神木化工高管股权激励管理规定fxnd.docx

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1、陕西神木木化学工工业有限限公司管理架构构规划和和组织管管理体系系咨询项项目股权激励励方案目 录录第一章总总则21.1股股权激励励方案的的目的221.2股股权激励励方案实实施原则则2第二章股股权激励励方案执执行与管管理机构构22.1薪薪酬与考考核委员员会的设设立22.2薪薪酬与考考核委员员会的职职责3第三章股股权激励励方案的的内容333.1股股权激励励对象333.2股股权激励励方式333.3股股份授予予频率333.4每每年股份份授予总总额的确确定43.5个个人股份份额度确确定4第四章持持有股份份的权利利和义务务44.1持持有虚拟拟股份的的权利444.2持持有虚拟拟股份的的义务55第五章股股份退出

2、出55.1退退出条件件55.2股股份退出出后遗留留分红问问题的处处理5第六章附附则6陕西神木木化学工工业有限限公司股股权激励励方案（XXXXX年XXX月公公司第XX届董事事会第XX次会议议通过）第一章 总则1.1 股权激励励方案的的目的第一条 股权激励励方案的的目的（一） 进一步使使高层管管理人员员的利益益与股东东的利益益挂钩，保保证高层层管理人人员的决决策符合合股东的的长远利利益，激激励他们们为公司司创造长长期价值值并追求求公司的的持续发发展；（二） 吸引和保保留关键键人才。1.2 股权激励励方案实实施原则则第二条 股权激励励方案遵遵循以下下原则：（一） 公开、公公平、公公正原则则；（二）

3、激励机制制与约束束机制相相结合的的原则，即即个人的的长远利利益和公公司的长长远利益益及价值值增长相相联系，收收益与风风险共担担；（三） 近期内不不改变原原有股权权结构。第二章股股权激励励方案执执行与管管理机构构2.1 薪酬与考考核委员员会的设设立第三条 在公司董董事会下下设立薪薪酬与考考核委员员会作为为公司股股权激励励方案的的执行与与管理机机构。第四条 薪酬与考考核委员员会对董董事会负负责，向向董事会会及股东东大会汇汇报工作作。2.2 薪酬与考考核委员员会的职职责第五条 薪酬与考考核委员员会在股股权激励励方面的的主要工工作：（一） 制定股权权激励方方案的具具体条款款，包括括激励对对象、执执行方

4、式式等；（二） 定期对股股权激励励方案进进行修改改和完善善，在发发生重大大事件时时可以变变更或终终止股权权激励方方案。第三章股股权激励励方案的的内容3.1 股权激励励对象第六条 股权激励励对象为为公司高高层管理理人员，包包括：总总经理、副副总经理理、财务务总监、总总工程师师、总经经理助理理等。3.2 股权激励励方式第七条 虚拟股份份：（一） 本方案中中所称虚虚拟股份份指公司司授予激激励对象象一种虚拟的股份份，激励励对象可可以据此此享受一一定数量量的分红红权，但但没有所所有权，没没有表决决权，不不能转让让和出售售，虚拟拟股份的的发放不不会影响响公司的的总资本本和所有有权结构构。（二） 由于在项项

5、目的建建设期，高高层管理理人员的的付出对对股东的的长期利利益有较较大影响响，但当当期又无无利润，所所以采取取本股权权激励方方式，以以统一各各方面在在不同时时期的利利益。3.3 股份授予予频率第八条 虚拟股份份在每届届经营班班子组成成时授予予一次，此此后每年年可以根根据高层层管理人人员职数数的变化化予以调调整。3.4 每年股份份授予总总额的确确定第九条 建设期授授予总额额的确定定，由薪薪酬与考考核委员员会根据据陕西西神木化化学工业业有限公公司高层层管理人人员绩效效考核手手册得得到“经理层层全年考考核得分分”；标准分分数为可可以获得得全部计计划授予予股份额额度的分分数，由由董事会会在称职职的分数数

6、范围内内根据实实际情况况在授予予股份时时予以确确定。由由此公式式计算出出“当年授授予股份份总额”，报董董事会审审批。第十条 生产期授授予总额额的确定定，计算算公式与与建设期期相同，“经理层全年考核得分”的确定见陕西神木化学工业有限公司高层管理人员绩效考核手册。3.5 个人股份份额度确确定第十一条 个人岗位位系数的的确定。由由于岗位位责任、工工作性质质的不同同，各岗岗位的价价值是不不同的，所所以各岗岗位的岗岗位系数数是不同同的，具具体系数数如下： （一） 总经理：1；（二） 副总经理理、财务务总监、总总工程师师：0.78；（三） 总经理助助理：00.7。第十二条 个人考核核得分具体计算算办法详详

7、见陕陕西神木木化学工工业有限限公司高高层管理理人员绩绩效考核核手册。第十三条 授予个人人股份额额度计算算公式第四章 持有股份份的权利利和义务务4.1 持有虚拟拟股份的的权利第十四条 持有虚拟拟股份人人员享有有的权利利如下：（一） 分红权：已经确确定授予予高层管管理人员员的虚拟拟股份产产生的分分红归个个人所有有；（二） 表决权：无表决决权；（三） 转让权：无转让让权和继继承权。4.2 持有虚拟拟股份的的义务第十五条 严禁从事事有损于于公司利利益的一一切活动动，包括括同业竞竞争行为为，一旦旦发现则则薪酬与与考核委委员会应应收回所所授予的的虚拟股股份，并并由有关关部门依依法追究究其他责责任。第五章

8、股份退出出5.1 退出条件件第十六条 正常退出出条件。当高层管理人员发生以下情况，公司应收回所授予虚拟股份：（一） 正常离职职：从离离职之日日起所授授予虚拟拟股份自自动丧失失；（二） 退休：从从退休之之日起所所授予虚虚拟股份份自动丧丧失；（三） 丧失行为为能力或或死亡：同退休休处理。第十七条 强制退出出条件。当高层管理人员发生以下情况，公司应强制收回所授予虚拟股份：（一） 自动离职职：从确确认之日日起一个个月后，所所授予虚虚拟股份份自动丧丧失；（二） 解雇：从从解雇之之日起，所所授予虚虚拟股份份自动丧丧失。5.2 股份退出出后遗留留分红问问题的处处理第十八条 对于符合合正常退退出条件件的，可可

9、享有一一定的应应分而未未分的红红利。（一） 离任审计计合格后后可根据据当年在在职时间间占全年年工作时时间的比比例获得得最后一一次分红红；（二） 若从授予予虚拟股股份起到到离任之之日，公公司从未未进行分分红，则则在离任任审计合合格后以以其原有有虚拟股股份额度度获得公公司此后后最近的的一次分分红。第十九条 对于符合合强制退退出条件件的，不不再享有有任何分分红权。第六章 附则第二十条 股权激励励方案实实施时经经营环境境及外部部条件发发生重大大变化时时，可由由薪酬与与考核委委员会提提议变更更激励约约束条件件甚至终终止该方方案，并并报董事事会批准准，可能能的情况况变化包包括如下下：（一） 市场环境境发生不不可预测测的重大大变化，严严重影响响公司经经营；（二） 因不可抗抗力对公公司经营营活动产产生重大大影响；（三） 国家政策策重大变变化影响响股权激激励方案案实施的的基础；（四） 其他董事事会认为为的重大大变化。第二十一条 当公司转转入生产产期后，可可根据实实际情况况，将虚虚拟股份份转为实实股，具具体办法法另行制制定。第二十二条 本方案由由董事会会薪酬与与考核委委员会负负责解释释。第二十三条 本方案若若有任何何条款与与现行或或未来法法律条款款相冲突突，以法法律为准准。第二十四条 本方案自自董事会会通过之之日起实实行。