组织结构变化的内生性研究分析46634.docx

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1、组织结构变变化的内生生性研究*此项研究得到国家社科基金资助（00CJL010）沈坤荣 李剑*沈坤荣，1963年生，经济学博士、中国社科院博士后。现为南京大学商学院教授、博士生导师。李剑，1978年生，南京大学商学院硕士生。地址：南京市汉口路22号：南京大学国际商学院 邮编：210093电话: (025)3602215 Email: skrfjpwj（南京大学学商学院, 2100093）摘要 组组织结构的的本质是由由经济中占占支配地位位的生产要要素决定。这这种要素之之所以占支支配地位，是是因为它是是经济增长长的推动力力。本文通通过分析经经济增长的的两个阶段段（Sollow阶段段和Rommer阶段

2、段），指出出经济增长长阶段的变变化具有内内生性，且且不同的增增长阶段有有不同的推推动力。因因此支配要要素的变化化也具有内内生性，从从而证明了了组织结构构变化的内内生性。关键词 组织结构构 资本本 知识识Romeer阶段 SSoloww阶段1 引言现代知识经经济条件下下的组织结结构和过去去传统工业业时代的组组织结构已已有很大的的不同，但但是对于组组织结构的的这种变化化的研究却却大都停留留在变化结结果和趋势势的探索上上，并没有有深入研究究变化的内内在动力。例例如，众多多文献立足足于西方发发达国家呈呈现的信息息化趋势，概概括了几条条组织结构构变化的趋趋势，诸如如扁平化、柔柔性化和网网络化趋势势。至于

3、信信息和知识识到底怎样样促使组织织结构变化化，这些文文献都没有有探讨。所所以，一些些认为知识识经济可能能是泡沫的的学者进而而怀疑组织织结构变化化的这些趋趋势是否具具有现实性性和普遍性性。本文则从最最基本的生生产技术出出发，揭示示了一个经经济体在发发展过程中中会出现两两种不同的的阶段：SSoloww阶段和Roomer阶阶段。这两两个阶段的的增长动力力分别来自自资本积累累和知识创创新。因而而从逻辑上上推出资本本在Sollow阶段段占支配地地位，知识识在Rommer阶段段占支配地地位。在此此基础上，文文章阐述了了当经济体体跨越不同同发展阶段段的时候，支支配要素的的变化引起起了组织结结构变化。从从而论

4、证了了组织结构构变化的内内在动力是是源于经济济体自身，即即组织结构构变化的内内生性。2 Sollow 阶阶段和Roomer阶阶段 此处所用分析框架主要来自Kiminori Matsuyama(1999)。为了证明一一个经济体体中资本和和知识要素素的支配地地位的变化化，我们使使用了一些些通常的假假设：整个个社会只生生产一种最最终产品。它它可以被消消费，也可可以被投资资；劳动力力在每期都都具有无弹弹性的供给给L；如用Kt-1表示示t-1期没没有被消费费的最终产产品，则KKt-1将被被转化为在在t期的投资资。为了考考察知识要要素在生产产中的地位位，我们不不能使资本本Kt-1直接接进入生产产函数，而而

5、用一系列列的中间产产品代替资资本Kt-1进入入生产函数数。中间产产品的种类类增加就代代表了知识识和技术的的进步。因因而，生产产函数可以以写成以下下形式 (1)其中（11，+）；Y(t)为t期的最终终产品的产产出；L为劳动投投入；X(t,j)为t期第j种专业化化中间产品品的投入；N(t)为t期的中间间产品的种种类。类似似地， NN(t-11)为t-1期的的中间产品品的种类。因因而，N(t)-NN(t-11)就是t期的知识识进步所表表现出来的的新创造的的中间产品品的种类。假假定中间产产品可以用用共同的物物质单位来来度量，则则由于中间间产品是对对称进入生生产函数的的，故生产产函数可以以简化为如如下形

6、式(2)如果每一种种中间产品品的生产成成本为a单位资本本，创新的的成本为常常数q 0，资本本的价格为为常数r。创新者者的新产品品随着时间间的变化会会被别的竞竞争者模仿仿。因而最最初新产品品的垄断地地位会逐渐渐丧失而变变成完全竞竞争。在此此模型中，从从1到N(t-1)种中间产产品已成为为完全竞争争产品。但但是，t期新创造造的N(tt)-N(t-1)种中间产产品却处于于垄断地位位。因此我我们研究的的外部环境境是一个垄垄断和竞争争复合的市市场结构，在在这种复合合市场结构构中的生产产函数可以以分为两部部分 （3）其中Xc(t)表示示在完全竞竞争市场上上一种中间间产品的数数量，共NN(t-11)种；Xm

7、(t)表示示在垄断市市场上一种种中间产品品的数量，共共N(t)-N(tt-1)种种。在完全竞争争市场上，根根据MR=MC，可可以得到XXc(t)的价价格为Pc=ar。在在垄断市场场上，创新新者制定垄垄断价格PPm以追求垄垄断产品的的未来利润润贴现值最最大化。一一种创新产产品的未来来垄断利润润贴现值为为 （4） 最最终产品的的生产者的的利润为 （55）由于最终产产品的生产产者是处于于完全竞争争市场中，故故视工资和和资本的价价格为给定定。根据边边际产品等等于要素价价格，我们们可以得到到 （66） （7）将（7）式式代入（44）式，对对V(t)最大化就就可以得到到创新者制制定的垄断断价格 （8）根据

8、式（66）、（77）和（88），我们们可以得到到 （9）创新者在tt期的垄断断利润为PPmXm(t)raXXm(t)+q，如如果t期的垄断断利润为负负，即 (10)创新者就没没有足够的的刺激去创创新，因而而N(t)N(t1)=00；当出现现创新产品品的时候即即N(t)N(tt-1)，自自由市场的的力量使得得创新者处处在临界点点，超额利利润为零，即即把上述条件件总结一下下就是 （111）在t期的资资源约束条条件为 （112） 利用（9）和和（11）式式，该约束束条件就可可以写成 （133）其中=（11-1/）1-，在11，e取值。根根据（111）和（113）式生生产函数就就可写成 （144）我们

9、发现当当时，相对对于已有的的中间产品品种类而言言，经济资资源K(tt1) 显得得太小，因因而没有知知识技术的的创新基础础，从其生生产函数来来看，经济济体具有典典型的Soolow特特征，增长长主要推动动力是要素素的积累。这这种情况对对应于传统统的工业经经济阶段。这这一阶段中中资本的积积累起着关关键作用，因因而资本要要素在传统统的工业经经济阶段占占据支配地地位。当时 ，相相对于已有有的中间产产品种类而而言，经济济资源K(t1) 足以以支撑知识识和技术的的创新。因因此创新活活动盛行。从从其生产函函数来看，经经济体的增增长具有内内生性。增增长的源泉泉为知识和和技术的创创新，因而而具有典型型的Romme

10、r特征征。这种情情况对应于于现代一些些发达国家家（如美国国）以知识识和创新为为驱动力的的经济阶段段。这一阶阶段中知识识要素起着着关键作用用，因而知知识要素在在这一经济济阶段占据据支配地位位。在不同的国国家中，由由于经济参参数的不同同，支配要要素的转变变特征也不不同。而且且即使在同同一个国家家，支配要要素的支配配地位也不不是不变的的。正如下下文所分析析，支配要要素的变化化必然引起起组织结构构的变化。 3经济体的的动态变化化引起的组组织结构变变化为了分析组组织结构的的变化,我我们将组织织结构分解解成制度结结构、层级级结构和文文化结构。制制度结构用用来描述整整个群体共共有的正式式关系;层层级结构用用

11、来描述组组织中个体体之间的正正式关系；文化结构构用来描述述组织中的的非正式关关系 陈陈传明(11999) 。我们假定积积累率为一一个固定常常数s。根据Kiiminoori MMatsuuyamaa（19999）的研研究，经济济体动态变变化有三种种情况：11.s1时,经济济体单调收收敛于Roomer阶阶段；2. s1时,经经济体单调调收敛于SSoloww阶段； 3. 11s1时，经济济体的稳态态在Rommer阶段段。因此，经经济体如果果最初处在在资本主宰宰的Sollow阶段段，由于积积累率s比较高，因因而能支撑撑后续的巨巨大创新成成本。经济济体的内在在力量会拉拉动经济体体单调收敛敛于Rommer

12、阶段段。所以，资资本的支配配地位最终终被知识自自然取代，所所以组织制制度结构也也会发生变变化。因为为企业中不不同参与者者通过提供供企业经营营所必需的的某种要素素实现他们们对企业的的贡献，而而要素的相相对重要性性就决定了了制度结构构的特点。所以占支配地位的要素决定了制度结构最本质的特点。因而经济体的这种演变决定了支配要素的演变，进而制度结构也发生自然演变。这表现为知识所有者取代了资本所有者的统治地位，分配重心也转向了知识所有者。从直观上看，当知识向资本挑战时，资本只能接受知识的领导。因为如果资本拒绝接受知识的领导，那么知识就会寻找别的自愿被领导的资本。在Romer阶段，知识的丧失是无法和资本的本

13、性相融的。因为资本的本性就是增殖。经济体从SSoloww阶段单调收收敛于Roomer阶阶段的过程程同样引起起了层级结结构的变化化。层级结结构是描述述和反映组组织中个体体之间的正正式关系。个个体之间最最重要的关关系是信息息的流动。Solow阶段（如传统工业时代）的层级结构是金字塔形的。它呈现出的主要特点是：直线指挥，分层授权；分工细致，权责明确；标准统一，关系正式。这些特征表明信息在金字塔中的流动不可能是迅速而及时的。这种缺陷在工业时代并没有特别显著地表现出来。这是因为信息的缓慢流动和Solow阶段资本的缓慢积累并不矛盾。但是当经济体收敛到Romer阶段后，知识占居支配地位，企业获得知识的速度以

14、及知识创新的速度对其市场竞争力产生了决定性的作用。因此在Romer阶段，信息的流动呈现出高速特征。这种高速特征要求原先的层级结构做出相应的变化。因此金字塔型的层级结构就开始出现扁平化趋势、柔性化趋势和网络化趋势。 “扁平化趋势”是指管理层次的减少和管理幅度的扩大。 扁平化使得企业大大缩减了组织中原有的信息传输和处理的中间层次，以减少信息流动的障碍。“柔性化趋势”表现在组织结构上不设立固定的和正式的组织结构，而代之以临时性的、以任务为导向的团队式组织。显然柔性化使得企业组织对外界环境的变化更具有适应能力。企业的信息处理中心也从原先的一元化（金字塔结构的信息处理中心在塔顶）转向多元化（网络组织的特

15、征），以便能对千变万化的信息进行及时处理，这便是“网络化趋势”。从资本到知知识的内生生性转变还还引起了组组织文化结结构的变化化。 文化化是用来指指导组织成成员的非正正式关系。它它是在制度度和层级不不能触及的的地方发挥挥作用。组组织文化的的这种性质质就决定了了它的作用用必须和制制度结构、层层级结构保保持一致，而而不可能是是背道而驰驰的。因为为它们都必必须反映支支配要素所所有者的意意志。在SSoloww阶段，资本本占支配地地位以及金金字塔结构构特征使得得组织文化化呈现出一一元化和记记忆型特征征。组织文文化结构的的一元化是是指在历史史上形成的的组织文化化倡导一种种被共同认认可的价值值观以及由由这种价

16、值值观所决定定的行为准准则。异种种价值观和和行为准则则是被排斥斥的。这种种一元化特特征是和工工业时代中中的等级指指挥、统一一标准相呼呼应；记忆忆型特征是是指组织文文化基本上上反映了企企业组织的的记忆，是是通过岁月月流逝逐渐渐积累而成成的。这种种记忆型特特征是和工工业时代中中资本的缓缓慢积累和和信息缓慢慢流通一致致的。但是是当知识成成为经济增增长的驱动动力后，信信息的高速速流动使得得企业不能能再像传统统工业时代代中那样缓缓慢积累而而形成企业业文化，企企业必须积积极主动地地学习其他他的文化，必必须不断创创新。这就就使组织文文化由记忆忆型转向了了学习型。学学习型特征征表明组织织文化不再再具有排它它性

17、，因此此也不再具具有一元化化特征。所所以组织文文化也由一一元化转向向多元化。当s11时,经济济体单调收收敛于Soolow阶阶段。经济济体不能收收敛于Roomer阶阶段最主要要的原因是是积累率ss太小。因因为创新活活动的成本本q通常是非非常大的，太太小的积累累率无法支支撑创新活活动的巨大大成本。所所以经济体体永远也不不会进入RRomerr阶段。这这就决定了了经济体中中的生产要要素资本永永远占支配配地位，组组织结构不不会发生本本质的变化化，它永远远体现资本本所有者的的利益。当1s1时,经济济体在Soolow阶阶段和Roomer阶阶段之间徘徘徊，不存存在稳态。这这其中的原原因是积累累率不是太太小，没

18、有有低到s1，因而资资本还没有有雄厚到的的足以支撑撑长期的创创新活动，在在一段时期期的经济资资源消耗后后，经济体体又会从RRomerr阶段走向向Soloow阶段。如如此不断徘徘徊。这种种不稳定的的特征决定定了支配要要素会产生生周期性的的变化，所所以组织结结构也会产产生周期性性的变化。至此，我们们论证了组组织结构变变化的内生生性。在现现实经济生生活中要复复杂得多，不不同的领域域就可能有有不同的收收敛特征。有有一些传统统领域可能能会收敛在在Soloow阶段，一一些高新技技术领域可可能会收敛敛在Rommer阶段段，还有一一些领域则则可能出现现徘徊。因因而整个经经济体中的的组织结构构会发生多多种多样的

19、的变化。所所以有一些些人怀疑新新经济中组组织结构变变化趋势的的现实性是是可以理解解的，因为为组织结构构的徘徊也也是有可能能的。这不不是人造的的泡沫，而而是经济体体自身驱动动的结果。4 结论本文主要揭揭示了复合合市场结构构中组织结结构变化的的内生性，即即组织结构构变化的内内在动力是是经济体内内生的。这这是由于经经济体的发发展过程存存在两种不不同的阶段段：Sollow阶段段和Rommer阶段段。它们分分别以资本本积累和知知识创新为为经济增长长的源动力力。所以资资本在Soolow阶阶段占支配配地位，知知识在Roomer阶阶段占支配配地位。当当经济体跨跨越不同发发展阶段的的时候，支支配要素的的变化引起

20、起了组织结结构变化。所所以经济体体的动态变变化就决定定了组织结结构的动态态变化，而而动态变化化的特征则则与经济参参数有关：当s1时，经济济体单调收收敛于Roomer阶阶段，组织织结构最终终将具有RRomerr阶段的特特征。当s1时,经济体体单调收敛敛于Sollow阶段段，组织结结构最终将将具有 SSoloww阶段的特征征。当1ss1时,经济体体在Sollow阶段段和Rommer阶段段之间徘徊徊，组织结结构会呈现现出徘徊的的特征。参考文献1 陈传传明. 知识经经济条件下下企业组织织的结构化化调整.经济与管管理科学, 19999(4)2 顾卫卫东.管理组织织结构理论论与实践的的新发展.经济学动动态

21、,19999(112)3Kimiinorii Mattsuyaama. Growwing Throough Cyclle.Ecconommetriics,11999, 67(2):3335-33474 罗伯伯特 J. 巴罗，哈哈维尔萨拉伊马马丁.经济增长长.中国社会会科学出版版社,200005 沈坤坤荣.体制转轨轨期的中国国经济增长长.南京大学学出版社,19999A Ressearcch Onn Enddogennous Channge OOf Sttructturess Of OrgaanizaationnShen Kunrrong Li Jiann（Schoool oof Buusinee

22、ss, Nanjjing Univversiity, 2100093）AbstrractIIt iss thee domminatting prodductiion ffactoor inn thee ecoonomyy thaat deetermminess thee esssencee of struucturres oof orrganiizatiion, becaause thiss kinnd off facctor is tthe iimpettus oof ecconommic ggrowtth. OOn thhe baasis of ttwo pphasees(Soolow a

23、nd Romeer phhasess), tthis artiicle showws thhat eendoggenouus chhangee of econnomicc phaases leadds too enddogennous channge oof sttructturess of orgaanizaationn, wiith ddiffeerentt imppetuss in diffferennt phhase.Keywoords Struucturre off orgganizzatioon CapiitalKKnowlledgee RRomerr phaase Sollow pphasee