外派监事管理制度29994.docx

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1、某科学研究究院/集团团外派监事管管理制度目 录第一章总总则1第二章职职责、权利利和义务1第三章聘聘任2第四章工工作方式、内内容和报告告4第五章考考核和薪酬酬5第六章解解聘、辞职职和离任6第七章附附则7附件一：某某院/院/集团总部部外派监事事任命书8附表二：直直属控股公公司监事会会决策议案案审核表9附表三：某某院/院/集团总部部外派监事事解聘书10外派监事管管理制度第一章 总则第一条 为建立和完完善某科学学研究院/集团法人人治理机制制，科学有有效地管理理外派监事事，根据公公司法、上上市公司治治理准则等等相关法律律法规和某某科学研究究院/集团团章程，制制定本制度度。第二条 外派监事是是指某科学学研

2、究院/集团对外外投资时，由由某科学研研究院/集集团提名并并代表某科科学研究院院/集团在在被投资企企业出任监监事的员工工。第三条 外派监事按按照是否在在某科学研研究院/集集团兼任经经营管理职职位分为专专职监事和和非专职监监事。专职职监事是指指在某科学学研究院/集团不兼兼任经营管管理职位的的外派监事事，非专职职监事是指指在某科学学研究院/集团兼任任经营管理理职位的外外派监事。第四条 本制度中，除除特殊注明明之外，“集团”是指某院院/集团，“院/集团总部”是指某院/集团北京总部，“控股子公司”是指某院/集团拥有实际控制权的对外投资企业。第二章 职责、权利利和义务第五条 某科学研究究院/集团团通过外派

3、派监事对控控股子公司司董事会和和经营层经经营管理进进行监督，外外派监事应应该严格履履行其职责责。外派监监事的职责责包括：（1） 参与检查控控股子公司司财务，并并及时向某某科学研究究院/集团团汇报控股股子公司的的财务现状状；（2） 参与监督控控股子公司司董事、经经营层成员员在经营管管理中是否否合法合规规，当控股股子公司董董事、经营营层成员的的行为损害害公司利益益时，要求求其予以纠纠正，并及及时向某科科学研究院院/集团汇汇报；（3） 某科学研究究院/集团团赋予的其其他职责。第六条 外派监事在在履行职责责时，应该该享有相应应的权利。外外派监事的的权利包括括：（1） 获知控股子子公司各类类经营管理理信

4、息的权权利；（2） 获知某科学学研究院/集团有关关其任职控控股子公司司经营管理理信息的权权利；（3） 列席某科学学研究院/集团有关关其任职控控股子公司司经营管理理决策会议议的权利；（4） 出席控股子子公司的监监事会的权权利；（5） 在控股子公公司监事会会上对所议议事项进行行表决的权权利；（6） 列席控股子子公司董事事会的权利利；（7） 提议召开控控股子公司司董事会的的权利；（8） 提议召开控控股子公司司临时股东东大会的权权利；（9） 某科学研究究院/集团团赋予的其其他权利。第七条 外派监事在在履行职责责时，应该该体现相应应的义务。外外派监事的的基本义务务包括：（1） 遵守某科学学研究院/集团章

5、程程，忠实履履行职务，维维护某科学学研究院/集团利益益，不得利利用监事的的职权为自自己谋取私私利；（2） 不得利用监监事职权收收受贿赂或或者其他非非法收入，不不得侵占某某科学研究究院/集团团的财产；（3） 不得泄露某某科学研究究院/集团团秘密；（4） 作为某科学学研究院/集团的对对控股子公公司经营管管理的监督督者，在控控股子公司司监事会进进行表决时时，要慎审审行使表决决权，不得损损害某科学学研究院/集团利益益；（5） 外派监事不不得同所任任职公司订订立合同或或者进行交交易。第三章 聘任第八条 某科学研究究院/集团团在选派和和任命外派派监事时，要要遵循程序序规范、标标准透明、用用人唯贤等等用人原

6、则则。第九条 外派监事的的基本任职职资格包括括：（1） 根据国家相相关法律法法规具备担担任公司监监事的资格格；（2） 承认并信守守某科学研研究院/集集团章程，承承诺根据公公司章程及及有关的管管理制度忠忠实、诚信信、勤勉地地履行职责责；（3） 具备现代公公司治理的的基本知识识，熟悉相相关法律法法规和内部部管理制度度；（4） 具备一定的的管理能力力和专业能能力，管理理能力包括括沟通协调调能力和人人际交往能能力等，专专业能力包包括研究分分析能力、问问题解决能能力、表达达能力等；（5） 年富力强，有有足够的时时间和精力力履行其应应尽的职责责。第十条 外派监事的的选拔和任任命流程如如下：（1） 某院/集

7、团团院领导办办公会/董董事会根据据控股子公公司的实际际情况，向向人力资源源部提出委委派外派监监事的需求求计划；（2） 人力资源部部根据外派派监事需求求计划，按按照外派监监事人员的的基本要求求，组织初初步选拔，根根据初步选选拔结果提提出外派监监事候选人人名单（候候选人数应应至少多于于实际外派派人数，条条件允许是是应按照实实际外派人人数的23倍进行行提名）；（3） 分管人事的的院领导/集团董事事会董事对对外派监事事候选人名名单进行审审议，并提提出意见；（4） 院/集团分分管的领导导/董事同同意后，由由院领导办办公会/集集团董事会会对其进行行审议，形形成院/集集团关于外外派监事的的决议（决决议中的监

8、监事人数等等于拟外派派的监事人人数）；（5） 在控股子公公司股东大大会上对外外派监事提提名议案进进行表决；（6） 外派监事提提名议案经经过控股子子公司股东东大会表决决通过之后后，由某院院/集团董董事长签发发外派监事事任命书（参参看附件一一某院/集团外派派监事任命命书）；（7） 外派监事收收到外派监监事任命书书之后正式式就职。第十一条 外派监事既既可以是专专职监事，也也可以是兼兼职监事。第十二条 外派监事应应该要保证证有充分的的时间和精精力来切实实履行其职职责，专职职监事最多多可以同时时在不超出出4家控股股子公司担担任外派监监事，兼职监事事最多可以以同时在不不超出2家家控股子公公司担任外外派监事

9、。第四章 工作方式、内内容和报告告第十三条 兼职外派监监事的日常常办公地点点在某科学学研究院/集团。第十四条 专职外派监监事的日常常办公地点点根据实际际情况来确确定，既可可以在某科科学研究院院/集团办办公，也可可以在控股股子公司办办公。第十五条 外派监事如如果在某科科学研究院院/集团办办公，应该该遵守某科科学研究院院/集团的的日常管理理制度，如如果在控股股子公司办办公，应该该遵守控股股子公司的的日常管理理制度。第十六条 外派监事应应该按照控控股子公司司监事会会会议通知准准时出席监监事会，如如果由于客客观因素不不能出席监监事会，应应该以书面面形式委托托某科学研研究院/集集团其他外外派监事代代为投

10、票，并并及时向某某科学研究究院/集团团汇报。第十七条 外派监事在在出席控股股子公司监监事会之前前，要做好好充分的准准备工作，包包括：（1） 主动向控股股子公司其其他监事、经经营层和相相关部门了了解和获取取监事会议议题的相关关信息；（2） 对监事会拟拟审议的议议题，外派派监事之间间要及时进进行内部沟沟通，并在在充分沟通通的基础上上提出初步步的决策议议案，（3） 外派董事根根据所获得得的信息以以及初步决决策议案填填写控股子子公司决策策议案审核核表（参看看附表二控控股子公司司董事会决决策议案审审核表），并并及时地转转交给院/集团总部部战略发展展部；（4） 外派监事应应该大力配配合某科学学研究院/集团

11、相关关领导对拟拟审议的议议题进行审审议和决策策，必要时时列席某院院/集团领领导办公会会/董事会会会议。第十八条 外派监事根根据某科学学研究院/集团的决决议，代表表某科学研研究院/集集团在控股股子公司监监事会上进进行表决，并并及时把表表决结果向向某科学研研究院/集集团相关领领导进行汇汇报。第十九条 外派监事在在控股子公公司监事会会进行表决决时，必须须遵循某科科学研究院院/集团的的决议。第二十条 外派监事在在控股子公公司监事会会闭会期间间的主要工工作内容包包括：（1） 研究控股子子公司产业业发展趋势势，提交控控股子公司司产业发展展建议报告告；（2） 了解控股子子公司管理理现状，向向控股子公公司提交

12、管管理改善建建议报告，并并及时反馈馈到院/集集团总部；（3） 指导和监督督控股子公公司经营班班子执行股股东大会和和董事会的的各项决议议；（4） 配合院/集集团总部相相关部门对对控股子公公司的各项项管理。第二十一条第二十二条 某科学研究究院/集团团外派监事事实行工作作汇报制度度，具体安安排如下：（1） 每月汇报一一次，通过过列席领导导办公会进进行汇报；（2） 对重大事项项，根据实实际情况进进行不定期期汇报，既既可以是单单独对院/集团总部部战略发展展部进行汇汇报，也可可以列席院院/集团领领导办公会会/董事会会进行汇报报；第二十三条 外派监事工工作汇报的的主要内容容包括：（1） 汇报期内个个人主要的

13、的工作内容容及其取得得的工作业业绩；（2） 汇报期内控控股子公司司财务现状状及其存在在的问题；（3） 汇报期内控控股子公司司对股东大大会决议和和监事会决决议的执行行情况；（4） 汇报期内控控股子公司司董事会和和经营层在在经营管理理中存在的的问题；（5） 某科学研究究院/集团团所要求的的其他汇报报内容。第二十四条 外派监事列列席某科学学研究院/集团董事事会进行年年度述职报报告，年度度述职报告告是对外派派监事进行行考核的重重要依据。第二十五条 外派监事工工作汇报既既要按要求求进行当面面的述职汇汇报，也要要提交书面面的工作报报表，书面面工作报表表是对外派派监事进行行考核的重重要依据。第五章 考核和薪

14、酬酬第二十六条 某科学研究究院/集团团对外派监监事实施定定期考核，详详细的考核核办法详见见某科学学研究院/集团外派派董事和监监事考核管管理制度。第二十七条 某科学研究究院/集团团实施外派派监事补贴贴制度，外外派执行监监事补贴标标准由某科科学研究院院/集团发发放，在某某科学研究究院/集团团管理费用用列支。第二十八条 外派监事年年度补贴标标准为XXXXXX元元，同时兼兼任多家公公司的外派派监事每增增加一家公公司年度补补贴增加XXXXX元元。第二十九条 外派监事补补贴在监事事任期满整整年时以现现金形式发发放。第三十条 任期不满整整年的外派派监事如果果是正常离离任，补贴贴标准按任任期月度进进行折算；如

15、果是非非正常离任任，取消当当期的补贴贴。第六章 解聘、辞职职和离任第三十一条 外派监事实实行任期制制，具体任任期由其所所任职的控控股子公司司根据公司司章程确定定。第三十二条 外派监事如如果不能胜胜任工作，某某科学研究究院/集团团应该及时时予以解聘聘。第三十三条 外派监事解解聘方案由由某科学研研究院/集集团人力资资源部提出出，报某科科学研究院院/集团领领导办公会会和董事会会审核通过过，提交某某科学研究究院/集团团股东大会会审批，具具体的流程程如下：（1） 人力资源部部根据外派派监事工作作表现和考考核结果，对对于不能胜胜任工作需需要的外派派监事提出出解聘方案案；（2） 分管人事的的院领导/集团董事

16、事会董事负负责对外派派监事解聘聘方案进行行审查，并并提出意见见；（3） 院领导办公公会/集团团董事会对对外派监事事解聘方案案进行审议议，并形成成院/集团团总部关于于外派监事事解聘的决决议；（4） 根据某院/集团关于于外派监事事解聘的决决议，在控控股子公司司股东大会会上对外派派监事解聘聘决议进行行表决；（5） 外派监事解解聘决议经经过控股子子公司股东东大会表决决通过之后后，由董事事会主席签签发外派监监事解聘书书（参看附附件三某某院/集团团外派监事事解聘书）。第三十四条 外派监事在在任期内可可以提出辞辞职，但是是辞职申请请须经某科科学研究院院/集团审审核通过之之后提交控控股子公司司股东大会会审批，

17、具具体流程如如下： （1） 外派董事提提出辞职方方案；（2） 院/集团总总部人力资资源部对外外派董事辞辞职原因进进行调查，并并提出专业业意见；（3） 分管人事的的院领导/董事会成成员负责审审阅辞职方方案，并出出示意见；（4） 某院/集团团院领导办办公会/董董事会审议议辞职方案案，并形成成院/集团团总部关于于辞职方案案的决议；（5） 某院/集团团院领导办办公会/董董事会主席席根据院/集团总部部决议在控控股子公司司股东大会会上进行表表决；（6） 人力资源部部负责讲结结果告知相相关各方并并将表决后后的材料存存档。第三十五条 外派监事的的非正常离离任是指被被解聘或者者任期内主主动辞职而而离任，其其他情

18、况均均为正常离离任。第三十六条 外派监事离离任时，由由审计监察察部对其进进行离任审审计。第三十七条 外派监事离离任前要把把有关档案案材料、正正在办理的的事务及其其他遗留问问题全部移移交。第七章 附则第三十八条 本制度由某某科学研究究院/集团团人力资源源部起草和和修订，由由某科学研研究院/集集团领导办办公会/董董事会审议议，某科学学研究院/集团董事事会审批后后发布。第三十九条 本制度自发发布之日起起施行。第四十条 本制度由某某科学研究究院/集团团人力资源源部负责解解释。附件一：某某院/院/集团总部部外派监事事任命书 先生（女女士）：经某科学研研究院/集集团研究，经经某院/集集团院长办办公会/董董

19、事会审议议，并由 公司司股东大会会表决通过过，决定由由你自 年 月 日起起开始担任任 公公司监事职职务，任期期 年年。特此任命。某科学研究究院/集团团（盖章） 年 月 日附表二：直直属控股公公司监事会会决策议案案审核表直属控股公公司名称议案提交时时间议案名称议案主要内内容（附上议案案书）外派监事意意见责任者（签签名）时间相关职能部部门意见责任者（签签名）时间分管领导意意见责任者（签签名）时间院/集团总总部最终决决议责任者（签签名）时间附表三：某某院/院/集团总部部外派监事事解聘书 先生（女女士）：经某科学研研究院/集集团研究，经经某院/集集团院长办办公会/董董事会审议议，并由 公司司股东大会会表决通过过，决定你你自 年 月 日起起开始不再再担任 公司监监事职务。特此通知。某科学研究究院/集团团（盖章） 年 月 日