XX风险点与防控措施6403.docx

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1、XX腐败风险点及防控措施一览表征地拆迁工工作流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积 、数量征地拆迁实实施单位工工作人员、建建设单位工工程管理部部门人员、征征地拆迁部部门人员1、故意扩扩大丈量面面积、提高高拆迁等级级，虚报拆拆迁面积骗骗取补偿款款；2、虚列被被拆迁户名名、户数，套套取拆迁补补偿资金。1、采取拆拆迁户、地地方县镇（乡乡）村、建建设单位、设设计单位四四方现场测测量确认拆拆迁数量和和拆迁面积积并公示，上上级主管部部门随机抽抽查的方式式，加强拆拆迁审核力力度；2、严格按按照设计图图纸确定的的拆迁范

2、围围控制拆迁迁，超出设设计图纸的的部分须经经设计单位位、建设单单位、监督督部门三方方现场确认认后方可拆拆迁。建设单位工工程管理部部门、征地地拆迁部门门3、拆迁工工程数量、丈丈量、计算算审核不严严。实行复核审审查确认签签名制度。4、以公益益事业（小小学、幼儿儿园等）为为名多报补补偿资金。1、对无标标准的拆迁迁项目，应应采用第三三方评估。续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积 、数量征地拆迁实实施单位工工作人员、建建设单位工工程管理部部门人员、征征地拆迁部部门人员5、涉及特特殊、大型型建筑物的的拆迁，

3、估估价过高，多多报补偿资资金。2、对于不不属于规定定范围内的的拆迁补偿偿项目，按按程序向上上级主管部部门申报，经经同意后方方可开展工工作。建设单位工工程管理部部门、征地地拆迁部门门6、在征地地拆迁协议议外“一事一议议”类事件的的界定和审审查上过分分迁就地方方利益或个个人决策。征地拆迁协协议外“一事一议议”类事件，应应集体研究究决定。7、高估、虚虚报征地、取取土坑、临临时用地数数量和种类类；8、征地面面积丈量计计算不公开开，个别人人决策；9、用荒地地冒充耕地地，多骗取取补偿款。根据施工图图设计征用用土地红线线，委托国国土部门和和有相应资资质的土地地测量所进进行勘测定定界，确定定主线征地地的农用地

4、地、建设用用地和未利利用地等数数量，作为为征用土地地的结算依依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实实施单位工工作人员、建建设单位财财务部门人人员1、拨付不不及时，被被征地拆迁迁人的补偿偿资金不按按时、足额额到位。减少支付环环节，由征征地拆迁实实施单位直直接发放给给征地拆迁迁户，或由由被征拆迁迁户，或由由被征地拆拆迁户直接接在银行等等金融机构构领取。征地拆迁实实施单位续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任1征地拆迁拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实实施单位工工作人员、建建设单位财财务部门人人员2、征地拆拆迁补偿资资金被拆借借、挪用、转转移

5、、滞留留、挤点。政府审计部部门或社会会审计机构构对征地拆拆迁补偿资资金拨付情情况进行审审计。建设单位财财务部门3、征地拆拆迁补偿资资金使用不不公开、不不透明。1、加强信信息公开，将将拆迁补偿偿政策、标标准以及面面积、补偿偿金额等逐逐级在媒介介上进行公公示；2、公示征征地逝迁补补偿资金使使用情况，接接受社会监监督。征地拆迁实实施单位、建建设单位财财务部门4、征地拆拆迁补偿资资金没有专专户储存，专专款专用。实行征地拆拆迁补偿资资金单独建建账，专户户储存，专专人管理制制度，做到到专款专用用。5、上报申申请与下发发的征地拆拆迁补偿资资金两本账账。有关部门定定期检查征征地拆迁补补偿资金的的发放使用用情况

6、，是是否做到账账、款相符符；不定期期抽查被拆拆迁人应得得拆迁款与与已付拆迁迁款账、款款是否相符符。建设单位内内部审计部部门 腐败风险点点及防控措措施一览表表招标、投标标工作流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标履行招标准备工作有关手续招标人1、应招标标而不招标标，或以将将项目化整整为零方式式规避招标标；2、未经有有关部门核核准而采用用邀请招标标方式或不不招标；3、虚假招招标。招标人向行行政监督部部门备案年年度招标计计划。招标人1、进行跟跟踪检查；2、发现违违规确定中中标人、签签订合同的的，依法责责令改正。行政监督部部门编制招标

7、文件 、资格预审文件1、违规设设置不合理理的资质条条件和废标标条款，排排斥潜在投投标人。1、标准文文件之外的的废标条款款应在规定定位置特别别列明并主主动说明；2、废标条条款应以醒醒目的方式式提示。将将所有废标标条款汇总总到一张表表中，评委委对投标人人涉及每一一项废标问问题均须严严格审查；3、严格有有关规定，不不得随意降降低有关资资格和条件件。招标人2、应当履履行招标文文件备案手手续而未履履行。执行招标文文件备案制制度，必要要时要求招招标人组织织召开资格格预审文件件和招标文文件评审会会。行政监督部部门续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责

8、任主任2招标投标编制招标文件 、资格预审文件招标人3、招标人人在编制招招标文件、资资格预审文文件时，针针对特定人人提高或降降低资格条条件和评价价指标；以以不合理的的条件限制制或者排斥斥潜在投标标人，对潜潜在投标人人实行歧视视待遇；强强制要求投投标人组成成联合体共共同投标，或或者限制投投标人之间间的公平竞竞争。1、加强对对招标文件件、资格预预审文件的的审核，按按规定采用用标准文件件，文件中中的特殊条条款须经集集体研究确确定；必要要时招标人人必须组织织召开招标标文件和资资格预审文文件评审会会；2、招标人人应当设置置与招标项项目相适应应的资质等等级、安全全生产许可可、项目负负责人等资资格，不得得任意

9、提高高或降低资资格条件；3、实行招招标文件备备案制度。招标人发布招标公告1、应当发发布招标公公告而不发发布；2、不在指指定媒介发发布招标公公告；3、发布公公告的期限限小于规定定的时间。1、按国家家相关政策策、法规在在规定的媒媒介上发布布招标公告告；2、加强对对招标项目目发布公告告情况的备备案审查。续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标接受报名和接受递交的资格申请文件招标人1、超出资资格预审文文件递交期期限接收资资格预审文文件。运行招标投投标管理信信息系统，接接受文件同同时在信息息系统中登登记，记录录递交时间间，对报名名、

10、文件递递交实时监监控，逐步步建立电子子招投标系系统。招标人2、透露投投标资格申申请人名单单。缩小知悉资资格申请人人名单的工工作人员范范围。发出邀请函/发售招标文件1、透露通通过资格预预审及购买买招标文件件的单位名名称。1、对报名名参加投标标的企业实实行单独签签到制，即即一家企业业采用一张张签到簿；2、进行网网上报名，购购买招标文文件。2、邀请招招标时，程程序不规范范，针对特特定人有倾倾向性的发发出投标邀邀请书。明确规定所所邀请对象象应具备招招标文件要要求的相应应水平、相相应条件。编制标底招标人委托托的编制标标底的单位位工作人员员、招标人人1、透露标标底（或限限价）、评评标基准价价浮动系数数等。

11、1、控制标标底（或限限价）知悉悉人数，要要求其签订订保密责任任状；对所所有知道标标底（或限限价）的人人进行封闭闭管理。续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标编制标底招标人委托托的编制标标底的单位位工作人员员、招标人人1、透露标标底（或限限价）、评评标基准价价浮动系数数等。2、缩短签签封标底和和开标的时时间差；3、鼓励采采用无标底底招标；4、为防止止标底和限限价泄密而而影响公平平竞争，在在开标同时时公布标底底，在投标标截止时间间前七日公公布限价。招标人2、与投标标人串通设设置标底或或限价。监督编标过过程，并对对审定标底底过

12、程进行行全程监督督管理。行政监督部部门清标招标人或其其委托的招招标代理机机构工作人人员1、对不同同的投标人人采用不同同的标准进进行清标。1、凡涉及及废标事项项的，均要要两人以上上进行交叉叉核对；2、对清标标工作进行行考核，清清标质量与与委托费用用的支付挂挂钩；3、建立清清标实名制制；4、评标委委员会在评评标招待中中对清标情情况作出评评价，特别别注明清标标结果是否否有倾向性性、不公正正、遗漏和和存在重大大偏差的现现象。招标人续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标清标招标人或其其委托的招招标代理机机构工作人人员2、隐瞒对对利

13、害关系系人不利的的信息。5、抽查清清标资料质质量；6、对清标标单位建立立信用档案案。招标人行政监督部部门确定资格预审/评标专家名单招标人1、有倾向向性选择专专家。1、及时更更新专家库库；2、采用招招投标信息息系统网上上随机抽取取；3、检查专专家是否与与投标单位位有关联关关系；4、所有工工程项目必必须从省级级专家库或或交通运输输部专家库库中抽取专专家；每次次抽签指定定专人抽签签，并负责责在会议前前对名单保保密；5、从专家家库中抽取取专家时，监监督部门现现场监督。行政监督部部门2、泄漏专专家名单。1、采用智智能抽签自自动通知系系统（语音音或短信），评评标前半小小时打开电电脑查看专专家名单，验验明专

14、家身身份后再进进场评标。续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标确定资格预审/评标专家名单招标人2、泄漏专专家名单。2、专家库库里的专家家姓名用编编号代替，姓姓名隐藏，仅仅留编号和和手机号码码。行政监督部部门3、评审会会前一天通通知评委专专家；4、抽取专专家名单的的人和通知知专家参会会的人为同同一人，对对整个抽签签和通知过过程录音、摄摄像，通知知完毕后切切继一切联联络方式，对对其进行全全封闭监控控。招标人行政监督部部门资格预审/评标投标人1、借用资资质。1、只接受受投标人单单位基本账账户汇出的的汇款凭据据作为投标标保证金。

15、招标人2、对有借借用资质、围围标串标、违违法转包、违违规分包和和行贿等不不良记录的的企业或人人员，降低低信用等级级，限制进进入建设市市场；3、加强中中标后的履履约考核，加加大处罚力力度。行政监督部部门续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标投标人2、围标、串串标。1、采用双双信封开标标的方式。所所有有资格格的单位均均可报名，先先开技术标标，由专家家打分决定定入围单位位，再对所所有入围单单位的标价价开标，根根据入围单单位的报价价按合理低低价法或经经评审的最最低投标价价格确定中中标单位；2、科学选选择评标办办法，

16、对技技术复杂、工工艺要求较较高的重点点工程项目目采用综合合评估法；3、提高绿绿化等附属属工程项目目投标单位位的资质要要求和投标标保证金的的额度，只只接受投标标单位基础础账户汇出出的汇款凭凭据作为投投标保证金金，降低围围标串标的的几率；4、随机确确定投标标标段。投标标资格申请请人只报名名参加本批批次的投标标，不具体体选择所投投标段，由由电脑自动动排序投标标资格申请请人的可投投标段。招标人续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标投标人2、围标、串串标。5、清标、评评标时在招招投标信息息系统中对对施工单位位主要人员

17、员的执业资资格证书代代码进行核核查。中标标后在招投投标信息系系统中对中中标单位主主要人员的的执业资格格证书代码码进行登记记；6、建立招招标投标电电子信息档档案，对有有串标、围围标行为的的投标单位位及投标责责任人，应应上报行政政主管部门门，在其信信用档案中中标注，依依法处理。招标人行政监督部部门3、虚假投投标，编制制虚假资料料，骗取中中标。1、将投标标行为纳入入信用评价价体系；2、建立投投标潜在人人资质、业业绩数据库库。行政监督部部门3、在中标标结果公示示阶段公示示各投标人人的业绩、奖奖项等资料料。招标人续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措

18、施责任主任2招标投标资格预审/评标招标人4、影响专专家评标，暗暗示、诱导导、误导专专家评标。1、对重大大项目的评评标过程现现场录音、录录像；2、规范与与会各方人人员言行，防防止暗示、诱诱导、误导导评标；3、评委主主任委员由由从专家库库中抽取的的专家担任任，招标人人代表不应应担任评委委主任委员员；4、建立专专家和招标标人的相互互评价制度度。行政监督部部门业主代表和和招标人代代表一般不不参加评标标。招标人5、评标时时间过短，为为评委凭主主观打分或或按他人预预先的暗示示打分留下下隐患。合理确定评评标时间。评审会议参会人员6、泄漏有有关评审过过程。1、有条件件的实行异异地评标；2、评标时时，所有评评标

19、专家和和工作人员员的通讯工工具必须全全部关闭，交交由监督部部门工作人人员保管。招标人行政监督部部门续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标评审会议参会人员6、泄漏有有关评审过过程。3、做好评评审会议资资料保密处处理，严禁禁私自记录录通过预审审单位名单单。招标人行政监督部部门评标专家7、评标专专家收受投投标人好处处或与之有有利益（利利害）关系系，进行倾倾向性评标标。1、加强对对评标专家家的考核管管理，建立立专家奖惩惩淘汰制度度；2、评标专专家对某个个投标人打打分异常，应应书写评标标理由，否否则下次不不得参加评评

20、标；专家家打分以备备后查；并并将审查结结果与专家家评价制度度挂钩；两两次以上打打分异常未未说明合理理理由的，停停止一年评评标资格或或取消其专专家资格；3、评标专专家进入评评审现场后后，切断其其与外界的的联系，保保持在相对对封闭的环环境中评标标；4、建立、健健全评委评评审意见复复查和偏差差责任追究究机制；5、完善对对专家的出出席评标次次数、评行政监督部部门续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标评标专家7、评标专专家收受投投标人好处处或与之有有利益（利利害）关系系，进行倾倾向性评标标。标的公正性性等的考核核评价

21、机制制。对在评评标过程中中有违法、违违规行为以以及一年内内累计3次次以上无故故不出席评评标的专家家，取消其其专家资格格；6、评标开开始前，评评标委员会会成员应就就本人是否否存在法定定需要回避避的情形做做出说明和和承诺；对对违反承诺诺的专家，与与专家评价价制度挂钩钩；7、发现专专家违规的的，提请其其所在单位位给予处分分；8、采用综综合评估法法时减少专专家打分的的权重；9、各评分分因素（评评标价除外外）得分均均不得低于于其权重分分值的600%，且各各评分因素素得分应取取评标委员员会各成员员的打分去去掉一个最最高和一个个最低分后后的平均值值。行政监督部部门续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点

22、防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标中标结果公示招标人1、不按规规定公示中中标结果。1、严格执执行7天公公示时间要要求；2、公示评评标情况，内内容包括：投标人资资格后审不不合格的具具体原因；废标原因因；中标人人及中标项项目负责人人以往类似似工程的业业绩和奖项项等情况。招标人行政监督部门2、不受理理依法依规规的投诉举举报或受理理后不调查查，无反馈馈。联合纪检监监察部门、行行政监督部部门共同调调查。投标人中标结果公公示期间，排排名第一的的中标候选选人无正当当理由或恶恶意故弃中中标资格。1、对经调调查核实，确确实属于恶恶意放弃中中标的投标标人，将其其行为载入入信用档案

23、案，降低其其信用等级级；造成国国家巨大损损失的，限限制其进入入本地区建建设市场；2、提高投投标保证金金的数额。行政监督部部门定标招标人1、未按评评标委员会会推荐的中中标候选人人顺序确定定中标人。1、对中标标结果有重重大争议或或重大改变变的项目，报报有关部门门批复，依依法处理。招标人续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任2招标投标定标招标人2、招标人人在评标委委员会推荐荐的中标候候选人以外外确定中标标人；3、必须进进行招标的的项目在所所有投标人人被评标委委员会否决决后招标人人自行确定定中标人。2、加强评评标报告备备案管理；3、非因法

24、法定事由，不不得否定评评标委员会会的结论。招标人与中标人签订工程合同为中标人利利益或牟取取私利，重重新与投标标人订立背背离合同实实质性内容容的其他协协议。签订的合同同报行政监监督部门备备案。审查人着重重审核有无无实质性条条款变更。行政监督部部门招标代理招标代理机机构工作人人员1、透露相相关招标信信息，造成成不公平竞竞争；2、恶意隐隐瞒信息。通过公开招招标或竞争争性谈判等等方式选择择信誉好的的招标代理理机构。招标人招标人招标人和招招标代理机机构串通，操操控招投标标。对招标代理理机构建立立信用档案案，定期进进行履约考考核，如发发现违规操操作的，降降低其信用用等级；后后果严重的的，列入黑黑名单。行政

25、监督部部门腐败风险点点及防控措措施一览表表质量控制工工作流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任质量检查现场检查 、检测工程部工程程建设人员员1、有倾向向性地选择择检查内容容。1、实行随随机、突击击检测制度度。检测单单位事先不不通告检查查地点，检检查点由检检查小组到到达现场后后临时确定定，检查结结果当场公公布，并将将结果报建建设单位和和监理单位位；2、检测单单位和人员员与被检测测单位存在在利益（利利害）关系系的，须回回避。工程中心2、对不合合格工程降降低检验标标准，评为为合格。1、保存检检查时的影影像和文字字等原始资资料；2、多人参参与现

26、场检检查、检测测。3、加强抽抽检、检测测。工程中心工程部工程程建设人员员3、委托与与其有利益益（利害）关关系的检测测单位对工工程项目进进行检测。通过招投标标或竞争性性谈判等方方式选择有有资质的社社会检测单单位。工程中心&合约部续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任质量检查通报检查结果受建设单位位委托的社社会检测机机构工作人人员1、改动检检测数据，故故意隐瞒质质量问题、或或未检测，编编造检测数数据。1、建立检检测单位信信用档案，对对有违规行行为的检测测单位视情情节降低信信用等级。工程中心纪纪检部门2、随机检检查社会检检测单位工工作质

27、量，社社会检测单单位工作质质量与合同同费用支付付挂钩。工程中心2、降低处处罚标准或或不予处罚罚。1、与检测测单位签订订腐败合同同，对检测测单位的检检测质量和和腐败情况况进行定期期考核，并并将考核结结果与其信信用档案挂挂钩；2、对出现现明显争议议的，建立立复议制度度。工程验收评定施工单位提出申请施工单位项项目经理、监监理单位专专业监理工工程师施工单位不不具备初验验条件，提提供虚假工工程资料或或贿赂验收收人员准予予初验。建立完善的的施工单位位履约考核核制度，与与信用评价价和经济奖奖惩挂钩。建设单位工工程管理部部门续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点

28、防控措施责任主任工程验收评定监理单位评定验收监理单位总总监、专业业监理工程程师1、监理工工程师接受受施工单位位的贿赂，虚虚报工程质质量合格率率；2、降低评评判标准；3、提高评评定分数；4、对发现现的问题不不及时要求求整改或帮帮施工单位位隐瞒过关关。1、对弄虚虚作假的监监理单位通通报，记入入信用档案案；2、建立监监理单位和和专业监理理工程师以以上监理人人员的信用用档案，对对其不诚信信行为记录录在案，对对其进行信信用评级，并并与投标资资格挂钩；与相关部部门协调，逐逐步建立所所有监理从从业人员的的信用档案案，与市场场准入挂钩钩。工程中心验收小组复验复验流于形形式，无视视施工单位位整改不合合格，帮其其

29、隐瞒过关关。3、监督监监理单位制制定严格的的预验收制制度和措施施，并确保保执行，形形成多人决决策机制；4、对弄虚虚作假的一一般监理实实行合同违违约金制度度。建设单位工工程管理部部门 腐败风险点点及防控措措施一览表表安全检查工工作流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任安全管理现场检查安全管理部门人员对所建项目目存在明显显隐患的情情况不予监监督检查，或或检查时降降低标准。1、检查组组由多人组组成，检查查评分工作作由多人分分项进行，最最后汇总。安全负责人人2、建立项项目安全风风险基金，在在招标文件件中约定，建建设单位每每季度进行行考核，按按考

30、核结果果兑付。安全负责人人&合约部部通报检查情况故意隐瞒检检查中发现现的安全隐隐患，不要要求施工单单位整改。公布检查结结果，并对对整改结果果进行复查查。安全管理复检复检流于形形式，对施施工单位整整改不到位位的，帮其其隐瞒过关关。对相关责任任人进行经经济处罚。腐败风险点点及防控措措施一览表表计量工作流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任7计量管理施工单位提出计量申请施工单位计量人员1、计量资资料造假，利利用隐蔽工工程计量控控制难度大大等问题虚虚报、冒领领工程量。1、对施工工单位量化化、强化履履约考核，与与优质优价价、劳动竞竞赛考核奖奖励、

31、信用用评价相挂挂钩；2、隐蔽工工程和关键键的分项工工程由监理理实行现场场旁站监督督；3、隐蔽工工程在施工工前要求施施工单位和和监理单位位平行测量量，如有必必要，建设设单位组织织抽检；4、隐蔽工工程施工时时，留存影影像资料，备备查。建设单位工工程管理部部门2、工程重重复计量。使用计量软软件编制计计量报表或或其他加强强计量上报报的方法，避避免重复计计量和计算算错误。监理单位现场复核监理单位专业监理工程师对施工单位位的虚报、多多报计量不不予核减。1、现场监监理、计量量监理、试试验监理、建建设单位和和施工单位位代表对合合同变更较较大的分项项工程实行行现场核实实确认计量量。续上表流 程所处环节所涉对象及

32、及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任7计量管理监理单位现场复核监理单位专业监理工程师对施工单位位的虚报、多多报计量不不予核减。2、对未能能发现施工工单位虚报报、多报工工程量的现现场监理组组，处罚监监理组相关关责任人，并并与监理现现场工程质质量、费用用支付持钩钩；3、发现施施工单位虚虚报工程量量，且有行行贿监理单单位和建设设单位现场场管理人员员的行为，立立即上报行行政主管部部门，降低低其信用等等级，限制制其投标；4、据施工工图设计和和现场实测测工程数据据，确定各各分项工程程清单数量量，作为计计量支付的的总量控制制依据。建设单位工工程管理部部门监理单位审核确认监

33、理单位总总监、专业业监理工程程师1、故意拖拖延审核计计量周期实实现不正当当利益。1、明确审审核计量周周期及流程程，如发生生拖延，必必须以书面面方式说明明原因；2、限时办办结，即规规定每道审审核环节必必须完成的的时间，并并将是否及及时审签纳纳入相应的的考核范围围，定期进进行考核。续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任7计量管理监理单位审核确认监理单位总总监、专业业监理工程程师2、对施工工单位的虚虚报、多报报计量不予予核减；3、不认真真审核不合合理的合同同外工程单单价。1、对监理理单位的履履约情况进进行考核，考考核结果与与费用支付付和

34、信用评评价挂钩。建设单位工工程管理部部门2、建立总总监（监理理组长）个个人信用档档案，定期期对总监（监监理组长）工工作质量进进行考核。行政监督部部门建设单位审核 、审批建设单位单单价、数量量审核部门门人员1、对施工工单位虚报报多报的计计量审核不不严。1、实行多多部门、多多人联合计计量核实；2、计量支支付由清单单控制总量量，不超清清单支付；3、对易虚虚报的隐蔽蔽工程进行行重点抽查查。建设单位工工程管理部部门4、委托社社会审计机机构进行跟跟踪审计。建设单位财财务部门5、实行建建设单位工工作人员腐腐败保证金金奖罚制度度。建设单位2、故意拖拖延审批时时间，实现现不正当利利益。使用电子化化计量支付付管理

35、系统统，按规定定的时限审审批，逾期期自动预警警。建设单位数数量、单价价审核部门门 腐败风险点点及防控措措施一览表表设计变更及及索赔管理理工作流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任8.1设计变更提出变更申请施工单位项项目经理、工工作人员1、虚报工工程量，虚虚列隐蔽工工程变更内内容，骗取取变更费用用；2、单价明明显不合理理；3、低价中中标，通过过不合理变变更增加工工作量或替替换新项目目，从而获获得利润；4、用设计计变更掩盖盖工程质量量问题或解解决因其违违约而导致致的进度滞滞后问题；5、将重大大变更肢解解为一般变变更。1、将设计计变更申报报的

36、真实性性、准确性性纳入履约约考核，与与考核奖惩惩和信用等等级挂钩。建设单位设设计管理部部门和工程程管理部门门2、在合同同条款中增增加对施工工单位设计计变更中的的虚报、造造假、肢解解行为的经经济惩罚条条款。建设单位设设计管理部部门监理单位初审监理单位总总监、专业业监理工程程师1、对变更更立项、工工程量和单单价审查把把关不严；2、接办施施工单位提提出的不合合理的变更更要求。1、签订多多方腐败合合同。建设单位招招标部门2、对腐败败合同履约约情况进行行定期考核核，考核结结果与信用用等级挂钩钩；3、对监理理单位审核核后的工程程数量和单单价被核减减数额与监监理纪检监察部部门续上表流 程所处环节所涉对象及及

37、腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任8.1设计变更监理单位初审监理单位总总监、专业业监理工程程师3、对施工工单位弄虚虚作假骗取取不正当利利益行为作作伪证。费支付挂钩钩，实施对对监理单位位严格的考考核和管理理；对与施施工单位串串报工程量量的监理人人员清除出出场，严重重时追究法法律责任。建设单位工工程管理部部门4、严格控控制现场签签证数量及及次数，只只有极个别别特殊情况况允许现场场签证，一一般情况均均应履行工工程变更手手续。对现现场签证必必须有施工工单位、监监理、建设设单三方参参加，并完完善现场资资料，留有有影像资料料。设计单位出具变更设计设计单位设设计人员、现现

38、场设计代代表1、与施工工单位串通通，为其从从技术层面面上出谋划划策，通过过不合理的的设计变更更为施工单单位谋取不不正当利益益。1、重大设设计变更采采用多方会会审制；2、加强设设计服务管管理，将设设计单位对对设计变更更方案的合合理性审查查情况与设设计费支付付挂钩；3、建立因因设计质量量问题引发发的设计变变更与设计计费支付持持钩机制；4、在设计计合同中规规定分步分分项工程因因设计问题题变更超过过一定比例例的，对设设计建设单位设设计管理部部门、工程程管理部门门续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任8.1设计变更设计单位出具变更设计设计单

39、位设设计人员、现现场设计代代表2、出具理理由不充分分、不成立立的变更。费用进行核核减，并按按违约处理理。建设单位设设计管理部部门、工程程管理部门门建设单位审核 、审批建设单位数数量、单价价审核部门门人员1、对不符符合变更立立项条件的的，准予立立项；2、与施工工单位串通通，对变更更工程量、单单价审核虚虚高，特别别是对清淤淤回填、地地基处理、地地质变化等等隐蔽性工工程变更的的审查把关关不严；3、同意施施工单位先先实施，后后履行设计计变更立项项手续，导导致无法审审核其变更更立项的合合理性以及及无法准确确核实现场场工程量（特特别是隐蔽蔽性工程）和和现场施工工工艺；4、将设计计变更纳入入施工图工工程量清

40、单单进行替换换，规避设设计变更立立项及费用用审查程序序，以便暗暗1、实行腐腐败保证金金制度，定定期进行考考核，考核核结果与职职务晋升、经经济挂钩。建设单位2、实行跟跟踪审计，提提前介入。建设单位财财务部门3、建立设设计变更审审核专家库库，随机产产生专家对对重大设计计变更项目目立项及费费用进行会会审、核查查。建设单位设设计管理部部门、工程程管理部门门续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任8.1设计变更建设单位审核 、审批建设单位数数量、单价价审核部门门人员中为与其有有利害关系系的施工单单位谋取不不正当利益益；5、擅自变变更设计，弄弄

41、虚作假，满满足地方利利益需要。4、公示重重大设计变变更立项及及批复结果果；5、重大变变更立项须须集体研究究，多部门门把关，按按程序办理理。建设单位设设计管理部部门、工程程管理部门门6、对设计计变更办理理时间和周周期过长现现象督办不不力，给承承办人和利利害关系人人暗箱操作作留下隐患患。采用电子项项目管理系系统，设置置设计变更更各环节办办理时限，逾逾期报警。建设单位计计算机信息息管理部门门和设计管管理部门7、对施工工单位申报报的不合理理的合同外外单价不予予核减。多部门联合合调查同期期市场价格格，作为审审核的依据据。建设单位单单价审核部部门建设单位工工程管理部部门人员和和设计管理理部门人员员8、绿化、房房建等项目目易因个人人喜好提出出不必要的的变更，给给利害关系系人可乘之之机。1、严格按按照设计图图纸施工，严严禁建设单单位及有关关政府工作作人员以个个人身份干干预工程建建设，随意意进行变更更；2、公示绿绿化、房建建等项目设设计变更立立项及批复复结果。建设单位工工程管理部部门和设计计管理部门门续上表流 程所处环节所涉对象及及腐败风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象腐败风险点点防控措施责任主任8.2索赔管理对索赔事实的认定建设单位合合同管理部部门人员、工工程管理部部门人员1、被施工工单位买通通，对施工工单位伪造造索赔现场场视而不见见。1、对索赔赔事件