商业银行稽核监控部经理绩效考核指标32320.docx

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1、商业银行稽核监控部经理绩效考核指标编号KPIKPI定义义/公式式（权重重）考核标准信息来源考核周期1部门费用与与预算的的差异率率1（实际际发生的的成本费费用预预算成本本费用）1000%目标值（ ），增加加1个百百分点，减减（ ）分费用明细科科目及预预算资料料汇总季度2部门工作计计划完成成率部门基本职职责的有有效完成成比率定义：阶段段性计划划是否按按时完成成，计划划完成率率不低于于 % 目标值1000，减减少1个个百分点点，减（ ）分分行务会季度3财务审计的的按时性性监督财务核核算工作作遵守国国家有关关法律法法规定义：考核核周期内内未按期期审计稽稽核的次次数不高高于 次次/考核核周期，或或否决决

2、性指标标目标值（ ）次次。增加加1次，减减（ ）分；减少11次，加加（ ）分财务稽核报报告季度4贷款检查的的按时性性保证、监督督信贷业业务活动动的合规规、合法法定义：考核核周期内内未按期期审计稽稽核的次次数不高高于 次次/考核核周期目标值（ ）次次。增加加1次，减减（ ）分；减少11次，加加（ ）分贷后稽核报报告季度5各单位负责责人任期期经济责责任审计计的及时时性保证商行财财产的完完整性定义：考核核周期内内未按期期离任审审计的次次数不高高于 次次/考核核周期，或或否决决性指标标目标值（ ）次次。增加加1次，减减（ ）分；减少11次，加加（ ）分离任审计报报告年度6报送董事会会报告的的及时性性保

3、护股东的的合法权权益定义；未能能及时报报送审计计报告，或或否决性性指标发生1次，减减（ ）分；审计报告年度7审计、稽核核报告的的完备性性确保审计稽稽核工作作得以有有效开展展定义：在考考核周期期内，因因工作疏疏忽由上上级领导导检查发发现审计计报告中中存有重重要失误误或不清清之处不不高于 处目标值（ ）处处。增加加1处，减减（ ）分；减少11处，加加（ ）分审计、稽核核报告季度8商行各项内内控制度度稽核检检查的规规律性督促商行各各项经营营活动得得以规范范化管理理定义：有效效稽核检检查频次次不低于于 次/考核周周期目标值（ ）次次。减少少1次，减减（ ）分稽核工作记记录季度9商行工作程程序和方方法应

4、用用成效稽稽核检查查的规律律性促使商行工工作有序序且有效效定义：有效效稽核检检查频次次不低于于 次/考核周周期目标值（ ）次次。减少少1次，减减（ ）分稽核工作记记录季度10工资复审的的及时性性和准确确性确保工资核核算天数数定义：实际际稽核检检查商行行重要计计划项数数不低于于 %目标值（ ）。减少少1个百百分点，减减（ ）分工资报表月度11凭证及库存存现金的的检查确保月度查查证定义：考核核周期内内漏检数数不高于于 处目标值（ ）处处。增加加1处，减减（ ）分；减少11处，加加（ ）分稽核工作记记录月度12检查工作的的完备性性确保业务合合法合规规定义：因工工作疏忽忽导致业业务合规规审核出出现遗漏

5、漏的次数数，为否决性性指标发生1次，减减（ ）分；稽核工作记记录季度13本部门员工工技能提提升率（年末技能能评估得得分年年初技能能评估得得分）年初技技能评估估得分1000%目标值（ ）。增加加1个百百分点，加加（ ）分；减少11个百分分点，减减（ ）分技能评估报报告年度编号GSGS定义/公式（权权重）考核标准信息来源考核周期14行长或上级级审计部部门交办办的审计计事项的的执行力力度确保完成各各项审计计稽核任任务有效效完成，为为高层决决策提供供更多的的支持定义：考核核周期内内上级交交办审计计任务按按时完成成率不低低于 %，或否决性性指标目标值（ ）。增加加1个百百分点，加加（ ）分；减少11个百分分点，减减（ ）分；单项审计报报告不定期15上级交办的的其他专专案调查查的完成成度保证业务稽稽核工作作的全面面开展定义：完成成率不低低于 %；遗漏漏数不高高于 项项/考核核周期目标值（ ）。减少少1个百百分点，减减（ ）分目标值（ ）项项。增加加1项，减减（ ）分专项调查报报告不定期