产业集群与企业技术创新概述6730.docx

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1、产业集群与企业技术创新内容摘要：产业集群群研究的一一个主要课课题是集群群与创新的的关系，其其核心是产产业集群和和技术创新新的互动关关系。本文文在对产业业集群和企企业技术创创新论述的的基础上，重重点分析了了产业集群群和企业技技术创新之之间的相互互关系，并并在此基础础上，阐述述了产业集集群对企业业技术创新新的作用机机制。 关键词：产业集群群；企业技技术创新；集群网络络一、引言 技技术创新的的研究经历历了一个从从“线性范式式”到“网络范式式”的转变。在在熊彼特创创新理论的的影响下形形成了创新新研究的“线性范式式”。该范式式认为技术术创新一般般经历发明明开发设计中试生产销售等简简单的线性性过程，研研究

2、局限于于单个企业业内部的技技术过程。后后来的研究究发现外部部的信息交交换及协调调对于创新新具有重要要的作用，它它可以有效效克服单个个企业技术术创新时的的能力局限限，降低创创新活动中中的技术和和市场不确确定性。此此后，创新新研究的视视野从单个个企业内部部转向企业业与外部环环境的联系系和互动，导导致“网络范式式”的兴起。“网络范式式”最初应用用在国家层层面，形成成了“国家创新新系统”理论。随随着全球化化的发展，经经济意义上上的“国家状态态”日益让位位于“区域状态态”，区域成成为了真正正意义上的的经济利益益体，关键键的商业联联系集中于于区域范围围内。进一一步的研究究发现创新新网络的成成效似乎跟跟创新

3、主体体的空间分分布有很大大的关系，地地方化的创创新网络似似乎比跨国国技术联盟盟更能持久久。美国硅硅谷和欧洲洲产业集群群的研究为为上述观点点提供了强强有力的支支持。区域域发展理论论和国家创创新理论构构成了区域域创新系统统理论。当当创新系统统研究发展展到区域创创新阶段，已已经开始与与产业集群群的研究结结合起来了了。产业集集群与技术术创新的关关联性也日日益密切。产产业集群内内各种产业业的要素禀禀赋的背后后是技术的的存在。在在某种意义义上可以说说，技术本本身就是区区域性的专专有的产物物。产业中中的企业是是以技术为为基础的，而而技术只有有依附于企企业才能实实现其价值值。技术创创新不仅是是技术本身身的问题

4、，本本质上看更更在于技术术与经济的的实现。技技术创新是是实现企业业技术进步步从而也是是维持产业业集群竞争争优势和持持续增长势势头的主要要手段。技技术创新行行为与产业业集群存在在明显的互互动机制，产产业集群是是技术创新新的温床，而而技术创新新导致了产产业集群的的发展。技技术创新不不断开发新新产品，诞诞生新企业业，开辟新新市场。技技术创新使使企业获取取高额利润润，改变产产业结构。技技术创新所所带来的巨巨大利益对对企业产生生了强大引引力，吸引引着企业集集中，加速速产业集群群。产业集集群后，出出于对技术术创新的内内在需求，将将更加重视视技术创新新，加之产产业集群的的资源优势势和特有的的区位优势势，加快

5、了了技术创新新的进程，增增强了产业业集群区的的技术实力力和对企业业的吸引力力。技术创创新供给对对产业集群群有加速器器的作用，同同时，产业业集群又提提出新的技技术创新需需求。本文文将在论述述产业集群群和企业技技术创新基基本含义的的基础上，重重点分析产产业集群和和企业技术术创新之间间的相互关关系，并在在此基础上上，阐述了了产业集群群对企业技技术创新的的作用机制制。二、产业集集群的含义义及其特征征 11、产业集集群的定义义。随着社社会经济的的不断发展展，集群现现象已从自自然科学进进入到社会会科学领域域。一个世世纪前，英英国著名的的经济学家家马歇尔首首先注意到到了产业集集群，马歇歇尔认为，产产业区域内

6、内的企业之之间相互关关系建立在在相互合作作、相互依依赖和相互互信任的基基础上，企企业群落有有利于技术术、信息、技技术诀窍和和新思想在在群落之间间的传播与与应用。认认为产业聚聚集本质就就是把性质质相同的中中小厂商集集合起来对对生产过程程的各个阶阶段进行专专业化分工工，实现作作为巨型企企业特征的的规模经济济生产。而经济济学家对产产业集群开开展大规模模研究工作作却是300多年前的的事。迈克克尔波特（ MM.E.PPorteer）把产产业集群理理论推向了了新的高峰峰，他从组组织变革、价价值链、经经济效率和和柔性方面面所创造的的竞争优势势角度重新新审视产业业集群的形形成机理和和价值。11998年年波特发

7、表表了集群群与新竞争争经济学一一文，系统统地提出了了新竞争经经济学的产产业集群理理论，并解解释了产业业集群的含含义。 在在我国，产产业集群是是一个译文文，在原版版的英文文文献资料中中为inddustrrial clusster。对对于产业集集群（Inndusttriall cluusterr）的定义义，目前还还没有世界界广泛认同同的定义，不不同学派从从不同的研研究出发点点给出了不不同的定义义，比较有有代表性的的有MikkeEPortt、Enriight、Roseenfelld、王辑辑慈、曾忠忠禄、徐康康宁等，如如表1：表1关关于产业集集群的代表表性定义代表人物定义MikeEPoort是在某一特

8、特定领域内内互相联系系的、在地地理位置上上集中的公公司、机构构的集合，包包括一些对对竞争起重重要作用的的、相互联联系的产业业其它实体体。JARRoldaandt是相互联系系紧密的企企业、科研研机构、中中介、客户户，为了获获得新的互互补的技术术、从互补补资产和利利用知识联联盟中获得得利益、加加快学习过过程、降低低交易成本本、克服或或构筑市场场壁垒、取取得协作经经济效益、分分散创新风风险，通过过增值链相相互联系形形成的网络络。Enrigght是一组商业业企业或非非商业组织织。对于作作为该组内内成员的个个体来说，集集群是竞争争力的重要要因素，促促使集群企企业联系起起来的是客客商和供应应商关系、共共同

9、劳动力力市场、共共同的技术术、共同的的客商或配配发渠道。Rosennfeldd是地理接近近和相互依依赖的具有有协同效应应的企业在在地理位置置上的集中中。DECD（经经济合作与与发展组织织）产业集群反反映了企业业在相关的的商务联系系基础上所所存在的地地理组合现现象，在集集群里，企企业之间有有不同程度度的交互作作用，从松松散的企业业网络协会会到多种形形式的合作作与竞争。UNIDOO（联合国国工业发展展组织）是生产和销销售一系列列相同或相相关的产业业而面临共共同的挑战战和机遇的的企业在部部门上和地地理上的集集中。王辑慈某一特定的的产业及其其相关领域域中，大量量联系密切切的企业以以及相关支支撑机构，在

10、在空间上集集聚，并形形成强劲、持持续竞争优优势的现象象。曾忠禄指同一产业业的企业以以及该产业业的相关产产业和支持持产业的企企业在地里里为上的集集中。徐康宁是指相同的的产业高度度集中于某某个特定地地区的一种种产业成长长现象。聂鸣等是产业发展展演化过程程中的一种种地缘现象象，即某个个领域内相相互关联(互补、竞竞争)的企业与与机构在一一定的地域域内集中连连片，形成成上、中、下下游结构完完整(从原材料料供应到销销售渠道甚甚至最终用用户)、外围支支持产业体体系健全,具有灵活活机动等特特性的有机机体系。通过对上面面代表人物物对产业集集群定义的的罗列，我我们可以发发现，他们们的共同点点是：都认认为产业集集群

11、在地理理上是集中中的，企业业是产业集集群中最主主要的市场场主体。由由于产业集集群的概念念涉及到企企业或产业业的行为（状状态）、成成因以及可可能产生的的利益、效效果，其概概念在产业业规划上的的进一步应应用，则是是强调如何何提供相关关条件以促促成产业集集群的有效效发生与长长期发展。因因此，我们们可以给产产业集群下下一个综合合的定义：产业集群群是产业内内部和相关关产业的企企业以及相相关社会机机构，由于于自然、历历史、制度度等原因，为为了达到资资源共享，降降低风险，从从而降低成成本，提高高收益，在在某一个地地理空间上上，集中于于一地区，并并结成相互互关联、相相互合作、相相互竞争的的网络结构构的一种现现

12、象。 22、产业集集群的特征征。产业集集群内企业业间合作具具有自身的的一些特征征：（1）空间地地理上的集集聚性。产产业集群是是由大量密密切联系的的企业等市市场主体在在地理位置置上的集中中而形成的的，这种地地理接近的的直接后果果是有利于于知识获取取、市场形形成、信息息的共享。在在产业集群群内，有大大量的有前前向、后向向关联的企企业以及相相关机构，企企业的这种种集聚被称称为“扎堆”，企业“扎堆”具有明显显的规模效效应：高度度的社会分分工合作使使每一道工工序成本降降至最低，相相互配套使使产业链体体系趋于完完整，降低低了企业间间的交易费费用。同时时这种地理理上接近的的企业也有有利于相互互知识获取取和社

13、会资资本的形成成。产业集集群内也集集聚了大量量的人才，这这为企业生生产以及降降低劳动成成本提供了了人力资源源供给。（2）集群内竞争合作的共生性。产业集群内集中了大量有密切联系的企业，这些企业不仅展开激烈的市场竞争，而且进行多种形式的合作。相对于地理上分散的企业而言，集群内企业面临着更强烈的竞争、更密切的合作。正如波特所言：“集群提升了竞争与合作两个方面”。首先，产业集群的大量企业分两部分：相同或相近的企业（面对同一市场需求）、前向后相关联企业。大量相同与相近企业往往面对同样的市场，使用相似的技术，因此，面对市场与消费者的强烈比较选择，企业之间的竞争压力可想而知。产业集群内的这种异常激烈的竞争有

14、力促进企业不断进行技术创新，降低生产成本，提高产品、服务的质量，更好地满足市场与消费者的需要，并推动产业集群的发展；其次，在市场经济发达的今天，面对多变的市场、个性化的消费，单个企业不可能在生产的每一阶段都最达到最优，与其它企业合作由于信息不对称又存在较大风险。但在产业集群内，非正式交流、正式交流十分普遍，企业的关系被各种网络固定，彼此之间比较了解，企业合作的可能性、合作的空间都比较大，这正是产业集群的独特之处。这种合作促成了企业间资源共享和优势互补，参与合作企业可以把生产要素进行重新整合，从而降低生产成本，提高经济效益，其结果是提高了企业、集群的创新力、竞争力。（3）集群本身的创新性。产业集

15、群促进创新的实现机制是集群内市场主体的竞争与协作关系：竞争为创新提供压力与动力，协作为创新提供有效的实现形式。竞争是市场经济活力的来源，是迫使企业降低成本、开拓市场、改进技术与管理的压力与动力。集群内企业“面对面”的竞争激烈程度远远高于其它区域，面对随时破产的压力，面对其它企业创新利润的诱惑，集群内企业创新的积极性十分高涨。同时，在集群内，企业彼此之间经常有各种往来，彼此的信任度高，地理位置也较近，协作创新的可能性也比较大。在开放经济条件下，为了在全球范围内进行竞争，产业集群必须有高水平的创新，以保持自己的竞争优势。产业集群内的系统性使集群内企业生产高度专业化，使得各企业能专注于自己的核心活动

16、，而让临近企业做辅助性工作（但对于这个企业来说，这却是它的核心工作）。高度专业化的企业群体提高了创新的机会，企业家精神的传播与集聚更进一步刺激了创新的动力。（4）集群的外部性。外部性（externality），是指“一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的影响，而这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。”外部性包括正的外部性和负的外部性。在一般的经济区域，存在运输与通信等基础设施、信息服务、相关产业的发展、熟练劳动力的供给等因素产生的正的外部性。产业集群也不例外，但产业集群还存在其它一般经济区域所不具备的正的外部性：创新的外部性、市场的外部性、外部规模经济与范围经济。集群内经济主体的

17、竞争压力和合作关系促进了企业的创新，新技术在集群内传播更快；集群内大量供求、成本、价格、技术等市场信心集聚，使企业分享信息的外在经济效益，产业集群所形成的品牌效应，使一部分企业可以“免费搭车”；创新者创新后，给其它企业提出了配套创新供给的需求与压力，其它企业可以在剩余的创新空间上进行创新；集群的范围经济为企业节省大量成本，相关企业的“联合需求”，将形成规模需求和专业化生产或服务。当然，产业集群也会导致外部不经济，即负的外部经济。根据国内外学者的研究，一般包括：过度竞争、拥挤效应、“柠檬市场”、创新的路径依赖与技术锁定等等。由于集群内地理方面的相似，给集群内一些企业提供了“搭便车”的空间，集群内

18、利润的示范效应会使企业选择“模仿式”发展，形成同类企业的高速增长与低水平、平面式分散发展并存，从而导致恶性的过度竞争局面，并形成“柠檬市场”。同时，当集群发展到一定规模，就会引起生产要素价格上涨，削弱了集群竞争能力，形成所谓的“拥挤效应”。三、企业技技术创新的的含义及其其基本特征征 11、技术创创新与企业业技术创新新。技术创创新这一概概念最早源源于美籍奥奥地利经济济学家约瑟瑟夫阿罗斯熊彼特19912年出出版的经经济发展理理论一书书中的“创新理论论”。按照熊彼彼特的观点点，“创新”指一种生生产函数的的转变，或或者生产要要素和生产产条件的一一种重新组组合，并引引入生产体体系使其技技术体系发发生变革

19、，以以获得企业业家利润或或潜在的超超额利润的的过程。根据熊熊彼特的界界定，创新新是对现存存生产要素素组合进行行“创造性的的破坏”，并在此此基础上“实现了新新组合”。在熊彼彼特看来，“创新”不仅是指科学技术上的发明创造，更是指把发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。熊彼特还认为,创新不是孤立事件,并且不在时间上均匀分布；相反,它们趋于群集，或者说，成簇地分 布。具体来说，创新包括五个方面的内容：第一，引入新的产品或提供产品的新质量（产品创新）；第二，采用新的生产方法（工艺创新）；第三，开辟新的市场（市场创新）；第四，获得新的供给来源（资源创新）；第五，实行新的组织形式（管理创新）。“

20、新组合”引入生产体系。与技术直接相关的创新即开发新产品和采用新技术是熊彼特新思想的主要内容。熊彼特之后的“创新理论”主要朝着两个不同的方向发展:一是技术创新经济学派，二是技术创新制度学派。 技技术创新的的概念也已已经提出近近百年的时时间，国内内外学者对对技术创新新的研究也也已进行多多年，但对对于技术创创新的定义义，不同学学派有着不不同的解释释，下面是是国内外几几种代表性性的定义,如表2：表2关于于技术创新新的代表性性定义代表人物观点索罗提出技术创创新两条件件：新思想想来源和以以后阶段的的实现发展展曼斯菲尔德德一项发明，当当他被首次次应用时，可可称之为技技术创新美国国会图图书馆是一个从新新产品或

21、新新工艺设想想的产生到到市场应用用的完整过过程斯通曼首次将科学学发明或研研究成果进进行开发，最最后通过销销售并创造造利润的过过程纽尔塞技术创新是是以其构思思新颖性和和成功实现现为特征的的有意义的的非连续性性事情经济合作与与发展组织织（OECCD）新产品和新新工艺，以以及产品和和工艺的显显着的技术术变化中共中央、国务院是指企业应应用创新的的知识和新新技术、新新工艺，采采用新的生生产方式和和经营管理理模式，提提供新的服服务，占据据市场并实实现市场价价值傅家骥是企业家抓抓住市场的的潜在盈利利机会，以以获取商业业利益为目目标，重新新组织生产产条件和要要素，建立立起交通更更强、效率率更高和费费用更低的的

22、生产经营营系统，从从而推出新新的产品、新新的工艺方方法、市场场、获得新新的原材料料或半成品品的供给来来源或建立立企业的新新的组织，它它是包括科科技、组织织、商业和和金融等一一系列活动动的综合过过程柳卸林是一个从思思想的产生生、到产品品设计、试试制、生产产、营销和和市场化的的一系列的的活动，也也是知识的的创造、转转换和应用用的过程，其其实质是新新技术的产产生和应用用。 由由以上不同同学者对技技术创新的的不同定义义，我们可可以看出，对对于技术创创新，虽然然不同学者者有不同的的观点，但但在一些特特点上还是是相同的，像像首创性、商商业化、盈盈利性等等等，所以，我我们可以给给出企业技技术创新的的定义：企

23、企业技术创创新是一种种以企业为为主体，以以市场为导导向，以技技术先进性性为基础，以以提高经济济效益为目目标，运用用先进性的的科技成果果进行技术术开发、创创新，并且且使它能够够商品化的的一个完整整过程。企业技技术创新是是从新产品品、新工艺艺、新管理理的市场需需求诞生，引引起企业创创新设想的的产生，并并经过研究究与开发，使使设想变成成现实的商商品、工艺艺，并最终终推向市场场的一个系系统的过程程。在这一一过程当中中，市场需需求是先导导、诱因，企企业是创新新的主体，市市场化是最最终结果。 22、企业技技术创新的的特征。（1）首创性。企业技术创新是企业作为创新主体的一种创新活动，是把新技术创造出来，应用

24、到生产经营活动中的一个复杂的过程。既然是把新技术创造出来并加以应用，那幺这种技术应该是前所未有的技术，或者是现有技术中的某些改进，从而使技术更完善。从创新主体方面看，在企业技术创新的过程中，技术创新活动是企业家的一种创造性行为，是企业家精神的一种实践，是企业家对生产要素的新的组合的过程。除了企业家，没有其它力量能够完成企业技术创新的全过程。技术创新是企业家的一个职能。（2）商业化。企业技术创新商业化就是技术创新的结果推向市场，接受市场检验，并最终取得成功，获得经济效益的过程。商业化是企业技术创新最关键的环节，因为，在市场经济条件下，市场是检验创新成功与否的唯一标准，企业进行技术创新要进行大量投

25、入，只有技术创新的结果成功进行了商业化，企业才能获得利益，才能维持企业正常运转，并为下一轮技术创新提供资金支持和利润驱动力。所以企业技术创新不仅仅是一个技术问题，而且是一个市场问题，是技术与市场的紧密结合。从某种意义上可以说，企业技术创新的结果只有成功完成了 “惊险的一跳”商业化，企业技术创新才获得成功。所以，企业技术创新结果的商业化才是企业技术创新的本质特点。正是在这一点上，熊彼特才把发明与创新区分开来，认为发明只是一个新观念、新设想，而只有将发明引进生产体系当中，发明才能转化为创新。（3）目标营利性。企业作为市场经济的活动主体，生而为盈利存在。企业进行技术创新，既是竞争压力的结果，更是企业

26、家追求利润的结果。技术创新的结果新产品的诞生、新工艺的应用，会给企业带来丰厚的经济效益。技术创新是企业为了谋取经济利益的市场行为，这与企业扩大产量、增加市场垄断、降低企业成本等活动在最终目标上是一致的，但技术创新更加难以模仿，壁垒更高，对企业市场的保护能力更强，给企业带来的经济利益也更多、时间也更长，所以企业才会对技术创新不遗余力。 44、风险性性。企业任任何层次、任任何规模的的技术创新新都需要一一定人、财财、物的投投入，技术术创新的过过程比较复复杂，并有有一定的周周期性，技技术创新的的结果具有有不可预测测性，创新新有可能成成功，也有有可能失败败，这些因因素使得企企业技术创创新具有较较大的风险

27、险性，据研研究表明，失失败的概率率高达900%以上，但但正是企业业家的开拓拓、冒险，以以及对利润润的孜孜追追求的精神神，才使得得企业技术术创新得以以实现，从从而推动了了经济增长长和社会发发展。四、产业集集群与企业业技术创新新的关联性性 11、产业集集群是技术术创新的有有效载体。企业技术创新是企业整合创新资源进行创新的过程，企业技术创新资源包括专业化人才、资金、信息、公共服务等等，其中，专业化人才是企业技术创新活动中最重要的创新资源。在产业集群内，一方面，有为企业提供人才供给的大学、科研机构、培训机构等，另一方面，产业集群本身对人才的强烈吸纳能力造成大量人才慕名而来，也形成专业化人才的供给。正如

28、马歇尔所说：“雇主们往往到他们会找到他们所需要的有专门技能的优良工人的地方去；同时，寻找职业的人，自然到有许多雇主需要像他们那样技能的地方去，因而在那里技能就会有良好的市场。一个孤立的工厂之厂主，即使他能得到一般劳动的大量供给，也往往因为缺少某种专门技能的劳动而束手无策；而熟练的工人如被解雇，也不易有别的办法” 最后，集群中人员流动频繁，劳动力在不断地工作更换中得到学习与锻炼，专业化程度提高迅速。这三者共同构成了企业技术创新人才的有力供给，为集群企业的技术创新活动提供了大量的人才储备。在创新资金方面，企业技术创新的资金可以由专业化的金融机构提供，同时，这也是集群最特殊的，由于集群内企业互相了解

29、、信任，加上相互之间的合作关系和固定的社会网络存在，企业之间相互筹措技术创新资金比较容易。此外，集群内的企业可以共同利用现代化的基础设施、便利的交通通讯工具以及配套的生产服务设施等有形资源，这大大降低了企业在技术创新过程中需花费的固定成本。而对无形资源(知识、信息、技术和品牌形象等)的共享则是集群企业保持技术创新的源泉。集群内企业、机构通过地理接近性和相似的产业文化，便捷了企业间通过人员流动与非正式交流等形式建立稳定和持续的关系，为组织内部及不同组织之间的隐含经验类知识准确地传递与扩散提供了基础条件，从而有利于提高技术创新速度。 22、产业集集群是技术术创新的一一种有效组组织形式。产业集群内激

30、烈的竞争为企业技术创新提供了动力。竞争是企业进行技术创新的基本推动力，而竞争会随着市场上参与企业个数的增多而加剧。在产业集群的相对狭窄的地理范围内通常聚集着几十家甚至上百家企业并进行着同类或相似产品的生产，集群内的竞争非常激烈。由于集群内的企业之间在资金、技术等方面的竞争优势差异很小，从而迫使企业必须通过不断地技术创新来获取竞争优势。不管是走低成本路线还是走产品差异化路线，企业都必须通过技术创新来确立自己的独特地位。因此，迫于生存压力，集群内的企业与集群外的企业相比，更具有实施技术创新的动机。另一方面，在集群内，企业进行创新的可见度较高，创新者的领先效益和示范效应突出，率先进行技术创新的企业所

31、取得的超额垄断利润，无形中给其它的企业以很大竞争压力和利润驱动力，从而推动所有企业重视技术创新。正如波特所指出，“发生在集群内部的绝对性压力，包括竞争性压力、同等条件下的压力以及持续比较的压力激励着集群内企业进行技术创新以突出自己”。 当当代的技术术创新活动动仅靠单个个企业的力力量己经很很难满足其其要求，它它必须通过过企业间的的协同合作作方式来推推动。从技技术创新过过程本身的的要求来看看，技术创创新涉及到到新技术的的应用、生生产制造、商商业化推广广多个环节节。在这过过程中，技技术和市场场共同起作作用。从技技术创新活活动实施的的环境来看看，当代的的技术创新新所面临的的技术发展展不确定性性和市场需

32、需求不确定定性正呈现现日益加强强的趋势。它它要求企业业必须通过过合作的方方式才能提提高技术创创新的成功功率。产业业集群作为为企业协同同合作的一一种方式，是是一种有效效的创新组组织形式。因因为，产业业集群内部部的企业是是既相互独独立又相互互联系、相相互作用的的。集群内内部企业的的独立性，使使得产业集集群在开展展技术创新新的活动中中保持了固固有的灵活活性；而集集群内部各各企业间的的各种密切切的关系，又又使得产业业集群在开开展技术创创新的活动动中，能够够在整个集集群范围内内进行资源源整合和优优势互补，获获取技术创创新的规模模经济效益益。产业集集群内企业业所形成的的既竞争又又合作的关关系，在创创新资源

33、方方面是对大大企业的一一种有效替替代方式，但但在创新活活力方面又又优于大企企业，它兼兼具了大中中小各类企企业的优点点，又避免免了大中小小企业创新新中的弊端端。 33、产业集集群内存在在有力的技技术创新机机制与浓厚厚的创新氛氛围。企业业技术创新新是由市场场的需要引引起，企业业通过组合合各种创新新资源，运运用科学的的方法与手手段创造出出新产品、新新工艺，并并进行生产产，最终进进行商业化化，当它商商业化成功功、企业取取得利益时时，这项技技术创新才才算成功（也也有人认为为企业技术术创新的过过程还包括括技术扩散散）。在产产业集群中中，比邻而而居的企业业之间由于于频繁的交交往和经常常性的合作作，产生了了面

34、对面的的观察与学学习的便利利性，一项项技术创新新很容易为为其它企业业所发现，其其它企业通通过对此项项技术创新新的消化、吸吸收与模仿仿，在此基基础之上进进行技术改改良，又导导致渐进性性的技术创创新不断发发生，从而而形成强大大的挤压效效应。另外，在在产业集群群中各行动动主体因地地域的接近近、交往的的频繁、亲亲友的情缘缘等因素形形成与积累累了丰厚的的社会资本本，减少了了学习与交交流的交易易费用。 44、企业技技术创新是是产业集群群形成的一一个重要因因素。世界界上没有天天然产生的的产业集群群，也没有有永远兴盛盛的产业集集群。受到到核心产业业兴衰、区区域环境、市市场竞争、政政策变化等等多种因素素的影响，

35、产产业集群存存在着一个个发展演变变过程，大大体可以分分为形成、集集聚、繁荣荣和深化四四个阶段。产产业集群的的形成阶段段是指一个个经济区逐逐步形成轴轴辐式、产产业结、区区域内核心心产业增长长迅速、集集聚开始形形成的阶段段。产业集集群形成的的直接触发发因素比较较复杂，从从产业集群群的历史经经验来开，集集群的形成成受以下因因素影响：创新时机机；产业特特征；区域域环境；偶偶然因素；政府的支支持。笔者认认为，企业业技术创新新是新的产产业集群形形成的重要要推动力量量。企业技技术创新的的根本目的的是获得经经济利润，但但是技术创创新的起点点却是市场场需求（有有学者认为为企业技术术创新的起起点是新发发明）。面面

36、对新的市市场需求，企企业整合创创新资源进进行研发，开开发生产出出新的产品品，并进行行商业化获获得创新利利益，这是是一个系统统的过程。在在此过程中中，企业技技术创新对对其它市场场主体提出出了新的各各种市场需需求，这些些市场需求求或者导致致相关企业业在附近安安家落户（节节省运输、交交易等成本本，共享信信息、创新新等等），或或者导致新新企业的诞诞生，或者者诱导其它它企业也进进行技术创创新以满足足先创新企企业的需要要，在这种种一波又一一波、一环环又一环的的技术创新新过程当中中，该地区区企业数量量迅速增加加，相关配配套机构也也不断进驻驻该地区，从从而促进了了地区产业业集群的形形成，产业业集群反过过来又进

37、一一步刺激了了产业集群群内企业的的技术创新新（竞争的的加剧、合合作的密切切），从而而直接推动动了产业集集群的形成成、完善和和不断升级级。 55、企业技技术创新为为产业集群群的发展提提供源源不不断的动力力。企业是是产业集群群的主体和和基本单位位，产业集集群发展的的基础是企企业的发展展，只有企企业生机勃勃勃，产业业集群才具具有生命力力。而企业业保持生机机与活力的的一个有效效方法就是是技术创新新。企业只只有进行技技术创新，才才能不断降降低成本，不不断提高产产品质量和和服务水平平，从而更更好地适应应市场需求求的变化，最最终才能在在激烈的市市场竞争中中生存和发发展。企业业发展了，由由企业组成成的产业集集

38、群才能生生存、发展展。同时企企业只有进进行技术创创新才能实实现产品、工工艺的升级级和换代，这这也推动了了产业集群群技术水平平和产业结结构的优化化和升级，从从而增强了了产业集群群的活力，延延长了产业业集群的生生命周期。 66、企业技技术创新是是产业集群群提高竞争争力的保证证。企业技技术创新能能力是一个个产业集群群长久地保保持竞争优优势的关键键。在产业业集群内，企企业的竞争争力决定了了产业集群群的竞争力力。在开放放式市场经经济条件下下，企业面面临的不仅仅仅是区域域内、国内内同行的竞竞争，而是是全球同行行的竞争，其其中不乏本本行的佼佼佼者。面对对这幺激烈烈的竞争和和自身拥有有资源的不不足，企业业要想

39、生存存下去的最最好方法就就是从我做做起，提高高自身的竞竞争能力进行技技术创新就就是众多方方法中较好好的一个。无无数公司成成功、失败败的经验教教训已经证证明了这一一点。以市市场需求为为导向，进进行技术创创新，在提提高企业竞竞争力的同同时，也提提高了以企企业为基础础的产业集集群的竞争争力。使产产业集群在在竞争中能能生存下来来，并不断断发展，企企业技术创创新是产业业集群竞争争力的源泉泉。五、产业集集群对企业业技术创新新的作用1、“两个熊彼彼特”矛盾之解解决。索罗罗（Sollo，19577）提出：从长期看看，技术创创新而非规规模经济或或资本投入入（积累）和和劳动力的的增长才是是经济增长长的最根本本的因

40、素，这这一直是西西方主流经经济学的观观点。但是是这一观点点近些年受受到了新制制度经济学学的挑战，“有效率的经济组织是经济增长的关键”。但是技术创新对经济发展和社会进步的作用却是任何学派都不得不承认的事实。然而，究竟是大企业还是中小企业更容易创新呢？对于这个问题学者们没有完全统一的观点。传统的创新研究主要有大企业偏向理论和中小企业偏向理论两派观点。大企业偏向理论认为垄断在创新中有着巨大作用，市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件。大企业容易获得垄断权力并从投资中获取利润，同时只有大企业才有足够的财力在内部为当前的研究与开发项目融资，因而它们更有率先实行创新的动力。大企业比小企

41、业更拥有创新条件。中小企业偏向理论认为，大企业的管理和控制程序繁琐，加上创新活动中的官僚主义，容易造成创新的效益递减，并同时削弱竞争的市场垄断力量，养成惰性和迟钝。而中小企业在竞争中的动力和良好的内部联系则使其在研究与开发中具有更高的效率和活力。就是创新学的鼻祖熊彼特也对企业规模与创新能力之间的关系论述前后矛盾。菲利普斯（Phillips,1971）提出了“两个熊彼特”的观点，即承认小企业创新作用的、作为第一次世界大战前青年经济学家的熊彼特和强调大企业及垄断公司优势和技术官僚主义过程的“成熟的熊彼特” 。从产业组织理论中的企业规模角度出发，中小企业规模小，体制灵活，更容易迅速决策，创新后收益率

42、高，企业创新动力高，但是中小企业由于规模小，科研人员、资金等创新资源明显不足，抗风险能力差；而大企业在创新资源上有明显优势，但是大企业组织官僚化，创新收益率比较低且进行技术创新的动机弱。卡布罗（Cabral）就认为，企业技术创新水平（动机能力）和企业规模遵循着倒“U”型关系。存在一个适当的企业规模，他使得企业创新的优势与劣势达到最佳结合，如图1：资料来源：刘易斯卡布罗：产业组组织导论M，北京：人民邮电出版社，2002版。 笔笔者认为，产产业集群正正是一种这这样的企业业制度安排排，他能够够在一定程程度上协调调企业技术术创新能力力与企业规规模之间的的矛盾，最最大化企业业技术创新新能力。产产业集群是

43、是一种“介于市场场和企业之之间的准市市场或准可可层组织形形式。”产业集群群内通过交交易网络、技技术网络、社社会网络所所构成的集集群内复杂杂而紧密的的网络，模模糊了企业业的边界，提提高了集群群内企业间间的知识与与人才的流流动，使创创新资源在在一定程度度上实现了了共享，同同时产业集集群内由于于大量生产产同一产品品企业的存存在，以及及相关辅助助企业的集集群，使集集群内企业业的关系呈呈现既竞争争又合作的的关系，而而且这种关关系比其它它区域内更更强烈、更更密切。集集群内激烈烈的竞争提提高了企业业技术创新新的压力，合合作提高了了企业技术术创新的能能力，其它它企业技术术创新所带带来的丰厚厚利润提高高了企业技

44、技术创新的的动力，所所以，产业业集群这种种组织形式式的形成和和发展，一一定程度上上解决了“两个熊彼彼特矛盾”，这种组组织形式兼兼有大企业业和中小企企业在技术术创新方面面的双重优优势，又最最大程度减减小了规模模经济的负负作用，从从而提高了了集群内企企业技术创创新的能力力、压力、动动力。 22、产业集集群使企业业技术创新新所需的支支持网络形形成。技术术创新是一一个极其复复杂的过程程，单个企企业是难以以支配创新新的全过程程的，因而而企业与外外部环境的的联系就显显得十分重重要。在创创新过程中中集群企业业不是孤立立的,他们处于于由客户、供供应商、竞竞争者、大大学、科研研机构以及及其它机构构构成的社社会网

45、络中中。企业技技术创新是是一个系统统过程，在在这个系统统中，企业业是技术创创新的主体体，也是创创新投入、产产出以及收收益的主体体，是创新新体系的核核心。但需需要大学与与研究机构构、其它企企业、政府府、中介机机构以及金金融机构五五大行动主主体构成的的技术创新新支持系统统。这种企企业技术创创新系统的的发展很大大程度上得得益于产业业集群。在在产业集群群中存在着着清晰的支支持企业技技术创新的的网络（如如图2所示）。产业集集群的技术术创新网络络反映了集集群中创新新行为主体体之间的关关系，通过过横向、纵纵向的联结结，信息、技技术、资源源在网络内内部不断流流动和优化化配置，从从而促进了了集群中企企业的技术术

46、创新行为为。不仅产产业集群内内的同类企企业之间要要形成一种种网络关系系，更重要要的是还要要与非同类类企业之间间也要结成成一定的网网络关系。产产业的区域域集聚就为为形成创新新的产业网网络奠定了了基础。在在产业集群群内，大学学与研究机机构作为知知识与技术术的源头，以以及专业人人才的有效效供给者，不不仅可创造造新知识与与新技术，还还可通过教教育、培训训以及成果果转化等方方式，有效效地促进产产业集群中中知识、信信息、技术术等的扩散散，以及创创新人才的的有效供给给，为企业业技术创新新的实现提提供智力和和人才支持持；政府对对企业技术术创新提供供公共服务务，中介机机构为技术术创新及时时地传递科科技信息、市市

47、场需求信信息，金融融机构为技技术创新提提供资金支支持以及分分担创新风风险等，这这些都会导导致产业集集群内的企企业技术创创新较容易易进行。正正是通过五五大行动主主体的共同同行动，产产业集群内内比较容易易实现企业业的技术创创新，因此此，产业集集群也就成成为企业技技术创新的的理想处所所。图2 产产业集群的的技术创新新网络 33、产业集集群为企业业技术创新新的各阶段段提供支持持。企业技技术创新是是一个动态态的系统过过程。对这这一过程不不同学者提提出了不同同的模型，主主要包括线线性模型、交交互模型、链链环模型等等。对于企企业技术创创新的起点点，有人认认为是以市市场需求或或生产需要要为起点，被被称为需求求

48、拉动模型型，有人以以创新思维维的形成或或科学研究究发现、发发明为起点点，被称为为技术推动动模型。例例如，澳大大利亚经济济学家唐纳纳德瓦茨认为为，企业技技术创新是是一个环环环相扣的紧紧密过程，任任何一个环环节失败，又又会导致技技术创新的的失败，他他们依次为为：因某项发发明或实际际需要而产产生创新设设想；为市场分分析、企业业计划和技技术开发活活动筹集资资金；进行市场场分析，拟拟订发展计计划；为生产和和销售进行行投资；投入生产产并销售；取得应有有的收益。产业集集群为企业业技术创新新过程提供供了全部支支持，以需需求拉动线线性过程为为例，如图图3：图3企业业技术创新新线性过程程 首首先，在产产业集群内内，由于有有大量相关关企业的存存在，以及及中介服务务机构和消消费者，需需求信息流流量大、快快而且集中中，使企业业在感知市市场动向方方面比较方方便，能够够迅速抓住住市场需求求，把握市市场机会，进进行技术创创新，以填填补市场需需求空白。在在研发阶段段，创新资资源大量积积聚，如人人才、资金金等，同时时大家对彼彼此又十分分了解，合合作的可能能性更大，这这也降低了了创新的风风险。面对对竞争的压压力、利益益的驱动力