《安全生产风险管理体系审核指南》464.docx

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1、中国南方电电网有限责责任公司安全生产产风险管理理体系审核核指南电电力施工企企业部分（初稿）二O一二年年三月导 言言 安全生产风风险管理体体系贯彻“一切事故故都可以预预防”的安全理理念，融合合了国际先先进的安全全管理体系系内容，从从风险控制制出发，运运用国际先先进的安全全管理理论论，系统化化的提出了了安全生产产管理的模模式和方法法，解决了了安全生产产“管什么、怎怎么管，做做什么、怎怎么做”的问题，从从管理理念念、内容和和方法上确确保安全生生产风险可可控、在控控。全面、扎实实、有效地地在电力施施工企业推推进安全生生产风险管管理体系建建设，是落落实南方电电网公司安安全生产建建设的一项项重要工作作，是

2、建立立安全生产产管理长效效机制的有有效途径，更更是夯实安安全基础管管理工作和和不断提高高公司系统统安全生产产风险管理理水平的重重要举措。为了强化工工程建设过过程中的管管控力度，在在全面梳理理电力施工工企业业务务的基础上上，基于电电力施工企企业的业务务性质与特特点对审核核指南（电电力施工企企业部分）进进行全面修修编，秉承承“有则实施施，无则忽忽略”的原则，结结合广东电电网公司116家电力力施工企业业承包商试试点经验基基础之上，特特制订本审审核指南。本本指南适用用于电力施施工企业。本指南是原原审核指南南的继承与与延伸，它它基于对作作业风险的的辨识与控控制，既贯贯彻了原体体系“基于风险险”的核心思思

3、想，又强强化了体系系的针对性性、适宜性性和协调性性。本指南旨在在为审核人人员提供一一个审核工工具，它提提出了PDDCA审核核思路和主主要关注的的问题，为为审核人员员提供参考考。在使用用过程中，如如发现问题题或有好的的建议，请请及时反馈馈。本指南由广广东电网公公司基建部部编制，在在编制过程程中得到了了南方电网网公司安监监部、基建建部的指导导及广东汇汇安恒达管管理顾问有有限公司的的帮助。 使 用 说 明一、 主要审核内内容本指南的审审核内容保保持了原体体系的基本本框架不变变，主要针针对以下九九个单元，分分别为：安安全管理、危危害辨识与与风险评估估、应急与与事故管理理、作业环环境、生产产用具、生生产

4、管理、职职业健康、能能力要求与与培训和检检查、审核核与改进。（一） 第一单元“安全管理理”包含十二二个要素，考考虑电力施施工企业的的业务特点点，将“供应商与与承包商管管理”要素中建建设单位对对承包商的的管理要求求转化为承承包商对分分包商的管管理要求，其其它要求和和内容与原原体系基本本相同。（二） 第二单元“危害辨识与与风险评估估”包括危害辨辨识与风险险评估总体体原则、作作业风险评评估、环境境与职业健健康风险评评估三个要要素，忽略略了原指南南电网风险险评估、设设备风险评评估的内容容，涉及电电力施工企企业施工过过程中的设设备风险纳纳入到作业业风险评估估中进行考考虑。（三） 第三单元“应急与事事故管

5、理”其要求与与内容与原原体系基本本相同。 （四） 第四单元“作业环境境”包含八个个要素，考考虑电力施施工企业的的业务特点点，对以下下要素的审审核要点进进行调整：“标识管理理”侧重作业业现场安健健环设施，如如标识、围围栏、牌图图等设施，“划线管理理”侧重施工工现场区域域划分及定定置管理，“通风”侧重施工现场通风不良的有限空间作业，“建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物管理。其它要求和内容与原体系基本相同。（五） 第五单元“生产用具具”包含七个个要素，考考虑电力施施工企业的的业务特点点，对以下下要素的审审核要点进进行调整：“工器具”侧重施工机机具管理。“用电设备”侧重施工用电设施管理。“爬

6、梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理。其它要求和内容与原体系基本相同。（六） 第六单元“生产管理理”是依据电电力施工企企业的主要要业务而设设计，将“工程建设设管理”细分为“项目施工工前准备、项项目施工过过程管理、竣竣工验收与与交付和工工程回访与与保修”明确了企企业在工程程建设的全全过程管理理，保留了了“作业过程程控制”和“物资与仓仓储管理”，忽略了原原指南“规划与设设计”、“新设备投投运及并（联联）网管理理”、“用户管理理”的内容。（七） 第七单元“职业健康康”其要求与与内容与原原体系基本本相同。 （八） 第八单元“能力要求求与培训”其要求与与内容与原原体系基本本相同。 （九） 第九单元“检查

7、、审审核与改进进”其要求与与内容与原原体系基本本相同。 二、 分数分配与与计分方法法（一）SEECP分数数分配及计计分方法本指南仍采采用原体系系系统性环环节SECCP比例，计计分方法详详见原指南南。（二）本指指南对部分分要素分数数分配进行行了调整，调调整后体系系各单元分分数分配如如下：单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与与风险评估估应急与事故故管理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求与与培训检查、审核核与改进分数14701250100068073019503804807008640三、绩效认认可 安全生产管管理绩效认认可应结合合承包商实实际，体现现注重结果果，关注过过程的原则则。绩

8、效评评价包括两两方面：一一是工伤意意外率；二二是努力成成绩。前者者相当于结结果，后者者相当于过过程。SEECP绩效效评价标准准为：认可等级过程管理得得分率工伤意外率率（DIFFR）五钻95四钻80三钻65两钻55一钻50其中：-当审核周周期内发生生人身死亡亡（含分包包单位）时时，导致供供电企业发发生较大及及以上电网网、设备事事故时，取取消绩效认认可；-当过程管管理得分率率与其它指指标得分率率不同等级级时，以低低档对应的的级别作为为评级依据据。-工伤意外外率，取审审核最近112个月内内的数据；指标计算公公式：-工伤意外外率（DIIFR）=； -工伤意外外人员受受伤职业业病职业业性疾病；-工伤意外

9、外次数：指指由工作导导致或工作作时所受到到的损伤，使使伤者无法法或无法完完全履行日日常指定职职务工作达达一个或以以上工作日日次数；工工作意外次次数应包括括本单位员员工（含分分包单位）在在本单位工工作发生意意外次数（全全口径统计计）。-分包单位位1年内工工作小时数数以实际在在本单位工工作人数进进行统计。-200,000是是一个基数数，按1000人工作作一年(550周)，每每周40小小时计算得得出。 目录第一单元 安全管理理21.1安全全生产方针针（85分）21.2安全全生产责任任制（1770分）21.3安全全生产法律律法规与其其它要求（140分）31.4 安安全生产目目标与指标标（2255分）4

10、1.5 安安全生产会会议（855分）51.6 安安全管理机机构与人员员配置（885分）61.7 安安全生产文文件与数据据的控制和和管理（1170分）71.8 流流程与变化化管理（1125分）101.9 安安全生产信信息沟通（125分）111.10 供应商与与分包商管管理（1770分）121.11 安全科技技（45分）141.12 工余安健健环（455分）15第二单元 危害辨辨识与风险险评估162.1危害害辨识与风风险评估总总体原则（200分）162.2电网网风险评估估（不作审审核要求）182.3设备备风险评估估（不作审审核要求）182.4作业业风险评估估（8000分）182.5环境境与职业健健

11、康风险评评估（2550分）20第三单元 应急与事事故管理223.1应急急管理（5500分）223.2事故故/事件管理理（5000分）25第四单元 作业环境境294.1标识识管理（1100分）294.2划线线管理（660分）304.3通风风（90分）314.4照明明与能见度度（80分）324.5建筑筑物与构筑筑物（800分）334.6内务务管理（440分）344.7消防防管理（1150分）354.8 安安保管理（80分）36第五单元 生产用用具385.1个人人防护用品品（1000分）385.2工器器具（100分）395.3 特特种设备（120分）415.4 测测试设备（100分）425.5用电电

12、设备（110分）425.6爬梯梯、平台、脚手架（100分）435.7 机机动车辆（100分）44第六单元 生产管管理456.1规划划与设计（ 不作审核要求）456.2工程程建设（11000分分）456.3新设设备投运及及并（联）网网管理（不不作审核要要求）496.4系统统运行管理理（不作审审核要求）496.5用户户管理（不不作审核要要求）496.6设备备运行管理理（不作审审核要求）496.7作业业过程控制制（8000分）496.8 物物资与仓储储管理（1150分）51第七单元 职业健康康557.1职业业健康管理理（3000分）557.2人机机工效（880分）57第八单元 能力要要求与培训训58

13、8.1 员员工选聘（80分）588.2 能能力与意识识提升（4400分）60第九单元 检查、审审核与改进进619.1 检检查（2660分）619.2 审审核（2330分）639.3 纠纠正与预防防（2100分）66第一单元 安全管理理1.1安全全生产方针针（85分分）目的: 体体现企业安安全生产、职职业健康、环环境的宗旨旨和方向以以及企业持持续降低安安全生产风风险的承诺诺，为企业业安全生产产管理提供供方向。审核要点审核发现批注制定1、是否有有标准规定定了方针的的制定、传传达与回顾顾的要求？2、是否制制定了安全全生产方针针？方针是是否由最高高管理者签签发？3、方针的的内容是否否满足法定定等要求，

14、并并体现了企企业宗旨、目目标以及管管理关注点点。包括：-遵守国国家法律、法法规的承诺诺；-发展战战略目标和和方向；-对安全全、健康、环环境及持续续改进的承承诺；-客户、员员工、社会会和其他相相关方的需需求。传达与沟通通1、是否采采用了有效效的方式传传达、发布布和对外披披露企业安安全生产方方针？如：讲解、张张贴。2、企业是是否在新员员工入职前前进行方针针的培训? 相关年年度培训、会会议中是否否体现方针针的相关内内容？3、管理者者及员工是是否熟悉方方针内容并并理解其内内涵？4、方针修修改后是否否正式发布布，并确保保其为企业业内唯一现现行有效版版本？回顾与修订订1、是否每每年通过安安全生产委委员会会

15、议议或管理评评审等对方方针进行回回顾，确保保了方针的的适宜性？2、国家或或上级政策策、企业内内外部条件件发生变化化时是否进进行了回顾顾或修订？3、企业安安全生产管管理各项工工作是否符符合/体现现方针精神神？1.2安全全生产责任任制（1770分）目的:确保保企业内安安全生产的的职责、权权限得到规规定和沟通通。审核要点审核发现批注制定1、是否有有标准规定定了责任制制的制定、沟沟通与回顾顾的职责与与要求？2、是否制制定了各岗岗位安全生生产责任制制？包括：-安全生生产职责及及其到位标标准；-权限与与义务3、安全生生产责任制制是否满足足法律法规规以及上级级相关要求求？是否体体现了责任任的有机传传递、分层

16、层分级负责责并落实到到人?4、各岗位位的安全生生产职责和和到位标准准是否清晰晰并与相关关工作标准准的规定相相对应？5、管理层层是否为落落实责任制制配置了有有效资源？6、是否制制定了员工工拒绝作业业的标准，规规定了拒绝绝情形、报报告、调查查、处理与与分析的程程序？沟通1、制定责责任制过程程中是否与与各级人员员进行沟通通？2、责任制制颁布后是是否逐级向向员工进行行了培训、宣宣贯？3、各级人人员是否清清楚自己的的职责、权权限与到位位标准？4、是否将将员工拒绝绝程序向所所有的员工工进行了沟沟通与宣贯贯？员工是是否清楚拒拒绝程序？5、责任制制修订后是是否正式发发布，员工工是否容易易获取？履行1、是否分分

17、层、分级级负责并落落实责任制制？重点关关注以下层层面职责及及到位标准准的实际执执行情况。-领导层层；-管理层层；-执行层层。2、拒绝事事件是否得得到客观的的调查处理理和反馈？评估与回顾顾1、是否对对各层面责责任制的落落实情况进进行了年度度评估？评评估是否针针对管理/工作绩效效与存在的的问题？2、是否针针对评估结结果，制定定改进措施施？3、是否制制定考核办办法，对责责任制履行行情况进行行考核？4、机构与与职能发生生变化时是是否及时对对责任制进进行修改？5、是否每每年对责任任制的全面面性、合理理性与可操操作性进行行回顾，对对存在的问问题进行了了修订？6、拒绝事事件是否进进行了统计计分析，对对分析结

18、果果是否提出出改进措施施？7、企业是是否对责任任制的落实实情况进行行回顾和激激励？1.3安全全生产法律律法规与其其它要求（1140分）目的: 确确保企业对对所有相关关的法律法法规与其它它要求的依依从。审核要点审核发现批注识别与获取取1、是否有有标准规定定法律法规规与其他要要求的识别别、获取、融融入、依从从和回顾的的职责与要要求？ 2、企业获获取法律法法规与其它它要求的渠渠道是否明明确、畅通通？3、是否建建立了法律律法规与其其它要求数数据库？数数据库是否否涵盖了安安全生产相相关的国家家法律法规规、省部委委及地方法法规、国家家和行业标标准，必要要时考虑国国际惯例。？4、是否对对法律法规规与其它要要

19、求的版本本、类别、适适用条款、融融入的制度度进行记录录和动态管管理？融入1、 是否否将已识别别的安全生生产法律法法规的适用用条款与其其它要求融融入了企业业制度与标标准？2、在融入入时，是否否充分关注注了适用的的法律法规规与其他要要求的具体体要求，并并具备可操操作性？3、法律法法规与其它它要求变化化时，是否否及时识别别出与企业业相关的变变化内容，并并融入企业业制度和标标准？执行与依从从1、标准、制制度是否符符合了法律律法规与其其它要求？2、因法律律法规与其其它要求变变动而修编编的企业相相关制度和和标准内容容是否对员员工进行宣宣贯？3、相关的的法律法规规与其它要要求是否在在管理、生生产现场得得到落

20、实？4、企业或或员工是否否有不符合合法律法规规与其他要要求的事项项，并及时时纠正？回顾1、是否每每年对法律律法规与其其它要求的的数据库进行行回顾？已已识别的法法律法规与与其他要求求是否适用用于企业的的管理系统统、标准及及程序？2、现行的的法律法规规与其他要要求是否得得到充分识识别、获取取、融入和和依从？3、企业或或员工是否否发生违反反法律、法法规事件？1.4 安安全生产目目标与指标标（2255分）目的：为企企业的安全全生产管理理提供焦点点与方向。审核要点审核发现批注目标与指标标的设立1、是否有有标准对目目标与指标标的设立、实实施与监测测、回顾等等方面的工工作进行管管理？2、是否分分层、分级级设

21、定安全全生产目标标与指标并并文件化？3、目标和和指标是否否体现企业业战略目标标、承接了了上级下达达的目标和和指标？4、目标和和指标项目目设定和分分类的合理理性？目标标和指标值值的合理和和可行性，权重的适宜性？是否关注：-持续改改进的要求求；-管理评评审的结果果；-绩效评评估的结果果；-风险评评估的结果果；-相关方方的满意度度；-同类企企业平均水水平或先进进水平；5、是否考考虑所需控控制的风险险和安全生生产绩效而而制定目标标与指标？目标与指指标是否可可测量？6、安全生生产目标是是否体现了了以下方面面？-改善安安全生产管管理的努力力和行动；-对事故故、事件控控制的期望望；-对生产产运行指标标控制的

22、期期望。实施与监测测1、是否为为实现安全全生产目标标与指标提提供了足够够的资源保保障？2、企业各各层次是否否制定了保保障目标与与指标实现现的工作计计划？3、工作计计划是否按按期顺利开开展？4、是否定定期对目标标、指标和和相应工作作计划完成成情况进行行监测、分分析？5、是否对对工作计划划执行中发发现的问题题采取了补补救措施？目标与指标标回顾1、是否每每年对目标标与指标完完成情况进进行回顾？包括经验验、存在问问题及建议议措施。2、是否完完成了工作作计划，实实现了年度度目标与指指标？3、是否每每年对目标标与指标制制定的科学学性与合理理性进行回回顾？-是否真真实反映风风险控制需需要和绩效效水平；-是否

23、与与企业实际际状况相适适应。1.5 安安全生产会会议（855分）目的：为企企业提供一一个反映、讨讨论和处理理安全生产产问题的平平台。审核要点审核发现批注会议准备1、是否有有标准对安安全生产会会议进行管管理？明确确了会议的的类别、召召开频率、组组织与实施施要求、处处置与跟踪踪？2、组织安安全生产会会议时，是是否明确了了召开时间间与地点、主主持人与参参会人员、会会议目的与与议题、会会议材料准准备要求、会会议实施的的资源需求求等？。3、会议需需研究、沟沟通、讨论论或处理的的事项，是是否事先通通知有关人人员，给予予参会者合合理准备时时间？会议实施1、是否按按期召开安安全生产委委员会会议议？内容是是否包

24、含：-研究、确确定安全生生产管理的的方向与措措施；-研究、确确定安全生生产目标与与指标，并并评估其完完成情况；-确定控控制企业安安全生产风风险的措施施与计划；-研究、解解决安全生生产中的突突出问题；-监督安安全生产风风险控制计计划的执行行情况，审审议有关考考核意见。2、是否按按期召开安安全生产工工作会？内内容是否包包含：-对企业业上年度安安全生产情情况进行回回顾、分析析、认可与与激励；-发布年年度安全生生产目标、指指标；-公布实实现年度安安全生产目目标、指标标的工作计计划。3、是否按按期召开安安全生产分分析会议？内容是否否包含：-督促落落实年度安安全生产措措施计划的的月度执行行情况；-分析、回

25、回顾上月安安全生产工工作情况；-评估上上月风险控控制措施实实施效果；-对影响响安全生产产目标、指指标的风险险进行分析析；-协调布布置月度安安全生产重重点工作。4、是否根根据企业风风险情况按按需召开安安全生产专专题会议？内容是否否包含：-对企业业风险变化化或面临的的风险进行行分析、评评估；-制定控控制措施计计划与实施施要求，落落实所需的的资源。行动与跟进进1、会议是是否形成会会议纪要，并并明确工作作任务、完完成的时限限及责任单单位或责任任人？2、会议是是否解决重重大安全生生产问题？3、对会议议提出的行行动计划或或部署，是是否进行跟跟踪、检查查、验收、反反馈及效果果评价？4、是否定定期对安全全生产

26、会议议的策划、组组织、实施施、落实情情况及会议议效果进行行回顾，并并对发现的的不足进行行改进？1.6 安安全管理机机构与人员员配置（885分）目的：为企企业安全管管理提供必必要的资源源保障。审核要点审核发现批注机构设置1、是否有有标准对安安全生产管管理机构设设置、安全全管理人员员配置、任任命及资质质进行管理理？2、是否成成立安全生生产委员会会，建立安安全生产委委员会工作作规则？3、是否设设置安全生生产管理机机构，并配配备安全管管理人员？4、是否建建立三级安安全管理网网络？人员配置1、安全生生产委员会会成员是否否包含主要要安全生产产部门负责责人？2、安全管管理机构人人员的数量量与企业规规模和安全

27、全管理任务务是否相适适应？3、安全管管理人员是是否满足安安全管理工工作的需要要？4、项目部部（生产性性车间、工工区）是否否设专职安安全员，其其他车间、班班组（工地地）是否根根据法律法法规要求设设专、兼职职安全员?5、是否根根据企业风风险和管理理区域设置置安全区代代表？安全全区代表数数量是否满满足区域检检查等工作作的需要？ 人员资质与与任命1、以下人人员是否经经过最高管管理者书面面任命？-安全区区代表；-内部审审核员；-事故/事件调查查员。-法律法法规需增加加的职位及及与风险/影响评估估相关的职职位 2、被任命命的人员是是否参加了了下列相关关培训并获获得相应资资质？-法律法法规要求的的各项资质质

28、培训；-安全生生产风险管管理体系及及内审员培培训；-安全生生产管理培培训；-危害辩辩识与风险险评估的培培训；-事故/事件调查查与分析技技术的培训训；-安全管管理岗位和和职责的培培训。4、如企业业配备有专专职医生、职职业卫生员员、专职护护士时，相相关人员是是否具备相相应有效的的资质？6、安全区区代表的责责任范围和和职责是否否在所负责责的区域现现场予以了了标示？职责履行1、安全生生产委员会会是否有效效发挥作用用？2、安全生生产管理机机构是否有有效履行职职责？3、被任命命的人员是是否清楚理理解并承诺诺履行职责责与义务？4、所有员员工是否知知道任命的的本区域安安全区代表表及其职责责？5、任命的的人员是

29、否否能熟练运运用其接受受培训的知知识、专业业技能并胜胜任工作？6、所有安安全区代表表、安全员员是否掌握握其管理范范围主要危危害及其分分布、主要要风险及其其控制措施施？1.7 安安全生产文文件与数据据的控制和和管理（1170分）目的：为安安全生产风风险管理体体系的运行行提供依据据，确保其其有效运行行并受控。审核要点审核发现批注安全生产文文件的制定定1、是否有有标准对文文件产生、标标识、发放放、培训、保保存、回顾顾、修编、作作废与外部部文件管理理进行规定定？2、是否建建立了安全全生产过程程所需的文文件？包括括：-管理工工作标准； -技术支支撑标准；-作业指指导书、记记录格式及及检查表。3、依据管管

30、理工作标标准要求制制定的技术术支撑标准准的充分性性？4、依据关关键任务分分析要求编编制的作业业指导书的的充分性？5、依据管管理工作标标准要求制制定的记录录与检查表表的充分性性？安全生产文文件的控制制1、是否对对文件的主主索引表、颁颁布与执行行时间、版版本编号、批批准、发放放控制、解解释权、变变化废止，及及强制性文文件、法律律法规要求求和外部文文件的接收收、处理与与反馈进行行控制？2、是否建建立系统对对企业产生生的所有文文件进行集集中管理，以以确保文件件的可用性性？3、是否针针对文件系系统的管理理任命了人人员并规定定了职责？ 4、文件产产生效率？-对文件件需求的响响应及时；-文件产产生流程畅畅通

31、；5、文件控控制系统的的效力？-文件的的有效性；-文件存存储的充分分性；-文件索索取的及时时性；-外部文文件管理有有效性；-文件的的分发充分分。6、企业所所产生的文文件的质量量？-文件格格式明确、合合理；-文件内内容简洁、明明了；-管理流流程清晰、完完善；-支撑文文件清楚。7、数据记记录是否真真实、完整整、齐全、准准确、及时时？8、文件及及数据是否否按保密相相关规定分分等级妥善善管理，并并满足相关关保密控制制要求。安全生产文文件的回顾顾1、是否对对安全生产产文件产生生、使用和和控制的针针对性、合合理性、功功能性、流流转与闭环环、所需资资源的效力力进行评估估？2、是否每每年对安全全生产文件件管理

32、的流流程、适应应性、针对对性、全面面性、修订订或废除、控控制和重视视产权保护护进行回顾顾？安全生产数数据及其分分析与应用用1、企业是是否识别出出法律法规规、安全管管理、安全全生产、与与相关方往往来活动中中需要建立立的安全生生产数据与与记录？2、安全生生产数据与与记录是否否易于查询询，并满足足完整性、准准确性、及及时性、可可追溯性等等要求？3、企业是是否建立以以下安全生生产管理数数据与记录录？- 安全全生产会议议纪要。- 流程程管理信息息。- 事故故调查报告告。- 检查查数据与记记录。- 质量量控制与进进度实施记记录。- 纠正正与预防行行动记录。- 采购购与发包过过程信息。- 分包包商和供应应商

33、信息。- 技术术档案与图图纸资料。- 培训训记录。- 其它它。4、企业是是否建立以以下安全生生产作业活活动数据与与记录？- 内、外外部不符合合/事故、事事件。- 设备备、设施与与工器具检检查维护和和校验。- 任务务观察。- 许可可记录。- 应急急演练。 - 其其它。5、企业是是否建立以以下安全生生产风险管管理体系运运行数据与与记录？- 管理理评审摘要要。- 系统统审核。- 危害害辨识、风风险评估与与关键任务务分析。- 职业业健康检查查和监测。- 环境境因素登记记和监测。- 其它它。6、数据与与记录是否否按规定填填写、归档档、保存、处处置？7、企业是是否对安全全生产数据据和记录进进行统计分分析，

34、并将将其运用于于施工的过过程管理控控制和绩效效提升？8、是否有有因数据或或记录不准准确而影响响工作正常常开展或决决策判断的的情况？1.8 流流程与变化化管理（1125分）目的：实现现安全生产产风险管理理流程优化化，控制变变化带来的的风险，确确保其有效效运行并受受控。审核要点审核发现批注流程管理1、是否有有标准对工工作和管理理流程进行行管理？2、工作和和管理是否否流程化？-流程是是否在体系系文件中体体现；-复杂的的工作项目目是否有相相应的流程程图；-流程是是否闭环，满满足PDCCA闭环。3、流程与与标准是否否相匹配？4、流程是是否体现管管理目的、重重点、主要要环节、不不符合项的的处置反馈馈？5、

35、工作是是否按规定定的流程执执行？6、流程是是否能满足足工作需要要且易于执执行？变化管理1、是否有有标准对变变化进行管管理？2、在对工工作现场开开展变化管管理前，是是否进行了了下列工作作？-适用现现场的法律律法规、标标准识别；-对工作作现场进行行风险评估估；-对工作作现场风险险进行控制制或缓解。3、企业是是否识别并并控制以下下变化可能能带来的风风险？-管理方方面：法律律法规、标标准规程、组组织机构的的变化，流流程变化；-生产条条件：关键键人员、环环境、作业业方式及物物料引起的的变化； -供应商商、分包商商的变化。4、组织机机构和资源源配置变化化时，流程程和管理是是否适应？5、由于变变化而产生生的

36、要求是是否得到响响应？-流程要要求；-四新技技术应用要要求；-设计变变更的要求求；-工程项项目范围变变更要求;-设备要要求；-维护要要求；-应急要要求；6、变化管管理的结果果是否在以以下工作中中反映？-识别危危害；-进行风风险评估；-制定相相应控制措措施。7、必要时时，企业是是否成立专专家组或问问题解决小小组，针对对变化完成成安健环风风险评估、缓缓解、控制制行动？8、所有的的变化是否否对应急程程序、培训训要求进行行了更新，对对相关人员员是否进行行了培训？11、变化化管理是否否文件化，变变化是否进进行记录并并保存？回顾1、每年是是否对流程程和变化管管理效率进进行回顾，增增加、修订订或废除相相关流

37、程？2、是否每每年针对流流程的执行行情况和实实用性进行行回顾？3、是否每每年针对变变化涉及的的风险进行行回顾？4、是否有有变化管理理不到位而而返工的工工程项目？5、是否因因变化管理理的原因导导致事故/事件的发发生？1.9 安安全生产信信息沟通（1125分）目的：确保保企业信息息交换、传传递快捷、有有效。审核要点审核发现批注沟通建立1、是否建建立了包括括沟通内容容、对象、时时机、方式式和职责的的信息沟通通的标准？2、是否针针对以下情情况识别所所需沟通的的信息内容容？-法律、法法规；-上级文文件、管理理标准和要要求；-本企业业标准、制制度；-有关生生产及事故故/事件信信息；-风险概概述；-应急程程

38、序及设施施；-纪要、简简报、简讯讯；-员工或或相关方对对安全生产产的建议和和抱怨。3、是否全全面识别所所有需沟通通的相关方方？内部和外部部沟通1、是否就就识别的沟沟通内容向向管理者、员员工或相关关方进行了了沟通？2、负责人人是否在适适当的时机机、采用合合适的方式式，每月就就特定或员员工关心的的安健环问问题，主动动与员工进行行一对一沟沟通，听取取员工对安安健环问题题的意见和和建议？3、是否按按规定开展展小组会议议，讨论安安全问题，收收集员工关关心的问题题和建议？4、在安排排工作的同同时，是否否进行正确确的任务说说明？5、员工是是否正确接接受任务说说明，清楚楚任务目标标、风险和和控制措施施？6、是

39、否按按月、季或或年公布内内部、外部部的安全生生产信息？7、是否定定期收集企企业内部对对安全生产产工作的意意见和建议议？8、是否及及时将企业业安全生产产有关信息息向相关方方进行沟通通？9、是否向向参观者、业业主、分包包商和供应应商等进入入施工现场场的工作人人员提供风风险告知、控控制措施等等信息？10、企业业内外部沟沟通是否有有效？-所需沟沟通方辨识识是否充分分；-沟通渠渠道和机制制是否畅通通；-沟通的的对象能理理解并对沟沟通内容做做出响应；-内外部部沟通是否否达到预期期效果；-员工或或相关方是是否对企业业沟通人员员能力、渠渠道或机制制有抱怨。合理化建议议1、是否建建立合理化化建议制度度，定期听听

40、取员工、客客户、供应应商和分包包商的意见见及建议？2、所有员员工是否熟熟悉合理化化建议制度度，掌握建建议的渠道道、方式？3、企业是是否通过在在工作场所所醒目位置置设置建议议箱，或填填写建议表表、当面提提出建议、通通过安全区区代表提出出、通过电电话、E-maill提出建议议或其它方方式收集员员工客户、相相关方和分分包商的意意见及建议议？4、是否将将收集的建建议进行分分析、处理理、反馈和和回复，必必要时进行行奖励、鼓鼓励？1.10 供应商与与分包商管管理（1770分）目的：管理理与供应商和和分包商相关关的风险。审核要点审核发现批注选择与评价价1、是否建建立和实施施了包括以以下方面的的供应商评评价标

41、准？-合法经经营资质；-按期提提供产品、质质量保证、售售后服务和和技术支持持的能力；-经验、信信誉、履约约情况；-产品在在企业的运运行情况；-供应商商的安健环环表现。2、是否评评价并建立立了合格的的安全生产产设备与材材料/危险险化学品供供应商清单单？3、是否根根据供应商商评价结果果和招投标标要求选择择供应商？4、是否保保存供应商商评价和选选择的记录录？5、事故/事件中发发现的供应应商问题是是否反馈到到评价、招招标环节并并得到处理理？6、是否建建立包含以以下方面的的分包商管管理标准？ -识别分分包商可能能带来的潜潜在风险；-对分包包商风险控控制的要求求；-选择的的要求；-合同管管理的要求求；-现

42、场安安健环表现现与服务质质量评价的的要求；-相关管管理的信息息要求。7、是否对对分包商进进行以下方方面的评价价和审查？-具备合合法经营资资质(安全全生产许可可证、承担担工程的相相应资质、人人员资质)；-内部管管理机构和和制度是否否健全；-员工是是否经过培培训，具备备相应资质质；-在生产产过程中安安健环的表表现；-是否按按规定参加加相应保险险；-工伤事事故情况。8、是否根根据风险控控制要求、资资质评价结结果、现场场表现、遵遵守强制性性要求的能能力、满足足企业安健健环要求的的能力及保保险程序的的充分性选选择分包商商？合同管理1、是否与与确定的供供应商、分分包商签订订供货、工工程或服务务合同，合合同

43、的内容容是否涵盖盖以下内容容：-需依从从的法律、法法规和技术术标准；-供应商商和分包商商必须遵守守企业的安安全生产要要求；-双方的的责任和义义务；-争议事事项的解决决方案。2、供应商商、分包商商是否按合合同要求提提供产品或或服务？3、供应商商、分包商商在合同期期内的安健健环表现是是否反馈到到选评价、招招标环节，得得到相应处处理，或作作为将来招招标的依据据？过程控制1、是否评评估供应商商及其产品品可能给企企业带来的的安健环风风险并实施施控制？2、是否分分析和识别别供应商和和分包商进进入企业工工作带来的的风险并控控制？3、企业是是否在供应应商和分包包商进入现现场工作前前对其进行行全面的安安全技术交

44、交底，并在在工作过程程中与供应应商、分包包商的指定定人员协调调安健环事事宜？4、两个以以上分包商商在同一作作业区域内内进行作业业，可能危危及对方生生产安全的的，是否签签订安全生生产管理协协议，明确确各自的安安全生产管管理职责和和应当采取取的安全措措施，并指指定专职安安全生产管管理人员进进行安全检检查与协调调？5、企业是是否采取有有效措施（包包括作业许许可、过程程检查、沟沟通协调、问问题督促改改进等）对对供应商和和分包商的的现场工作作进行管控控？6、对供应应商和分包包商现场工工作表现是是否作为其其评价的依依据？7、是否发发生因供应应商、分包包商管理及及其产品、服服务所导致致的事故/事件？ 履约（诚信信）评价1、是否建建立供应商商、分包商商履约（诚诚信）评价价标准，是是否包含以以下内容：-供货、工工程和服务务的准时性性；-产品、工工程或服务务所达到的的技术标准准、质量标标准-供货、工工程或服务务期间安健健环的表现现；2、是否把把履约评价价结果是否否作为供应应商、分包包商招标的的依据？3、供应商商、分包商商及其评价价、选择的的资料、记记