环境管理体系审核清单(doc 17)12824.docx

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1、文 件 名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-1组织概况况(1)组织织的位置；(2)组织织的名称、地地址、联络络方式；(3)组织织的规模、性性质、隶属属关系；(4)组织织的人员结结构，产品品、活动或或服务项目目；(5)组织织环境部门门负责人；(6)组织织的装备、设设施；(7)组织织环境管理理及环境审审核的历史史及现状。环境管理理(1)环境境管理体系系是否有一一个形成文文件的有效效运行的环环境管理体体系?ZZK)环境管理理体系是否否包括了所所需的组织织结构、策策划活动、职职责、惯例例、程序、过过程和资源源? 是否有满满足EMSS运行所需需的环境管管理体系文文件并阐述

2、述其构成及及内容?能够对对组织现在在或将要开开展的活动动、产品或或服务进行行分析和评评价，指出出对环境产产生的重要要影响；能够对对可能发生生的事故或或紧急情况况所产生的的环境影响响进行分析析和评价；能够遵遵守有关法法律、法规规的要求；能够建建立有关环环境目标；有利于于根据管理理评审的结结果开展策策划、控制制、监督、纠纠正措施及及环境管理理审核等工工作。以确确保环境方方针的有效效贯彻；文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-2建立有有关的环境境目标；能够适适应未来的的发展，根根据环境的的变化而相相应凋整。(2)环境境方针环境方针针是否被批批谁、签署署要以书面面形式

3、发布布?此方针是是否指出了了组织的经经营活动、产产品或服务务对环境影影响的保护护体系?环境方针针是否传达达到组织内内部全体员员工，并被被理解和遵遵照执行?环境方针针是否适宜宜可行?环境方针针是针对环环境目标和和指标的建建立和评审审而提出的的吗？它是否包包括对有关关环境义务务的陈述和和承诺。如如：为全社社会环境保保护做贡献献；在事业业活动的全全过程减轻轻环境负荷荷；开发有有利于保护护环境、省省能、省资资源的原材材料和机器器设备；减少浪浪费和资源源的消耗（电电、燃料和和材料）；减少或或消除向周周围环境中中排放污染染物质；产品设设计的原则则应遵循尽尽量减少产产品在生产产、使用和和用后处置置所造成的的

4、不利环境境影响；尽量采采用环保材材料、技术术、控制与与原材料有有关的不利利环境影响响；尽量减减少由于新新的开发项项目（由战战略策划带带来的）所所造成的不不利的环境境影响；满足或或高于法律律要求；文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-3努力获获得持续改改进，不断断改进环境境工程和进进行污染预预防。(3)组织织结构与职职责权限职责权限限和资源a.组织的的组织机构构和职责权权限是如何何确立的?对于从事与与环境影响响有关的管管理、执行行和验证工工作的人员员的职责、权权限、义务务及相应关关系是否有有明确规定定并形成了了文件？b.管理者者是否明确确规定了上上述人员及及各级

5、人员员以有效地地实施环境境管理体系系和环境行行为共同承承担的责任任和义务(引出“部门环境境责任制”和“岗位环境境责任制”)？他们是否履履行了以下下的职权和和义务？为实施施环境管理理体系提供供足够的资资源和适宜宜的人员；确保环环境方针实实施；预测、确确定和记录录发生的环环境问题；通过指指定的渠道道对上述环环境问题提提出解决方方案；验证这这些解决方方案的实施施效果；采取补补救措施，使使环境领域域中的缺陷陷、弊端得得以纠正；在紧急急情况下能能采取应急急措施。验证的资资源和人员员a.为了验验证EMSS的有效性性而实施的的内部控制制,组织是否否规定了验验证的方法法与程序? 并已形形成文件了了吗?b.为实

6、施施内部控制制提供了充充足的资源源吗?文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-4c.为实施施验证活动动提供了合合格的人员员吗?管理者代代表管理者代表表是否由最最高管理者者授权批准准，并是最最高管理层层的一员？管理者代代表是否除除了本职工工作外还赋赋予了按照照标准建立立、保持和和实施EMMS的相应应职责和权权限？人员、交交流和培训训a.组织是是否制定了了书面程序序以确保各各层次的人人员都知道道并理解：为什么么要实施EEMS及其其相关的环环境方针、目目标和准则则？本部门门、本岗位位所从事的的活动对环环境所产生生的实际的的和潜在的的影响？提提高环境业业绩所需采采取的措

7、施施？在贯彻彻环境方针针、目标中中他们的作作用、职责责和权限。如果违违反规定的的程序可能能造成的后后果（即环环境影响）。b.是否建建立、保持持并实施了了有关培训训要求的书书面程序？c.培训程程序中是否否规定了培培训的内容容以及实施施和保持的的方法？特特别是对方方从事对环环境有显著著影响的人人员应有上上岗要求并并保存培训训记录。d.法律、法法规或内部部规章对人人员有资格格要求时，是是否有通过过培训的资资格证书和和相应的工工作经验？e.是有关关继续教育育的培训记记录吗？合同方（分分供方）文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-5a.组织如如何评价和和选择符合合环境要

8、求求的分供方方？（应提提供评价方方法及选择择准则）b.组织是是否制定、实实施并保持持形成文件件的程序，以以确保其合合同方了解解并同意执执行环境管管理体系中中的有关要要求？c.组织是是否对其合合同方能否否持续地符符合有关要要求进行了了有效监督督控制？必要时时应签定环环境保证协协议；应建立立合格分供供方名册及及档案。 (4)环环境影响对于来自自内、外部部利益相关关方对于环环境影响和和环境管理理的反映和和看法有没没有制定接接收和答复复的形成文文件的程序序？这些程程序实施了了吗？这些程序序的制定和和实施是不不是为检查查和评价组组织的环境境行为的？重要的环环境影响是是否予以记记录？如：原材料料及其他资资

9、源的耗损损和浪费；对工作作环境造成成化学的、物物理的或潜潜在的影响响及对人心心理活动的的影响；外部环环境影响；事故、泄泄漏、爆炸炸、火灾等等可能性及及后果等。是否针对对下列事项项制定了适适用的程序序：受控和和非受控偶偶然地向大大气污染排排放(如燃煤、废废气、粉尘尘、恶臭等等)；受控和和非受控地地向水体(海洋、地地表水、地地下水)的的污染排放放(如污染物物、有毒污污染物等)；文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-6固体废废料及其他他废料的排排放(如工业固固体废料、城城市生活垃垃圾、有机机物废料、无无机物废料料、人造废废料、危险险废物等)；对土壤壤与地下水水污染；

10、对自然然资源，如如土地、水水、燃料、能能源及其他他资源的利利用； 对噪音、臭臭气、灰尘尘、震动和和视觉的影影响；对某些些环境和生生态系统的的特殊影响响（森林、草草原、野生生生物、自自然遗迹、人人文遗迹、自自然保护区区、风景名名胜区等）。在制定控控制环境影影响的程序序时，考虑虑了下述方方面对环境境的影响了了吗?正常的的作业条件件；异常的的作业条件件，包括停停车和启动动的程序和和条件；事故、偶偶然事件及及潜在的紧紧急情况；所有过过去、现在在和计划中中的活动。在制定的的程序中，是是否把所有有与环境活活动有关的的环境法规规、规章、环环境政策及及组织的指指令、惯例例、规范都都进行了登登记?程序中是否否规

11、定了记记录环境影影响及相关关利益方的的观点?相关的利利益方包括括：顾客；员工；权威部部门(政府主管管部门)；文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-7邻近组组织或个人人；股东和和投资者；分供方方；银行；保险公公司。(5)环境境目标和指指标组织是否否建立了程程序，以规规定组织各各层次的具具体并可测测量的目标标和指标？环境目标标是否具有有可操作性性（可测量量性）？目标必必须是定量量的；以对对环境业绩绩的持续改改进作出承承诺；目标之之间没有冲冲突；目标应应依据要求求优先排序序，并能随随时依据法法规要求重重新排序；应规定定达到目标标的期限，并并能对目标标的完成情情况进行

12、评评价。环境目标标是否包括括了：环境法法规及规范范的要求；组织在在财务、作作业和经营营方面的要要求；主要利利益方的观观点。(6)环境境管理方案案为实现组组织的环境境目标，组组织是否制制定并实施施了一套环环境管理方方案？这套方案案是否包括括了：实现组组织环境目目标和指标标的时间表表、资源和和职责；文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-8根据优优先次序确确定的具体体措施；所有责责任方参与与策划的过过程；定期评评审和监督督、修订环环境管理方方案和程序序。对以下情情况（如果果会对环境境产生不同同影响）是是否制定了了更为详细细的环境方方案？新开发发或新设计计的项目；新产

13、品品或改进的的产品；新服务务或改进的的服务；新过程程或改进的的过程。对于项目目或改进项项目的环境境方案是否否包括从策策划、设计计、生产、安安装运行、停停止以及可可能的报废废处置全过过程？其环境计计划是否规规定了以下下内容：要达到到的环境日日标；实现这这些目标的的方法、途途径；各职能能部门和各各个层次上上都指定了了负责实施施环境目标标的人员； 处理理项目实施施中的更改改或改进的的程序；针对纠纠正措施是是否规定了了如何实施施、如何评评价其适应应性的方法法。(7)环境境管理体系系文件环境手册册a.组织是是否拟制了了一部能覆覆盖并描述述整个环境境管理体系系结构和主主要内容的的环境手册册?b.环境手手册

14、是否被被正式批准准并发布?c.环境手手册是否包包括了如下下内容：文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-9写明环环境方针、环环境目标和和指标及其其对环境的的承诺；提供法法律、法规规和其他方方面的要求求登记；提供重重大环境因因素登记；描述环环境管理体体系要素间间的相互关关系；描述环环境管理体体系关键的的职能和职职责以及职职能间的合合作（即主主管部门、配配合部门不不同的职责责范围和内内容）；给出引引用文件及及其相关支支持性文件件或管理条条款的索引引或摘要；给出二二级通用程程序文件的的目录；规定手手册审批、修修改、换版版、保管、控控制的要求求。d.环境手手册及相关关文

15、件是否否描述了如如何处理以以下情况，如如：正常运运行；非正常常运行；突发事事件；偶发事事故；紧急情情况；过去、现现在和计划划中的经营营行为。e.环境手手册及相关关是否包含含了应急计计划的内容容：处理各各种情况所所需的环境境信息和作作业指导书书；对应急急措施有效效性的检阅阅手段（可可行时）。程序文件件a.是否依依据环境手手册的总体体要求建立立了第二层层程序文件件(约1030个)来对有关关要素的实实施进行控控制?文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-100b.程序文文件是否规规定了实施施该程序的的职责、活活动和权限限?并具可操操作性。规规定谁做? 做什么么?什么时

16、候候做?怎么做?c.程序文文件的结构构是否统一一?支持性文文件a.是否制制定了足以以支持第一一、第二层层文件要求求的具体描描述执行作作业过程的的第三层支支持性文件件?b.这些支支持性文件件应具有很很强的可操操作性。按按工作顺序序具体描述述工作过程程，并辅以以记录、表表格和检查查清单，可可作为工作作的“工具”，个人工工作的基础础。文件的管管理a.文件资资料的控制制范围。一般包括：与环境境有关的管管理文件和和资料(环境手册册、环境程程序文件、EMS程序支持性文件) ；技术文文件和资料料；外部文文件(国家的法法律、法规规、国际标标准、国家家标准等)。b.文件资资料媒体形形式的种类类?c.是否建建立了

17、文件件目录?d.文件是是否统一编编号并按规规范的格式式编制?e.在文件件发布前和和修订后,是否由其其指定的人人员进行审审批?f.对环境境体系运行行有重要作作用的各个个场所是否否都得到了了相应文件件的有效版版本?文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-111g.是否及及时从文件件的发放和和使用场所所收回了作作废文件?h.对需要要保留的失失效文件有有明确的标标识?i.是否规规定了文件件的保管、归归档、发放放、更改、留留存要求?(8)运行行控制控制a.是否根根据组织的的环境方针针目标和指指标，并针针对过程的的特点，确确定了与重重要环境因因素有关的的职能、活活动与运行行

18、?b.是否对对这些职能能、活动与与运行建立立了控制程程序，确保保它们处于于受控状态态下? c.对以下下职能、运运行与活动动是否制定定书面程序序对环境境有直接影影响的：如如科研、生生产、开发发；对环境境有间接影影响的：如如采购、供供方、承包包方、原材材料贮运；辅助职职能：财务务、人事、行行政管理。d.如果没没有书面程程序和作业业指导书就就会影响环环境方针实实施的，是是否编制了了相应的程程序文件和和作业指导导书？e.对采购购和签订合合同的活动动是否制定定了程序并并予以通报报，以确保保供方和承承包方执行行环境方针针的要求？f.是否对对有特殊环环境影响的的过程进行行了特别监监督和控制制(如废物排排放和

19、处理理过程）？g.运行控控制的程序序和作业指指导书是否否与环境手手册相协调调（包括引引用手册的的内容）？h.在运行行控制实施施前是否对对其策划的的过程和设设备进行了了审批？文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-122i.是否以以书面形式式规定了运运行业绩要要求?验证、测测量和试验验环境管理理体系审核核清单HJSHH00415-112a.是否建建立并保持持了验证，是是否符合规规定要求的的程序?b.规定要要求包括环环境计划、环环境目标、手手册和作业业指导书中中的有关内内容。c.对验证证结果是否否记录并保保存？d.针对每每一个可能能具有重大大环境影响响的活动和和区域

20、或关关键性，组组织是否做做到了：明确并并记录需要要验证的信信息(形成文件件)；规定验验证结果所所需达到的的精密度和和准确性要要求；规定验验证程序、验验证地点、测测量次数并并形成文件件；制定并并保持形成成文件的验验证质量的的控制程序序（包括校校准要求和和记录）；制定对对验证、测测量和试验验数据处理理和解释程程序；制定形形成文件的的接收准则则，以及对对不良后果果的补救措措施；当发现现验证手段段、检测设设备偏离校校准状态时时，应对受受影响的检检验、测量量和试验的的结果的有有效性进行行评定，并并形成文件件；加强对对检验、测测量和试验验设备的维维护管理，包包括搬运和和贮存规定定以及适宜宜工作的环环境；禁

21、止止未经授权权的擅自调调整，以保保证供验证证、测量和和试验的设设备的准确确度和适用用性；对其检检测设备的的完好状态态应有明确确标志和记记录。文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-133不合格的的纠正措施施当发生不符符合EMSS要求和环环境业绩有有关规定时时：a.组织是是否制定了了调查不合合格原因和和采取纠正正措施的职职责和权限限?b.组织是是否建立和和保持了采采取纠正措措施的程序序?纠正措施程程序应包括括：调查不不合格产生生的原因,并记录调调查结果；消除不不合格的纠纠正措施计计划；根据不不合格的性性质制定预预防措施；实施控控制，检查查纠正、预预防措施的的有效性

22、；记录所所有因纠正正、预防措措施实施而而导致的程程序更改，以以及将采取取措施的信信息提交管管理评审。(9)环境境管理记录录组织是否否建立了一一套证实组组织是否符符合环境管管理体系要要求的文件件档案管理理机制？这些记录录能否证实实环境目标标按计划完完成的程序序？是否制定定了有关环环境管理体体系记录的的标识、收收集、编目目、查阅、归归挡、保存存、维护、处处置的程序序?记录是否否合理分类类？是否包包括了：合合同、采购购记录、审审核结果、检检测数据、管管理评审和和纠正措施施、投诉及及跟踪活动动、标训、培培训、监督督等环境管管理体系实实施的记录录？记录是否否清晰、可可靠，能与与相关活动动、产品和和服务相

23、对对应？记录是否否易于查找找并得到了了妥善保管管和维护？是否规定定了书面的的记录保存存期限？(10)环环境管理审审核（内审审）文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-144是否建立立并实施了了有关内部部环境管理理体系审核核的书面程程序?这种内审审是否检查查了：a.环境管管理行为是是否符合环环境管理手手册、环境境管理计划划、环境管管理程序、作作业指导书书的要求，是是否有效实实施？b.环境管管理休系是是否适合环环境方针的的有效完成成?是否制定定了审核计计划？计划划是否实施施?审核计划划是否包括括了以下内内容：a.审核范范围和对象象（包括活活动和职能能，组织结结构，管

24、理理和作业程程序，作业业范围区域域，作业程程序）；b.每一区区域或活动动(部门或要要素)审核的频频次(频次的依依据是其对对环境产生生直接或间间接影响的的程序以及及以往审核核的结论)；c.对每项项活动或区区域实施审审核的责任任人员。是否提前前（约一周周)将审核计计划通知了了有关部门门?审核议定定书和程序序是否包括括：a.有关文文件、报告告和记录；b.环境业业绩、环境境项目；c.人员要要求(独立性、所所需专业知知识、来自自内部、外外部专家的的支持，确确保客观性性和公正性性）；d.实施审审核的方法法（取决于于被审核部部门的性质质，可使用用问卷、检检查清单、面面谈、测量量、直接观观察等方法法)；e.审

25、核结结论的报告告程序（向向最高管理理者报告审审核发现，管管理者针对对发现的问问题及时采采取措施)，在审核核报告中应应明确：文件名环境管理体体系审核清清单电子文件编编码HJSH0004页 码15-155EMSS符合或不不符合规定定的要求；EMSS在实现环环境目标和和指标时的的有效性；以往审审核提出的的纠正措施施的实施情情况和效果果；结论和和建议。(11)环环境管理评评审最高管理理者是否定定期对EMMS的持续续适用性和和有效性进进行了评审审和评价？有无书面面规定?有关管理理评审的频频次、组织织形式、参参加人员等等是如何规规定的?评审的范范围和内容容？环境管理理评审的结结论是否记记录并形成成文件？管理评审审是否考虑虑了根据变变化了的外外部条件而而对组织的的环境方针针和目标及及承诺作相相立的调整整？依据评审审结论制定定的纠正措措施是否落落实到了责责任人？评审会议议有无记录录，是否保保存？