场场所人员员的活动动；设备设施施；企业周围围环境；气候、地地震及其其他自然然灾害等等。2）危害害因素辨辨识要求求根据企业业的性质质、风险险特点、变变化情况况、控制制水平等等确定所所属生产产单位危危害因素素辨识的的周期或或时间间间隔;规定新改改扩建项项目、变变更、事事故或未未遂事件件的发生生、法律律法规和和其他要要求的变变化等情情况下的的危害因因素辨识识时机;定期对生生产企业业和承包包方的所所有活动动进行梳梳理，建建立企

9、业业安全管管理档案案; 明明确辨识识单元目目标的分分类标准准，制定定分类清清单; 通过从人人员、设设备、物物料、工工艺、环环境等几几方面进进行分类类以保证证辨识的的全面性性; 分别从健健康、安安全与环环境三个个方面进进行危害害因素辨辨识;辨识过程程充分考考虑遵守守的法律律法规、规规章制度度和其他他要求; 辨识过程程中考虑虑正常、异异常和紧紧急情况况；考虑虑过去、现现在、将将来三种种时态; 结合合相关标标准对危危害因素素进行描描述，描描述准确确;对危害因因素进行行分类1、未明明确危害害因素控控制的范范围扣11分；2、危害害因素辨辨识的范范围未覆覆盖企业业所有活活动的一一处扣00.5分分；3、危害

10、害因素辨辨识未体体现到全全员参与与的一人人次扣00.5分分，最多多扣5分分；4、辨识识工作开开展不规规范的每每一项次次扣1分分，最多多扣5分分5、未开开展办公公场所危危害因素素识别和和风险控控制工作作扣5分分；缺少少过程性性资料扣扣2分4.风险险评价1）基本本要求评价人员员能够熟熟悉并正正确应用用评价方方法；重大风险险应用多多种评价价方法组组合使用用；识别出可可削减或或控制的的风险；明确风险险分级的的准则；制定重大大危害因因素和重重大环境境因素清清单，对对所属生生产单位位重大风风险项目目和重大大危险源源进行备备案(重点考考核项）2）持续续地组织织风险评评价工作作，识别别与生产产经营活活动有关关

11、的风险险和隐患患；3）定期期评审或或检查风风险控制制结果；4）当发发生事故故或变更更时，应应及时进进行风险险评价；5）下列列情形发发生时应应及时进进行风险险评价：新的或变变更的法法律法规规或其他他要求；操作条件件变化或或工艺改改变；技术改造造项目；有对事件件、事故故或其他他信息的的新认识识；组织机构构发生大大的调整整；人员岗位位发生变变动1、未明明确风险险评价方方法的扣扣1分；2、未明明确对风风险进行行分级的的扣3分分；3、风险险分级不不合理的的一处扣扣为1分分，最多多扣5分分；4、清单单不划分分风险等等级扣33分；5、未建建立重大大危害因因素和重重大环境境因素清清单的扣扣50分分；6、发生生

12、事故或或变更时时，未及及时进行行风险评评价的扣扣5分5风险险控制明确风险险控制的的优先顺顺序，对对重大危危害因素素的控制制与一般般危害控控制的措措施明显显区别；分别从技技术和管管理两方方面采取取措施对对风险进进行控制制和削减减；明确、具具体的描描述危害害因素的的控制措措施，措措施可行行；通过风险险控制措措施对设设施进行行改造、维维护；通过风险险控制对对人员进进行培训训，岗位位员工应应熟悉本本岗位的的风险控控制措施施；通过风险险控制对对工艺进进行变更更；对风险控控制措施施的实施施和效果果进行检检查、监监视1、无风风险管理理手册的的扣100分；2、风险险管理手手册中无无削减控控制措施施的一处处扣1

13、分分，此项项最多扣扣5分；3、风险险控制不不符合要要求的一一处扣00.5分分，最多多扣3分分；4、控制制措施不不合理，每每项扣22分，最最多扣55分6评审审针对危害害因素的的性质和和危害确确定评审审周期；定期进行行评审；条件变化化、变更更后及时时评审;评审时确确认危害害因素识识别的全全面性、风风险评价价的准确确性和可可靠性、控制措施的过程、效果和有效性等;收集、整整理评审审的过程程资料;根据评审审结果采采取改进进措施1、风险险评价后后未组织织评审的的扣3分分，评审审不规范范一处扣扣1分，最最多扣33分；2、企业业的工艺艺、设备备、机构构等发生生变化，或或发生事事故后未未进行辨辨识一次次扣1分分

14、，最多多扣5分分32法法律法规规和其它它要求1.建立立识别和和获取适适用的安安全生产产法律、法法规、标标准及其其他要求求的管理理制度，收收集适用用的法律律法规、标标准，适适时对法法律法规规和其他他要求进进行适用用性评价价及更新新，形成成单位法法律法规规和其他他要求清清单查资料询问（10分分）1、无法法律法规规控制程程序扣55分；未未明确法法律法规规收集的的主管部部门扣22分；2、未收收集法规规扣5分；无无法律法法规清单单扣3分分；缺少少法律法法规的目目录扣22分；无无法规文文本扣55分；3、清单单与法律律法规文文本不对对应每缺缺少一项项扣1分分，最高高扣3分分；4、每出出现一部部过期的的法律法

15、法规标准准扣0.5分，最最多扣33分；缺缺少本行行业基本本的法律律法规标标准每缺缺少1项项扣0.5分，最多多扣2分分；5、法律律法规未未在企业业内部公公示扣22分；6、未对对法律法法规的适适用性进进行识别别扣1分分2.及时时对从业业人员进进行宣传传和培训训1、 1、未未在企业业内部传传达法律律法规扣扣3分；2、未对对从业人人员进行行法律法法规方面面的培训训扣2分分；3、无培培训记录录扣1分分；4、无相相关考核核记录扣扣1分33目目标和指指标1.制定定年度本本质安全全、健康康与环境境目标、指指标，并并层层签签订目标标责任状状，各单单位目标标、指标标应可测测量查资料询问（一五分分）1、未制制定目标

16、标和指标标程序或或制度的的扣2分分2、无年年度企业业安全健健康环境境目标的的扣5分分；目标标未形成成文件或或未在内内网上公公示扣22分；3、目标标内容中中缺少过过程性指指标的扣扣2分；目标未未体现量量化扣22分；4、未将将目标和指指标分解解到组织织内部各各相关职职能部门门和管理理层次，形形成文件件的扣5分；5、责任任状内容容不全面面扣2分分；每缺缺少一个个层次的的责任状状扣3分；每每层次中中缺少一一份责任任状扣11分，该该项最多多扣3分分2.制定定内部考考核办法法，并定定期考核核评价目目标、指指标实现现情况。1、无考考核办法法扣3分分；考核核办法每每缺少一一项扣11分；2、未按按考核办办法进行

17、行考核扣扣5分；考考核记录录不全面面每一次次扣1分分，最多多扣2分分34管理方案案1. 1.针对对重大危危害因素素和重要要环境因因素控制制，制定定管理方方案、措措施；方方案、措措施应形形成文件件，内容容符合要要求查资料询问（25分分）1、未针针对重大大危害因因素和重重大环境境因素制制定管理理方案扣扣50分分；2、未制制定程序序或制度度，对管管理方案案的实施施进行规规定的扣扣5分；3、管理理方案未未文件化化扣100分；4、管理理方案中中缺少明明确的目目标或指指标、措措施、进进度时间间、责任任人、资资源等，每每缺少一一项扣11分2.按照照规定对对管理方方案、措措施实施施情况进进行监督督检查、评评审

18、1、未按按规定期期限对管管理方案案的完成成情况进进行监督督检查扣扣5分；2、未在在计划的的时间间间隔内对对方案的的实施过过程、完完成情况况和实施施效果进进行评审审扣3分；3、发生生变更、针针对活动动、产品品、服务务或运行行条件的的变化、管管理方案案未按期期完成时时，未及时进进行修订订和调整整扣3分；4、管理理方案完完成后未未起到预预期的效效果，分分析原因因，采取取纠正措措施扣55分检查人：第四部分分 组组织结构构、资源源和文件件检查要素检查内容容检查方法检查考核核标准标准分值值检查扣分分四组织结构构、资源源 和文文件41组组织结构构和职责责1.基本本要求查资料询问（20分分）部门和人人员设置置

19、符合体体系运行行的要求求；健康、安安全与环环境职责责与业务务职责相相结合；明确各层层次、各各部门一一把手负负责制；1、未设设置专门门组织机机构的扣扣10分分；部门门职责缺缺少内容容扣1分分2.健康康、安全全与环境境工作的的领导机机构成立本质质安全管管理委员员会，明明确委员员会职责责及相关关工作制制度；最高管理理者的职职责符合合国家法法律、相相关规定定和体系系的要求求；管理层重重视体系系运行，能能够通过过承诺、资资源配置置、个人人表率、日日常考核核任用等等环节体体现主要负责责人和分分管领导导资格不不符合要要求扣33分；职责不符符合国家家法律及及安全健健康环境境相关要要求一人人次扣22分；职责内容

20、容不全面面一人次次扣1分分3.体系系小组成立体系系推进小小组，跨跨层次、跨跨部门确确定小组组成员；(重点考考核项）规定体系系推进小小组在体体系运行行过程中中的各个个阶段的的职责；未成立体体系推进进小组，没有跨层次、跨部门确定小组成员的扣2分；未规定体体系推进进小组在在体系运运行过程程中的各各个阶段段职责的的扣2分4.健康康、安全全与环境境管理机机构有专职的的安全、健健康与环环境管理理机构，可可合并设设置也可可分别设设置；机构的人人员数量量、资质质和能力力符合国国家和行行业相关关要求(重点考考核项）无职能机机构设置置文件的的扣1分；机构人员员不足，不不符合有有关规定定的扣5分5.各级级职能部部门

21、和管管理层次次确定与安安全、健健康、环环境有关关的各职职能部门门和管理理层次，制制定本质质安全管管理网络络图；明确界定定不同的的职能部部门和管管理层次次相互间间的职责责接口，有有职能分分配表或或矩阵图图；部门职责责齐全，能能够覆盖盖所有与与健康、安安全与环环境有关关的部门门；明确企业业内各层层次的管管理职能能和隶属属关系，有有健康、安安全与环环境管理理网络；建立一体体化的安安全监督督管理网网络1、岗位位职责未未形成文文件扣22分；2、职能能部门职职责每缺缺少一项项扣0.5分；3、涉及及到安全全健康环环境的人人员每缺缺少一份份职责扣扣0.55分4、无安安全管理理网络（图图）扣11分6.职责责的宣

22、传传和履行行全员熟悉悉本人的的和本部部门的安安全、健健康、环环境职责责；以责任制制为依据据，确定定部门、个个人业绩绩目标并并纳入到到目标、指指标考核核范围中中；当组织机机构变化化或其他他发生变变更，对对职责和和权限予予以评审审并修订订4.2管管理者代代表1.基本本要求查资料询问（5分）管理者代代表为最最高管理理层成员员;通过对管管理者代代表的任任命文件件明确其其职责和和权限;如兼职，明明确的健健康、安安全与环环境职责责与其他他职责的的关系兼职未明明确的健健康、安安全与环环境职责责与其他他职责的的关系的的扣5分分2.管理理者代表表应承担担自身在在健康、安安全与环环境管理理体系管管辖范围围内的责责

23、任建立、实实施、保保持和改改进健康康、安全全与环境境管理体体系;组织健康康、安全全与环境境管理体体系的内内部审核核;定期向最最高管理理者报告告健康、安安全与环环境管理理体系运运行的绩绩效和改改进的措措施;参与健康康、安全全与环境境目标的的制定和和定期评评审工作作；与相关方方就健康康、安全全与环境境管理体体系有关关的问题题进行交交涉一项次问问题扣11分43资资源1.编制制安全措措施费用用计划，确确定提取取标准，按按标准提提取，并并按计划划实施查资料询问（5分）1、未制制定安技技措计划划扣3分分；2、无体体系运行行的资源源配置文文件扣22分；3、无体体系运行行的激励励措施扣扣1分2.隐患患治理资资

24、金及安安全技术术措施、消消防、环环保等专专项资金金做到专专款专用用，对资资金的使使用情况况要进行行监督检检查无专项资资金计划划扣1分分；无专专用帐户户扣1分分3.建立立安全投投入保障障制度及及安全费费用台账账无制度扣扣1分；无台帐帐扣1分分44能能力培训训和意识识1.制定定与本质质安全、健健康与环环境相关关岗位的的能力标标准（包包括管理理和操作作岗位），对对各级岗岗位人员员（包括括干部和和操作人人员）进进行能力力考评查资料询问（50分分）1、无岗岗位能力力标准的的具体要要求扣55分；2、岗位位标准每每缺少一一项扣00.5分分，最多多扣3分分；3、未对对岗位能能力进行行考核扣扣2分，考考核不规规

25、范扣11分2.制定定培训管管理的程程序和相相关制度度无培训管管理的程程序和相相关制度度的扣55分3.建立立从业人人员安全全培训教教育档案案未建立档档案扣33分；档档案内容容不规范范扣1分分；每缺缺少一名名员工档档案扣00.5分分，最多多扣3分分4.年度度培训计计划中安安全、健健康、环环保培训训的内容容要齐全全，并能能按计划划落实到到位1、无年年度培训训需求扣扣2分；2、无年年度培训训计划扣扣2分；3、培训训计划中中每缺少少一个层层次人员员的具体体要求扣扣0.55分；4、培训训计划中中缺少培培训学时时、培训训对象、培培训内容容、培训训方式等等，每缺缺少一项项扣0.5分，最最多扣33分5.对从从业

26、人员员进行安安全培训训教育，并并经考核核合格后后方可上上岗。从从业人员员每年应应接受再再培训，再再培训时时间不得得少于国国家或地地方政府府规定学学时1、未制制定全员员持证上上岗制度度扣5分分；一人人不持证证上岗扣扣0.55分，该该项最多多扣3分分；2、再培培训学时时不满足足要求扣扣5分；培训内内容缺少少项目每每缺少一一项扣00.5分分，最多多扣5分分；3、单项项单次培培训记录录不规范范扣0.5分，最最多扣55分6.领导导层、管管理人员员、特种种作业人人员按要要求参加加地方和和集团组组织的培培训(重点点考核项项）1、集团团组织的的培训未未达到1100%，参加加培训的的每少一一人的扣扣3分；考核不

27、不合格每每一人次次的扣2分；2、未按按要求参参加地方方培训的的一人次次扣1分分7.新入入厂人员员三级教教育内容容、学时时符合国国家规定定要求1、三级级教育内内容不符符合要求求扣3分；2、每人人次学时时不符合合要求扣扣0.55分，最最多扣33分；3、相关关记录不不规范扣扣1分8.转岗岗人员、复复岗人员员教育培训训规范转岗人员员、复岗岗人员教教育培训训不符合合国家、企企业规定定要求的的1人次次扣2分分9.特种种作业人人员必须须进行培培训教育育、持证证上岗1、无特特种作业业人员名名单扣11 分；2、每缺缺少一份份资格证证扣1分分，最多多扣5分分；3、每一一份资格格证过期期扣0.5分，最最多扣22分1

28、0外外来人员员和外委委施工人人员安全全教育到到位1、承包包商管理理人员、特特种作业业人员每每一名资资质不符符合要求求扣1分分；2、未对对承包商商作业人人员进行行培训扣扣3分；承包商商每一名名作业人人员未接接受培训训扣0.5分，最最多扣33分11“四新”（新工工艺、新新设备、新新材料、新新产品）教教育、职职业健康康、应急急救援、环环境保护护等教育育培训到到位；进进行必要要的培训训效果评评估1、对四四新、转转换岗、工工作复工工培训、事事故后培培训等每每缺少一一项单项项培训扣扣1分，最最多扣55分；2、每一一单项培培训不规规范扣00.5分分，最多多扣3分分；3、未进进行培训训效果评评价扣55分；单单

29、项单次次培训每每缺少一一次效果果评价扣扣0.55分，最最多扣22分12.开开展本质质安全管管理体系系培训(重点考考核项）未开展体体系建设设培训工工作的扣扣5分一三.安安全活动动有效开开展，开开展“安全生生产月”、 “6.55环境日日”、“11.9消防防周”及神华华集团安安排的各各项活动动，有记记录和总总结1、每缺缺少一项项活动扣扣1分，最最多扣33分；2、活动动记录不不规范每每一次扣扣0.55分，最最多扣22分4.5协协商与沟沟通1.涉及及本质安安全、健健康与环环境内外外部信息息的沟通通、收集集、传递递要有明明确要求求并贯彻彻到位 (重点考考核项）查资料查现场（40分分）1、内部部沟通无无记录

30、扣扣1分；外部沟沟通无记记录扣11分；2、未规规定内部部文件传传达的流流程、时时限的扣1分分；3、集团团的通知知、发文文等未及及时发放放到位的的扣5分分；4、定期期上报相相关资料料不及时时的扣5分；5、集团团需要的的其他信信息上报报不及时时的扣33分；6、向集集团报告告事故等等信息不不及时的扣10分；7、无安安全健康康环境相相关的简简报、公公告和宣宣传等扣扣1分2.涉及及本质安安全、健健康与环环境内外外部信息息要及时时处理，如如相关方方抱怨、本本质安全全健康环环境信息息整改反反馈等无相关记记录扣11分；一一处不合合格扣00.5分分3.是否否组织员员工参与与健康、安安全与环环境事务务管理，是是否

31、对员员工建议议进行答答复1、员工工参与无无规定扣扣1分；2、无员员工代表表的意见见、建议议及答复复扣1分分4安全全办公会会议管理理制度执执行到位位(重点考考核项）1、未按按要求召召开办公公会议扣扣2分，会会议内容容缺少安安全健康康环境要要求扣11分；2、办公公会议记记录缺少少签名表表、会议议记录、会会议纪要要等每缺缺少一项项扣1分分4.6文文件1.成立立本质安安全管理理工作小小组（适适用于初初始建立立或阶段段性提高高）明确小组组成员在在文件编编制过程程中的职职责，应应包括评评审、策策划等；策划人员员应掌握握体系标标准的内内容，熟熟悉组织织的业务务流程；对小组人人员进行行有关职职业安全全健康管管

32、理体系系知识的的培训和和文件编编写培训训查资料询 问问（25分分）未成立本本质安全全管理工工作小组组的1分分2.策划划策划的内内容覆盖盖标准的的所有要要素；制定企业业的工作作任务清清单，覆覆盖企业业的所有有产品和和活动。策策划过程程应能清清发现一项项次问题题扣1分分，最多多扣5分分晰的反应应出企业业从计划划、采购购、生产产、库存存、销售售的每一一环节工工作；形成策划划方案或或计划，并并经最高高管理层层讨论批批准；策划方案案能够明明确文件件的结构构、目录录或数量量；策划方案案明确具具体的任任务和完完成时间间，有推推进度计计划表；3.体系系文件能能够表达达健康、安安全与环环境管理理体系的的组成、结

33、结构和层层次体系文件件应由管管理手册册、程序序文件、管管理制度度、作业业指导书书和相关关的记录录组成；体系文件件能够覆覆盖本标标准规定定的全部部文件(重点考考核项）体系文件件未能覆覆盖依据据标准规规定的全全部文件件的扣22分4体系系文件能能够描述述各个要要素的具具体实现现要求管理手册册规定实实现要素素的具体体程序或或制度；程序、制制度以及及其他内内部文件件能够规规范各个个要素的的具体运运行规则则；作业指导导书，能能够具体体、详细细的说明明操作步步骤；发现一项项次问题题扣1分分，最多多扣5分分5.体系系文件能能够描述述各个要要素之间间的相互互关系和和作用明确程序序规定的的范围；明确具体体程序的的

34、输入、输输出的对对应程序序；明确支持持程序运运行的相相关制度度、规定定和表格格发现一项项次问题题扣1分分，最多多扣5分分6.体系系文件能能够描述述职能分分配和接接口程序、制制度均描描述部门门的职责责；能够明确确主管部部门和配配合部门门的接口口关系；明确基层层单位和和全体员员工的职职责及其其相互关关系；涉及相关关方的程程序、制制度等明明确相关关方的职职责和与与相关方方的接口口发现一项项次问题题扣1分分，最多多扣5分分7.体系系文件能能够提供供文件和和记录的的查询途途径有体系文文件框架架图，每每一个文文件均能能够有效效查询；有体系文文件清单单，涵盖盖所有体体系文件件发现一项项次问题题扣1分分，最多

35、多扣5分分8.文件件格式文件内容容的目的的、范围围、职责责、控制制要求和和相关文文件等层层次清晰晰，反应应5W11H的原原则；体系文件件中不存存在重复复的内容容，规定定引用的的方式；同一项项内容不不应在两两处分别别描述，同同一项制制度不应应出现在在两个程程序的后后面；在满足充充分和有有效的前前提下，文文件数量量最少化化发现一项项次问题题扣1分分4.7文文件控制制1.制定定文件、记记录控制制程序和和制度查资料查现场（25分分）2.本质质安全健健康环境境管理体体系文件件编制、评评审、修修订、发发布符合合规范要要求(重点考考核项）1、未制制定控制制程序和和管理制制度的扣扣5分2、未制制定受控控编码程

36、程序的扣扣5分；3、单项项次不符符合要求求扣0.5分3.制定定健全的的本质安安全健康康环境管管理制度度；及时时进行评评审和修修订： 制订制制度应包包括：1）安全全生产职职责；2）识别别和获取取适用的的安全生生产法律律法规、标标准及其其他要求求；3）安全全生产会会议管理理； 4）安安全生产产费用；5）安全全生产奖奖惩管理理； 6）管管理制度度评审和和修订；7）安全全培训教教育；8）特种种作业人人员管理理；9）管理理部门、基基层班组组安全活活动管理理；10）风风险评价价；11）隐隐患治理理；12）重重大危险险源管理理；一三）变变更管理理；14）事事故管理理；一五）防防火、防防爆管理理，包括括禁烟管

37、管理； 16）消消防管理理；17）仓仓库、罐罐区安全全管理；一八）关关键装置置、重点点部位安安全管理理；19）生生产设施施管理，包包括安全全设施、特特种设备备等管理理；20）监监视和测测量设备备管理；21）安安全作业业管理，包包括动火火作业、进进入受限限空间作作业、临临时用电电作业、高高处作业业、起重重吊装作作业、破破土作业业、断路路作业、设设备检维维修作业业、高温温作业、抽抽堵盲板板作业管管理等；22）危危险化学学品安全全管理，包包括剧毒毒化学品品安全管管理及危危险化学学品储存存、出入入库、运运输、装装卸等；23）检检维修管管理；24）生生产设施施拆除和和报废管管理；25）承承包商管管理；2

38、6）供供应商管管理；27) 职业卫卫生管理理，包括括防尘、防防毒管理理；28）劳劳动防护护用品（具具）和保保健品管管理；29）作作业场所所职业危危害因素素检测管管理；30）应应急救援援管理；31）安安全检查查管理；32）内内部考核核管理等等1、缺少少一项制制度扣11分；2、制定定关于管管理制度度评审和和修订的的制度,内容包包括责任任不明、评评审、修修订等，一一项不符符合扣55分。3、未及及时进行行评审和和修订一一项扣11分4、未规规定评审审和修订订的时机机、频次次或不定定期进行行评审和和修订，扣扣5分。5、未定定期评审审和修订订，每种种管理制制度扣11分。6、规章章制度发发放到相相关的工工作岗

39、位位，各相相关岗位位持有的的规章制制度应是是最新的的有效版版本，发发现1本本不符合合扣1分分4.对文文件的收收发建立立文件发发放记录录，并认认真登记记；建立立有效文文件清单单，文件件清单涵涵盖所有有体系文文件，在使用用处有适适用文件件的有效效版本(重点点考核项项）无发放记记录扣22分，记记录不全全1处扣扣0.55分；无有效的的受控文文件及相相关记录录总清单单扣1分分5.对外外来文件件进行标标识和控控制，作作废文件件进行回回收和处处理，保保留文件件进行标标识(重点考考核项）1、无作作废文件件处置记记录扣11分；2、保留留文件未未作标识识扣0.5分6岗位位配备本本岗位有有效版本本的本质质安全、健健

40、康与环环境制度度、作业业指导卡卡；根据据关键装装置、工工艺制定定本质安安全、健健康、环环境检查查表、工工艺卡1、每有有一个岗岗位缺少少操作规规程扣11分，最最多扣55分；每每一项岗岗位操作作规程为为非有效效版本的的一项次次扣0.5分，最最多扣22分；2、“两两卡一表表”制定不不符合要要求一处处扣1分分7“两两卡一表表”、操作作规程、补补充制度度的编制制、审核核、批准准、发布布与发放放符合要要求编制、审审核、批批准、发发布、发发放不符符合体系系要求一一项扣11分，最最多扣55分检查人：第五部分分 实实施和运运行检查要素检查内容容检查方法检查考核核标准标准分值值检查扣分分五实施和运运行5.1设设备

41、管理理1.设备备管理制制度和管管理体系系25设备管理理制度查资料 查现场场25分分按国家相相关法规规及神华华集团煤煤制油化化工的相相关规定定，制定定和及时时修订本本企业的的设备管管理制度度。1 管理制度度不健全全每缺少少一项扣扣1分。2 国家相关关法规及及煤制油油化工设设备管理理制度更更新后，企业1年以上未修订本企业相关管理制度的扣2分；2年以上未修订扣5分。5制度执行行情况依据设备备管理制制度制定定检查和和考评办办法，定定期召开开设备工工作例会会，按要要求执行行并追踪踪落实整整改结果果。1未按按要求组组织检查查和考评评的扣33分；未未定期召召开设备备工作例例会的扣扣2分。2无检检查记录录和整

42、改改结果扣扣3分；检查记记录不完完整，整整改结果果不落实实每项扣扣1分。5设备管理理目标责责任制制定设备备管理的的总体目目标和专专业管理理目标, 设备备管理目目标责任任明确。1 无设备管管理总体体目标扣扣2分。2 无专业管管理目标标或责任任不明确确扣1分分。3 无年度设设备管理理总结扣扣2分。5经济责任任制考核核定期进行行经济责责任制考考核，有有具体的的考核奖奖惩办法法并予实实施。1 无经济责责任制考考核记录录扣2 分。考核奖惩惩不落实实每项扣扣2分。4设备管理理体系有健全的的设备管管理体系系，设备备专业管管理人员员配备齐齐全。1设备备管理机机构不健健全扣22分。2专业业管理人人员配备备不齐全全每缺少少一个专专业扣22分。3特殊殊作业人人员持证证率达不不到1000%扣扣2分。62设备现现场管理理30设备完好好率主要设备备完好率率抽查完好好率=（抽抽查台数数-不完完好台