07-06年世界发展报告 公平与发展2546.docx

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1、2006年世界发展报告：公平与发展概 述述 1. 以22000年年同一天出出生的两个个南非儿童童为例。黑黑人女孩恩恩塔比森出出生在东开开普省（EEasteern CCape）农农村地区的的一个贫穷穷家庭，家家里距开普普敦大约7700公里里，母亲没没有接受过过正规教育育。白人男男孩彼得出出生在开普普敦的一个个富裕家庭庭，母亲毕毕业于开普普敦附近的的名牌大学学斯坦陵布布什大学（Stellenbosch）。 2. 在恩恩塔比森和和彼得出生生的那一天天，他们的的家庭状况况是他们无无法选择的的：无论是是种族、父父母的收入入和教育水水平、出生生在城市还还是农村，还还是他们自自己的性别别。但是统统计显示，这

2、这些先天的的背景因素素对他们的的生活将产产生重大的的影响。恩恩塔比森在在一岁前死死亡的概率率为7.22%，彼得得为3%，前者者比后者高高两倍还多多。彼得的的预期寿命命为68岁，恩恩塔比森为为50岁。彼彼得可望接接受12年的正正式教育，恩恩塔比森可可望接受的的正规教育育不超过11年。1恩塔比森森的一生可可能要比彼彼得贫困得得多。22长大后后，她用上上清洁的水水、卫生设设施或上好好学校的可可能性都小小于彼得。因因此，这两两个孩子充充分发挥人人类潜力的的机会从一一出生就存存在巨大的的差别，而而这并不是是孩子本人人的过错。 3. 这种种机会上的的不平等，导导致为南非非的发展作作贡献的能能力也存在在不同

3、。由由于母亲在在妊娠期间间营养状况况较差，恩恩塔比森出出生时的健健康状况可可能也较差差。因为社社会性别、家家庭地理位位置、教育育条件的不不同，彼得得获得能够够让自己充充分发挥天天赋的教育育的可能性性要大得多多。即使恩恩塔比森是是个有出息息的孩子，在在25岁的时时候有一个个很好的商商业构想（例例如一种可可以增加农农业产量的的创新方法法），她也也会发现，要要说服银行行以合理的的利率借钱钱给她创业业，难度要要大得多。相相反，彼得得如果也有有一个同样样很好的构构想（例如如为前景看看好的软件件设计改进进版的方法法），因为为有一张大大学文凭，很很可能还有有一些抵押押物，会发发现取得贷贷款要容易易得多。南南

4、非正在向向民主体制制转型，恩恩塔比森有有投票权，也也就可以间间接影响南南非政府的的政策 ，在在种族隔离离时代，黑黑人是没有有投票权的的。但是种种族隔离时时代遗留下下的机会和和政治权力力不平等的的影响，在在一段时间间内还会继继续存在。从从这样（根根本性）的的政治变革革到经济社社会状况的的变化，还还有很长的的路要走。 4. 在南南非的彼得得和恩塔比比森之间，人人生机会存存在如此惊惊人的差异异，但是与与南非平均均水平和较较发达国家家公民之间间的差距相相比，却又又是相形见见绌。以同同一天出生生在一个普普通瑞典家家庭的斯万万为例，看看一看他出出生时握着着一把什么么样的牌。他他在一岁以以内死亡的的可能性非

5、非常小（00.3%），预预期寿命为为80岁，比比彼得多112岁，比比恩塔比森森多30岁。他他可能接受受11.44年的教育育比南非非的平均水水平多5年。除了了受教育年年限的差别别，更有教教育质量的的差别：在在八年级的的时候，斯斯万参加一一种具有国国际可比性性的数学测测验，预计计分数为5500分，南南非学生的的平均分数数却只有2264分低于经济济合作与发发展组织（OECD）国家测验分数的中位数，差距超过两个标准差 。恩塔比森极有可能永远也上不到八年级，也没有机会参加这个测验。3 5. 国籍籍、种族、社社会性别和和社会群体体造成的人人生机会差差别极不公公平，许多多读者的恻恻隐之心都都会油然而而生。这

6、种种差别还可可能导致人人类潜力被被浪费，以以至错失发发展机会。正正是因为如如此，22006年年世界发展展报告对对公平与发发展之间的的关系进行行了分析。 6. 这里里所说的公公平，是指指在追求自自己所选择择的生活方方面，个人人应享有均均等机会，而而且最终不不应出现极极端贫困的的结果。这这里的主要要意思是说说，在一些些根本性的的方面，公公平和追求求长期富足足是相辅相相成的。促促进公平竞竞争环境的的制度和政政策（公平平竞争环境境是指在成成为在社会会上活跃、政政治上有影影响力和经经济上有生生产力的角角色方面，社社会所有成成员都享有有类似的机机会）有益益于促进可可持续增长长和发展。增增加公平，在在两方面

7、有有助于减少少贫困：对对总体的长长期发展发发挥潜在的的有利作用用，以及为为任何社会会的较贫困困群体提供供更多的机机会。 7. 公平平与繁荣之之所以是相相辅相成的的关系，原原因可以分分为大两类类。首先，发发展中国家家有许多市市场失效的的领域，特特别是信贷贷、保险、土土地和人力力资本的市市场。市场场失效造成成资源未必必流向回报报最高的地地方。例如如，有些能能力特别强强的儿童，例例如恩塔比比森，可能能无法完成成小学教育育，能力较较差的却可可以上完大大学。农民民耕种自有有田地时可可能比耕种种佃田更卖卖力。有些些发展中国国家效率较较高的初级级农产品和和纺织品生生产者无法法进入某些些经合组织织市场，缺缺乏

8、技能的的贫穷工人人前往较富富裕国家打打工的机会会也受到极极大的限制制。 8. 当市市场缺失或或市场不完完美时，财财富和权力力的分配会会影响投资资机会的分分配。最理理想的解决决办法是纠纠正市场失失效；如果果无法纠正正，或纠正正的成本太太高，某些些形式的再再分配（获获得服务的的渠道、资资产或政治治影响力）可可以提高经经济效率。 9. 公平平与长期富富足之所以以可以是相相辅相成的的关系，其其第二类原原因是，如如果经济和和政治的不不平等程度度高，在经经济制度和和社会安排排上，会系系统性地偏偏向于影响响力较大者者的利益。这这种不平等等的制度会会产生经济济成本。如如果在人身身权和财产产权的强制制执行方面面

9、有选择性性，而且预预算分配主主要偏向于于有政治影影响力者，公公共服务的的分配偏向向于富人，那那么中等和和较贫穷人人群的天赋赋都无法得得到发挥。在在这种情况况下，社会会从整体看看很可能效效率较低，并并错失创新新和投资的的机会。在在全球层次次上，如果果发展中国国家在全球球治理方面面的发言权权很小或根根本没有发发言权，那那么对较贫贫穷国家而而言，规则则可能就是是不恰当的的，并且成成本高昂。 10. 因因为经济、政政治和社会会不平等往往往存在长长期的代际际自我复制制，因此机机会和政治治权力不平平等对发展展带来的负负面影响，其其伤害性更更大。我们们把这种现现象称为“不不平等陷阱阱”。来自自财富分配配底端

10、家庭庭的弱势儿儿童与来自自较富裕家家庭的儿童童相比，接接受高质量量教育的机机会也不相相同。因此此，这些弱弱势儿童成成年后的收收入预期也也较低。因因为穷人在在政治进程程中的发言言权较小，所所以穷人与与自己的父父辈一样，影影响公共开开支决策以以改善自己己子女求学学所在的公公立学校的的能力也较较低。这样样一来，学学习成绩差差的状况就就会周而复复始，代代代循环。 11. 财财富的分配配，与将人人、社区和和国家划为为统治群体体和被统治治群体的社社会身份之之间存在紧紧密的相关关性。这种种统治和被被统治的形形态持续存存在，是因因为权力的的显性和隐隐性使用会会加固经济济和社会差差别。为了了保护本阶阶层的利益益

11、，精英阶阶层会采用用微妙的方方式，例如如在婚配和和亲缘制度度上采取排排斥性的做做法，以及及不太微妙妙的方式，例例如恶性的的政治操纵纵或明确诉诉诸暴力。 12. 这这种政治、社社会、文化化和经济上上盘根错节节的不平等等现象，会会扼杀阶层层间的流动动性。这种种不平等与与日常生活活紧密相联联，因此难难以破除。精精英阶层会会将这种不不平等固定定化，边缘缘化和被压压迫群体则则往往会将将这种不平平等内部化化，从而导导致穷人难难以找到摆摆脱贫困的的道路。因因此，不平平等陷阱可可能相当的的稳定，往往往代代相相传，长期期存在。 13. 本本报告凸显显出不同形形式的不平平等之间的的相互作用用，以这种种方式记述述这

12、些不平平等陷阱的的顽固性。报报告用证据据说明了就就可持续发发展和减少少贫困而言言，机会不不平等是对对人类天赋赋的浪费，是是有害处的的。此外，报报告还提出出了政策建建议，核心心是竞争环环境公平化化这个广泛泛的概念政治和经经济环境的的公平以及及国内和国国际环境的的公平。如如果象恩塔塔比森这样样的孩子所所拥有的机机会远远少少于彼得或或斯万这样样的孩子，而而且这种情情况对总体体发展进程程带来伤害害，则通过过公共行动动来增加那那些选择最最有限者的的机会，是是具有合理理性的做法法。 14. 首首先，有三三个重要的的因素需要要考虑。第第一，虽然然更公平的的竞争环境境往往可以以缩小学习习成绩、健健康状况和和收

13、入方面面的结果不不平等，但但政策的目目标并不在在于保证结结果平等。相相反，即使使有真正的的机会平等等，由于喜喜好、天赋赋、努力和和运气的不不同，结果果总是存在在一些差别别。4收入差别别之所以在在促使人们们投资于教教育和物质质资本、促促使人们去去工作、促促使人们冒冒险方面起起到重要的的作用，也也是这个道道理。结果果当然重要要，但是我我们之所以以关心结果果，主要是是因为结果果对绝对贫贫困有影响响，而且在在塑造机会会方面起到到作用。 15. 第第二，机会会的质量至至关重要，这这意味着公公共行动的的中心应该该是资产、经经济机会和和政治发言言权的分配配，而不是是直接干预预收入的不不平等。通通过增加对对最

14、贫穷人人群的人力力资源投资资，以更平平等的方式式提供更多多的公共服服务、信息息和市场，保保证所有人人的财产权权，以及提提高市场的的公平性，政政策可以从从竞争环境境的公平化化入手，促促进从“不不平等陷阱阱”向平等等和发展的的良性循环环的转变。但但是经济竞竞争环境的的公平化政政策也面临临很大的挑挑战。在影影响政策议议程的能力力方面存在在不平等：弱势群体体的利益可可能永远得得不到反映映或代表。如如果政策对对特权构成成挑战，强强势集团可可能会设法法阻碍改革革。因此，要要增加公平平的政策取取得成功的的可能性，在在经济竞争争环境公平平化的同时时，同样要要努力推动动国内政治治竞争环境境的公平化化，增进全全球

15、治理的的公平性。 16. 第第三，在公公平和效率率之间，在在政策层面面可能存在在各种短期期的取舍。人人们对这种种取舍已给给予充分的的确认和详详尽的记载载。政策制制定者在评评估各种政政策的优劣劣时，所使使用的成本本效益计算算模式（往往往是不自自觉的计算算模式），往往往会忽视视增进公平平所带来的的长期效益益（此类效效益虽然难难以衡量，但但确实存在在）。增进进公平意味味着经济运运行的效率率更高，减减少冲突，增增加信任，制制度更合理理，同时对对投资和发发展方面具具有动态的的效益。如如果忽视这这些效益，政政策制定者者的最终选选择就可能能不够注重重公平。 17. 但但是，根据据相同的道道理，有意意增进公平

16、平者也绝不不能忽视短短期的取舍舍。如果收收入再分配配计划对投投资和生产产的课税过过重，挫伤伤了个人的的积极性 ，会有损损于创新、投投资和发展展。在公平平的名义下下推行设计计不当的政政策，忽视视对个人的的激励，最最终严重影影响发展进进程，而不不是促进发发展竞争，这这种事例在在二十世纪纪的历史中中俯拾皆是是。必须掌掌握好平衡衡，兼顾个个人激励措措施的直接接成本和促促进社会凝凝聚的长期期效益，建建立具有包包容性的制制度，提供供广泛的机机会。 18. 结结合本地情情况对政策策设计进行行仔细的评评估，历来来是一个重重要的原则则，但是无无论是诊断断还是政策策，都必须须完全以公公平因素作作为核心。这这并不是

17、要要提出一个个新的框架架。相反，这这意味着整整合和扩大大现有的框框架：公平平是投资环环境和还权权于民的核核心，通过过影响制度度和具体的的政策设计计发挥作用用。有些人人注重公平平本身的价价值，有些些人则主要要关心公平平在世界银银行减少绝绝对贫困这这个使命方方面所发挥挥的工具性性作用。 19. 本本报告认可可公平的内内在价值，但但目的主要要是记述关关注公平对对长期发展展的重要性性。报告分分三部分。 第一部部分的内容容是分析国国家内部和和国家之间间存在机会会不平等的的证据。本本文分析了了一些对机机会不平等等进行量化化的尝试，但但我们更多多是依据先先天特征（例例如性别、种种族、家庭庭背景和出出生国家）

18、导导致各人群群之间结果果高度不平平等的证据据来证明存存在机会不不平等的现现象。 第二部部分分析公公平的意义义所在。除除了内在动动机之外，这这个部分还还讨论了两两个影响渠渠道（在市市场不完美美时机会不不平等带来来的影响，以以及不平等等对社会所所建立制度度的质量的的影响）。 第三部部分分析如如何通过公公共行动实实现政治和和经济竞争争环境的公公平化。在在国内方面面，分析了了对人力进进行投资、扩扩大司法公公正、土地地和基础设设施的享受受范围、促促进市场的的公平性。在在国际方面面，分析了了在全球市市场的运行行和全球市市场运行的的管辖规则则方面的竞竞争环境公公平化，同同时通过提提供援助，协协助贫穷国国家和

19、穷人人提高自身身禀赋。 本概述的其其余部分摘摘要介绍主主要的结论论。 国家内部和和国家之间间的不公平平 20. 从从平等的角角度看，机机会的分配配要比结果果的分配更更为重要。但但是机会本本身是可能能性，而不不是现实，因因此比结果果更难观察察和度量。 国家内部的的不平等包包括多个方方面 21. 机机会不平等等很难直接接量化，但但是对巴西西进行的分分析还是可可以提供一一个大概的的说明（第第2章）。19996年的的收入不平平等分为两两个部分，一一是来源于于个人无法法控制的四四个先天因因素的不平平等（种族族、出生地地区、父母母的教育程程度和出生生时父母的的职业），另另一个是其其他决定因因素造成的的不平

20、等。在在工人收入入的总体差差别中，有有四分之一一来源于这这四个先天天因素。需需要指出的的是，在机机会的决定定因素中，还还有其他在在出生时已已先天决定定的因素（例例如性别、家家庭财富或或小学的质质量），在在这里没有有加以考虑虑。因为在在对不平等等进行“分分解”时没没有考虑这这些变量，所所以这里的的结果可以以看作是对对巴西机会会不平等的的下限估计计。 22. 然然而，先天天性（同时时也是与道道德无关的的）因素所所决定的不不仅仅是未未来的收入入。教育和和健康都具具有内在价价值，并影影响个体参参与经济、社社会和政治治生活的能能力。几乎乎在所有地地区的人口口中，儿童童面对的学学习机会和和过上健康康生活的

21、机机会均存在在巨大的差差别，主要要取决于资资产拥有量量、地理位位置或父母母的教育程程度。各国国富人和穷穷人在享受受系列基础础免疫服务务方面的差差别之大，从从中可见一一斑（图11）。 23. 在在享受服务务方面存在在巨大的不不平等，例例如埃及几几乎每个人人都能获得得一揽子基基础免疫服服务（左侧侧），而乍乍得有超过过40%的儿儿童无法享享受这些服服务（右侧侧）。另外外，国家内内部的差别别，可能与与样本中各各国之间的的差别一样样大。例如如在厄立特特里亚，最最富裕的百百分之二十十人口中，儿儿童几乎完完全可以获获得免疫服服务，而最最穷的百分分之二十人人口中近半半数儿童被被排除在服服务范围之之外。 24.

22、 在在世界许多多地方，还还长期存在在严重的性性别差异。在在东南亚的的一些地方方，特别是是中国农村村和印度西西北部的某某些地区，生生命机会的的大小，仅仅取决于一一个先天特特征：性别别。这些地地区出生的的男婴远远远多于女婴婴，部分原原因是性别别选择性的的流产和出出生后的不不同照顾。在在世界许多多地方（尽尽管不是所所有地方），男男孩的入学学率也高于于女孩。此此外，发展展中国家数数以亿计的的残疾儿童童，其所面面对的机会会与身体健健全的同辈辈人有非常常大的差别别。 连续的线表表示每个国国家无法享享受基础免免疫服务计计划的儿童童的总体百百分比，两两个终点分分别表示在在资产拥有有量分布中中，最高的的百分之二

23、二十和最低低的百分之之二十人口口中，无法法享受基础础免疫服务务计划的儿儿童百分比比。 注：*表示示最贫穷的的百分之二二十人口中中，儿童获获得免疫服服务的比例例高于最富富裕的百分分之二十人人口。 25. 这这些不平等等通常与个个体的“能能动性”有有关，即社社会经济、文文化和政治治因素决定定的、塑造造自身周围围世界的能能力。此类类差别造成成在制度和和规则上出出现对权势势较大、特特权较强群群体有利的的偏差。在在现实当中中，这种情情况有多种种多样的体体现形式，例例如在印度度农村中，要要改变世袭袭的种姓，可可能性很小小，又例如如在厄瓜多多尔，奇楚楚亚人经常常遭到歧视视。不同群群体在权力力和地位上上持续性

24、的的差别，可可能会内化化为将不平平等永久化化固定下来来的行为、志志向和喜好好。 26. 机机会不平等等还存在代代际传递。如如果父母较较贫穷、社社会地位较较低，子女女在教育、健健康、收入入和社会地地位方面的的机会也较较差。这一一点从年龄龄很小的时时候即开始始存在。在在厄瓜多尔尔，无论来来自哪个社社会经济群群体，三岁岁儿童的词词汇识别测测验分数基基本相同，与与标准的国国际基准人人群的测验验分数很接接近。但是是到了五岁岁，相对于于国际基准准人群，除除了属于最最富裕群体体的儿童和和父母受教教育程度最最高的儿童童，其他儿儿童的测验验分数均全全面下降（图图2）。父母母受教育年年限为0至5年的儿童童，与父母

25、母受教育年年限为122年或更多多的儿童，在在词汇识别别能力上如如此巨大的的差别，在在他们一旦旦进入小学学后很可能能转变为学学习成绩上上的巨大差差别，并且且以后可能能继续存在在。在富裕裕国家也观观察到代际际不流动性性：来自美美国（均等等机会是美美国的一大大神话）的的新证据显显示，社会会经济地位位的代际继继承性很高高：最新的的估计显示示，收入为为全国平均均水平一半半的家庭，要要达到全国国平均收入入水平，要要花五代人人的时间 。5 不流动动性在非洲洲裔美国人人身上体现现得作为明明显。 注：词汇识识别测验（TVIP）分数的中间值（测验分数为衡量西班牙语词汇识别能力的指标，参照国际标准进行标准化）为纵坐

26、标，儿童年龄（以月为单位）为横坐标。对年龄（以月为单位）进行中值分数的范氏（Fan）回归进行估计，带宽为3，用所得结果使各具体月龄的中值数据曲线趋于平滑。 存在巨大的的全球不公公平 27. 如如果说许多多国家内部部存在很大大的机会不不平等，那那么从全球球层面上看看，机会不不平等的程程度更是令令人吃惊。第第3章分析了了国家间的的差别，首首先是生命命本身的机机会：每11,0000个美国婴婴儿中，在在一岁以内内死亡的有有7个，而每每1,0000个马里里婴儿中，有有126个会会在一岁以以内死亡。存存活下来的的婴儿，不不仅仅在马马里，在非非洲许多地地区和亚洲洲和拉丁美美洲的较贫贫穷国家，所所面对的营营养

27、风险也也要远远大大于富裕国国家的婴儿儿。如果他他们去上学学发展中中国家有超超过4亿成年人人从未上过过学学校校会比欧洲洲、日本和和美国儿童童的学校差差得多。学学校质量低低，营养不不足，再加加上儿童不不上学可以以工作挣钱钱，许多孩孩子很小就就辍学。非非洲撒哈拉拉沙漠以南南地区19975年至至19799年间出生生的人当中中，平均的的学校教育育年限仅为为5.4年。在在南非，这这个数字增增加为6.3年；在在经合组织织国家，这这个数字为为13.44年。 28. 教教育和健康康方面存在在如此大的的差别，再再加上使用用基础设施施和其他公公共服务方方面存在的的巨大不平平等，富国国和穷国在在私人物品品的消费机机会

28、方面存存在巨大差差别也就不不足为奇了了。平均年年消费开支支，按购买买力平价（PPP）计算，尼日利亚为279美元，卢森堡为17,232美元。这意味着卢森堡的普通公民，平均占有的货币资源是普通尼日利亚人的62倍。在普通的尼日利亚人要负担营养足够的一日三餐都为难的时候，购买市场上最新一代的移动电话却是卢森堡的普通公民都不需要太多操心的事。因为国家之间的人口流动限制比国内内部的人口流动限制要严格得多，因此与国家内部的结果不平等相比，国家之间的结果不平等与机会不平等的关联性可能大得多。 29. 全全球的不平平等趋势已已经发生了了变化。11960年年至19880年间，各各国在预期期寿命方面面的差距显显著下

29、降 ，原因是是世界最贫贫穷国家人人民的预期期寿命显著著增加（图图3）。出现现这个良好好的变化趋趋势，是因因为医疗卫卫生技术的的全球推广广，以及世世界上死亡亡率最高的的一些地区区在医疗卫卫生工作方方面作出了了重大的努努力。但是是，自19990年以以来，艾滋滋病毒/艾滋病的的蔓延（主主要是在许许多非洲国国家）和转转型经济体体人口死亡亡率的上升升，致使早早期取得的的一些成果果付诸东流流。艾滋病病危机造成成一些世界界最贫穷国国家人口出出生时平均均预期寿命命大幅下降降，与较富富裕社会之之间的差距距急剧增加加。 30. 在在上学受教教育方面，不不平等程度度在世界各各地也一直直在下降，在在大多数国国家内部和

30、和大多数国国家之间，不不平等程度度都在下降降，绝大多多数国家的的平均受教教育年限都都呈现增加加趋势。这这也是一个个良好的变变化趋势，但但学校教育育的质量依依然令人担担忧，因此此现在还没没有理由自自满自足。 31. 尽尽管我们关关心的主要要问题是机机会不平等等，但是国国家间在收收入或消费费方面的巨巨大差别，必必然也会影影响出生在在不同国家家的儿童所所享有的人人生机会。出出生时平均均预期寿命命和学校教教育年限的的变化趋势势是一致的的，至少在在19900年之前是是这样，但但收入和消消费却呈现现不同的变变化趋势。尽尽管近年来来的变化趋趋势很大程程度上取决决于具体所所选择的概概念（第33章有详尽尽的讨论

31、），但但是在19980年代代中国和印印度踏上快快速的经济济增长轨道道之前，全全球的收入入差距一直直在逐渐扩扩大（图44）。 32. 对对于世界上上个人之间间的总体不不平等，可可以分解为为国家间差差别和国家家内部差别别两部分。十十九世纪初初，国家间间差别相对对较小，但但是到二十十世纪末，国国家间差别别在总体不不平等中已已经占到较较大的比例例。如果把把中国和印印度排除在在外，全球球不平等程程度一直在在不断扩大大，原因是是大多数其其他低收入入国家和富富裕国家之之间的差距距越来越大大。 为什么公平平是发展的的重要影响响因素？ 33. 国国家内部和和国家间长长期存在的的这些不平平等为什么么具有重要要的影

32、响？第一个原原因是，这这些不平等等盘根错节节，相当顽顽固，意味味着在经济济、社会和和政治方面面，有些群群体的机会会一直都少少于其他公公民。大多多数人都认认为这种过过分的不公公平是有损损公平观的的，特别是是受影响的的个人对此此无能为力力（第4章）。这这一点，不不仅符合许许多政治哲哲学的教义义，也切合合现行的国国际人权体体系。世界界主要宗教教的核心道道德和伦理理教义都包包括对公平平的关注，尽尽管许多宗宗教也是造造成不公平平的根源，历历史上一直直都是与不不平等的权权力结构联联系在一起起。另外，有有实验性的的证据表明明，许多人人，但不是是所有人，除除了关心个个人的切身身福祉之外外，在行为为方式上也也关

33、注公平平的。 34. 机机会不平等等和程序不不公平之所所以受到如如此多的关关注，上述述这些内在在原因是重重要的因素素，但本报报告的主要要焦点并不不在这方面面，而在于于公平与发发展之间的的工具性关关系，其中中特别强调调这种工具具性关系发发挥作用的的两个渠道道：市场不不完美时，机机会不平等等带来的影影响；以及及不公平对对一个社会会所建立制制度的质量量造成的后后果。66 35. 当当市场不完完美时，权权力和财富富的不平等等转化为机机会的不平平等，导致致生产潜力力遭到浪费费，资源分分配丧失效效率。在许许多国家，市市场的运行行并不完美美，无论是是因为内在在的失效（例例如与信息息不对称有有关的失效效），还

34、是是因为政策策带来的扭扭曲效应。宏宏观经济个个案分析表表明，资源源在不同生生产选择之之间的分配配效率低下下，往往与与财富或地地位的差别别有关（第第5章）。 36. 如如果资本市市场完美运运行，投资资与财富分分配之间不不应该存在在关联：任任何人只要要有可以获获利的投资资机会，都都能够借钱钱来筹集资资金，或通通过出售企企业的股权权来筹集资资金。但是是几乎在每每个国家（发发达国家和和发展中国国家），资资本市场都都远非完美美：信贷按按配额分配配给潜在的的客户，不不同借款人人的利率有有很大的差差别，并且且在贷款人人和借款人人之间，信信贷行为也也无法与违违约风险或或影响贷款款人预期回回报的其他他经济因素素

35、挂钩。 例如，在在印度的克克拉拉邦和和泰米尔纳纳德邦，贷贷款金额越越大，利率率越低，而而在肯尼亚亚和津巴布布韦，不同同贸易群体体之间的利利率差别也也无法用风风险差别来来解释。7在墨墨西哥，规规模最小的的非正式经经济部门企企业，资本本回报率远远远高于大大型企业。 37. 由由于缺乏明明晰的产权权，土地集集中拥有的的历史和不不完美的租租借市场，造造成土地市市场也存在在不完美之之处。在加加纳，由于于妇女对土土地的占用用权得不到到充分的保保障，造成成土地的休休耕时间过过短，无法法保持土壤壤质量，从从而造成土土地生产力力逐步下降降。 38. 人人力资本的的市场也不不完美，原原因是父母母代替子女女做决定，

36、而而且身处地地点、见识识以及性别别、种姓、宗宗教或种族族方面的歧歧视都影响响预期的投投资回报率率。歧视和和角色定位位（这些都都是促使群群体间的不不平等自我我复制的机机制）会打打击受歧视视群体中个个人的自尊尊心、上进进心和表现现。这些都都会降低个个人的发展展潜力和为为经济作出出贡献的能能力。 39. 最最近在印度度进行的一一项研究以以令人惊讶讶的证据说说明了角色色定位对个个人表现的的影响。实实验内容是是要求不同同种姓的儿儿童做一些些简单的练练习，例如如解迷宫，并并且根据成成绩提供实实际的金钱钱奖励。实实验的主要要成果是，如如果实验主主持者不公公开宣布儿儿童的种姓姓，则低种种姓儿童的的成绩与高高种

37、姓儿童童并驾齐驱驱，如果宣宣布种姓，则则前者的成成绩会显著著降低（图图5）。如果果在现实世世界中天赋赋受到类似似的抑制，就就意味着社社会角色定定位会造成成潜在产出出的损失。 注：此图所所示为在多多个不同的的实验中，低低种姓和高高种姓儿童童正确解出出的迷宫数数量，参加加实验的儿儿童来自多多个印度村村庄。前两两组实验和和最后三组组实验的差差别之处在在于奖励方方式：前者者是根据正正确解出迷迷宫的数量量发给奖金金（计数制制），后者者是向解出出迷宫数最最多者发给给奖金（锦锦标制）。 40. 经经济和政治治不平等与与制度的发发展受阻有有关联。不不公平对长长期发展过过程产生影影响的第二二个渠道就就是塑造经经

38、济和政治治制度（第第6章）。制制度决定对对人的激励励和制约，并并提供市场场运行所需需的环境。不不同的制度度，是复杂杂的历史过过程的结果果，这些过过程反映一一个社会中中不同个人人和群体的的利益和政政治影响力力结构。从从这个角度度看，出现现市场不完完美并不一一定是偶然然的，而可可能是因为为市场以特特定的方式式分配收入入或权力。按按照这种观观点，在社社会制度问问题上就会会出现社会会冲突，会会促使控制制权力的人人采用对自自己有利的的方式来塑塑造制度。 41. 这这里的核心心观点是，权权力的不平平等会形成成将权力、地地位和财富富的不平等等永久化的的制度，这这种情况通通常也不利利于长期增增长所依赖赖的投资

39、、创创新和冒险险。良好的的经济制度度在根本上上是公平的的：社会要要繁荣，就就必须创造造促使绝大大多数人口口进行投资资和创新的的激励机制制。但是，要要出现这样样的公平的的经济制度度，必要条条件就是权权力分配不不存在高度度的不平等等，并且对对公职人员员行使权力力进行制约约。国家间间对比数据据的基本规规律以及历历史记述都都表明，那那些走上促促进持续繁繁荣的制度度化道路的的国家，是是因为政治治影响力和和权力平衡衡的公平度度增加，才才走上了这这种制度化化道路。 42. 对对欧洲在北北美和南美美各殖民地地的早期制制度和长期期发展道路路进行比较较，可以提提供一个范范例。南美美的殖民地地当年到处处都有充裕裕的

40、非技术术劳动力，有有大量的美美洲土著和和外来的非非洲奴隶，与与采矿技术术和大规模模种植园农农业结合在在一起，为为建立土地地所有权和和政治权力力高度集中中的资源采采掘型等级级制社会提提供了经济济基础。相相比之下在在北美，劳劳动力的稀稀缺使得引引入等级制制社会结构构的类似尝尝试未能得得逞，但其其中不包括括农业气候候条件使奴奴隶制具有有经济可行行性的地方方，例如美美国的南方方地区。在在美国的北北方地区，因因为存在对对自由劳动动力的竞争争，建立了了不平等程程度较低的的土地所有有制模式，企企业出现较较快的扩张张，识字率率和基础教教育也得到到快速提高高。最终形形成的经济济和政治制制度长期保保持稳定，对对长

41、期经济济发展带来来了积极的的促进作用用。 经济和政治治竞争环境境的公平化化 43. 我我们在世界界各地观察察到的经济济和政治不不平等，有有一部分来来源于机会会的不平等等。无论是是从内在性性还是从工工具性角度度看，机会会的不平等等都是不利利的。机会会不平等会会加剧经济济效率的低低下、政治治冲突以及及制度的脆脆弱性。从从中可能得得出哪些政政策上的启启示？相对对于世界银银行、其他他多边机构构和许多国国家的政府府目前已经经采纳的减减贫方案，这这些政策启启示是否意意味着应采采纳不同的的方案？ 44. 我我们认为，从从公平的角角度出发分分析问题，可可以改进减减贫方案。与与大多数其其他人相比比，通常穷穷人的

42、发言言权小、收收入低、享享受的服务务少。如果果社会更加加公平，为为所有人提提供更好的的机会，穷穷人可以得得到“双重重红利”。第第一，机会会的增加，穷穷人更多地地参与发展展过程，可可让穷人直直接受益。第第二，提高高公平程度度，可以改改善制度，更更有效地管管理冲突，包包括穷人的的潜在资源源在内，社社会上的所所有潜在资资源都可以以得到更好好的利用，因因此发展过过程本身也也会更加成成功，更有有弹性。反反过来，贫贫穷国家经经济增长速速度的提高高也有助于于减少全球球的不平等等现象。 45. 收收入差距增增加，减贫贫的增长弹弹性下降，这这说明了让让穷人更多多地分享经经济增长成成果的意义义所在。换换句话说，如

43、如果初始的的收入差距距较小，（同同样幅度的的）增长对对减少贫困困的影响要要大得多。平平均而言，对对于收入差差距小的国国家，按每每天1美元的贫贫困线计算算，平均收收入每增长长1个百分点点，贫困率率可降低44个百分点点。在收入入差距大的的国家，平平均收入增增加，贫困困率几乎没没有下降。8促进公平的政策也会减少贫困率，通过扩大穷人的机会直接减少贫困，通过更高水平的持续发展间接减少贫困。 46. 从从公平角度度出发分析析问题，在在发展政策策制定方面面提供了三三个新的视视角，至少少是三个往往往被忽视视的视角： 第一，最最好的减贫贫政策应涉涉及对主导导群体的影影响力、特特权或补贴贴进行再分分配。政治治权力

44、畸形形集中带来来高度不平平等的财富富分配，从从制度渠道道推行基础础广泛的个个人权利和和财产权可可能受到阻阻碍，从而而导致服务务提供和市市场运转出出现扭曲。除除非迫使主主导群体向向机会较少少的群体出出让发言权权、影响力力和政治资资源，否则则不可能改改变这种状状况。99 第二，这这种提高公公平程度的的（权力、政政府开支受受益权和市市场准入权权）再分配配往往能够够提高效率率，但是在在政策设计计上也需要要评估各种种可能的取取舍方案。某某些时候，通通过提高税税率来筹集集经费增设设面向最贫贫穷人口的的学校，会会极大地打打击人们的的进取心或或投资动力力（具体程程度取决于于税率的高高低），以以致应该停停止。在

45、作作出此类需需要权衡取取舍的政策策选择时，应应充分考虑虑提高公平平程度所带带来效益的的价值。如如果从长期期看，除了了改进学校校教育所带带来的眼前前的具体好好处之外，通通过增加用用于面向低低种姓儿童童的学校的的开支，可可以削弱社社会上的角角色定位模模式化心理理，并随之之提高学生生的成绩，那那么就不应应忽视这些些收益。 第三，将将增长政策策和具体旨旨在实现公公平的政策策割裂开来来是错误的的。机会分分配和增长长过程，两两者不是孤孤立的关系系。影响一一个人的政政策也会影影响另一个个人。这不不是说，每每项政策均均需要逐个个考虑个体体的公平：例如，对对某项贸易易改革带来来的不公平平效应，最最好的处理理方式

46、未必必总是调整整贸易政策策本身（这这种方式可可能导致贸贸易政策更更容易被操操纵），而而是通过社社会安全网网、劳动力力流动和教教育方面的的配套政策策进行处理理。关键在在于总体的的一揽子政政策和相关关程序的公公平性。 47. 对对发展经验验的分析清清楚地表明明，总体政政治状况居居于核心位位置，为近近年来强调调以治理和和赋权的做做法提供了了依据。但但是，就政政治设计问问题提出建建议，既不不是世界银银行的本职职任务，也也不是世界界银行的比比较优势所所在。相反反，在总结结政策启示示方面，鉴鉴于政策设设计需要考考虑更广泛泛的社会和和政治环境境，并且问问责机制影影响着发展展的有效性性，因此我我们的着眼眼点是

47、发展展政策的核核心领域。 48. 经经济政策的的确定无法法脱离社会会政治现实实，因此政政策的设计计、导入或或改革方式式与具体提提出的政策策建议具有有同样的重重要性。如如果某个特特定群体因因政策改革革而遭受损损失，这个个集团就会会抵制政策策改革。如如果这个群群体能量强强大，通常常就会颠覆覆改革。因因此，改革革的可持续续性可能取取决于能否否将关于改改革造成的的分配后果果的信息公公诸于世，可可能还取决决于能否形形成从改革革中受益的的中间群体体和较贫穷穷群体的联联盟，从而而直接或间间接“ 赋赋权” 于于相对弱势势的社会成成员。 49. 政政策的实施施也有技术术性的一面面。正如我我们强调在在作出政策策选

48、择时需需要充分考考虑再分配配的长期效效益一样，对对政策选择择的成本也也要充分考考虑。关注注公平并不不改变以下下状况：资资产征用（即即使是因为为解决历史史上受剥夺夺的宿怨）可可能对未来来的投资带带来负面后后果；边际际税率高，可可能会让人人丧失工作作的积极性性；或采用用通货膨胀胀的方式弥弥补财政赤赤字往往导导致累退型型的隐含税税制、经济济组织混乱乱以及投资资和增长减减速。 简简而言之，一一定不能让让关注公平平成为经济济政策效率率低下的借借口。 50. 本本报告分四四大部分讨讨论了公共共行动在经经济和政治治竞争环境境公平化中中发挥的作作用。其中中三个部分分涉及国内内政策：投投资于人的的能力；扩扩大获

49、得司司法公正、土土地和基础础设施的渠渠道；以及及促进市场场的公平性性。第四个个部分从市市场准入、资资源流动和和治理方面面探讨了增增进全球公公平的政策策。 51. 本本报告在通通篇的讨论论中，一方方面力求具具体和实用用性，一方方面又要尊尊重最佳的的具体政策策组合取决决于国家的的实际情况况这一事实实。苏丹在在教育上面面对的挑战战与埃及不不同。拉托托维亚和玻玻利维亚公公共部门改改革的最优优次序不可可能完全相相同。中国国和莱索托托实行卫生生融资改革革的能力也也存在差异异。因此，要要提出具体体详细的政政策建议，总总是需要在在国家甚至至国家以下下的地区层层次上进行行。因此，以以下所述的的所有内容容都保留了了一定程度度的通用性性，应进行行相应的和和谨慎的解解读。 人的能力 52. 儿儿童早期开开发。在许许多发展中中国家，国