云南省高新技术企业认定管理工作规程-云南省高新技术企业认35313.docx

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1、附件：云南省高新新技术企业业认定管理理工作规程程一、认定条条件（一）在中中国境内（不不含港、澳澳、台地区区）注册的的企业，申申请之日前前近3年内内通过自主主研发、受受让、受赠赠、并购等等方式，或或通过5年年以上的独独占许可方方式，对其其主要产品品（服务）的的核心技术术拥有自主主知识产权权。（二）产品品（服务）属属于国家家重点支持持的高新技技术领域规规定的范围围。（三）企业业具有大学学专科以上上学历的科科技人员占占企业当年年职工总数数的比例达达30%以以上，其中中研发人员员占企业当当年职工总总数的比例例达10%以上。（四）企业业为获得科科学技术新新知识，创创造性运用用科学技术术新知识，或或实质性

2、改改进技术、产产品（服务务）而持续续进行研究究开发活动动，且近33个会计年年度的研究究开发费用用总额占销销售收入总总额的比例例符合以下下要求：1.最近一一年销售收收入小于55,0000万元的企企业，比例例不低于66%。2.最近一一年销售收收入在5,000万万元至200,0000万元的企企业，不低低于4%。3.最近一一年销售收收入在200,0000万元以上上的企业，比比例不低于于3%。其中，企业业在中国境境内发生的的研究开发发费用总额额占全部研研究开发费费用总额的的比例不低低于60%。企业注注册成立时时间不足33年的，按按实际经营营年限计算算。（五）企业业高新技术术产品（服服务）收入入占企业当当

3、年总收入入的60%以上。（六）企业业研究开发发组织管理理水平、科科技成果转转化能力、自自主知识产产权数量、销销售额与总总资产成长长性等4项项指标符合合高新技技术企业认认定管理工工作指引要要求，其定定量评价应应达70分分以上。二、认定条条件说明（一）拥有有自主知识识产权是指指企业通过过自主研发发近3年内内获得的专专利（发明明、实用新新型、外观观设计）、软软件著作权权、集成电电路布图设设计、植物物新品种等等四类，提提供授权证证书。（二）企业业通过受让让、受赠、并并购或5年年以上独占占许可等方方式获得的的自主知识识产权，应应经国家知知识产权主主管机关备备案核准，提提供备案证证明文件。（三）拥有有的自

4、主知知识产权应应在企业主主导产品生生产过程中中应用，并并起核心作作用。（四）企业业近3年研研发投入占占销售收入入总额的比比例、企业业近1年高高新技术产产品（服务务）收入占占企业总收收入的比例例等2项指指标应由具具有资质且且符合有关关条件要求求的中介机机构审计鉴鉴证。三、认定工工作流程州市县（高新区）科技局、财政局、税务局组织区域内企业申报申请认定企业自我评价自评符合条件的申请认定企业网上注册登记申请认定企业向所在地州(市)科技部门报送申请认定材料申请认定企业所在地州（市）科技、财政、税务部门联合审查推荐云南省认定管理办公室受理州（市）推荐的申请认定企业云南省认定管理办公室组织对申请认定材料形式

5、审查对未通过形审的企业，向推荐单位反馈形审意见，退回申请材料对通过形审的企业，受理登记，并向推荐单位发出受理通知书云南省认定管理办公室组织专家评审云南省认定管理办公室提出拟认定意见报领导小组审定未批准的拟认定企业，向推荐单位反馈意见对领导小组批准的拟认定企业，向全国认定管理机构申请上网公示拟认定企业在国家“高新技术企业认定管理工作网”公示15个工作日对公示有异议的拟认定企业，核实处理，反馈意见公示对公示无异议的拟认定企业，向全国认定管理机构申请备案核准经全国认定管理机构核准的拟认定企业，云南省科技厅、云南省财政厅、云南省国税局、云南省地税局联合行文，并颁发“高新技术企业证书”四、认定工工作流程

6、说说明（一）组织织申报全省各州市市县（高新新区）科技技、财政、税税务部门根根据高新新技术企业业认定管理理办法、高高新技术企企业认定管管理工作指指引的要要求，具体体负责本区区域内企业业的组织申申报，指导导企业做好好认定材料料的编制工工作。（二）企业业自评企业自评是是企业正式式申请高新新技术企业业认定前的的必备工作作。申请认认定企业应应对照高高新技术企企业认定管管理工作指指引的规规定开展自自评工作，填填写确认高高新技术企企业认定自自我评价表表。企业业自评结果果符合认定定条件要求求方可进入入“高新技技术企业认认定管理工工作网”注注册登记和和申请认定定，即自评评结果符合合认定的66项条件要要求，且企企

7、业研究开开发组织管管理水平、科科技成果转转化能力、自自主知识产产权数量、销销售额与总总资产成长长性等四项项指标定量量评价700分以上。（三）审查查推荐审查推荐的的具体工作作由申请认认定企业所所在地的州州（市）科科技、财政政、税务部部门负责。申申请认定企企业按照认认定条件要要求进行自自评后，将将认定申报报材料报送送所在地州州（市）科科技部门。由由州（市）科科技部门牵牵头，组织织财政、税税务部门依依据高新新技术企业业认定管理理办法规规定的条件件联合对申申请认定企企业进行审审查，对符符合认定条条件的出具具推荐意见见，填写年云南南省高新技技术企业认认定州(市市)推荐企企业汇总表表(附表表一)；不不符合

8、认定定条件的不不予推荐。（四）申请请受理云南省高新新技术企业业认定管理理工作办公公室（简称称省认定办办）负责受受理州（市市）科技、财财政、税务务部门审查查推荐的申申请认定企企业。每一一年度分批批次在规定定的时限内内受理认定定申请，并并组织认定定。（五）形式式审查省认定办对对州（市）科科技、财政政、税务部部门审查推推荐的申请请认定企业业逐项进行行审查，形形成审查意意见，逐项项填写云云南省高新新技术企业业认定形式式审查表(附表二)。形式审审查的主要要内容：申申请材料的的齐备性、申申请认定企企业与认定定条件的相相符性、承承担专项审审计的中介介机构资质质条件、申申请认定企企业自评情情况等四项项内容。经

9、逐项审查查，符合条条件的申请请认定企业业，省认定定办向推荐荐单位发出出受理通知知书；不符符合条件的的申请认定定企业，省省认定办向向推荐单位位书面反馈馈形审意见见。（六）专家家评审省认定办对对通过形审审的申请认认定企业组组织开展专专家评审。每每一年度分分批次组织织评审，每每批申请认认定企业按按技术领域域分组，每每组评审专专家由6名名专家组成成，其中55名技术专专家，1名名财务专家家。评审的的主要内容容：申请材材料的齐备备性审查、66项认定条条件的相符符性审查以以及4项指指标的定量量评价。评评审方式采采用集中评评审方式进进行。评审审结果：每每位专家对对申请认定定企业的评评价（高高新技术企企业认定专

10、专家评价表表）(附附表四)，专专家组对申申请认定企企业的评价价（高新新技术企业业认定专家家组综合评评价表）(附表五)，专家组组对申请认认定企业主主要技术经经济指标的的综合认定定意见。（七）拟定定认定企业业名单在专家评审审的基础上上，省认定定办对通过过评审的企企业形成拟拟认定企业业名单报领领导小组审审批。未通通过评审的的企业，省省认定办向向推荐单位位书面反馈馈意见。（八）上网网公示对领导小组组审定同意意的拟认定定企业，省省认定办以以领导小组组名义行文文向全国认认定管理机机构申请上上网公示，公公示期为115个工作作日。对领领导小组审审定不同意意认定的企企业，省认认定办向推推荐单位书书面反馈意意见。

11、（九）申请请备案核准准公示期结束束后，对公公示无异议议的拟认定定企业，省省认定办以以领导小组组名义行文文向全国认认定管理机机构申请备备案核准；对公示有有异议的企企业，省认认定办核实实处理。（十）颁发发证书经全国认定定管理机构构核准的拟拟认定企业业，云南省省科技厅、云云南省财政政厅、云南南省国税局局、云南省省地税局联联合行文，发发各推荐单单位、申请请认定企业业，并向申申请认定企企业颁发“高高新技术企企业证书”。五、附表(一)年云南南省高新技技术企业认认定州(市市)推荐企企业汇总表表(二)云云南省高新新技术企业业认定申请请企业形式式审查表(三)高高新技术企企业认定专专家库专家家备案表(四)高高新技

12、术企企业认定专专家评价表表(五)高高新技术企企业认定专专家组综合合评价表(六)云云南省高新新技术企业业认定管理理工作办公公室审批意意见表20附表一 年云南南省高新技技术企业认认定州（市市）推荐企企业汇总表表序号企业名称企业主营业业务及主导导产品人力资源情情况 近三年销销售收入(万元)近三年研发发费用(万万元)近三年研发发费用总额额占销售收收入总额的的比例(审计单位位名称)近三年在中中国境内的的研发费用用情况年高新新技术产品品(服务) 情况企业自我评评价结果企业拥有的的自主知识识产权数及及类型职工总数(人)其中:大专专以上学历历的科技人人员其中:从事事研究开发发人员(年度)(年度)(年度)三年合

13、计(年度)(年度)(年度)三年合计金额 (万元)比例 收入(万万元)占当年总收收入的比例例人数比例人数比例州(市)科科技部门(盖章) 州(市)财政政部门(盖盖章) 州(市市)国税部部门(盖章章) 州州(市)地地税部门(盖章) 年年 月 日 附表二 云南省高高新技术企企业认定申申请企业形形式审查表表企业编号申请认定企企业名称企业主营业业务企业经济类类型1、国有（国国有控股）企企业 2、股份份制企业 3、民民营企业 4、外商独独资企业 5、中外外合资企业业 66、其它 审查内容审查意见备注一、 申请请材料齐 备性审查查(一)企业业成立1年年以上，近近1年内无无不良记录录是 否(二)企业业高新技术术

14、企业认定定申请书有 否(三)企业业自主知识识产权证明明有 否(四)企业业职工人数数、科技人人员学历结结构以及研研发人员占占企业职工工的比例说说明有 否(五)企业业近三年审审计报告、财财务报表有 否(六)企业业近三个会会计年度研研究开发费费用专项审审计报告有 否(七)企业业近一个会会计年度技技术性收入入专项审计计报告有 否(八)企业业承担国家家、省研发发项目立项项批文有 否(九)企业业自立研发发项目立项项证明有 否(十)企业业研发投入入核算体系系建立情况况有 否(十一)企企业产学研研合作证明明有 否(十二)企企业研发机机构设立证证明有 否(十三)企企业研发人人员绩效考考核奖励制制度有 否(十四)

15、企企业科技成成果转化证证明有 否二、与认定定条件 相相符性审查查(一)企业业是否在中国国境内注册册，具有独独立法人资资格是 否(二)企业业近三年内是否拥有自主知知识产权是 否(三)企业业产品(服服务)是否否属于国家重点点支持的高高新技术领领域规定定的范围是 否(四)企业业大专以上上学历的科科技人员占占企业当年年职工总数数的比例是是否达30%以以上是 否(五)企业业研发人员员占企业当当年职工总总数的比例例是否在110%以上上是 否(六)企业业近三个会会计年度的的研究开发发费用总额额占销售收收入总额的的比例是否否符合要求求是 否(七)企业业高新技术术产品（服服务）收入入占企业当当年总收入入是否在6

16、60以上上是 否(八)申请请认定企业业原认定高高企情况认定时间证书有效性性年 月有 否（九）企业业近三个会会计年度的的销售收入入 年年 年 年合计 万万元 万万元 万万元 万万元（十）企业业近三个会会计年度的的研发费用用 年 年 年合计 万万元 万元 万元 万元三、承担审审计的 中介机构构资质审查查(一) 是是否具备独独立执业资资格是 否(二)是否否成立3年年以上，近近3年内无无不良记录录是 否(三)承担担专项审计计当年的注注册会计师师人数占职职工全年月月平均人数数的比例是是否高于20%是 否(四)全年年月平均职职工人数是是否在200人以上是 否(五)是否否熟悉高新新技术企业业认定工作作的相关

17、政政策是 否四、申请认认定企业自自评分数准准确性审查查申请认定企企业自评分分数是否准确是 否审查结论转入专家评评审 回复 审查结论简简述：签字： 年 月 日认定办领导导意见：签字： 年 月 日附表三高新技术企企业认定专专家库专家备案表表工作单位(盖章)： 姓 名： 职务/职称称： 认定机构办办公室： 填报日期： 年 月月 日 科技部 财财政部 国国家税务总总局编制二八年年七月基 本情况姓 名性别出生日期职 务职称身份证号工作单位、处处（室）单位类别科研院所所 行业业管理部门门 大大专院校 企业 其他_通讯地址_省省_市市_邮编办公电话传 真家庭电话手 机E-maiil技术专长参考国家家重点支持

18、持的高新技技术领域，选选择所熟悉悉的技术领领域（例如如：所熟悉悉的技术领领域是“一一、电子信信息技术（一一）、软件件1.系统统软件”中中的内容，则则可填写为为：“一、（一一）、1.系统软件件”。123最终学历起止时间学校及院系系专 业学 位(含访问学学者)国内国外专业研究及及获奖情况况项目名称项目来源完成、获奖奖情况注： 项目目来源指下下达或委托托任务单位位，如国家家、部门、地地方、企业业、单位自自有等。奖奖励情况以以获国家、省省（部）级级为主。社会兼职情况起止时间兼职单位兼职身份注：如学会会、协会、标标准化技术术委员会以以及政府部部门的各类类专家委员员会等。附表四 高新技术术企业认定定专家评

19、价价表申请认定企企业受理号号企业主营业业务所属技技术领域职工总数（人人）大专以上学学历科技人人员数（人人）研发人员数数（人）研发项目核核定数（项项）研发项目经经费核定总总额（万元元）在中国境内内研发费用用总额核定定数（万元元）高新技术产产品(服务务)核定数数（项）近一年高新新技术产品品（服务）销售收入核定额（万元）对企业研究究开发项目目及高新技技术产品（服服务）的评评价1.核心自自主知识产产权（300分）得分：A. 66项，或项发明专专利（300分） B. 55项（244分） C. 44项（188分） D. 33项（122分） E. 112项（66分） F. 00项（0分分）2.科技成成果转化

20、能能力（300分）得分：A. 44项以上（330分）B. 334项（224分）C. 223项（118分）D. 112项（112分）E. 11项（6分分）F. 00项（0分分）3.研究开开发组织管管理水平（220分）得分：A. 55项均符合合要求（220分）B. 44项符合要要求（166分）C. 33项符合要要求（122分）D. 22项符合要要求（8分分）D. 11项符合要要求（4分分）F. 均均不符合要要求（0分分）4.总资产产和销售额额成长性指指标（200分）得分：总资产增长长率：销售额增长长率：对企业整体体情况的综综合评价合计得分专家签名： 年 月 日附表五 高新技术术企业认定定专家组综综

21、合评价表表企业名称企业主营产产品（服务务）所属技技术领域职工总数（人人）大专以上学学历科技人人员数（人人）研发人员数数（人）研发项目核核定数(项项)高新技术产产品(服务)核定数(项项)研发项目经经费核定总总额（万元）近一年高新新技术产品品（服务）销售收入核定额（万元）在中国境内内研发费用用总额核定定数（万元元）大专以上学学历科技人人员占企业业职工总数数的比例（%）研发人员占占企业职工工总数的比比例（%）近3年研究究开发费用用总额占总总销售收入入比例（%）近3年在中中国境内研研发费用总总额占全部部研发费用用总额比例例（%）近1年高新新技术产品品（服务）收收入占当年年总收入比比例（%）综合得分其中：自主知识产产权得分科技成果转转化能力得得分研发管理水水平得分企业成长性性指标得分分对企业整体体情况的综综合评价：专家组长签签字： 年年 月月 日日附表六 云南省高高新技术企企业认定管管理工作办办公室审批批意见表企业编号企业名称评审情况认定办意见见领导小组意意见专家评分综合评分综合意见专家1专家2专家3专家4专家5财务专家平均分云南省科学学技术厅云南省财政政厅云南省国家家税务局云南省地方方税务局 年年 月月 日日 年年 月月 日日 年 月 日 年 月 日