PPP项目合同指南15172.docx

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1、PPP项目合同指南(试行)编制说明本指南所称称的政府和和社会资本本合作(PPubliic-PrrivatteParrtnerrshipp，以下简简称PPPP)项目合合同是指政政府方(政政府或政府府授权机构构)与社会会资本方(社会资本本或项目公公司)依法法就PPPP项目合作作所订立的的合同。在在PPP项项目中，除除项目合同同外，项目目公司的股股东之间，项项目公司与与项目的融融资方、承承包商、专专业运营商商、原料供供应商、产产品或服务务购买方、保保险公司等等其他参与与方之间，还还会围绕PPPP项目目合作订立立一系列合合同来确立立和调整彼彼此之间的的权利义务务关系，共共同构成PPPP项目目的合同体体

2、系。PPPP项目合合同是整个个合同体系系的基础和和核心，政政府方与社社会资本方方的权利义义务关系以以及PPPP项目的交交易结构、风风险分配机机制等均通通过PPPP项目合同同确定，并并以此作为为各方主张张权利、履履行义务的的依据和项项目全生命命周期顺利利实施的保保障。PPP从行行为性质上上属于政府府向社会资资本采购公公共服务的的民事法律律行为，构构成民事主主体之间的的民事法律律关系。同同时，政府府作为公共共事务的管管理者，在在履行PPPP项目的的规划、管管理、监督督等行政职职能时，与与社会资本本之间构成成行政法律律关系。因因此，我国国PPP项项目合同相相关法律关关系的确立立和调整依依据，主要要是

3、现行的的民商法、行行政法、经经济法和社社会法，包包括民法法通则、合合同法、预预算法、政政府采购法法、公公司法、担担保法、保保险法、行行政许可法法、行行政处罚法法、行行政复议法法、民民事诉讼法法、仲仲裁法、行行政诉讼法法、会会计法、土土地管理法法、建建筑法、环环境保护法法等。根据上述法法律规定以以及国务务院关于加加强地方政政府性债务务管理的意意见(国国发20014443号)、国国务院关于于深化预算算管理制度度改革的决决定(国国发20014445号)、国国务院关于于创新重点点领域投融融资机制鼓鼓励社会投投资的指导导意见(国发2201460号)、财政政部关于推推广运用政政府和社会会资本合作作模式有关

4、关问题的通通知(财财金20014776号)、财财政部关于于印发政府府和社会资资本合作模模式操作指指南的通知知(财金金201141113号)有有关要求,结合国内内外PPPP实践，编编制本指南南，以帮助助PPP项项目各参与与方全面系系统地认识识PPP项项目合同，指指导合同的的订立和履履行。本指南共44章、299节，全面面系统介绍绍PPP项项目合同体体系，说明明各主要参参与方在PPPP项目目中的角色色及订立相相关合同的的目的，阐阐述PPPP项目合同同的主要内内容和核心心条款，具具体分析合合同条款中中的风险分分配原则、基基本内容和和权利义务务安排。同同时，从付付费机制和和行业领域域两个方面面，详细剖剖

5、析不同类类型PPPP项目合同同中的核心心要素和特特定条款。PPP项目目兼具长期期性、复杂杂性与多样样性，项目目所处地域域、行业、市市场环境等等情况的不不同，各参参与方合作作意愿、风风险偏好、谈谈判能力等等方面的差差异，最终终表现为合合同内容上上的千差万万别。本指指南仅对PPPP项目目合同通常常所包含的的具有共性性的条款和和机制作原原则性介绍绍，并不能能适用所有有PPP项项目的特点点和个性需需求。实践践中，PPPP项目各各参与方应应当结合项项目客观需需要和谈判判结果，充充分借助专专业力量，因因地制宜地地订立PPPP项目合合同。鉴于我国PPPP工作作尚处于起起步阶段，法法律制度、机机构能力和和实践

6、经验验等方面均均有待进一一步加强和和丰富，今今后财政部部将及时对对本指南进进行修订和和完善。目录第一章总则则第一节PPPP项目主主要参与方方第二节PPPP项目合合同体系第二章PPPP项目合合同的主要要内容第一节PPPP项目合合同概述第二节引言言、定义和和解释第三节项目目的范围和和期限第四节前提提条件第五节项目目的融资第六节项目目用地第七节项目目的建设第八节项目目的运营第九节项目目的维护第十节股权权变更限制制第十一节付付费机制第十二节履履约担保第十三节政政府承诺第十四节保保险第十五节守守法义务及及法律变更更第十六节不不可抗力第十七节政政府方的监监督和介入入第十八节违违约、提前前终止及终终止后处理

7、理机制第十九节项项目的移交交第二十节适适用法律及及争议解决决第二十一节节合同附件件第三章不同同付费机制制下的核心心要素第一节政府府付费第二节使用用者付费第三节可行行性缺口补补助第四章不同同行业下的的特定条款款第一节公共共交通项目目第二节公用用设施项目目第三节社会会公共服务务项目第一章总则则第一节PPPP项目主主要参与方方PPP项目目的参与方方通常包括括政府、社社会资本方方、融资方方、承包商商和分包商商、原料供供应商、专专业运营商商、保险公公司以及专专业机构等等。一、政府根据PPPP项目运作作方式和社社会资本参参与程度的的不同，政政府在PPPP项目中中所承担的的具体职责责也不同。总总体来讲，在在

8、PPP项项目中,政政府需要同同时扮演以以下两种角角色：作为公共事事务的管理理者，政府府负有向公公众提供优优质且价格格合理的公公共产品和和服务的义义务，承担担PPP项项目的规划划、采购、管管理、监督督等行政管管理职能，并并在行使上上述行政管管理职能时时形成与项项目公司(或社会资资本)之间间的行政法法律关系;作为公共产产品或服务务的购买者者(或者购购买者的代代理人)，政政府基于PPPP项目目合同形成成与项目公公司(或社社会资本)之间的平平等民事主主体关系，按照PPP项目合同的约定行使权利、履行义务。为便于区分分政府的不不同角色，本本指南中，政政府或政府府授权机构构作为PPPP项目合合同的一方方签约

9、主体体时，称为为政府方。二、社会资资本方本指南所称称社会资本本方是指与与政府方签签署PPPP项目合同同的社会资资本或项目目公司。本本指南所称称的社会资资本是指依依法设立且且有效存续续的具有法法人资格的的企业，包包括民营企企业、国有有企业、外外国企业和和外商投资资企业。但但本级人民民政府下属属的政府融融资平台公公司及其控控股的其他他国有企业业(上市公公司除外)不得作为为社会资本本方参与本本级政府辖辖区内的PPPP项目目。社会资资本是PPPP项目的的实际投资资人。但在在PPP实实践中，社社会资本通通常不会直直接作为PPPP项目目的实施主主体，而会会专门针对对该项目成成立项目公公司，作为为PPP项项

10、目合同及及项目其他他相关合同同的签约主主体，负责责项目具体体实施。项目公司是是依法设立立的自主运运营、自负负盈亏的具具有独立法法人资格的的经营实体体。项目公公司可以由由社会资本本(可以是是一家企业业，也可以以是多家企企业组成的的联合体)出资设立立，也可以以由政府和和社会资本本共同出资资设立。但但政府在项项目公司中中的持股比比例应当低低于50%、且不具具有实际控控制力及管管理权。三、融资方方PPP项目目的融资方方通常有商商业银行、出出口信贷机机构、多边边金融机构构(如世界界银行、亚亚洲开发银银行等)以以及非银行行金融机构构(如信托托公司)等等。根据项项目规模和和融资需求求的不同，融融资方可以以是

11、一两家家金融机构构，也可以以是由多家家银行或机机构组成的的银团，具具体的债权权融资方式式除贷款外外，也包括括债券、资资产证券化化等。四、承包商商和分包商商在PPP项项目中，承承包商和分分包商的选选择是影响响工程技术术成败的关关键因素，其其技术水平平、资历、信信誉以及财财务能力在在很大程度度上会影响响贷款人对对项目的商商业评估和和风险判断断，是项目目能否获得得贷款的一一个重要因因素。承包商主要要负责项目目的建设，通通常与项目目公司签订订固定价格格、固定工工期的工程程总承包合合同。一般般而言，承承包商要承承担工期延延误、工程程质量不合合格和成本本超支等风风险。对于规模较较大的项目目，承包商商可能会

12、与与分包商签签订分包合合同，把部部分工作分分包给专业业分包商。根根据具体项项目的不同同情况，分分包商从事事的具体工工作可能包包括设计、部分非主主体工程的的施工，提供技术术服务以及及供应工程程所需的货货物、材料料、设备等等。承包商商负责管理理和协调分分包商的工工作。五、专业运运营商(部部分项目适适用)根据不同PPPP项目目运作方式式的特点，项目公司有时会将项目部分的运营和维护事务交给专业运营商负责。但根据项目性质、风险分配以及运营商资质能力等不同，专业运营商在不同项目中所承担的工作范围和风险也会不同。例如，在一些采用政府付费机制的项目中，项目公司不承担需求风险或仅承担有限需求风险的，可能会将大部

13、分的运营事务交由专业运营商负责;而在一些采用使用者付费机制的项目中，由于存在较大需求风险，项目公司可能仅仅会将部分非核心的日常运营管理事务交由专业运营商负责。六、原料供供应商(部部分项目适适用)在一些PPPP项目中中，原料的的及时、充充足、稳定定供应对于于项目的平平稳运营至至关重要，因因此原料供供应商也是是这类项目目的重要参参与方之一一。例如在在燃煤电厂厂项目中，为为了保证煤煤炭的稳定定供应，项项目公司通通常会与煤煤炭供应商商签订长期期供应协议议。七、产品或或服务购买买方(部分分项目适用用)在包含运营营内容的PPPP项目目中，项目目公司通常常通过项目目建成后的的运营收入入来回收成成本并获取取利

14、润。为为了降低市市场风险，在在项目谈判判阶段，项项目公司以以及融资方方通常都会会要求确定定项目产品品或服务的的购买方，并并由购买方方与项目公公司签订长长期购销合合同以保证证项目未来来的稳定收收益。八、保险公公司由于PPPP项目通常常资金规模模大、生命命周期长，在在项目建设设和运营期期间面临着着诸多难以以预料的各各类风险，因因此项目公公司以及项项目的承包包商、分包包商、供应应商、运营营商等通常常均会就其其面临的各各类风险向向保险公司司进行投保保，以进一一步分散和和转移风险险。同时，由由于项目风风险一旦发发生就有可可能造成严严重的经济济损失，因因此PPPP项目对保保险公司的的资信有较较高要求。九、

15、其他参参与方除上述参与与方之外，开开展PPPP项目还必必须充分借借助投资、法法律、技术术、财务、保保险代理等等方面的专专业技术力力量，因此此PPP项项目的参与与方通常还还可能会包包括上述领领域的专业业机构。第二节PPPP项目合合同体系在PPP项项目中，项项目参与方方通过签订订一系列合合同来确立立和调整彼彼此之间的的权利义务务关系，构构成PPPP项目的合合同体系。PPPP项目目的合同通通常包括PPPP项目目合同、股股东协议、履履约合同(包括工程程承包合同同、运营服服务合同、原原料供应合合同、产品品或服务购购买合同等等)、融资资合同和保保险合同等等。其中，PPPP项目目合同是整整个PPPP项目合同

16、同体系的基基础和核心心。在PPP项项目合同体体系中，各各个合同之之间并非完完全独立、互互不影响，而而是紧密衔衔接、相互互贯通的，合合同之间存存在着一定定的“传导关系系”，了解PPPP项目目的合同体体系和各个个合同之间间的传导关关系，有助助于对PPPP项目合合同进行更更加全面准准确的把握握。首先，在合合同签订阶阶段，作为为合同体系系的基础和和核心，PPPP项目目合同的具具体条款不不仅会直接接影响到项项目公司股股东之间的的协议内容容，而且会会影响项目目公司与融融资方的融融资合同以以及与保险险公司的保保险合同等等其他合同同的内容。此此外，PPPP项目合合同的具体体约定，还还可能通过过工程承包包或产品

17、服服务购买等等方式，传传导到工程程承包(分分包)合同同、原料供供应合同、运运营服务合合同和产品品或服务购购买合同上上。其次，在合合同履行阶阶段，合同同关系的传传导方向可可能发生逆逆转。例如如分包合同同的履行出出现问题，会会影响到总总承包合同同的履行，进进而影响到到PPP项项目合同的的履行。PPP项目目基本合同同体系一、PPPP项目合同同PPP项目目合同是政政府方与社社会资本方方依法就PPPP项目目合作所订订立的合同同。其目的的是在政府府方与社会会资本方之之间合理分分配项目风风险，明确确双方权利利义务关系系，保障双双方能够依依据合同约约定合理主主张权利，妥妥善履行义义务，确保保项目全生生命周期内

18、内的顺利实实施。PPPP项目合合同是其他他合同产生生的基础，也也是整个PPPP项目目合同体系系的核心。在项目初期期阶段，项项目公司尚尚未成立时时，政府方方会先与社社会资本(即项目投投资人)签签订意向书书、备忘录录或者框架架协议，以以明确双方方的合作意意向，详细细约定双方方有关项目目开发的关关键权利义义务。待项项目公司成成立后，由由项目公司司与政府方方重新签署署正式PPPP项目合合同，或者者签署关于于承继上述述协议的补补充合同。在PPP项目合同中通常也会对PPP项目合同生效后政府方与项目公司及其母公司之前就本项目所达成的协议是否会继续存续进行约定。二、股东协协议股东协议由由项目公司司的股东签签订

19、，用以以在股东之之间建立长长期的、有有约束力的的合约关系系。股东协协议通常包包括以下主主要条款：前提条件件、项目公公司的设立立和融资、项项目公司的的经营范围围、股东权权利、履行行PPP项项目合同的的股东承诺诺、股东的的商业计划划、股权转转让、股东东会、董事事会、监事事会组成及及其职权范范围、股息息分配、违违约、终止止及终止后后处理机制制、不可抗抗力、适用用法律和争争议解决等等。项目投资人人订立股东东协议的主主要目的在在于设立项项目公司，由由项目公司司负责项目目的建设、运运营和管理理，因此项项目公司的的股东可能能会包括希希望参与项项目建设、运运营的承包包商、原料料供应商、运运营商、融融资方等主主

20、体。在某某些情况下下，为了更更直接地参参与项目的的重大决策策、掌握项项目实施情情况，政府府也可能通通过直接参参股的方式式成为项目目公司的股股东(但政政府通常并并不控股和和直接参与与经营管理理)。在这这种情形下下，政府与与其他股东东相同，享享有作为股股东的基本本权益，同同时也需履履行股东的的相关义务务，并承担担项目风险险。股东协议除除了包括规规定股东之之间权利义义务的一般般条款外，还还可能包括括与项目实实施相关的的特殊规定定。以承包包商作为项项目公司股股东为例，承承包商的双双重身份可可能会导致致股东之间间一定程度度的利益冲冲突，并在在股东协议议中予以反反映。例如如，为防止止承包商在在工程承包包事

21、项上享享有过多的的控制权，其其他股东可可能会在股股东协议中中限制承包包商在工程程建设及索索赔事项上上的表决权权;如果承承包商参与与项目的主主要目的是是承担项目目的设计、施施工等工作作，并不愿愿长期持股股，承包商商会希望在在股东协议议中预先做做出股权转转让的相关关安排;但但另一方面面，如果融融资方也是是股东，融融资方通常常会要求限限制承包商商转让其所所持有的项项目公司股股权的权利利，例如要要求承包商商至少要到到工程缺陷陷责任期满满后才可转转让其所持持有的项目目公司股权权。三、履约合合同(一)工程程承包合同同。 项目公司一一般只作为为融资主体体和项目运运营管理者者而存在，本本身不一定定具备自行行设

22、计、采采购、建设设项目的条条件，因此此可能会将将部分或全全部设计、采采购、建设设工作委托托给工程承承包商，签签订工程承承包合同。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。由于工程承承包合同的的履行情况况往往直接接影响PPPP项目合合同的履行行，进而影影响项目的的贷款偿还还和收益情情况。因此此，为了有有效转移项项目建设期期间的风险险，项目公公司通常会会与承包商商签订一个个固定价格格、固定工工期的“交钥匙”合同，将将工程费用用超支、工工期延误、工工程质量不不合格等风风险全部转转移给承包包商。此外外，工程承承包合同中中通常还会会包括

23、履约约担保和违违约金条款款，进一步步约束承包包商妥善履履行合同义义务。（二）运营营服务合同同根据PPPP项目运营营内容和项项目公司管管理能力的的不同，项项目公司有有时会考虑虑将项目全全部或部分分的运营和和维护事务务外包给有有经验的专专业运营商商，并与其其签订运营营服务合同同。个案中中，运营维维护事务的的外包可能能需要事先先取得政府府的同意。但但是，PPPP项目合合同中约定定的项目公公司的运营营和维护义义务并不因因项目公司司将全部或或部分运营营维护事务务分包给其其他运营商商实施而豁豁免或解除除。由于PPPP项目的期期限通常较较长，在项项目的运营营维护过程程中存在较较大的管理理风险，可可能因项目目

24、公司或运运营商管理理不善而导导致项目亏亏损。因此此，项目公公司应优先先选择资信信状况良好好、管理经经验丰富的的运营商，并并通过在运运营服务合合同中预先先约定风险险分配机制制或者投保保相关保险险来转移风风险，确保保项目平稳稳运营并获获得稳定收收益。(三)原料料供应合同同。有些PPPP项目在运运营阶段对对原料的需需求量很大大、原料成成本在整个个项目运营营成本中占占比较大，同同时受价格格波动、市市场供给不不足等影响响，又无法法保证能够够随时在公公开市场上上以平稳价价格获取，继继而可能会会影响整个个项目的持持续稳定运运营，例如如燃煤电厂厂项目中的的煤炭。因因此，为了了防控原料料供应风险险，项目公公司通

25、常会会与原料的的主要供应应商签订长长期原料供供应合同，并并且约定一一个相对稳稳定的原料料价格。在原料供应应合同中，一一般会包括括以下条款款：交货地地点和供货货期限、供供货要求和和价格、质质量标准和和验收、结结算和支付付、合同双双方的权利利义务、违违约责任、不不可抗力、争争议解决等等。除上述述一般性条条款外，原原料供应合合同通常还还会包括“照供不误误”条款，即即要求供应应商以稳定定的价格、稳稳定的质量量品质为项项目提供长长期、稳定定的原料。(四)产品品或服务购购买合同。在PPP项项目中，项项目公司的的主要投资资收益来源源于项目提提供的产品品或服务的的销售收入入，因此保保证项目产产品或服务务有稳定

26、的的销售对象象，对于项项目公司而而言十分重重要。根据据PPP项项目付费机机制的不同同，项目产产品或服务务的购买者者可能是政政府，也可可能是最终终使用者。以以政府付费费的供电项项目为例，政府的电力主管部门或国有电力公司通常会事先与项目公司签订电力购买协议，约定双方的购电和供电义务。此外，在一一些产品购购买合同中中，还会包包括“照付不议议”条款，即即项目公司司与产品的的购买者约约定一个最最低采购量量，只要项项目公司按按照最低采采购量供应应产品，不不论购买者者是否需要要采购该产产品，均应应按照最低低采购量支支付相应价价款。四、融资合合同从广义上讲讲，融资合合同可能包包括项目公公司与融资资方签订的的项

27、目贷款款合同、担担保人就项项目贷款与与融资方签签订的担保保合同、政政府与融资资方和项目目公司签订订的直接介介入协议等等多个合同同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。在项目贷款款合同中一一般会包括括以下条款款：陈述与与保证、前前提条件、偿偿还贷款、担担保与保障障、抵销、违违约、适用用法律与争争议解决等等。同时，出出于贷款安安全性的考考虑，融资资方往往要要求项目公公司以其财财产或其他他权益作为为抵押或质质押，或由由其母公司司提供某种种形式的担担保或由政政府作出某某种承诺，这这些融资保保障措施通通常会在担担保合同、直直接介入协协议以及PPPP项目目合同中予予以具体体体现。需要特别强强调的是，PP

28、PP项目目的融资安安排是PPPP项目实实施的关键键环节，鼓鼓励融资方方式多元化化、引导融融资方式创创新、落实实融资保障障措施，对对于增强投投资者信心心、维护投投资者权益益以及保障障PPP项项目的成功功实施至关关重要。本本指南仅就就PPP项项目合同中中所涉及的的与融资有有关的条款款和内容进进行了阐述述，有关PPPP项目目融资的规规范指导和和系统介绍绍，请参见见另行编制制的PPPP融资专项项指南。五、保险合合同由于PPPP项目通常常资金规模模大、生命命周期长，负负责项目实实施的项目目公司及其其他相关参参与方通常常需要对项项目融资、建建设、运营营等不同阶阶段的不同同类型的风风险分别进进行投保。通通常

29、可能涉涉及的保险险种类包括括货物运输输险、工程一切切险、针对设计计或其它专专业服务的的职业保障障险、针对间接接损失的保保险、第三者责责任险。鉴于PPPP项目所涉涉风险的长长期性和复复杂性，为为确保投保保更有针对对性和有效效性，建议议在制定保保险方案或或签署保险险合同前先先咨询专业业保险顾问问的意见。六、其他合合同在PPP项项目中还可可能会涉及及其他的合合同，例如如与专业中中介机构签签署的投资资、法律、技技术、财务务、税务等等方面的咨咨询服务合合同。第二章PPPP项目合合同的主要要内容第一节PPPP项目合合同概述PPP项目目合同是PPPP项目目的核心合合同，用于于约定政府府与社会资资本双方的的项

30、目合作作内容和基基本权利义义务。虽然然不同行业业、不同付付费机制、不不同运作方方式的具体体PPP项项目合同可可能千差万万别，但也也包括一些些具有共性性的条款和和机制。本本章将详细细介绍PPPP项目合合同中最为为核心和具具有共性的的条款和机机制。一、合同主主体PPP项目目合同通常常由以下两两方签署：(一)政府府方。政府方是指指签署PPPP项目合合同的政府府一方的签签约主体(即合同当当事人)。在在我国，PPPP项目目合同通常常根据政府府职权分工工，由项目目所在地相相应级别的的政府或者政府授授权机构以以该级政府府或该授权权机构自己己的名义签签署。例如如，某省高高速公路项项目的PPPP项目合合同，由该

31、该省交通厅厅签署。(二)项目目公司。项目公司是是社会资本本为实施PPPP项目目而专门成成立的公司司，通常独独立于社会会资本而运运营。根据据项目公司司股东国籍籍的不同，项项目公司可可能是内资资企业，也也可能是外外商投资企企业。二、合同主主要内容和和条款根据项目行行业、付费费机制、运运作方式等等具体情况况的不同，PPPP项目目合同可能能会千差万万别，但一一般来讲会会包括以下下核心条款款：引言、定定义和解释释;项目的的范围和期期限;前提提条件;项项目的融资资;项目用用地;项目目的建设;项目的运运营;项目目的维护;股权变更更限制;付付费机制;履约担保保;政府承承诺;保险险;守法义义务及法律律变更;不不

32、可抗力;政府方的的监督和介介入;违约约、提前终终止及终止止后处理机机制;项目目的移交;适用法律律及争议解解决;合同同附件;等等等。除上述核心心条款外，PPPP项目目合同通常常还会包括括其他一般般合同中的的常见条款款，例如著作权权和知识产产权、环境境保护、声声明与保证证、通知、合合同可分割割、合同修修订等。三、风险分分配(一)风险险分配原则则。PPP项目目合同的目目的就是要要在政府方方和项目公公司之间合合理分配风风险，明确确合同当事事人之间的的权利义务务关系，以以确保PPPP项目顺顺利实施和和实现物有有所值。在在设置PPP项项目合同条条款时，要要始终遵循循上述合同同目的，并并坚持风险险分配的下下

33、列基本原原则：1.承担风风险的一方方应该对该该风险具有有控制力;2.承担风风险的一方方能够将该该风险合理理转移(例例如通过购购买相应保保险);3.承担风风险的一方方对于控制制该风险有有更大的经经济利益或或动机;4.由该方方承担该风风险最有效效率;5.如果风风险最终发发生，承担担风险的一一方不应将将由此产生生的费用和和损失转移移给合同相相对方。(二)常见见风险分配配安排。具体PPPP项目的风风险分配需需要根据项项目实际情情况，以及及各方的风风险承受能能力，在谈谈判过程中中确定，在在实践中不不同PPPP项目合同同中的风险险分配安排排可能完全全不同。下下文列举了了一些实践践中较为常常见的风险险分配安

34、排排，但需要要强调的是是，这些风风险分配安安排并非适适用于所有有项目，在在具体项目目中，仍需需要具体问问题具体分分析并进行行充分评估估论证。1.通常由由政府方承承担的风险险，包括：(1)土地地获取风险险(在特定定情形下也也可能由项项目公司承承担，详见见本章第六六节);(2)项目目审批风险险(根据项项目具体情情形不同，可可能由政府府方承担，也也可能由项项目公司承承担，详见见本章第四四节);(3)政治治不可抗力力(包括非非因政府方方原因且不不在政府方方控制下的的征收征用用和法律变变更等，详详见本章第第十五节)。2.通常由由项目公司司承担的风风险，包括括：(1)如期期完成项目目融资的风风险;(2)项

35、目目设计、建建设和运营营维护相关关风险，例例如完工风风险、供应应风险、技技术风险、运运营风险以以及移交资资产不达标标的风险等等;(3)项目目审批风险险(根据项项目具体情情形不同，可可能由政府府方承担，也也可能由项项目公司承承担，详见见本章第四四节);(4)获得得项目相关关保险。3.通常由由双方共担担的风险：自然不可可抗力。四、法律适适用本指南主要要针对在我我国实施的的PPP项项目，除了了说明和借借鉴国际经经验的表述述外，有关关PPP项项目合同条条款的分析析和解释均均以我国法法律作为适适用依据。第二节引言言、定义和和解释引言、定义义和解释是是所有PPPP项目合合同中均包包含的内容容，一般会会放在

36、PPPP项目合合同的初始始部分，用用以说明该该合同的签签署时间、签签署主体、签签署背景，以以及该合同同中涉及的的关键词语语的定义和和条款的解解释方法等等。一、引言引言部分，即即在PPPP项目合同同具体条款款前的内容容，主要包包括以下内内容：(一)签署署时间及签签署主体信信息。在PPP项项目合同最最开始一般般会明确该该合同的签签署日期，该该日期通常常会影响PPPP项目目合同部分分条款的生生效时间。例例如前提条条件条款、争争议解决条条款等，会会在合同签签署日即生生效，而其其他一些特特定条款则则在全部前前提条件满满足或被豁豁免的情形形下才生效效(请见本本章第四节节)。此外，这部部分还会载载明PPPP

37、项目合同同签署主体体的名称、住住所、法定定代表人及及其他注册册信息，以以明确签署署主体的身身份。(二)签约约背景及签签约目的。PPP项目目合同引言言部分还可可能会简要要介绍项目目双方的合合作背景以以及双方签签订该PPPP项目合合同的目的的等。二、定义在PPP项项目合同中中通常还会会包括定义义条款，对对一些合同同中反复使使用的关键键名词和术术语进行明明确的定义义，以便于于快速索引引相关定义义和术语，并并确保合同同用语及含含义的统一一性，避免免将来产生生争议。定义部分通通常会包括括“政府方”、“项目公司司”、“工作日”、“生效日”、“运营日”、“移交日”、“不可抗力力”、“法律变更更”、“融资交割

38、割”、“技术标准准”、“服务标准准”、“性能测试试”等PPPP项目涉及及的专业术术语及合同同用语。三、解释为了避免合合同条款因因不同的解解释而引起起争议，在在PPP项项目合同中中通常会专专门约定该该合同的解解释方法。常常见的解释释包括：标标题仅为参参考所设，不不应影响条条文的解释释;一方、双双方指本协协议的一方方或双方，并并且包括经经允许的替替代该方的的人或该方方的受让人人;一段时时间(包括括一年、一一个季度、一一个月和一一天)指按按公历计算算的该时间间段;“包括”是指“包括但不不限于”;任何合合同或文件件包括经修修订、更新新、补充或或替代后的的该合同或或文件;等等等。第三节项目目的范围和和期

39、限一、项目的的范围项目的范围围条款，用用以明确约约定在项目目合作期限限内政府与与项目公司司的合作范范围和主要要合作内容容，是PPPP项目合合同的核心心条款。根据项目运运作方式和和具体情况况的不同，政政府与项目目公司的合合作范围可可能包括设设计、融资资、建设、运运营、维护护某个基础础设施或提提供某项公公共服务等等。以BOOT运作方方式为例，项项目的范围围一般包括括项目公司司在项目合合作期限内内建设(和和设计)、运运营(和维维护)项目目并在项目目合作期限限结束时将将项目移交交给政府。通常上述合合作范围是是排他的，即即政府在项目目合作期限限内不会就就该PPPP项目合同同项下的全全部或部分分内容与其其

40、他任何一一方合作。二、项目合合作期限(一)期限限的确定。1.项目的的合作期限限通常应在在项目前期期论证阶段段进行评估估。评估时时，需要综综合考虑以以下因素：(1)政府府所需要的的公共产品品或服务的的供给期间间;(2)项目目资产的经经济生命周周期以及重重要的整修修时点;(3)项目目资产的技技术生命周周期;(4)项目目的投资回回收期;(5)项目目设计和建建设期间的的长短;(6)财政政承受能力力;(7)现行行法律法规规关于项目目合作期限限的规定;等等。2.根据项项目运作方方式和付费费机制的不不同，项目目合作期限限的规定方方式也不同同，常见的的项目合作作期限规定定方式包括括以下两种种：(1)自合合同生

41、效之之日起一个个固定的期期限(例如如，25年年);（单单时段）(2)分别别设置独立的设设计建设期期间和运营营期间，并并规定运营营期间为自自项目开始始运营之日日起的一个个固定期限限。（双时时段）上述两种合合作期限规规定方式的的最主要区区别在于：在分别设设置设计建设设期间和运运营期间的的情况下，如如建设期出出现任何延延误，不论论是否属于于可延长建建设期的情情形，均不不会影响项项目运营期期限，项目目公司仍然然可以按照照合同约定定的运营期期运营项目目并获得收收益;而在在规定单一一固定期限限的情况下下，如项目目公司未按按照约定的的时间开始始运营且不不属于可以以延长期限限的情形，则则会直接导导致项目运运营

42、期缩短短，从而影影响项目公公司的收益益情况。鉴此，实践践中应当根根据项目的的风险分配配方案、运运作方式、付付费机制和和具体情况况选择合理理的项目合合作期限规规定方式。基基本的原则则是，项目目合作期限限可以实现现物有所值值的目标并并且形成对对项目公司司的有效激激励。需要要特别注意意的是，项项目的实际际期限还会会受制于提提前终止的的规定。(二)期限限的延长。由于PPPP项目的实实施周期通通常较长，为为了确保项项目实施的的灵活性，PPPP项目目合同中还还可能包括括关于延长长项目合作作期限的条条款。政府和项目目公司通常常会在合同同谈判时商商定可以延延期的事由由，基本的的原则是：在法律允允许的范围围内，

43、对于于项目合作作期限内发发生非项目目公司应当当承担的风风险而导致致项目公司司损失的情情形下，项项目公司可可以请求延延长项目合合作期限。常常见的延期期事由包括括：1.因政府府方违约导导致项目公公司延误履履行其义务务;2.因发生生政府方应应承担的风风险(关于于通常由政政府方承担担的风险，请请见本章第第一节)导导致项目公公司延误履履行其义务务;3.经双方方合意且在在合同中约约定的其他他事由。(三)期限限的结束。导致项目合合作期限结结束有两种种情形：项项目合作期期限届满或或者项目提提前终止(关于期限限结束后的的处理，请请见本章第第十八节和和第十九节节)。第四节前提提条件一般情况下下，PPPP项目合同同

44、条款并不不会在合同同签署时全全部生效，其其中部分特特定条款的的生效会有有一定的前前提条件。只只有这些前前提条件被被满足或者者被豁免的的情况下，PPPP项目目合同的全全部条款才才会生效。如果某一前前提条件未未能满足且且未被豁免免，PPPP项目合同同的有关条条款将无法法生效，并并有可能进进一步导致致合同终止止，未能满满足该前提提条件的一一方将承担担合同终止止的后果。一、前提条条件(一)前提提条件的含含义和作用用。前提条件，也也叫先决条条件，是指指PPP项项目合同的的某些条款款生效所必必须满足的的特定条件件。对项目公司司而言，在在项目开始始实施前赋赋予其一定定的时间以以完成项目目的融资及及其他前期期

45、准备工作作，并不会会影响项目目期限的计计算及项目目收益的获获取。而对政府方方而言，项项目公司只只有满足融融资交割、审审批手续等等前提条件件才可以正正式实施项项目，有利利于降低项项目的实施施风险。(二)常见见的前提条条件。根据项目具具体情况的的不同，在在项目正式式实施之前前需要满足足的前提条条件也不尽尽相同，实实践中常见见的前提条条件包括：1.完成融融资交割通常由由项目公司司负责满足足。完成融资交交割是PPPP项目合合同中最重重要的前提提条件，只只有确定项项目公司及及融资方能能够为项目目的建设运运营提供足足够资金的的情况下，项项目的顺利利实施才有有一定保障障。根据项目双双方的约定定不同，完完成融

46、资交交割的定义义也可能会会不同，通通常是指：项目公司司已为项目目建设融资资的目的签签署并向融融资方提交交所有融资资文件，并并且融资文文件要求的的就本项目目获得资金金的所有前前提条件得得到满足或或被豁免。2.获得项项目相关审审批由项目公公司或政府府方负责满满足。根据我国法法律规定，项项目公司实实施PPPP项目可能能需要履行行相关行政政审批程序序，只有获获得相应的的批准或备备案，才能能保证PPPP项目的的合法合规规实施。在遵守我国国法律法规规的前提下下，按照一一般的风险险分配原则则，该项条条件通常应应由对履行行相关审批批程序最有有控制力且且最有效率率的一方负负责满足，例例如：(1)如果果项目公司司

47、可以自行行且快捷地地获得相关关审批，则则该义务可可由项目公公司承担;(2)如果果无政府协协助项目公公司无法获获得相关审审批，则政政府方有义义务协助项项目公司获获得审批;(3)如果果相关审批批属于政府府方的审批批权限，则则应由政府府方负责获获得。3.保险已已经生效由项目目公司负责责满足。在PPP项项目中，保保险是非常常重要的风风险转移和和保障机制制。政府方方为了确保保项目公司司在项目实实施前已按按合同约定定获得了足足额的保险险，通常会会将保险(主要是建建设期保险险)生效作作为全部合合同条款生生效的前提提条件。常见的安排排是：项目目公司已根根据项目合合同中有关关保险的规规定(请见见本章第十十四节)

48、购购买保险，且且保单已经经生效，并并向政府方方提交了保保单的复印印件。4.项目实实施相关的的其他主要要合同已经经签订由项目公公司负责满满足。在一些PPPP项目合合同中，政政府方为进进一步控制制项目实施施风险，会会要求项目目公司先完完成项目实实施涉及的的其他主要要合同的签签署工作，以以此作为PPPP项目目合同的生生效条件。常见的安排排是：项目目公司已根根据项目合合同中有关关规定签订订工程总承承包合同及及其他主要要分包合同同，并且向向政府方提提交了有关关合同的复复印件。5.其他前前提条件。在PPP项项目合同中中双方还可可能会约定定其他的前前提条件，例例如，项目目公司提交交建设期履履约保函等等担保。二、前提条条件豁免上述前提条条件可以被被豁免，但但只有负责责满足该前前提条件的的一方的相相对方拥有有该豁免权权利。三、未满足足前提条件件的后果(一)合同同