比较优势战略及其实施的制度基础(DOC45页)27611.docx

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1、No. CC19999026 1999-10比较优势战战略及其实实施的制度度基础 该项研究是在林毅夫教授和北京大学中国经济研究中心资助下完成的。部分分析的内容得自于为天则经济研究所所完成的制度变迁案例分析。感谢他们所给予的支持和帮助，文章中所有不妥与问题均由作者负责。一、 导言：讨论论的背景经典的贸易易和发展理理论认为，经经济发展水水平比较低低的国家，其其比较优势势产业是从从初级产品品开始的，随随着收入水水平增长高高于世界其其它国家的的水平，它它的比较优优势产业就就会向劳动动密集型产产业转移，越越是人口稠稠密、资本本资源稀缺缺的国家越越是如此。纺纺织品和服服装产业属属于典型的的劳动密集集型产业

2、，因因而成为许许多国家比比较优势战战略实施初初期的首选选目标之一一（Anddersoon Kyym, PPark Younng, 11989）。中中国在建国国伊始，劳劳动力资源源丰富、价价格便宜，资资本供给严严重不足，利利率水平相相当高。而而重化工业业资本密集集程度高、建建设周期长长，与我国国当时的要要素禀赋情情况相矛盾盾。发展重重化工业，就就必须排斥斥市场机制制的作用，牺牺牲其它部部门的利益益，人为降降低发展重重化工业的的成本，为为重化工业业提供廉价价的劳动力力、资金、原原材料。其其结果，有有限的资源源被倾斜配配置到少数数几个重点点发展产业业上, 而其它它比较优势势产业包括括纺织业则则得不到

3、起起码的资本本。因此, 这一阶阶段我国纺纺织工业的的要素禀赋赋优势根本本无法发挥挥，纺织产产品长期处处于短缺状状态。更为为严重的问问题是长期期的计划经经济体制所所形成的国国有企业缺缺乏激励的的机制，成成为国有企企业无法适适应市场竞竞争的根本本原因。 在前30年, 我国的纺织工业是一个高度集中的行业。纺织工业部具有很大权限,在1958年企业下放后, 它仍掌握着主要产品(产量质量品种单耗等)和建设规模、主要建设项目的计划权, 掌握着主要原材料(棉毛麻丝化纤染化料)的统一调配权。 新新中国建国国以来的纺纺织产业作作为中国一一个十分重重要的工业业部门，它它的发展与与变迁无论论是在计划划经济时期期还是在

4、转转型时期都都具有十分分重要的代代表性。更更为重要的的是，作为为非国有经经济代表的的乡镇企业业大多数首首先进入的的行业、进进行初始的的资本积累累是纺织工工业。我们们的讨论也也将主要集集中在乡镇镇企业的在在早期的要要素组合过过程中，如如何依据市市场交易来来形成其产产权合约，这这些产权合合约正是早早期乡镇企企业发展开开始出现市市场化交易易的制度基基础。因此此我们将主主要通过对对乡镇企业业早期要素素获得和产产权合约形形成的分析析，来说明明形成竞争争的制度基基础。近二十年来来中国的纺纺织工业经经历了巨大大的变化，而而最为引人人瞩目的变变化是作为为非国有部部门的乡镇镇纺织工业业的高速成成长和国有有纺织工

5、业业部门的大大规模退却却。这样的的退却并不不是当前的的我们所不不断谈论的的“战略性改改组”或结构调调整中的主主动退出，相相当程度上上是竞争的的失败。 据纺织工业部纺织企业对2564家企业主要财务指标统计显示，到1998年10月，亏损面达到61%，亏损额达35元以上，资产负债比率高达73%。根据国有纺织部门所遭遇到的困难，中央政府提出从1998年起，用三年时间压缩淘汰落后的棉纺锭1000万锭，分流安置职工120万人，同时规定每压缩10000锭给予财政补贴300万元，由中央、地方财政各承担150万元；同时安排银行贴息贷款200万元，贷款的贴息资金由地方财政承担，贷款还本期限为5-7年。我我们以为国

6、国有纺织工工业部门竞竞争中的失失败一方面面由于乡镇镇企业构筑筑了适合于于市场竞争争的制度基基础，使得得比较优势势能够得以以充分显现现，同时国国有部门缺缺乏激励的的机制使得得它无法应应对要素比比较优势的的变化。 其实在充分竞争的市场环境中，具有良好的制度基础的企业是能够充分捕捉比较优势变化通过技术进步来解决由于相对优势变动对企业所带来的影响。美国纺织工业在近四十年来发生了十分剧烈的变化，在发展中国家纺织品的冲击之下并没有由此而彻底消亡，而是使用了资本更加密集的人造纤维作为其纺织品的原料，研究发现技术进步造成了劳动力和天然纤维的节约，增加了资本和人造纤维和其他原材料的投入（Shui Shangna

7、n, Beghin. John. C, Wohlgenant. Michael. K, 1993） 。表一、全国国乡镇纺织织工业发展展概况19861990199219941995企业个数496177530799592133589377617833从业人数(万人)380.55460524.771557.225570.113总产值(亿亿元)301.119933.0031921.314065.625185.70注:（1）乡乡镇纺织工工业包括丝丝绸,不包括纺纺织机械与与纺织器材材行业。（2）资料料来源:19966年纺织工工业统计年年鉴第2221页。全国乡镇纺纺织企业在在10年中从从业人数增增加了几乎乎

8、50%, 总产值值增加了112倍多。19986年到到19977年乡镇纺纺织企业的的出口交货货值增长了了66倍之多多，年均增增长速度达达到64%。与此相相对应，在在10年的时时间里, 国有纺纺织工业总总产值在全全国纺织行行业中的比比重, 已从800%以下降降到1/44左右, 而乡镇镇纺织企业业则由小到到大, 到19995年末已已占全国行行业产值的的近3/44。到19995年末, 乡镇纺纺织企业的的从业人数数已相当于于国有企业业的84.6%, 创造的产产值已远远远超过国有有企业。同同时，19996年纺纺织工业出出口占全国国出口的224.6%，而在服服装行业的的出口中乡乡镇企业占占据了800%的份额

9、额。这充分分说明乡镇镇企业获得得了比计划划经济时期期更为巨大大的比较利利益，大大大改善了整整个社会的的资源配置置效率。 表二、乡镇镇纺织企业业与国有纺纺织企业从从业人数比比较198619881989199019911992199319941995国有企业从从业人数(万人)680.777721.338735.993746.115777.997761.550729.117708.339674.113乡镇企业人人业人数(万人)380.55 460 491.113524.771568.114557.225570.113乡镇企业/国有企业业(%)55.961.663.168.977.978.784.6资

10、料来源: 根据中中国纺织工工业统计年年鉴历年年资料整理理。表三、乡镇镇纺织企业业在全国纺纺织工业中中的地垃(总产值的的比较)1986199019911992199319941995乡镇企业(亿元)301.119933.0031151.161921.312965.374065.625185.70全国纺织行行业(亿元)1521.6332436604526551666597035乡镇企业/全国(%)19.828.131.542.553.861.173.7资料来源: 根据历历年中国国纺织工业业统计年鉴鉴。 注:19986年数数据按800年不变价价格计算, 其余年年份按900年不变价价格计算。为什么乡镇

11、镇纺织工业业能够获得得如此迅速速的增长并并促使整个个社会的资资源配置效效率能够获获得改变？而国有经经济部门的的效率却难难以从根本本上获得改改善？事实实上纺织行行业的情况况仅仅是整整个经济结结构问题的的突出反映映。在本项项研究中我我们仅仅是是通过纺织织工业的情情况提出问问题，而并并不对纺织织工业本身身进行分析析和说明，讨讨论的重点点将集中在在乡镇企业业在最初的的要素组合合中如何形形成了能够够形成竞争争并使比较较优势战略略能够成为为竞争依据据的产权合合约，从而而促使了市市场化交易易的出现。二、问题及及问题的提提出中国经济转转型正经历历着一个渐渐进的过程程，取得了了世人瞩目目的成绩，但但仍面临诸诸多

12、的困难难和问题，中中国改革的的核心是经经济发展战战略实现根根本性的改改变，即由由过去的“赶超战略略”转向“比较优势势战略”（林毅夫夫等，19994）。显显然实现这这样的战略略转变，最最为重大的的问题是如如何真正建建立能够充充分实现比比较优势战战略的市场场基础，消消除垄断、政政府干预等等一系列造造成市场扭扭曲的行为为，形成公公平竞争的的市场环境境当是转型型经济迫切切需要解决决的问题。逐逐步确立能能够促使生生产要素和和稀缺资源源在竞争性性的市场中中进行交易易的体制和和制度，将将是实施比比较优势战战略的基础础，也是我我们实现效效率增进的的渐进的制制度变迁，达达至高速增增长目标的的根本出路路。正如一一

13、位学者所所言：“市场实际际上是条象象分水岭那那样的界线线。根据你你处在这条条界线的一一侧或另一一侧，你就就有不同的的生活方式式” （布罗罗代尔 ，中中文，19993）。充分竞争的的市场体制制是实施比比较优势战战略的重要要基础，这这是林毅夫夫教授及其其合作者在在提出必须须进行战略略转变时反反复强调的的一个重要要内容。（充充分竞争的的市场体制制不是现实实，所以还还要注意转转化路径中中的政策选选择）只有有在产权界界定清楚、交交易规则明明确的竞争争市场中要要素和产出出品，特别别是一些对对国民经济济增长具有有重要影响响的稀缺资资源，才能能够在较低低的交易成成本条件下下显现其真真实的机会会成本。因因此比较

14、优优势战略实实施的前提提条件是市市场机制的的建立和完完善，即市市场供求关关系决定产产品和要素素的价格，由由此形成的的价格能充充分反映产产品和要素素的稀缺性性，引导资资源流入丰丰裕要素密密集的产业业，即比较较优势产业业。比较优优势产业的的迅速发展展则通过加加速一国经经济的发展展，改变资资源秉赋条条件，提高高资本积累累水平，由由此引发比比较优势呈呈现动态变变化，诱发发一国比较较优势产业业不断向高高层次演进进。一国经经济也随之之实现不断断地跳跃、提提升。但是是，在我们们提出竞争争性的市场场体制是实实现战略转转轨的重要要基础时，有有两个重要要的问题非非常需要进进行分析和和说明：一一是在严格格的计划经经

15、济条件下下或者说在在经历了近近三十年完完全消除市市场的经济济体系，市市场化的交交易是从何何而来的，或或者说市场场化的竞争争是从何处处开始发韧韧的？显然然它不是由由于计划体体制的取消消而自动生生成或像以以私有制为为主体的市市场经济国国家而与生生俱来的。二二是中国二二十年来的的变革的经经验事实证证明，渐进进改革无法法也不可能能在一夜之之间形成竞竞争性的市市场经济制制度，从而而使得我们们比较优势势战略的实实施，面临临着许多十十分不同的的约束。林林毅夫教授授等对于忽忽视市场所所带来的要要素价格的的长期抑制制和扭曲，给给予了相当当的关注和和深入透彻彻的分析，而而事实上这这也是传统统的中央命命令式经济济的

16、主要弊弊病之一（林林毅夫等，11994，11997）。但但是相随于于制度转型型的演进，我我们关注的的目光逐渐渐转向市场场体制的不不同演进程程度或不同同的阶段是是如何促使使比较优势势战略发挥挥作用的，或或者说转型型经济在不不同的市场场发育阶段段是如何使使比较优势势的战略逐逐渐成为经经济增长的的主导型的的战略的。显显然在逐渐渐转向市场场体系的转转型经济中中，比较优优势战略发发生作用是是一个渐进进的过程，它它可能会首首先在某些些产品、某某些部门首首先开始发发挥作用。而而且其作用用的方式是是一种效率率逐步改善善的增进性性的变化，而而一旦这些些部门开始始遵循比较较优势的原原则完成其其要素组合合、产品和和

17、服务价格格的决定等等等，面向向市场的效效率增进型型的制度变变迁就已经经成为经济济迅速增长长的一个重重要组成部部分。因此此更进一步步的问题是是：转型经经济中，市市场化程度度越高的部部门是否比比较优势战战略的作用用越明显，同同时由于其其效率的不不断提高因因此其技术术发展和效效率增进型型的制度变变迁速率也也更快？不同的产权权制度或者者产权合约约应对着不不同的竞争争模式或不不同的市场场结构，而而不同的竞竞争模式或或程度又会会对应着各各种方式的的比较利益益的实现。下下表提供了了一个简单单的例子。尽尽管任何一一个经济都都无法在新新古典的模模式中运行行，但是我我们从表中中的十分粗粗略和简单单的区分中中可以表

18、述述我们对于于三者间关关系的认识识。表一、产权权制度、竞竞争与比较较利益之间间的关系产权形式竞争比较利益的的实现公有制经济济缺乏竞争难以实现比比较利益混合或模糊糊产权具有一定程程度的竞争争一定程度实实现比较利利益新古典的市市场经济充分竞争完全实现比比较利益事实上，早早在对乡镇镇企业的研研究过程不不断地有学学者提出乡乡镇企业从从其诞生就就活跃于市市场交易之之中，但是是相随于这这样的一种种判断，我我们面临两两个问题：第一、是是乡镇企业业的出生带带来了竞争争性的市场场化交易呢呢还是市场场已经天然然存在而乡乡镇企业不不过是利用用了这些市市场机制？表面看这这是一个蛋蛋生鸡还是是鸡生蛋的的问题。第第二、形

19、成成这些市场场化交易而而最终形成成竞争机制制的制度基基础是什么么呢？教科书告诉诉我们“市场是相相互作用、使使交换成为为可能的买买方和卖方方的集合（平平狄克、鲁鲁宾费尔德德，中文，11997）”，同时市场又划分为竞争性市场和非竞争性市场。更进一步布罗代尔对市场进行了分层，划分出了在竞争性市场之下的底层的面对面的一手交钱、一手交货的交易、和处于竞争性市场交易之上的资本主义经济垄断交易，而在后来的著作中又进一步简化为两层的划分，既“有两种类型的交换，一种是普通的、竞争性的、几乎是透明的；另一种是高级的、复杂周密的、具有支配性的（布罗代尔 ，中文，1993，1997）。同时我们又能够阅读到斯蒂格利茨对

20、竞争性市场经济所提出的怀疑和批评，提出了著名的格林沃德斯蒂格利茨定理（约瑟夫.E.斯蒂格利茨，中文，1998）。但是竞争性的市场环境是比较优势实施的前提和基础是一件确定无疑的事情。而在一个转型经济中竞争是如何出现和形成的，这是本文准备讨论的一个内容。由于各个方面的约束和限制，我们无力对当前转型经济中的市场结构本身和整个形成竞争的微观制度提供全面的分析和说明，我们只是从乡镇企业发展过程中要素组合的交易过程来说明转型时期的中国竞争性或市场化交易是怎样出现的，以此作为一个例证，说明竞争性或市场化交易的出现和完善将是效率增进的制度变迁最为重要的内容，这样的制度变迁奠定了实现比较优势、改善资源配置效率的

21、基础。面对早期的的非私有的的体制条件件与极其不不完善的市市场交易（由由于市场的的交易受到到严格的限限定，因此此产品及要要素都无法法通过正常常的市场渠渠道来获得得），解释释乡镇企业业早期的要要素组合有有两个重要要的问题是是需要给予予解释的：（1）、企企业家人才才，作为最最为重要的的生产要素素之一，是是如何浮现现及他们是是如何发现现制度创新新所蕴涵的的潜在机会会的？（2）、在在早期的乡乡镇企业创创办中，生生产要素是是如何被顺顺利地组合合起来的？ 由于在在乡镇企业业发展早期期，正规制制度规定中中并没有乡乡镇企业的的合法的地地位，在上上述问题的的解决中大大量的非正正规合约及及传统社区区中各种习习俗、惯

22、例例等非正规规制度起到到了决定性性的作用。因因此在乡镇镇企业早期期要素组合合的交易之之中，由于于创业者们们资金短缺缺、技术、人人才、信息息缺乏，在在将各种无无法通过完完全的市场场交易可以以获得的生生产要素，在在各种非正正规制度的的影响下，通通过准市场场化的交易易而实现了了最初的要要素组合，形形成了十分分特殊的产产权合约。我我们之所以以称之为准准市场化的的交易是因因为只有较较少部分的的生产要素素是通过货货币化的交交易来获得得的（当然然购买的价价格在当时时的条件下下很难确定定是否就是是一种竞争争性的价格格），大多多数的生产产要素是通通过各种非非货币化的的交易而获获得的。这这中间是通通过各种传传统社

23、会的的非正规制制度来实现现的。毫无疑问我我们的研究究是接续林林毅夫教授授等的研究究工作而提提出的讨论论，并希望望能够进一一步为他们们的工作提提供具体的的证明。而而我们的讨讨论是建立立在他们对对微观经营营机制改革革、资源配配置制度改改革与宏观观政策环境境改革的分分析基础之之上（林毅毅夫，19995），对对这些变革革对竞争形形成的影响响的分析，我我们将不予予赘述，而而将分析的的重点集中中在企业微微观的制度度变迁，即即企业在转转型经济中中如何形成成开始市场场化交易并并在竞争的的基础之上上顺应比较较优势规律律，实现资资源配置效效率的改善善。三、关于非非正规合约约及非正规规制度在这里我们们区分出两两个概

24、念：非正规制制度与非正正规合约。在在一个传统统社区之中中，“除了亲属属关系的联联结，另外外一个基本本的社会纽纽带就是地地域性的纽纽带。居住住在临近的的人们感到到他们有共共同的利益益并需要协协同行动，因因而组成各各种地域性性的群体”，“人们住在在一起，或或相互为邻邻这个事实实，产生了了对政治、经经济、宗教教及娱乐等等各种组织织的需要”（费孝通通，19886）。这这样的一些些需要，或或者由于正正规组织规规范的成本本过高，或或者由于正正规组织未未能演进到到更有效率率地满足这这些有组织织的需求，因因此在这些些组织中广广泛地存在在着法律及及正规制约约未有予以以规定的行行为规范，这这些行为规规范常常是是以

25、一种习习俗、惯例例等方式出出现，它们们是调整和和处理组织织内部成员员间或与外外部交往中中的相互行行为和关系系的重要原原则。“固定的行行为关系成成为定义行事规则则的必要方方法”（N. Vajaay.Jaagannnatahhan, 19877） 在N. Vajay. Jagannatahan的分析中，是将行为关系（Behavior Relationship）作为一个固定的词汇在使用，而在我们的使用中，将行为和关系区分开来使用，我们以为“行为”更加倾向于一次性的或静态的意义，而“关系”则用于相对较为长期或重复性的行为。现代代市场关系系浸入的程程度、现代代专业化分分工的程度度及正规组组织能够规规范和

26、干预预的程度，决决定了这些些非法律意意义上的行行为规范所所能够调节节的行为关关系的范围围。在市场和保保证市场交交易平稳实实施的法律律制度还远远未发育完完善的传统统社会，特特别是在一一个曾经经经历了一个个高度集中中的计划经经济体制的的经济体系系中，各种种没有经过过法律予以以明确说明明或正规组组织予以认认可的规则则仍然在广广泛地支配配和影响着着人们的生生产、交换换和分配活活动。如果果我们将具具有充分信信息、完善善的交易规规则、竞争争充分的市市场作为正正规市场的的话，我们们可以将普普遍缺乏信信息、仅在在一定的区区域范围或或一定组织织内部具有有竞争性并并主要依靠靠人际关系系或惯例、习习俗规范等等支配交

27、易易活动的市市场称之为为非正规市市场，那么么在这些交交易活动中中所签署或或议定的合合约可以称称之为非正正规合约，这这些合约可可能是文字字性的、口口头的甚或或根本没有有承诺而仅仅是依习惯惯行事的隐隐含合约 严格说来，“在现代西方世界，日常生活和经济运作是按正规法和产权来安排的。然而，即使是在最发达的经济中，正规规则也只是决定选择的总约束中的一小部分（尽管是非常重要的部分）”。因此在西方市场经济国家，非正规的市场交易，及通过非正规的合约从事的市场交易活动也是普遍存在，合约的不完全及委托-代理关系的存在等等都有可能在正规合约之外产生一定的经济租金，而这些租金并没有出现在正规的市场交易合约之中。在一种

28、单边的或多边的重复性的交易活动中，比如在一个持续性的时间内到固定的商店购买物品，对店主而言重复性的购买活动形成了一种隐含合约，这一合约为他带来了稳定的收入流，这合约对店主实际上意味着一种经济租金。只是为了分析的简便，在本文中我们更多地是讨论在一个传统社会或转型中经济的问题。对于正规市场中的非正规合约（如寻租活动）当是另外讨论的主题。这这些合约最最明显的特特征是：他他们没有得得到法律的的认可，当当然也无法法获得法律律的保护，相相当程度上上他们是一一种“自我实施施（sellf-ennforccing）”的合约（本杰明.克莱茵1996，道格拉斯.C.诺思1994） 在本杰明.克莱茵的分析中，强调在没

29、有第三方强制的情况下，通过竞争可以达成合约的顺利实施。道格拉斯.C.诺思则对三种不同的交易形式进行了区分：一是“人格化交易”的体系，和在市场规模扩大之后而国家的作用十分不确定的情况下，依据亲属、契约、商业规范进行交易的“非人格化”交易，及由第三方实施的非人际交易。显然，第一种类型是完全“自我实施的合约”，第二种则是在相当程度上以自我实施为主的合约类型。由于这些合约的达成与传统社会或原有组织中的成员之间长期的人际关系密切相关，或者干脆就是建立于长期交往活动的人际关系基础之上（“熟识人”社会是一个重要基础），因此传统的惯例和规范对这些法律无法予以规制的、“行为的”、或隐含的非正规合约就具有较大的约

30、束作用。而这正是这些非正规合约能够得以达成并顺利实施的根基所在，显然由非正规合约在非正规市场中进行的交易活动是可以带来效率增进的制度调整的 根据我们的叙述和定义，非正规合约是有可能不具有生产性的甚至可能会对正常的市场交易活动带来阻碍或增加交易费用的，比如计划配给、价格双轨制等条件中可能产生的寻租行为都可能对生产带来危害。限于主体的分析，我们不对这些非正规制度展开分析。总结而言，非非正规合约约是在非正正规市场从从事交易活活动而基于于人际关系系或传统等等非正规制制度达成的的一种约束束交易双方方行为的约约定。这些些合约由习习俗、惯例例而予以规规制，它们们不仅能够够形成稳定定的预期同同时是可以以具有生

31、产产性的，甚甚至于在一一定意义上上这些非正正规合约（或或人际关系系）本身就就是一种无无形资产，它它不仅创造造和带来收收入流（NN. Vaajay. Jaggannaatanhhan,11987），而而且能够形形成为协约约双方都带带来利益增增进、促使使生产改善善、效率提提高的新的的制度结构构。四、企业家家人才（1）、乡乡镇企业家家所面临的的困难 在制度创创新和制度度变迁的经经济学讨论论中，首先先涉及的是是创新发动动者的问题题。在道格格拉斯.CC.诺思的的制度变迁迁模型中，作作为变迁“代理人”的企业家家是与组织织（经济或或政治组织织）同一的的。在道格格拉斯.CC.诺思的的世界里，从从事市场交交易活

32、动的的企业组织织的现实存存在已经成成为不争的的事实，因因此企业家家或变迁的的发动者与与组织完全全同一是没没有任何问问题的，同同时市场交交易活动的的广泛存在在或一定的的市场交易易的规则的的存在，将将是诺思制制度变迁模模型暗含的的重要假定定前提。而而对乡镇企企业的出现现而言，企企业家或创创新者所赖赖以生存的的唯一正规规组织人民公社社，正是他他们所要摒摒弃的组织织，他们所所面临的环环境是严格格禁止排他他性私有产产权，因而而市场交易易和竞争也也严重缺乏乏的经济体体系，这将将迫使他们们无法通过过市场来改改善他们的的知识结构构或通过市市场交易来来改善现有有的资源利利用方式以以渐进地改改善他们的的境况。对对

33、创新者而而言，他们们可能是原原有基层组组织（公社社或大队、生生产队）的的领导者或或者就是一一个普通的的农民，因因此没有任任何机构赋赋予了他们们创新者的的合法地位位以及作为为（政治的的或经济的的）企业家家身份和权权威的合法法性，我们们只能认为为这些乡村村精英还仅仅仅是潜在在的“创新者”或“企业家”。但是这这些潜在的的“企业家”却面临着着极为艰巨巨的任务：他们必须须在既无私私产（甚至至是禁止私私产）、又又无属于他他或由他控控制的可资资利用的组组织或正规规组织所赋赋予的资源源、更没有有企业家（或或创新者）的的合法身份份的情况下下，通过制制度创新（建建立新的要要素组合方方式或新的的产权制度度）创建在在

34、生产激励励方式、产产权组合、资资源利用效效率完全不不同于原有有组织的新新的组织形形式，以从从根本上实实现其经济济福利改善善的目标。（2）、企企业家人才才合法性来来源：乡土土合理性与与行政合法法性具有企业家家潜能的人人才在何种种条件下及及如何浮出出水面、又又是如何获获得进行创创新的合法法性，当是是我们考察察乡镇企业业制度变迁迁中的首要要问题。在在乡村地区区，企业家家人才可能能的来源有有三个：第第一，正规规组织的成成员，比如如乡镇政府府的干部，第第二，基层层正规组织织的负责人人，如村或或大队、生生产队的干干部，第三三，与社区区外部及正正规组织系系统具有广广泛联系的的“精英”人物。专栏一 山东淄博万

35、万杰集团所所在的岜山山村改革前前属蕉庄人人民公社岜岜山大队(村),有史以以来就是一一个十分贫贫穷落后的的村庄，缺缺水、缺钱钱、缺粮。一一是交通极极其不发达达,处于三条条路构成的的三角地带带的中心,地理位置置十分不利利。骑自行行车一半路路是扛着走走,从南边到到村里来,隔着一条条河,拉一小车车过来,也得前四四后三,连拉带推推，二是由由于自然条条件恶劣,岜山村历历史上长期期缺水,取得饮用用水来回需需要步行走走2公里。19981年岜岜山村开始始创办乡镇镇企业以前前，全村11200人人，劳动力力600人，总总面积1.92平方方公里，全全村耕地11000亩亩，而超过过30度坡的的土地占耕耕地总面积积将近一

36、半半,且多数是是砂石地,农业产量量极低,风调雨顺顺的年份亩亩产也就1150公斤斤（主要作作物是玉米米、小麦），人人均占有粮粮食大约仅仅为1000公斤谷物物。全村的的固定资产产,包括:房子、大大队的仓库库、六个小小队的仓库库、耕牛、农农具,全部加上上不足188万。一个个劳动力年年收入大约约仅有1000150元左左右。村里里离博山区区政府所在在地4公里,壮劳力农农闲时每天天外出做挑挑工,一天只能能挣0.11元,一个月的的收入仅可可购两双布布鞋,由于穷,老百姓情情绪低沉,村民经常常打架斗殴殴。由于经经济落后，村村里的公共共事务的管管理十分困困难，几乎乎每年秋后后,生产队干干部就退下下来重新选选举干部

37、。1978年选干部时，当时任人民公社广播站站长的本村子弟、现任万杰集团董事长的孙启玉得全票被选为生产队长，同为本村子弟、时任公社煤矿党支部书记孙丰文被选为生产队书记。二人回村主持工作后办的第一件事是解决全村村民的饮用水问题。上级政府无偿拨给6.6万元投资，打井深度达到650米，用了一年二个月才打出水。1981年8月20日打井出水后，村里决定大力改善农业生产条件，提高农业生产水平，投资进行了喷、滴灌试验，但是由于自然条件太差，农业生产发展潜力十分有限。通过充分研究，认为村里的经济发展的重点必须放在工业。专栏二横店镇 镇或乡为县以下的中国农村最低一级行政组织，或最低一级政府机构。乡和镇的区别是根据

38、非农产业产出占总产出的比重及从事非农产业的就业占总就业的比重，一般要求非农产业的就业必须占总就业的10%以上。而行政村则为村民自治组织，村以下称为村民小组，有的与自然村落重合，有的则不重合。位于于浙江省中中部腹地的的东阳市，地地处丘陵山山区，既无无河港依托托，又无国国道交通，窝窝在三面环环山的山洼洼里，从古古至今一直直受到交通通不便的困困扰，同时时多年以来来该地区远远离城市、资资源匮乏，信信息不灵，灾灾害不断，近近4万人口仅仅有1.99万亩耕地地、人均不不到5分，农业业生产始终终处于十分分落后的状状态，19975年人人均收入仅仅为75元。也也许正是生生存条件恶恶劣的缘故故，该地区区一直具有有很

39、好的工工商业传统统。这里曾曾有“百工之乡乡”的称誉。据据70年代的的统计资料料表明，横横店3万人口中中仅有包括括泥、瓦、木木、漆、雕雕等各种工工匠10000余人。明明清时期家家庭纺织业业、油纸雨雨伞及各种种铁木工具具的制造、木木器雕刻等等手工业就就十分发达达。15世纪末末期这里就就开始出现现集市，到到16世纪商商业集市已已经十分繁繁荣发达。而而在本世纪纪中期之后后的一段岁岁月，由于于政策和体体制的影响响，该地区区的工商业业传统始终终无法得以以发挥其作作用，因此此使得该地地区始终处处于十分贫贫困的状态态。早在六六十年代中中期，当时时的农村政政策随着经经济的好转转又开始有有所放松。现现任横店集集团

40、总经理理的徐文荣荣就开始带带领本村农农民开始了了创办农村村非农产业业的尝试。他他们创办了了粮食加工工厂、五金金厂、木雕雕厂，并利利用其利润润建立了影影剧院等公公共设施，但但由于政策策或其他因因素影响而而未能成功功。19771年4月横店公公社的横店店大队又办办起了“横店五金金厂“，同时公公社又召集集了14名青年年农民创办办了两家厂厂，其中88人利用公公社的的几几间小平房房，购置了了十分简易易的设备，创创办了横店店无线电元元件厂。另另外的六个个人办起了了土农药厂厂，用烟草草梗等草药药生产土农农药，还试试制了微生生物“九二0”等激素。11972年年4月又创办办横店无机机磨床厂和和蘑菇菌种种场。199

41、73年8月又招收收18名木工工匠人创办办横店木雕雕厂，为当当时的县办办国营企业业东阳木雕雕厂加工半半成品。同同年12月又创创办了横店店竹编厂，这这期间横店店镇的范围围内至19979年底底止，先后后创办了113个厂。但但是这些企企业由于计计划体制、政政策环境、技技术条件、管管理水平等等各种因素素，不少都都未能成功功。但也有有部分企业业生存下来来。因此到到19755年末，当当时的横店店公社的社社办企业共共有53名职工工，固定资资产4.554万元，工工业产值110.311万元，利利润4.88万元。当地创办非非农产业的的成功，为为横店集团团的第一个个企业的创创办，提供供了充分的的激励，同同时也提供供许

42、多值得得借鉴的经经验和教训训。横店集集团第一个个企业的创创办人是现现任总经理理徐文荣。徐徐19333年生，汉汉族，浙江江东阳人，初初中文化，19521956年在供销社从事商业营销工作，19561958年在县政府工作，19581962年任人民公社党委办公室主任。1962年返乡务农，1965年后任横店大队党支部书记，1975年以后任厂长、总厂厂长、镇工业公司总经理等。由于复杂的个人经历和早期的在供销合作组织中的商业实践，为徐创办第一个企业提供了充分的经验。作为曾经是县、区、乡的干部，他对外部世界的了解和认识要比普通的农民更加深刻，也为其动员和利用各种血、地缘关系为企业的创办创造有利条件提供了可能。

43、在中国乡村村实际上存存在着两种种类型的组组织形态。按按费孝通先先生的划分分，分别将将这两种体体制称之为为“事实上的的体制和法法定的体制制”，（费孝孝通，19986）。由由于事实上上的体制是是建立于世世代共同生生活于同一一社区，具具有共同的的习俗、惯惯例及相对对明确的和和固定的人人际关系，因因此社区内内部多数的的行为后果果是可以预预期的。而而行政组织织的法定体体制的介入入，“嵌入”了一种新新的人际交交往规则，而而这样的组组织的基本本特征是具具有强烈的的等级序列列，所有的的成员必须须严格遵循循这一组织织的所有要要求和行为为规范，尽尽管这一正正规组织所所行使的许许多功能与与原有的事事实体制相相重合，

44、但但是由于两两种不同的的组织具有有完全不同同的来源、不不同的目标标和形成方方式，两种种体制的存存在必然会会导致对同同一人物和和同一事件件具有两种种不同的评评价体系：法定评价价体系（正正规组织的的评价）和和事实上的的评价体系系。正规组组织对于乡乡或村的负负责干部的的评价标准准建立在他他们是否依依据等级序序列的规则则完成上级级所需要完完成的任务务，而在事事实上的评评价体系中中所依据的的可能是能能否对社区区居民的利利益改善以以及他们个个人的经历历、家族的的声誉、个个人的品德德、为公众众提供服务务的精神和和能力等等等，前者所所选定的是是正规组织织的领导人人，一旦选选定则具有有正规组织织认可的合合法性，

45、对对事实体系系所认定的的那些可能能具有上述述品质的社社区精英人人物，由于于他们自身身的行为和和能力可能能会在社区区中具有远远比正规组组织所赋予予的合法性性地位具有有更高的声声望和权利利。当两种种体系的评评价发生冲冲突时，社社区的整个个生活会由由此而遭遇遇到巨大困困难。在专专栏一中所所看到的较较为极端的的例子是生生产队的负负责干部几几乎每年轮轮换一次，其其间的原因因可能会十十分复杂，但但两种评价价体系的冲冲突恐怕是是最为重要要的影响因因素之一。成为企业创创办者的重重要条件是是首先成为为正规组织织中的一员员，既乡或或村的干部部或者获得得正规组织织的认可。但但是，这样样的负责人人仅有社区区成员或仅仅

46、有正规组组织任何一一方的认可可都是不够够的。仅有有社区成员员的认可，这这些创新动动员者实施施创新的动动员能力是是不够的，一一方面他们们没有控制制可用于创创新的资源源，另一方方面他们没没有合法的的渠道去获获得进行创创新的许可可。而如果果仅有正规规组织系统统的认可，而而没有社区区居民的认认可，既正正规组织所所选定的代代理人并不不是社区成成员所认可可的精英人人物，尽管管他们具有有正规组织织认可的合合法身份和和合法的权权利，但是是由于传统统社区中权权威的形成成仅仅依靠靠正规组织织的授予还还是不够的的，当正规规组织所认认定的代理理人与社区区成员所认认可的权威威不相吻合合时，不仅仅正规组织织的职能由由于社

47、区成成员的拒绝绝合作难以以得以正常常实施，而而且正规组组织的代理理人与事实实体制中的的权威或所所有社区成成员的冲突突会日益激激烈，因此此仅有正规规组织认可可的合法领领导人即使使希望进行行创新也会会遭遇到巨巨大的困难难。显然，传传统社区的的事实上的的体制中行行事规则是是：一个成成员所获得得权威大小小并不一定定与他的财财富状况相相关，也并并不与他是是否获得正正式的合法法权利的授授予相关。只只有当社区区成员所认认可的精英英人物一旦旦与正规组组织所赋予予的合法身身份和权利利相结合时时，具有企企业家潜能能的创新发发动者才可可以从潜在在的状态正正式走向前前台。即：符合两种种评价体系系且又具有有企业家潜潜能

48、的人才才才能具备备实施制度度创新的能能力，只有有具有行政政的合法性性又同时具具有乡村社社区成员所所认可的权权威性，创创新的实施施才是可能能的。企业家人才才的浮现一一方面与行行政组织的的认可相关关，另一方方面与广泛泛的人际关关系网络密密切相关。第第一，企业业家人才世世代祖居于于社区之中中，社区成成员十分清清楚他的行行为能力和和个人品德德，因此他他的行为是是可预期的的；第二，其其权威的获获得，是由由于他自身身的行为，进进行公共服服务的精神神和才能，甚甚至于他祖祖辈的行为为都为他的的权威获得得起着重要要的作用。实实际的情况况是企业家家成为企业业负责人的的真正合法法性得自于于个人的人人力资本状状况、经营营才能等等等被市场检检验的结果果，而在企企业家个人人成为企业业负责人之之前，其个个人的口碑碑甚至上朔朔数辈祖宗宗的行为都都会直接影影响其能否否成为精英英人物。当当没有完整整的资本市市场检验投投资的风险险之时、没没有完善的的人才市场场来屏别经经营人才