证券投资基金运作管理办法41373.docx

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1、证券投资基基金运作管管理办法第一章 总则第一条 为了规范范证券投资资基金运作作活动，保保护投资人人的合法权权益，促进进证券投资资基金市场场健康发展展，根据证证券投资基基金法及及其他有关关法律、行行政法规，制制定本办法法。第二条 本办法适适用于证券券投资基金金（以下简简称基金）的的募集、基基金份额的的申购和赎赎回、基金金财产的投投资、基金金收益的分分配、基金金份额持有有人大会的的召开，以以及其他基基金运作活活动。第三条 从事基金金运作活动动，应当遵遵守法律、行行政法规和和中国证券券监督管理理委员会（以以下简称中中国证监会会）的规定定，遵循自自愿、公平平、诚实信信用原则，不不得损害国国家利益和和社

2、会公共共利益。第四条 中国证监监会及其派派出机构依依照法律、行行政法规、本本办法的规规定和审慎慎监管原则则，对基金金运作活动动实施监督督管理。第五条 基金行业业的协会依依据法律、行行政法规、中中国证监会会的规定和和自律规则则，对基金金运作活动动进行自律律管理。第二章 基金的募集集第六条 申请募集集基金，拟拟任基金管管理人、基基金托管人人应当具备备下列条件件： （一一）拟任基基金管理人人为依法设设立的基金金管理公司司，拟任基基金托管人人为具有基基金托管资资格的商业业银行； （二二）有符合合中国证监监会规定的的、与管理理和托管拟拟募集基金金相适应的的基金经理理等业务人人员；（三）基金金的投资管管理

3、、销售售、登记和和估值等业业务环节制制度健全，行行为规范，不不存在影响响基金正常常运作、损损害或者可可能损害基基金份额持持有人合法法权益的情情形；（四）最近近一年内没没有因违法法违规行为为受到行政政处罚或者者刑事处罚罚；（五）没有有因违法违违规行为正正在被监管管机构调查查，或者正正处于整改改期间；（六）不存存在对基金金运作已经经造成或可可能造成不不良影响的的重大变更更事项，或或者诉讼、仲仲裁等其他他重大事项项；（七）不存存在公司治治理不健全全、经营管管理混乱、内内部控制和和风险管理理制度无法法得到有效效执行、财财务状况恶恶化等重大大经营风险险； （八八）拟任基基金管理人人前只获准准募集的基基金

4、，基金金合同已经经生效，或或者募集期期限届满，不不能满足本本办法第十十二条规定定的条件，自自返还全部部投资人已已缴纳的款款项及其利利息之日起起已满六个个月； （九九）中国证证监会根据据审慎监管管原则规定定的其他条条件。第七条 申请募集集基金，拟拟募集的基基金应当具具备下列条条件：（一）有明明确、合法法的投资方方向；（二）有明明确的基金金运作方式式；（三）符合合中国证监监会关于基基金品种的的规定；（四）不与与拟任基金金管理人已已管理的基基金雷同；（五）基金金合同、招招募说明书书等法律文文件草案符符合法律、行行政法规和和中国证监监会的规定定；（六）基金金名称表明明基金的类类别和投资资特征，不不存在

5、损害害国家利益益、社会公公共利益，欺欺诈、误导导投资人，或或者其他侵侵犯他人合合法权益的的内容；（七）中国国证监会根根据审慎监监管原则规规定的其他他条件。第八条 基金管理理人申请募募集基金，应应当按照证证券投资基基金法和和中国证监监会的规定定提交申请请材料。 申申请期间申申请材料涉涉及的事项项发生重大大变化的，基基金管理人人应当自变变化发生之之日起五个个工作日内内向中国证证监会提交交更新材料料。第九条 中国证监监会依照行行政许可法法和证证券投资基基金法第第三十九条条的规定，受受理基金募募集申请，并并进行审查查，做出决决定。第十条 中国证监监会根据审审慎监管原原则，可以以组织专家家评审会对对基金

6、募集集申请进行行评审。第十一条 基金募募集期限自自基金份额额发售之日日起不得超超过三个月月。第十二条 基金募募集期限届届满，募集集的基金份份额总额符符合证券券投资基金金法第四四十四条的的规定，并并具备下列列条件的，基基金管理人人应当按照照规定办理理验资和基基金备案手手续： （一一）基金募募集份额总总额不少于于两亿份，基基金募集金金额不少于于两亿元人人民币；（二）基金金份额持有有人的人数数不少于两两百人。第十三条中中国证监会会自收到基基金管理人人验资报告告和基金备备案材料之之日起三个个工作日内内予以书面面确认；自自中国证监监会书面确确认之日起起，基金备备案手续办办理完毕，基基金合同生生效。 基基

7、金管理人人应当在收收到中国证证监会确认认文件的次次日予以公公告。第十四条 基金募募集期间的的信息披露露费、会计计师费、律律师费以及及其他费用用，不得从从基金财产产中列支；基金收取取认购费的的，可以从从认购费中中列支。第三章 基金份额的的申购和赎赎回第十五条 开放式式基金的基基金合同应应当约定，并并在招募说说明书中载载明基金管管理人办理理基金份额额申购、赎赎回业务的的日期（以以下简称开开放日）和和时间。第十六条开开放式基金金的基金合合同可以约约定基金管管理人自基基金合同生生效之日起起一定期限限内不办理理赎回；但但约定的期期限不得超超过三个月月，并应当当在招募说说明书中载载明。第十七条 开放式式基

8、金份额额的申购、赎赎回价格，依据申购购、赎回日日基金份额额净值加、减减有关费用用计算。开开放式基金金份额的申申购、赎回回价格具体体计算方法法应当在基基金合同和和招募说明明书中载明明。开放式基金金份额净值值，应当按照照每个开放放日闭市后后，基金资资产净值除除以当日基基金份额的的余额数量量计算。具具体计算方方法应当在在基金合同同和招募说说明书中载载明。第十八条 基金管管理人不得得在基金合合同约定之之外的日期期或者时间间办理基金金份额的申申购、赎回回或者转换换。投资人在基基金合同约约定之外的的日期和时时间提出申申购、赎回回或者转换换申请的，其其基金份额额申购、赎赎回价格为为下次办理理基金份额额申购、

9、赎赎回时间所所在开放日日的价格。第十九条 投资人人申购基金金份额时，必须全额额交付申购购款项，但但中国证监监会规定的的特殊基金金品种除外外；投资人人交付款项项，申购申请请即为有效效。第二十条 基金管管理人应当当自收到投投资人申购购、赎回申申请之日起起三个工作作日内，对对该申购、赎赎回的有效效性进行确确认。基金管理人人应当自接接受投资人人有效赎回回申请之日日起七个工工作日内支支付赎回款款项，但中中国证监会会规定的特特殊基金品品种除外。第二十一条条 开放放式基金的的基金合同同可以约定定基金达到到一定的规规模后，基金管理理人不再接接受认购、申申购申请，但但应当在招招募说明书书中载明。基金管理人人在基

10、金募募集期间不不得调整基基金合同约约定的基金金规模。基基金合同生生效后，基基金管理人人可以按照照基金合同同的约定，根根据实际情情况调整基基金规模，但但应当提前前三日公告告，并更新新招募说明明书。第二十二条条 开放放式基金的的基金合同同可以对单单个基金份份额持有人人持有基金金份额的比比例或者数数量设置限限制，但应应当在招募募说明书中中载明。第二十三条条开放式基基金单个开开放日净赎赎回申请超超过基金总总份额的百百分之十的的，为巨额额赎回。开放式基金金发生巨额额赎回的，基基金管理人人当日办理理的赎回份份额不得低低于基金总总份额的百百分之十， 对其余余赎回申请请可以延期期办理。第二十四条条开放式基基金

11、发生巨巨额赎回的的，基金管管理人对单单个基金份份额持有人人的赎回申申请，应当当按照其申申请赎回份份额占当日日申请赎回回总份额的的比例，确确定该单个个基金份额额持有人当当日办理的的赎回份额额。基金份额持持有人可以以在申请赎赎回时选择择将当日未未获办理部部分予以撤撤销。基金金份额持有有人未选择择撤销的，基基金管理人人对未办理理的赎回份份额，可延延迟至下一一个开放日日办理， 赎回价价格为下一一个开放日日的价格。第二十五条条开放式基基金发生巨巨额赎回并并延期办理理的，基金金管理人应应当通过邮邮寄、传真真或者招募募说明书规规定的其他他方式，在在三个交易易日内通知知基金份额额持有人，说明有关关处理方法法，

12、同时在指指定报刊及及其他相关关媒体上予予以公告。第二十六条条 开放放式基金连连续发生巨巨额赎回，基基金管理人人可按基金金合同的约约定和招募募说明书的的规定，暂停接受受赎回申请请；已经接接受的赎回回申请可以以延缓支付付赎回款项项，但延缓期期限不得超超过二十个个工作日，并应当在在指定报刊刊及其他相相关媒体上上予以公告告。第二十七条条 开放放式基金的的基金合同同可以约定定，单个基基金份额持持有人在单单个开放日日申请赎回回基金份额额超过基金金总份额一一定比例的的，基金管管理人可以以按照本办办法第二十十六条的规规定暂停接接受赎回申申请或者延延缓支付。第二十八条条 开放放式基金应应当保持不不低于基金金资产

13、净值值百分之五五的现金或或者到期日日在一年以以内的政府府债券，以以备支付基基金份额持持有人的赎赎回款项，但但中国证监监会规定的的特殊基金金品种除外外。第四章 基金的投资资和收益分分配第二十九条条基金合同同和基金招招募说明书书应当按照照下列规定定载明基金金的类别： （一一）百分之之六十以上上的基金资资产投资于于股票的，为为股票基金金； （二二）百分之之八十以上上的基金资资产投资于于债券的，为为债券基金金； （三三）仅投资资于货币市市场工具的的，为货币币市场基金金； （四四）投资于于股票、债债券和货币币市场工具具，并且股股票投资和和债券投资资的比例不不符合第（一一）项、第第（二）项项规定的，为为混

14、合基金金；（五）中国国证监会规规定的其他他基金类别别。第三十条 基金名名称显示投投资方向的的，应当有有百分之八八十以上的的非现金基基金资产属属于投资方方向确定的的内容。第三十一条条 基金金管理人运运用基金财财产进行证证券投资，不不得有下列列情形：（一）一只只基金持有有一家上市市公司的股股票，其市市值超过基基金资产净净值的百分分之十；（二）同一一基金管理理人管理的的全部基金金持有一家家公司发行行的证券，超超过该证券券的百分之之十；（三）基金金财产参与与股票发行行申购，单单只基金所所申报的金金额超过该该基金的总总资产，单单只基金所所申报的股股票数量超超过拟发行行股票公司司本次发行行股票的总总量；（

15、四）违反反基金合同同关于投资资范围、投投资策略和和投资比例例等约定；（五）中国国证监会规规定禁止的的其他情形形。完全按照有有关指数的的构成比例例进行证券券投资的基基金品种可可以不受前前款第（一一）项、第第（二）项项规定的比比例限制。第三十二条条 基金金管理人应应当自基金金合同生效效之日起六六个月内使使基金的投投资组合比比例符合基基金合同的的有关约定定。第三十三条条 因证证券市场波波动、上市市公司合并并、基金规规模变动等等基金管理理人之外的的因素致使使基金投资资不符合本本办法第三三十一条第第一款第（一一）项、第第（二）项项规定的比比例或者基基金合同约约定的投资资比例的，基基金管理人人应当在十十个

16、交易日日内进行调调整。第三十四条条 下列列与基金有有关的费用用可以从基基金财产中中列支：（一）基金金管理人的的管理费；（二）基金金托管人的的托管费；（三）基金金合同生效效后的信息息披露费用用；（四）基金金合同生效效后的会计计师费和律律师费；（五）基金金份额持有有人大会费费用；（六）基金金的证券交交易费用；（七）按照照国家有关关规定和基基金合同约约定，可以以在基金财财产中列支支的其他费费用。第三十五条条封闭式基基金的收益益分配，每每年不得少少于一次，封封闭式基金金年度收益益分配比例例不得低于于基金年度度已实现收收益的百分分之九十。开放式基金金的基金合合同应当约约定每年基基金收益分分配的最多多次数

17、和基基金收益分分配的最低低比例。第三十六条条 基金金收益分配配应当采用用现金方式式。开放式基金金的基金份份额持有人人可以事先先选择将所所获分配的的现金收益益，按照基基金合同有有关基金份份额申购的的约定转为为基金份额额；基金份份额持有人人事先未做做出选择的的，基金管管理人应当当支付现金金。第五章 基金份额持持有人大会会第三十七条条 除证证券投资基基金法第第七十一条条第（一）项项至第（五五）项规定定的事项外外，基金合合同还应当当按照中国国证监会的的规定，约约定对基金金合同当事事人权利、义义务产生重重大影响，须须召开基金金份额持有有人大会的的变更合同同等其他事事项。第三十八条条 基金金托管人认认为有

18、必要要召开基金金份额持有有人大会的的，应当向向基金管理理人提出书书面提议。基基金管理人人应当自收收到书面提提议之日起起十日内决决定是否召召集，并书书面告知基基金托管人人。基金管理人人决定召集集的，应当当自出具书书面决定之之日起六十十日内召开开；基金管管理人决定定不召集，基基金托管人人仍认为有有必要召开开的，应当当自行召集集。第三十九条条 代表表基金份额额百分之十十以上的基基金份额持持有人认为为有必要召召开基金份份额持有人人大会的，应应当向基金金管理人提提出书面提提议。基金金管理人应应当自收到到书面提议议之日起十十日内决定定是否召集集，并书面面告知提出出提议的基基金份额持持有人代表表和基金托托管

19、人。基金管理人人决定召集集的，应当当自出具书书面决定之之日起六十十日内召开开；基金管管理人决定定不召集，代代表基金份份额百分之之十以上的的基金份额额持有人仍仍认为有必必要召开的的，应当向向基金托管管人提出书书面提议。基金托管人人应当自收收到书面提提议之日起起十日内决决定是否召召集，并书书面告知提提出提议的的基金份额额持有人代代表和基金金管理人；基金托管管人决定召召集的，应应当自出具具书面决定定之日起六六十日内召召开。第四十条 基金管管理人和基基金托管人人都不召集集基金份额额持有人大大会的，基基金份额持持有人可以以按照证证券投资基基金法第第七十二条条第二款的的规定自行行召集基金金份额持有有人大会

20、。基金份额持持有人自行行召集基金金份额持有有人大会的的，应当至至少提前三三十日向中中国证监会会备案。第四十一条条 基金金份额持有有人依法自自行召集基基金份额持持有人大会会的，基金金管理人、基基金托管人人应当配合合，不得阻阻碍、干扰扰。第四十二条条基金份额额持有人大大会按照证证券投资基基金法第第七十五条条的规定表表决通过的的事项，召召集人应当当自通过之之日起五日日内报中国国证监会核核准或者备备案。基金份额持持有人大会会决定的事事项自中国国证监会依依法核准或或者出具无无异议意见见之日起生生效。第四十三条条 基金金管理人、基基金托管人人和基金份份额持有人人应当执行行生效的基基金份额持持有人大会会的决

21、定。第六章 监督管理和和法律责任任第四十四条条 开放放式基金的的基金合同同生效后，基基金份额持持有人数量量不满两百百人或者基基金资产净净值低于五五千万元的的，基金管管理人应当当及时报告告中国证监监会；连续续二十个工工作日出现现前述情形形的，基金金管理人应应当向中国国证监会说说明原因和和报送解决决方案。第四十五条条 中国国证监会及及其派出机机构对基金金管理人、基基金托管人人从事基金金运作活动动的情况进进行定期或或者不定期期检查，基基金管理人人、基金托托管人应当当予以配合合。第四十六条条 基金金管理人、基基金托管人人违反法律律、行政法法规和本办办法规定的的，中国证证监会及其其派出机构构可以责令令整

22、改，暂暂停办理相相关业务；对直接负负责的主管管人员和其其他直接责责任人员，可可以采取监监管谈话、出出具警示函函、记入诚诚信档案、暂暂停履行职职务、认定定为不适宜宜担任相关关职务者等等行政监管管措施。第四十七条条 基金金管理人、基基金托管人人及其直接接负责的主主管人员和和其他直接接责任人员员违反本办办法规定从从事基金运运作活动，中中国证监会会依照法律律、行政法法规的有关关规定进行行行政处罚罚；法律、行行政法规未未做规定的的，依照本本办法的规规定进行行行政处罚；涉嫌犯罪罪的，依法法移送司法法机关，追追究其刑事事责任。第四十八条条 基金金管理人违违反本办法法第十八条条的规定，在在基金合同同约定之外外

23、的日期或或时间办理理基金份额额的申购、赎赎回或者转转换的，依依照证券券投资基金金法第八八十九条的的规定处罚罚。第四十九条条 基金金管理人违违反本办法法第三十一一条的规定定，运用基基金财产进进行证券投投资的，依依照证券券投资基金金法第九九十条的规规定处罚。第五十条 基金管管理人、基基金托管人人不按照本本办法第三三十八条、第第三十九条条的规定召召集基金份份额持有人人大会的，依依照证券券投资基金金法第九九十五条的的规定处罚罚。第五十一条条 基金金管理人申申请募集基基金，隐瞒瞒有关情况况或者提供供虚假材料料的，中国国证监会不不予受理；已经受理理的，不予予批准，并并处以警告告。第五十二条条 基金金管理人

24、从从事基金运运作活动，有有下列情形形之一的，责责令改正，单单处或者并并处警告、罚罚款；对直直接负责的的主管人员员和其他直直接责任人人员，单处处或者并处处警告、罚罚款：（一）未按按照本办法法第十七条条的规定计计算基金份份额申购、赎赎回价格；（二）未按按照本办法法第二十条条的规定确确认申购、赎赎回的有效效性，并支支付赎回款款项；（三）未按按照本办法法第二十三三条第二款款的规定办办理赎回申申请；（四）未按按照本办法法第二十八八条的规定定保持现金金或者政府府债券；（五）未按按照本办法法第三十三三条的规定定调整投资资比例；（六）未按按照本办法法第三十五五条、第三三十六条的的规定进行行收益分配配；（七）未

25、按按照本办法法第四十四四条的规定定报告、说说明有关情情况，或者者报送解决决方案。第五十三条条 基金金管理人、基基金托管人人有下列情情形之一的的，责令改改正，单处处或者并处处警告、罚罚款；对直直接负责的的主管人员员和其他直直接责任人人员，单处处或者并处处警告、罚罚款：（一）未按按照本办法法第四十一一条规定配配合基金份份额持有人人召集基金金份额持有有人大会；（二）未按按照本办法法第四十二二条的规定定申请核准准或者备案案基金份额额持有人大大会决定的的事项；（三）未按按照本办法法第四十三三条的规定定执行基金金份额持有有人大会的的生效决定定；（四）未按按照本办法法第四十五五条的规定定配合中国国证监会及及其派出机机构进行检检查。第七章 附则第五十四条条 本办办法自20004年77月1日起起施行。主题词：基基金 运运作 办办法抄送：各省省、自治区区、直辖市市、计划单单列市证监监局，各证证券、期货货交易所，中中国证券登登记结算公公司，中国国证券业、期期货业协会会分送：会领领导会内各部门门、存档证监会办公公厅20004年6月29日印发打字：赵旭旭彪 校对：何艳春 共印1500份