【企业制度】北证投行业务管理制度1624.docx

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1、公司各有关关部门：经总经理办办公会讨论论决定，现现将北京京证券投资资银行业务务管理办法法（试行行）正式下下发，请认认真遵照执执行。 二一年七七月十三日日送：董事会会秘书处、稽稽核部、总总经理办公公室、计划划财务部、证证券投资部部、经纪业业务部、 国国债部、投投资银行总总部及所属属业务部、公公司所属各各营业部北京证券投投资银行业业务管理办办法（试行）第一章 总则第一条 为加强对公公司投资银银行业务的的管理、监监督和指导导，合理分分工，协调调发展，建建立科学、规规范、高效效的业务管管理体制，根根据国家有有关法律、行行政法规、部部门规章、中中国证监会会有关证券券发行上市市的规范性性文件及公公司有关规

2、规定，特制制定本办法法。第二条 本办法旨在在明确公司司投资银行行业务管理理及决策程程序，理顺顺管理总部部与业务部部门关系，强强化指标考考核，提高高工作质量量和工作效效率，增强强公司投资资银行业务务健康有序序发展。第三条 公司投资银银行部业务务主要包括括股票的发发行与承销销，上市公公司增发与与配股，上上市辅导与与推荐，债债券发行，兼兼并与收购购，财务顾顾问等项业业务及其他他金融创新新业务。第四条 公司设立投投资银行总总部及管理理部（以下下简称“总部”），总部部是公司投投资银行业业务的归口口管理部门门，负责对对投资银行行业务进行行统筹安排排、宏观调调控、业务务协调和绩绩效考核。开开展投资银银行业务

3、必必须在总部部的统一指指导下进行行。第五条 公司设立投投资银行业业务部门，具具体承揽承承做项目。第六条 投资银行实实行“总部统一一协调，业业务部独立立运作”的模式。业业务部是独独立的业务务部门，年年初对公司司签订收入入、费用、利利润任务书书，年终由由总部协助助公司进行行核算与考考核。第二章 投资银行总总部及管理理部第七条 总部设总经经理1人，副副总经理112人。第八条 总部及管理理部的主要要职责是： 1、负责责业务的统统一协调； 2、负责责各业务部部、分部的的设立与考考核； 3、负责责项目的立立项审查、项项目进度控控制、项目目正式报送送材料的审审 核核； 4、负责责项目内核核工作； 5、负责责

4、业务培训训、收集政政策信息； 6、负责责与有关部部门协调及及公司内部部协调； 7、负责责文件收发发、档案管管理、内部部各项管理理制度的制制定与修改改； 8、负责责财务核算算、指标考考核，员工工审核、考考核、晋级级； 9、负责责聘请主承承销法律顾顾问，严格格控制项目目风险； 110、负责责业务创新新； 111、公司司领导交办办的其它事事项。第九条 总部应根据据精减高效效的原则进进行人员配配置，编制制510人。第十条 总部原则则上不得从从事具体业业务，其承承揽的项目目交由业务务部承 做。第三章 业务部第十一条 设立业务部部应满足以以下条件：1、有至少少1家以上上正式签署署协议的新新股、配股股或增发

5、主主承销项目目；2、有3家家以上新股股辅导项目目（含创业业版）；3、有至少少1家配股股或增发主主承销商的的潜在项目目；4、预计实实现利润不不少于10000万元元；5、有切实实可行的设设立方案。第十二条 各业务部应应该突出业业务重点，逐逐步形成各各自业务优优势。第十三条 业务部办公公地点原则则上应在区区域内中心心城市。第十四条 业务部实行行独立核算算，独立从从事投资银银行业务。第十五条 业务部全年年结算考核核两次，分分为半年和和年终。第十六条 业务部前期期开办费用用不超过550100万万元，每月月累计亏损损额不得超超过1500200万万元。第十七条 业务部员工工原则上应应在办公地地城市招聘聘，人

6、员编编制应根据据业务发发展需要控控制在530人。第十八条 出现下列情情况之一时时，业务部部应予以撤撤消：1、 年终结算出出现亏损的的；2、 工作中出现现重大失误误，给公司司造成重大大损失的；3、 业务前景不不明朗，年年度计划无无法落实的的；4、 前期开办费费用或每月月亏损额超超过规定限限额，而无无切实可行行的整改措措施的；5、 连续两年没没有完成指指标的。第四章 营业部从事事投资银行行开发业务务第十九条 公司鼓励营营业部从事事投资银行行开发业务务，积极承承揽项目。第二十条 营业部从事事投资银行行开发业务务的费用、人人员、奖惩惩、考核 等等由营业部部自主管理理，业务由由总部统一一协调、指指导。第

7、二十一条 营业部承揽揽业务后，辅辅导、发行行及上市推推荐等项目目需与业 务务部合作进进行，由业业务部具体体承做材料料。第二十二条 营业部与业业务部进行行项目合作作，其项目目组人员组组成、收入入 分分成等问题题需事前协协商确定。第五章 项目管理第二十三条 投资银行业业务的所有有项目必须须经过总部部立项批准准后方可实实 施施。申报材料上报中国证监会及有关部门项目获核准公司内核小组审核，出具内核决议管理部审核业务部总经理审核制作完成申报材料第二十四条 投资银行项项目管理实实行三级审审查、三级级负责制，即即所有业务务的制作需需经：项目目负责人审审核、业务务部审核、总总部复核三三级审查、负负责。第二十五

8、条 投资银行业业务项目实实行从项目目立项、签签订协议到到材料申报报全过程的的内部审核核制度，以以避免项目目风险，提提高项目质质量。管理理部是公司司发行材料料内核小组组日常办事事机构，内内部审核工工作由管理理部承担。第二十六条 所有对外报报送的材料料，特别是是项目申报报材料定稿稿前，应严严格遵守投投资银行业业务三级审审核制，报报管理部审审核，经管管理部审核核并报证券券发行内核核小组批准准后方可上上报中国证证监会或有有关主管部部门。第二十七条 所有主承销销项目的中中介机构协协调会及有有关重要会会议的会议议纪要需及及时报送管管理部，企企业资产重重组方案所所有重大问问题的处置置和项目的的重大进展展及时

9、报告告管理部，以以便管理部部对项目全全过程进行行监督。第二十八条 业务部应按按月、半年年、年向管管理部报送送当期工作作总结，报报告业务进进展情况、存存在的问题题及下一步步计划，管管理部应定定期向公司司编报投投资银行简简报；业业务部应按按月向管理理部报送项项目情况、收收入、费用用情况，总总部将进行行统计、评评比，并定定期公布。第二十九条 所有项目完完成后均需需按照投资资银行业务务项目档案案管理制度度，将项目目档案完整整地移交管管理部存档档。第三十条 项目涉及公公司资金支支持的（如如余股包销销），需提提前一周向向公司财务务部门写出出资金使用用申请，包包括用款数数额、大体体时间、内内容。第三十一条

10、业务流程图图如下：可行不可行申报材料上报中国证监会及有关部门项目获核准公司内核小组审核，出具内核决议管理部审核管理部进行全过程指导、监督确定项目小组和项目经理，进场工作管理部审核公司领导审批总部总经理审批报审、签定有关协议业务部总经理审核立项总部总经理审核立项业务部总经理审核制作完成申报材料业务部总经理审核进入项目库项目立项项目承揽管理部审核立项第六章 财务核算与与考核第三十二条 公司对业务务部的收入入、费用、利利润指标进进行核算与与考核；总总部可根据据实际运行行情况，适适当调整财财务指标。第三十三条 投资银行业业务不再实实行项目结结算，改为为公司对业业务部统一一核算，业业务部费用用单独计帐帐

11、、业务部部奖金单独独考核的办办法。核算算与考核按按季度进行行。考核时时，只领取取应发奖金金数额的880，其其余部分在在年终结算算后领取。第三十四条 考核办法为为费用率法法：1、 奖金和费用用混在一起起统一计算算费用率；2、 费用奖金总总数所有有收入费用率；3、 应得奖金数数费用奖奖金总额所有费用用。第三十五条 奖惩办法为为：1、 业务部完成成上交利润润指标时，按按费用率555计提提奖金；2、 超额完成上上交利润时时，超额实实现利润的的10用用于额外奖金；3、 未完成上交交利润指标标时，按费费用率455计提奖奖金。第三十六条 总部的费用用、奖金由由公司核定定。总部总总经理奖金金由公司决决定，业务

12、务部总经理理奖金由总总部决定。第三十七条 公司鼓励所所有员工积积极承揽项项目，无论论公司内部部人员还是是外部人员员或机构均均可领取介介绍项目奖奖金，额度度为项目收收入的2%。业务部部在项目完完成后，制制定介绍项项目奖金发发放方案，报报总部核准准后，由公公司代扣代代缴个人所所得税，直直接发放给给介绍人，其其额度计入入项目费用用。除券商商推荐项目目以外的项项目，可以以与公司的的机构合作作开发，与与机构合作作开发的项项目，其分分成比例原原则上不得得超过收入入的30%。介绍项项目奖金只只能支付一一次，支付付给机构合合作费用后后，不再向向其它机构构或个人支支付奖金。第三十八条 投资银行业业务人员手手机费

13、、差差旅费报销销后，计入入项目费用用，其它按按公司财务务管理制度度执行。第七章 人事管理第三十九条 投资银行的的人员编制制、培训、工工资、劳保保、福利、考考核执行公公司总部统统一标准。投投资银行的的人员编制制由公司人人力资源部部制定并下下达给总部部，再由总总部下达给给各业务部部。投资银银行各部门门的人员培培训、考核核由总部负负责，人员员的聘用、解解聘由公司司人力资源源部审批。第四十条 业务部负责责人按公司司人事任免免制度执行行。第四十一条 投资银行业业务人员必必须勤勉尽尽责，具备备相关知识识和资格，不不得从事第第二职业。第八章 附则第四十二条 本办法适用用于公司及及所属分支支机构。第四十三条 本办法由投投资银行总总部负责解解释。第四十四条 本办法自公公布之日起起执行。 二零零一一年七月