中国电力建设股份有限公司子企业法制与风险内控管理评36382.docx

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1、附件9中国电力建建设股份有有限公司法制与风风险内控管管理评价考考核细则（暂暂行） 第一章 总则第一条 为加强中中国电力建建设股份有限公司（以下下简称股份份公司）的的法制与全面风险管理及及内部控制（以下简简称法制与与风险内控控）工作，规规范年度工作业业绩考核，根根据关于于印发中中国电力建建设股份有有限公司子子企业负责责人年度业业绩考核办办法的通通知（中中电建2201416号，以以下简称子子企业业绩绩考核办法法）规定，结结合实际工作情情况，制定定本细则。第二条 本细则适适用于股份份公司所属属各二级全资、控控股公司，中国电力建设集团有限公司（以下简称电建集团）授权委托股份公司管理的各二级全资、控股企

2、业及事业单位，以下统称子企业。 第三条 本细则所所称法制与风险险内控工作作考核，是是指股份公公司于每年年年终对子子企业的法制与风险险内控工作作的组织体系建建设、制度度体系建设设、法制业务开开展、全面面风险管理理与内部控制制等工作进进行检查考核并对其管理理状况和工工作实效进进行客观评价的一项项管理活动动。第四条 法法制与风险内内控工作考考核的目的的是引导推推动各子企企业不断增增强依法治治企意识、风风险管理意意识，不断断加强与改改善企业管理，持持续完善企企业内部控控制，确保保生产经营营合法合规规，促进管理水水平不断提升，助推推企业持续续健康发展展。第五条 法法制与风险险内控工作作考核遵循循以下原则

3、则：（一）公平平、公正、公公开原则；（二）差异异化分类考考核原则；（三）关键键指标考核并动态调整整原则；（四）年终终考核与日日常管理相相结合原则则； （五）考核核评价方式式求实高效原则。第六条 法法制与风险险内控工作作考核在股股份公司经经营业绩考考核办公室室指导下，由由股份公司司法律与风风险管理部部负责组织织实施和协协调管理。第二章 考核内容容第七条 对对各子企业业法制与风风险内控工工作的考核核内容主要要包括以下下几个方面面：(一) 法制与风险险内控工作作组织体系建建设情况；(二) 法制与风险险内控工作作制度体系系建设情况况；(三) 法制业务工工作情况；(四) 全面风险管管理与内部控制制工作情

4、况况； 第八条 考考核子企业业的法制与风险险内控工作作组织体系建建设情况，旨旨在确保企企业法制与与风险内控控工作有明确的组织织领导人员，有具体负负责的管理理责任部门门与业务工工作人员，有清晰的的管理工作作流程，为为法制与风风险内控工工作提供坚坚强的组织织保障。第九条考考核子企业业的法制与与风险内控控工作制度度体系建设设情况，旨旨在确保企企业法制与与风险内控控工作的各各项重要管管理制度建建立健全并得以有有效执行，管理机制高效运转并持续完善，为法制与风险内控工作提供完善的制度保障。第十条考考核子企业业的法制业业务工作情情况，旨在在确保企业业的重要规规章制度、经济合同、重要决策得到法律审核把关，法律

5、纠纷案件得到妥善处置，法律风险得到有效防范，合法权益得到依法维护，企业良好的合规文化持续培育。第十一条考核子企企业的全面面风险管理理与内部控控制工作情况，旨在在确保企业业制订科学学合理的风险管理理策略、方方案并切实实执行，确确保内部控制环境持持续优化，控控制活动有有效，信息息沟通及时时，内部监监督完备，有效防范范企业在战略略、财务、市市场、运营营、法律等等方面的重重大风险，促进企业持续、健康、稳步发展。第三章考考核标准第十二条考核标准准按照股份份公司业绩绩考核办法法对子企业业的分类，结结合子企业业的业务板板块归属和和法制与风风险内控工工作开展现现状、管控控目标要求，分类设定定，并视股份份公司阶

6、段段性法制与与风险内控控工作重点点动态调整整。第十三条 法制与风风险内控工工作组织体体系建设考考核评价标标准（一）法制制工作组织织体系建设设1、分管领领导。企业业领导班子子有分管法制制工作的领领导且职责明确确、管控到到位、履职职良好。2、总法律律顾问岗位位设置：设设置总法律律顾问或副副总法律顾顾问，职责责明确，履履职良好，并保持总法律顾问专职率逐年递次提高。3、法律事事务机构设设立：法制制工作职能能管理部门门明确，权责清晰，管理高效。4、法制工工作人员配配置：配置置满足业务务需求的法法制工作人人员，并及及时向股份份公司报备备人员变动动情况。法法制工作人人员持有企业法律顾顾问资格证证上岗的比比率

7、逐年递递次提高。（二）风险险内控工作作组织体系系建设1、分管领领导。企业业领导班子子有分管风风险内控工工作的领导导且职责明明确、管控控到位、履履职良好。2、领导机机构建立。风险内控工作领导机构建立健全，职责明确，履职良好。3、工作机机构建立。风风险内控工工作牵头管管理职能部部门明确，配合合部门职责责清晰，管管理工作运运转高效。4、专业人人员配置。牵头管理部门配置满足风险内控工作需要的专业人员，配合部门配置风险内控专员。第十四条 法制与风风险内控工工作制度体体系建设考考核评价标标准（一）法制制工作制度度体系建设设1、经营行行为法律审审核把关制制度建立健健全并严格格执行。2、法律纠纠份案件管管理制

8、度建建立健全并并有效执行行。3、法制工工作考核评评价制度建建立健全并并有效执行行。4、法制工工作以及普普法宣传教教育中长期期规划建立立并有序推推进。（二）风险险内控工作作制度体系系建设1、风险内内控工作管管理制度建建立健全并并有效执行行。2、企业风风险评估管管理制度建建立健全并并有效执行行。3、内部控控制评价管管理制度建建立健全并并有效执行行。4、风险内内控工作考考核管理制制度建立健健全并有效效执行。第十五条法制业务工工作考核标标准（一）法律律审核业务务开展1、重要规规章制度、重重大经济合合同和重要要决策法律律审核把关关率：法律律审核业务务实现国际际国内业务务的全面覆覆盖，三项项业务的法法律审

9、核把把关率分别别达到1000%。2、法律审审核备案登登记管理：法律审核核的日常台台账记录清清晰，资料料整理归档档规范，确确保审核过过程可检索索，责任可可追溯。3、法律审审核实际效效果：凡经经法律审核核的规章制制度、合同同和决策合合法合规；法律审核核有效防范范了法律风风险的发生生。（二）案件件纠纷管理理处置1、法律纠纠纷案件处处理（诉讼讼、仲裁、劳劳动争议、协协商调处等等）：妥善善应对处置法法律纠纷案案件并按规定及时向股份公公司进行报报备。积极极推动历史史遗留的重重大法律纠纠纷案件解解决。杜绝绝因自身违违法违规引引发新的重重大法律纠纠纷案件。2、行政处处罚应对：积极应对对行政处罚罚，维护企企业形

10、象，未未因处置不不当使企业业利益受损损。3、合法权权益维护（索索赔与反索索赔、应收收账款催收收、知识产产权保护等等）：善于于运用法律律手段开展展索赔与反反索赔，及及时清收应收账账款和其他他债权，知知识产权有有效保护。（三）普法法宣传教育育1、普法宣宣传活动的的开展：联联系企业实实际，积极极开展法制制宣传教育育活动，组组织体系、工工作机构建建立健全，活活动形式多多样，内容容丰富，方方法创新，干部职工学法、用法积极性高，法制意识不断提升。2、法律专专项培训开开展：企业业结合行业业特色与生生产经营管管理实际，积积极组织开开展有关专专项法律业业务培训。积极参加上级机关及股份公司组织的各项法律业务培训。

11、第十六条全面风险险管理与内部控制制工作考核核标准（一） 风险评估1、风险信信息管理：广泛泛而且持续续不断地收收集与本企企业风险和和风险管理理相关的内内部、外部部初始信息息，建立并并不断完善善企业的风险险信息数据据库。2、风险评评估工作：通过对收收集的风险险管理初始始信息和企企业各项业业务管理及及其重要业业务流程进进行风险辩辩识、风险险分析与风风险评价，准准确评估企企业风险，制制定管理策策略与解决决方案并认认真落实。3、风险管管理报告：在规定时时间内按要要求向股份份公司报送送企业全面面风险管理理报告。（二）风险险管理1、风险报报告：风险险事件发生生后，按照照有关规定定及时向股股份公司风风险内控归

12、归口管理部部门进行报告。2、重大风风险实时监监控：密切切跟踪重大大风险变化化趋势，动动态调整管管理策略，确确保企业无无重大风险险事件发生生。3专项风险险评估： 企业实施施改革重组组、投资并并购等重大大生产经营营活动前，认认真规范开开展风险评评估，准确确识别潜在在风险并有有效管控。（三）内部部控制评价价1、管理流流程与管理制度梳理：认真组织开展管理规规章制度与与主要管理理流程的梳理，持续续完善与优优化企业管管理制度与与流程。2、内部控控制自我评评价：认真真组织开展企企业内部控控制自我评评价。纳入评价价范围的单单位、主要要业务和事事项以及高高风险领域域涵盖了企企业经营管管理的主要要方面。内部控制制

13、缺陷的认认定标准明明确。3、内部控控制审计评评价：积极极配合审计计机构对企企业开展的的内部控制制审计工作作，注重与与审计机构构保持良好好的交流与与沟通。4、报告机机制：根据内部部控制评价价情况，制制订企业年年度内部控控制评价报报告，并在在规定的时间内按按要求向股股份公司报报送。（四）内部部控制缺陷陷整改1、重大或或重要缺陷管理：持续优化化内部控制制设计，不不断强化内内部控制执执行，经年年度内部控控制审计，未未发现重大大或重要的的内部控制制缺陷。2、一般缺缺陷整改：内部控制制自我评价价与审计评价价中发现的的一般性内内部控制设设计缺陷与与执行缺陷陷，及时得得到了整改改。3、报告机机制：在规规定的时

14、间间内按要求求向股份公公司报送企企业内部控控制缺陷整整改报告。第三章 考核程序序第十七条 法制与风险险内控工作作考核期限限为本年度度的1月11日至122月31日日，考核事宜宜在下年度度的2月份份集中进行行。第十八条 考核采用用评分方式式，总分值值为1000分，具体体考核指标标所占权重及及评分规则则，详见股份公司XX年度法制与风险内控工作考核指标及评分表（见附件）。第十九条 考核采取取企业自评评与考核小小组现场抽抽查相结合合综合评定定的方式进进行。1、每年22月10日日前，各子子企业应当按照本本办法设定定的考核指指标内容，将将上一年度度的指标完成成情况、工工作总结分分析报告、自自考核评分分表及指

15、标标完成情况况的相关支支撑材料及及时报送股股份公司法法律与风险险管理部，其中事业部管理的子企业同时还应将考评材料报送所属事业部。 2、股份公公司法律与与风险管理理部组成法法制与风险险内控工作作考核小组组（其中，对对事业部管管理的子企业的的考核，由由法律与风风险管理部部会同相关关事业部组组成考核小小组），结结合各子企业日常常的法制与风险险内控工作作开展情况况，依据所所提交的考考核材料对对其进行考考核。考核核小组视情情况选择部部分子企业业进行重点点现场抽查查。现场抽抽查采取听听取汇报、查查看资料、访访谈调查等等形式进行行。对每个个子企业的的现场抽查查在3年内内不少于一一次。3、考核小小组根据企企业

16、自评和和现场抽查查情况，对对各子企业业的法制与与风险内控控工作情况况做出综合合考核评价价，并将考考核结果提提交股份公公司业绩考考核办公室室。4、对事业业部风险控控制工作的的考核，由由考核小组组根据事业业部开展风险控控制工作的的情况、控控制效果以以及日常协助、配配合法律与与风险管理理部对子企企业法制与与风险内控控工作的管管理情况做做出综合考考核评价，并并将考核结结果提交股股份公司业业绩考核办办公室。第四章 考核结果果第二十条 股份公司司业绩考核核办公室根根据子企企业负责人人年度业绩绩考核办法法的规定定，将各子子企业的法制与风险险内控工作作考核结果果纳入年度度业绩考核核评价体系系计分。第二十一条条

17、 法制与风险险内控工作作考核结果果在各子企业年度度业绩考核核体系中所所占的权重重，按照子企业负负责人年度度业绩考核核办法中中的有关规规定，按照照不同业务务板块，分分别确定，分分别折算。第二十二条条 法制与风风险内控工作被被评定为995分以上上的子企业业，优先向向上级主管管部门推优优评先。法制与风险险内控工作作考核被扣分分的子企业业，对其扣扣分项存在在的问题应应及时进行行整改完善善。第五章 附则第二十三条条 本办法法自20114年1月月1日起实实施。第二十四条条 本办法由由股份公司司法律与风风险管理部部负责解释释。第二十五条条 各子企业可可以参照本本办法制定定考评细则则，对所属属单位的法法制与风

18、险险内控工作作进行考核核。附件：股股份公司22014年年度法制与与风险内控控管理评价价考核指标标及评分表表（一至八）122014年年度法制与与风险内控控管理评价价考核指标标及评分表表（一）（本表适用用于建筑施施工板块）分项指标考核内容权重分配考核标准评分规则考评分法制工作（50分）组织体系建设10领导班子有有分管法制制工作的领领导且职责责明确、管管控到位、履履职良好（11分）未明确分管管领导的不不得分；管管控、履职职不到位酌酌情扣分。设置专职总总法律顾问问或副总法法律顾问，职职责明确，履履职良好（44分）未设置专职职总法律顾顾问或副总总法律顾问问不得分；未确定职职责扣1分分；未切实实履行职责责

19、酌情扣分分。在总部层面面独立设置置法律事务务机构，职职责明确，履履职良好。（2分）未设置法律律事务机构构不得分；未确定机机构职责扣扣1分；未未切实履行行职责酌情情扣分。配置满足业业务需求的的专职法制制工作人员员，法制工工作人员的的持证上岗岗率80%以上；及及时报备人人员变更情情况（3分分）未配置专职职法制工作作人员的不不得分；主主要法律业业务不能落落实到人扣扣1分；持持证上岗率率不满800%或人员员变更未及及时报备扣扣2分。制度体系建设10经营行为法法律审核类类制度建立立健全并有有效执行（33分）未制订此类类管理制度度不得分；制度不健健全或未能能有效执行行酌情扣分分。法律纠纷案案件管理类类制度

20、建立立健全并有有效执行（33分）未制订此类类管理制度度不得分；制度不健健全或未能能有效执行行酌情扣分分。法制工作考考核类制度度建立健全全并有效执执行（2分分）未制订此类类管理制度度不得分；制度不健健全或未能能有效执行行酌情扣分分。制定法制工工作以及普普法宣传教教育中长期期规划或实实施方案并并有效执行行（2分）未制订此类类规划方案案不得分；规划方案案未能有效效执行酌情情扣分。法律审核把关10企业规章制制度、经济济合同和重重要决策法法律审核率率分别达到到100%（4分）无基础统计计数据不得得分；审核核率每低55个百分点点扣1分，扣扣完为止。法律审核的的日常台账账记录清晰晰，资料整整理归档规规范，法

21、律律审核数据据报备准确确（4分）未建立审核核登记备案案台账、未未报送法律律审核数据据不得分；法律审核核登记记录录不完整每每项扣1分分，扣完为为止。凡经法律审审核的规章章制度、合合同和决策策，保证其其合法合规规性（2分分）出现因未经经法律审核核而导致违违法违规事事件发生的的不得分；法律审核核不准确或或不完整每每项扣1分分，扣完为为止。案件纠纷处置10法律纠纷案案件及时准准确报备，历历史遗留的的重大法律律纠纷案件件基本解决决，遗留的的法律纠纷纷案件逐年年减少，杜杜绝因自身身违法违规规引发新的的重大法律律纠纷案件件（4分）瞒报重大法法律纠纷案案件的不得得分，瞒报报其他法律律纠纷案件件的每起扣扣1分，

22、扣扣完为止；未按要求求报备（半半年报、年年报）的每每次扣1分分；每遗留留未决1件件扣1分，扣扣完为止。积极应对行行政处罚，维维护企业形形象，未因因处置不当当使企业利利益受损（33分）受到责令停停产停业、暂暂扣或者吊吊销许可证证、主要负负责人受到到行政拘留留行政处罚罚的不得分分；企业受受到警告行行政处罚的的，每一起起扣1分，扣扣完为止。积极开展索索赔与反索索赔，善于于运用法律律手段清收收应收账款款与维护企企业权益，知知识产权保保护有效。（33分）应当及时依依法索赔或或以法律手手段清收而而未进行，导导致时效丧丧失的，每每一起扣11分；应当当依法反索索赔或应诉诉而没有积积极进行的的每次扣11分；知识

23、识产权未申申请法律保保护或商业业秘密泄露露的每起扣扣1分，扣扣完为止。普法与培训训10领导重视，工工作机构和和队伍健全全（2分）没有普法领领导组织的的不得分；没有明确确普法机构构或普法队队伍不健全全的酌情扣扣分。围绕中心工工作，开展展法制宣传传教育活动动，企业领领导人员和和全体职工工积极学习习法律法规规（2分）未开展普法法活动的不不得分；普普法覆盖面面低于800或普法法活动没有有记录的酌酌情扣分。通过普法教教育，企业业领导人员员及全体职职工法律意意识和法律律素质明显显提高；无无违法犯罪罪行为发生生（2分）发生单位犯犯罪的不得得分；企业业有被通报报的违法事事项或职工工有犯罪行行为被处理理的酌情扣

24、扣分。积极组织开开展法律专专业知识培培训（2分分）未组织开展展的扣2分分。积极参加上上级机关及及股份公司司组织的法法律业务培培训（2分分）未按要求参参加的扣22分。风险内控工工作（500分）风险内控组组织体系建建设10领导班子有有分管风险险内控工作作的领导且且职责明确确、管控到到位、履职职良好（22分）未明确分管管领导的不不得分；管管控、履职职不到位的的酌情扣分分。建立健全风风险内控工工作领导机机构，并履履职良好（2分）未设立风险险内控领导导机构的不不得分；未未切实履行行职责的酌酌情扣分。明确风险内内控工作归归口管理部部门，履职职良好（33分）未明确风险险内控归口口管理部门门的扣3分；未正正常

25、履职的的酌情扣分分。 归口管理部部门配有风风险内控人人员，其他他部门配有有风险内控控专员（33分）归口管理部部门未配有有风险内控控人员的扣扣2分；其他他部门未配配有风险内内控专员的的扣1分。风险内控制制度体系建建设10风险内控工工作基本管管理制度建建立健全（33分）未制订风险险内控手册册的扣2分，未制制订风险内内控工作管管理办法的的扣1分。风险评估管管理制度建建立健全（22分）未制订风险险评估管理理制度的扣扣2分。内部控制评评价管理制制度及业务务流程体系系控制管理理标准建立立健全（44分）未制订内部部控制评价价管理制度度的扣2分，未制制订业务流流程体系控控制管理标标准的扣22分。风险内控考考核

26、管理制制度建立健健全（1分）未制订风险险内控考核核管理制度度的扣1分。风险评估5广泛持续收收集内、外外部风险信信息，建有有企业风险险信息数据据库（1分）未收集内、外外部风险信信息并建立立企业风险险信息数据据库的扣11分。认真开展风风险辨识、风风险分析与与风险评价价，制定企企业重大风风险管理策策略与解决决方案（22分）未开展风险险辨识、风风险分析与与风险评价价的扣1分，未制制定企业重重大风险管管理策略与与解决方案案的扣1分。按时按要求求向股份公公司报送企企业全面风风险管理报报告（2分）未按时报送送的扣1分，未按按要求报送送的扣1分。风险管理9及时向股份份公司风险险内控归口口管理部门门报告发生生的

27、各类风风险事件（22分）有一次风险险事件报告告不及时现现象的扣11分，扣完完为止。密切跟踪重重大风险变变化趋势，动动态调整管管理策略，确确保落实重重大风险措措施（5分分）有一项重大大风险应对对措施落实实不到位的的扣1分,扣完为止止。重大生产经经营项目实实施前开展展专项风险险评估工作作（2分）有一项重大大生产经营营项目实施施前未开展展专项风险险评估工作作的扣1分分，扣完为为止。内部控制评价9认真梳理企企业管理规规章制度与与流程，持持续完善企企业管理制制度体系与与工作流程程体系（33分）未开展管理理规章制度度梳理的扣扣1分，未未开展管理理流程梳理理的各扣22分。认真开展内内部控制评评价，且评评价范

28、围覆覆盖企业管管理的各个个主要方面面，有清晰晰完整的评评价工作底底稿（4分分）未开展内部部控制评价价的不得分分；评价范范围未覆盖盖企业管理理各主要方方面的扣11分，有一一项评价工工作底稿记记录不完整整的扣1分，扣完完为止。按时按要求求向股份公公司报送企企业内部控控制评价报报告（1分）未按时、按按要求向股股份公司报报送企业内内部控制评评价报告的的扣1 分。积极配合会会计师事务务所开展内内部控制审审计工作（1分）未积极配合合会计师事事务所开展展内部控制制审计工作作的扣1分。内控缺陷整改7无重大或重重要内部控控制缺陷（2分）每发现一项项重大或重重要内部控控制缺陷的的扣1分，扣完完为止。内控缺陷得得到

29、及时整整改落实（44分）每发现一项项内控缺陷陷未得到整整改落实的的扣1分，扣完完为止。按时按要求求向股份公公司报告企企业内部控控制缺陷整整改报告（1分）未按时、按按要求向股股份公司报报告企业内内部控制缺缺陷整改报报告的扣11分。合计得分：注：1. 法制工作作人员持证证上岗率的的计算方式式为：持证证上岗率=持有全国国企业法律律顾问执业业资格证（含含律师资格格证、法律律执业资格格证）的法法制工作人人员数法法制工作人人员总数。2. 法律律审核把关关率的计算算方式为：法律审核核把关率=法律审核核数量企企业规章制制度、经济济合同、重重要决策总总量。3. 重大大法律纠纷纷案件的标标准：按中国电电力建设股股

30、份有限公公司法律纠纠纷案件管管理办法第第十条的规规定执行。4. “法法制工作考考核类制度度建立健全全并有效执执行”该项指标标仅对在建建筑施工板板块中具有有两家及以以上二级法法人实体的的企业进行行考核。5. 全面面风险管理理与内部控控制工作中中需要各单单位报送的的风险事件件，报送标标准以股份份公司印发发的相关管管理制度为为标准。报报送时间要要求为各单单位在向股股份公司相相关业务归归口管理部部门报送有有关风险事事件时，应应同时将风风险事件的的发生情况况抄报或专专题报送给给法律与风风险管理部部。2014年年度法制与与风险内控控管理评价价考核指标标及评分表表（二）（本表适用用于勘测设设计板块）分项指标

31、考核内容权重分配考核标准评分规则考评分法制工作（50分）组织体系建设10领导班子有有分管法制制工作的领领导且职责责明确、管管控到位、履履职良好（11分）未明确分管管领导的不不得分；管管控、履职职不到位酌酌情扣分。设置专职总总法律顾问问或副总法法律顾问，职职责明确，履履职良好（44分）未设置专职职总法律顾顾问或副总总法律顾问问不得分；未确定职职责扣1分分；未切实实履行职责责酌情扣分分。在总部层面面独立设置置法律事务务机构，职职责明确，履履职良好。（22分）未设置法律律事务机构构不得分；未确定机机构职责扣扣1分；未未切实履行行职责酌情情扣分。配置满足业业务需求的的专职法制制工作人员员，法制工作作人

32、员的持持证上岗率率80%以以上；及时时报备人员员变更情况况（3分）未配置专职职法制工作作人员的不不得分；主主要法律业业务不能落落实到人扣扣1分；持持证上岗率率不满800%或人员员变更未及及时报备扣扣2分。制度体系建设10经营行为法法律审核类类制度建立立健全并有有效执行（33分）未制订此类类规划方案案的不得分分；规划方方案未能有有效执行酌酌情扣分。法律纠纷案案件管理类类制度建立立健全并有有效执行（33分）未制订此类类管理制度度不得分；制度不健健全或未能能有效执行行酌情扣分分。法制工作考考核类制度度建立健全全并有效执执行（2分分）未制订此类类管理制度度不得分；制度不健健全或未能能有效执行行扣分。制

33、定法制工工作以及普普法宣传教教育中长期期规划或实实施方案并并有效执行行（2分）未制订此类类管理制度度不得分；制度不健健全或未能能有效执行行扣分。法律审核把关10企业规章制制度、经济济合同和重重要决策法法律审核率率分别达到到100%（4分）无基础统计计数据不得得分；审核核率每低55个百分点点扣1分，扣完为为止。法律审核的的日常台账账记录清晰晰，资料整整理归档规规范，法律律审核数据据报备准确确（4分）未建立审核核登记备案案台账、未未报送法律律审核数据据不得分；法律审核核登记记录录不完整每每项扣1分分，扣完为为止。凡经法律审审核的规章章制度、合合同和决策策，保证其其合法合规规性（2分分）出现因未经经

34、法律审核核而导致违违法违规事事件发生的的不得分；法律审核核不准确或或不完整每每项扣1分分，扣完为为止。案件纠纷处置10法律纠纷案案件及时准准确报备，历历史遗留的的重大法律律纠纷案件件基本解决决，遗留的的法律纠纷纷案件逐年年减少，杜杜绝因自身身违法违规规引发新的的重大法律律纠纷案件件（4分）瞒报重大法法律纠纷案案件的不得得分，瞒报其他他法律纠纷纷案件的每每起扣1分，扣完为为止；未按按要求报备备（半年报报、年报）的的每次扣11分；每遗遗留未决11件扣1分，扣完为为止。积极应对行行政处罚，维维护企业形形象，未因因处置不当当使企业利利益受损（33分）受到责令停停产停业、暂暂扣或者吊吊销许可证证、主要负

35、负责人受到到行政拘留留行政处罚罚的不得分分；企业受到到警告行政政处罚的，每每一起扣11分，扣完完为止。积极开展索索赔与反索索赔，善于于运用法律律手段清收收应收账款款与维护企企业权益，知知识产权保保护有效。（33分）应当及时依依法索赔或或以法律手手段清收而而未进行，导导致时效丧丧失的，每每一起扣11分；应当当依法反索索赔或应诉诉而没有积积极进行的的每次扣11分；知识识产权未申申请法律保保护或商业业秘密泄露露的每起扣扣1分。普法与培训训10领导重视，工工作机构和和队伍健全全（2分）没有普法领领导组织的的不得分，没没有明确普普法机构或或普法队伍伍不健全的的酌情扣分分。围绕中心工工作，开展展法制宣传传

36、教育活动动，企业领领导人员和和全体职工工积极学习习法律法规规（2分）未开展普法法活动的不不得分；普普法覆盖面面低于800或普法法活动没有有记录的酌酌情扣分。通过普法教教育，企业业领导人员员及全体职职工法律意意识和法律律素质明显显提高；无无违法犯罪罪行为发生生（2分）发生单位犯犯罪案件的的，不得分分；企业有有被通报的的违法事项项或职工有有犯罪行为为被处理的的酌情扣分分。积极组织开开展法律专专业知识培培训（2分分） 未组织开展展的扣2分分。积极参加上上级机关及及股份公司司组织的法法律业务培培训（2分分）未按要求参参加的扣22分。风险内控工工作（500分）风险内控组组织体系建建设10领导班子有有分管

37、风险险内控工作作的领导且且职责明确确、管控到到位、履职职良好（22分）未明确分管管领导的不不得分；管管控、履职职不到位的的酌情扣分分。建立健全风风险内控工工作领导机机构，并履履职良好（2分）未设立风险险内控领导导机构的不不得分；未未切实履行行职责的酌酌情扣分。明确风险内内控工作归归口管理部部门，履职职良好（33分）未明确风险险内控归口口管理部门门的扣3分；未正正常履职的的酌情扣分分。 归口管理部部门配有风风险内控人人员，其他他部门配有有风险内控控专员（33分）归口管理部部门未配有有风险内控控人员的扣扣2分；其他他部门未配配有风险内内控专员的的扣1分。风险内控制制度体系建建设10风险内控工工作基

38、本管管理制度建建立健全（33分）未制订风险险内控手册册的扣2分，未制制订风险内内控工作管管理办法的的扣1分。风险评估管管理制度建建立健全（22分）未制订风险险评估管理理制度的扣扣2分。内部控制评评价管理制制度及业务务流程体系系控制管理理标准建立立健全（44分）未制订内部部控制评价价管理制度度的扣2分，未制制订业务流流程体系控控制管理标标准的扣22分。风险内控考考核管理制制度建立健健全（1分）未制订风险险内控考核核管理制度度的扣1分。风险评估5广泛持续收收集内、外外部风险信信息，建有有企业风险险信息数据据库（1分）未收集内、外外部风险信信息并建立立企业风险险信息数据据库的扣11分。认真开展风风险

39、辨识、风风险分析与与风险评价价，制定企企业重大风风险管理策策略与解决决方案（22分）未开展风险险辨识、风风险分析与与风险评价价的扣1分，未制制定企业重重大风险管管理策略与与解决方案案的扣1分。按时按要求求向股份公公司报送企企业全面风风险管理报报告（2分）未按时报送送的扣1分，未按按要求报送送的扣1分。风险管理9及时向股份份公司风险险内控归口口管理部门门报告发生生的各类风风险事件（22分）有一次风险险事件报告告不及时现现象的扣11分，扣完完为止。密切跟踪重重大风险变变化趋势，动动态调整管管理策略，确确保落实重重大风险措措施（5分分）有一项重大大风险应对对措施落实实不到位的的扣1分,扣完为止止。重

40、大生产经经营项目实实施前开展展专项风险险评估工作作（2分）有一项重大大生产经营营项目实施施前未开展展专项风险险评估工作作的扣1分分，扣完为为止。内部控制评价9认真梳理企企业管理规规章制度与与流程，持持续完善企企业管理制制度体系与与工作流程程体系（33分）未开展管理理规章制度度梳理的扣扣1分，未未开展管理理流程梳理理的各扣22分。认真开展内内部控制评评价，且评评价范围覆覆盖企业管管理的各个个主要方面面，有清晰晰完整的评评价工作底底稿（4分分）未开展内部部控制评价价的不得分分；评价范范围未覆盖盖企业管理理各主要方方面的扣11分，有一一项评价工工作底稿记记录不完整整的扣1分，扣完完为止。按时按要求求

41、向股份公公司报送企企业内部控控制评价报报告（1分）未按时、按按要求向股股份公司报报送企业内内部控制评评价报告的的扣1 分。积极配合会会计师事务务所开展内内部控制审审计工作（1分）未积极配合合会计师事事务所开展展内部控制制审计工作作的扣1分。内控缺陷整改7无重大或重重要内部控控制缺陷（2分）每发现一项项重大或重重要内部控控制缺陷的的扣1分，扣完完为止。内控缺陷得得到及时整整改落实（44分）每发现一项项内控缺陷陷未得到整整改落实的的扣1分，扣完完为止。按时按要求求向股份公公司报告企企业内部控控制缺陷整整改报告（1分）未按时、按按要求向股股份公司报报告企业内内部控制缺缺陷整改报报告的扣11分。合计得

42、分：注：1. 法制工作作人员持证证上岗率的的计算方式式为：持证证上岗率=持有全国国企业法律律顾问执业业资格证（含含律师资格格证、法律律执业资格格证）的法法制工作人人员数法法制工作人人员总数。2. 法律律审核把关关率的计算算方式为：法律审核核把关率=法律审核核数量企企业规章制制度、经济济合同、重重要决策总总量。3. 重大大法律纠纷纷案件的标标准：按中国电电力建设股股份有限公公司法律纠纠纷案件管管理办法第第十条的规规定执行。4. “法法制工作考考核类制度度建立健全全并有效执执行”该项指标标仅对在勘勘测设计板板块中具有有两家及以以上二级法法人实体的的企业进行行考核。5. 全面面风险管理理与内部控控制

43、工作中中需要各单单位报送的的风险事件件，报送标标准以股份份公司印发发的相关管管理制度为为标准。报报送时间要要求为各单单位在向股股份公司相相关业务归归口管理部部门报送有有关风险事事件时，应应同时将风风险事件的的发生情况况抄报或专专题报送给给法律与风风险管理部部。2014年年度法制与与风险内控控管理评价价考核指标标及评分表表（三）（本表适用用于装备制制造板块）分项指标考核内容权重分配考核标准评分规则考评分法制工作（50分）组织体系建设10领导班子有有分管法制制工作的领领导且职责责明确、管管控到位、履履职良好（11分）未明确分管管领导的不不得分；管管控、履职职不到位酌酌情扣分。设置总法律律顾问或副副

44、总法律顾顾问，职责责明确，履履职良好（44分）未设置总法法律顾问或或副总法律律顾问不得得分；未确确定职责扣扣1分；未未切实履行行职责酌情情扣分。在总部层面面设置法律律事务机构构，职责明明确，履职职良好。（22分）未设置法律律事务机构构不得分；未确定机机构职责扣扣1分；未未切实履行行职责酌情情扣分。配置满足业业务需求的的专职法制制工作人员员，法制工作作人员的持持证上岗率率80%以以上；及时时报备人员员变更情况况（3分）未配置专职职法制工作作人员的不不得分；主主要法律业业务不能落落实到人扣扣1分；持持证上岗率率不满800%或人员员变更未及及时报备扣扣2分。制度体系建设10经营行为法法律审核类类制度

45、建立立健全并有有效执行（33分）未制订此类类规划方案案的不得分分；规划方方案未能有有效执行的的酌情扣分分。法律纠纷案案件管理类类制度建立立健全并有有效执行（33分）未制订此类类管理制度度不得分；制度不健健全或未能能有效执行行酌情扣分分。法制工作考考核类制度度建立健全全并有效执执行（2分分）未制订此类类管理制度度不得分；制度不健健全或未能能有效执行行扣分。制定法制工工作以及普普法宣传教教育中长期期规划或实实施方案并并有效执行行（2分）未制订此类类管理制度度不得分；制度不健健全或未能能有效执行行扣分。法律审核把关10企业规章制制度、经济济合同和重重要决策法法律审核率率分别达到到100%（4分）无基

46、础统计计数据不得得分；审核核率每低55个百分点点扣1分，扣完为为止。法律审核的的日常台账账记录清晰晰，资料整整理归档规规范，法律律审核数据据报备准确确（4分）未建立审核核登记备案案台账、未未报送法律律审核数据据不得分；法律审核核登记记录录不完整每每项扣1分分，扣完为为止。凡经法律审审核的规章章制度、合合同和决策策，保证其其合法合规规性（2分分）出现因未经经法律审核核而导致违违法违规事事件发生的的不得分；法律审核核不准确或或不完整每每项扣1分分，扣完为为止。案件纠纷处置10法律纠纷案案件及时准准确报备，历历史遗留的的重大法律律纠纷案件件基本解决决，遗留的的法律纠纷纷案件逐年年减少，杜杜绝因自身身违法违规规引发新的的重大法律律纠纷案件件（4分）瞒报重大法法律纠纷案案件的不得得分，瞒报其他他法律纠纷纷案件的每每起扣1分，扣完为为止