中国与哈萨克斯坦矿产资源权属制度比较研究huys.docx

《中国与哈萨克斯坦矿产资源权属制度比较研究huys.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中国与哈萨克斯坦矿产资源权属制度比较研究huys.docx（20页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、中国与哈哈萨克斯斯坦矿产产资源权权属制度度比较研究究王兴尧摘要：中中哈两国国陆地相相邻，资资源互补补性强，政政治互信信程度较较高，又又同属于于上海合合作组织织成员国国，因此此双方在在矿产资资源领域域进行合合作具有有他国无无法替代代的优势势。在两国国政府的的高度关关注下，石石油、天天然气等等能源领领域的合合作取得得了丰硕硕的成果果。中国国政府迫迫切地希希望本国国企业能能迅速在在海外拓拓展市场场，为国国家输送送回经济济建设所所需要的的矿产资资源。中中国政府府迫切地地希望本本国企业业能迅速速在海外外拓展市市场，为为国家输输送回经经济建设设所需要要的矿产产资源。但但实践中中，大量量的中国国企业到到哈国

2、开开发矿产产资源，结结果往往往是无功功而返，有有的甚至至是铩羽羽而归，究究其原因因，对哈哈国的矿矿产资源源法律制制度缺乏乏深入的的了解是是原因之之一。本本文就两两国矿产产资源权权属制度度进行比比较，以以供国内内企业到到哈国投投资进行行决策参参考。关键词：哈萨克克斯坦 矿产资资源 权权属制度度 一、权属属取得制度度的比较较（一）矿矿产资源源的所有有权制度度1、中哈哈两国的的具体规规定哈萨克克斯坦共共和国宪宪法（哈哈萨克斯斯坦共和和国第十十二届最最高苏维维埃第九九次会议议19993年11月288日通过过）第第46条条规定：“土地、矿矿藏、水水源、动动植物仅仅仅属于于国家所所有。”哈萨克克斯坦共共和

3、国宪宪法（119955年8月月30日日全民公公决通过过）第第6条第第三款规规定：“土地及及其地下下资源、水水源、植植物、动动物及其其他自然然资源均均属于国国家所有有。土地地可依据据法律规规定的原原则、条条件和范范围成为为私有财财产。”哈萨萨克斯坦坦地下资资源及地地下资源源利用法法第五五条第一一款规定定：“根据哈哈萨克斯斯坦共和和国宪法法，地下下资源，包包括矿产产属国家家所有。”中华人人民共和和国宪法法第六六条第一一款规定定：“矿藏、水水流、森森林、山山岭、草草原、荒荒地、滩滩涂等自自然资源源，都属属于国家家所有，即即全民所所有；”矿产产资源法法第三三条第一一款规定定：“矿产资资源属于于国家所所

4、有，由由国务院院行使国国家对矿矿产资源源的所有有权。地地表或者者地下的的矿产资资源的国国家所有有权，不不因其所所依附的的土地的的所有权权或者使使用权的的不同而而改变。”哈国的法法律规定定，土地地可以成成为私有有财产，但但矿产资资源不因因其所依依附的土土地而私私有化。我我国的法法律则规规定，土土地无论论是国家家所有还还是集体体所有，矿矿产资源源均属于于国家所所有，个个人可以以拥有土土地使用用权，但但对该土土地下的的矿产资资源没有有使用权权和所有有权。2、异同同比较及及评析矿产资源源或埋藏藏于地下，或或裸露于于地表，是是地壳的的构成部部分。这这一自然然事实就就决定了了有关矿矿产资源源的权利利与有关

5、关土地的的权利之之间存在在着紧密密的联系系。对于于矿产资资源所有有权与土土地所有有权的关关系，各各国立法法大致可可分为两两种：土地所所有权制制度和矿矿产资源源所有权权制度。这这两个制制度的核核心区别别在于法法律是否否承认矿矿产资源源有独立立于土地地所有权权的法律律地位。土地所有有权制度度坚持矿矿产资源源为土地地之构成成部分，因因此土地地所有权权人即为为矿产资资源所有有权人。在在土地所所有权发发生转移移时，除除非出让让人与受受让人就就矿产资资源的权权属另有有约定，矿矿产资源源的所有有权也同同时发生生转移。美美国是比比较典型型的实行行这一制制度的国国家，基基本上采采用了这这一制度度。由于于美国的的

6、土地分分别为联联邦、州州或个人人所有，因因此矿产产资源也也就分别别为联邦邦、各州州和个人人所有。美美国联邦邦政府所所有的矿矿产资源源主要在美国国的西部部;而在在美国东东部，大大部分的的自然资资源都属属于私人人所有。此此外尚有有少量矿矿产资源源位于州州政府所所有的土土地之下下，属各各州政府府所有。而矿产资资源所有有权制度度认为矿矿产资源源不是法法律上的的土地的的构成部部分，坚坚持矿产产资源的的独立性性，分别别设立土土地和矿矿产资源源所有权权，土地地所有权权人并不不当然成成为矿产产资源所所有权人人。以法法国、德德国为代代表的大大陆法系系国家采采用这一一制度。中哈两国国均采取了了矿产资资源所有有权制

7、度度，并由由中央政政府行使使国家对对矿产资资源的所所有权。（二）矿矿产资源源的用益益物权使用权权（利用用权）制制度1、两国国的具体体规定在哈国，矿矿产资源源使用权权也称为为矿产资资源利用用权，是是指矿产产资源的的利用权权人依法法从国家家取得的的对矿产产资源的的地质研研究、勘勘探、开开采的权权利。矿矿产资源源利用权权的取得得主体可可以是自自然人和和法人，其其中包括括外国人人，及外外国国家家、国际际组织。国国内地下下资源利利用者为为哈萨克克斯坦共共和国的的公民及及哈萨克克斯坦的的法人。外外国地下下资源利利用者为为外国公公民，外外国法人人，外国国国家，国国际组织织。矿产资源源利用权权的内容容包括：地

8、下资资源的国国家地质质研究权权、勘探探权、开开采权、建建设和使使用与开开采无关关的地下下设施的的权利。矿矿产资源源利用权权人的权权利有，矿物原料所有权，合同另有约定除外；人类作用形成的含矿堆积物所有权，合同另有约定除外；依合同约定，可取得从归国家所有的人类作用形成的含矿堆积物中回收的矿产的所有权。权利人有权支配矿物原料、人类作用形成的含矿堆积物或矿产，对其进行法律允许的任何公民进行法律交易。根据矿产产资源利利用权的的取得是是否有期期限限制制，可将将矿产资资源利用用权分为为长期的的或临时时的；根根据权利利可否转转让，可可将其分分为可转转让的或或不可转转让的；根据取取得权利利时是否否支付对对价，可

9、可将其分分为有偿偿的或无无偿的。对于在属于地下资源利用者的土地地段根据私人所有权或长期土地利用权开采大宗矿产用于自身需求，以长期的和无偿的地下资源利用权进行，其他所有的地下资源利用工作种类都以临时的和有偿的地下资源利用权为基础进行。矿产资源源利用权权的产生生方式有有三种：提交地地下资源源利用权权，指国家家直接将将地下资资源利用用权提供供给个人人；转交地地下资源源利用权权，指其他他地下资资源利用用者将地地下资源源利用权权提供给给个人；按一般般法定继继承办法法移交地地下资源源利用权权，指在在法人改改组的情情况下，法法定继承承人手中中产生了了地下资资源利用用权。19999年8月月11 日修订订的地地

10、下资源源及地下下资源利利用法废废止了许许可证制制度，将将原来的的授予地地下资源源使用权权许可证证和签定定合同双双轨制改改为与哈哈萨克斯斯坦能源源与矿产产资源部部签订合合同为主主的单轨轨制。这这一修订订规范了了获得地地下资源源使用权权的程序序，简化化了手续续。当然然我们也也应注意意到，尽尽管按合合同规定定可以得得到地下下资源使使用权，但但地下资资源使用用权的存存在和使使用地下下资源的的权利在在一定程程度上仍仍由行政政决定。例例如，能能源与矿矿产资源源部在扮扮演监察察和服从从角色的的同时，在在某些情情况下可可暂中止止合同规规定的工工作，在在某些更更严重的的情况下下可取消消合同。因因此不能能把合同同

11、看成是是纯粹的的私法文文件。在我国，矿矿产资源源使用权权的主体体主要是是国有矿矿山企业业，鼓励集集体矿山山企业开开采国家家指定范范围内的的矿产资资源，允允许个人人采挖零零星分散散资源和和只能用用作普通通建筑材材料的砂砂、石、粘粘土以及及为生活活自用采采挖少量量矿产。国家允许外国的公司、企业和其他经济组织以及个人依照中华人民共和国有关法律、行政法规的规定，在中华人民共和国领域及管辖的其他海域投资勘查、开采矿产资源。在中国，矿矿产资源源使用权权分为探探矿权和和采矿权权。探矿矿权，是是指在依依法取得得的勘查查许可证证规定的的范围内内，勘查查矿产资资源的权权利。采采矿权，是是指在依依法取得得的采矿矿许

12、可证证规定的的范围内内，开采采矿产资资源和获获得所开开采的矿矿产品的的权利。国家对矿产资源的勘查、开采实行许可证制度。勘查矿产资源，必须依法申请登记，领取勘查许可证，取得探矿权；开采矿产资源，必须依法申请登记，领取采矿许可证，取得采矿权。矿产资源使用权的取得方式为有偿取得，有固定期限取得。我国矿业业权市场场的基本本思路是是：建立立以国家家矿产资资源所有有权为核核心的国国家出让让的一级级市场和和以供需需关系为为核心、靠靠经济利利益驱动动的二级级市场。矿业权出让的方式主要有申请授予、协议、招标、拍卖等，矿业权转让的方式主要有出售、交换、作价出资、赠与和继承几种形式，目前我国以出让方式为主，对探矿权

13、和采矿权的转让有极为严格的限制。矿业权的出让和转让都必须订立合同，转让合同以出让合同为前提，如果新的矿业权人要改变出让合同的规定，则要向矿业权管理机构提出申请，经审批同意后，重新签订新的出让合同。我国法律律对使用用权的期期限有很很严格的的限定，矿产资源勘查区块登记管理办法规定，勘查许可证有效期最长为3年；但是，石油、天然气勘查许可证有效期最长为7年。需要延长勘查工作时间的，探矿权人应当到登记管理机关办理延续登记手续，每次延续时间不得超过2年。石油、天然气滚动勘探开发的采矿许可证有效期最长为15年；矿产资源开采登记管理办法规定，采矿许可证有效期，按照矿山建设规模确定：大型以上的，采矿许可证有效期

14、最长为30年；中型的，采矿许可证有效期最长为20年；小型的，采矿许可证有效期最长为10年。采矿许可证有效期满，需要继续采矿的，采矿权人应当到登记管理机关办理延续登记手续。矿产资源源使用权权人的权权利中探矿权权人有：勘查权权；优先取取得勘查查作业区区内新发发现矿种种的探矿矿权；优先取取得勘查查作业区区内矿产产资源的的采矿权权；自行销销售勘查查中按照照批准的的工程设设计施工工回收的的矿产品品权。采采矿权人人有：开采权权；自行销销售矿产产品权；)依法法取得土土地使用用权；2、异同同比较及及评析如前所述述，矿产产资源属属于国家家所有。同同时矿产产资源又又被认为为是一种种依附于于土地的的不动产产，因此此

15、矿产资资源所有有权又是是民事财财产权，受受到民法法的调整整。矿产资资源国家家所有权权具有国家家主权和和财产权权的两重重属性，由由此又演演绎出自自物权与与他物权权的两重重属性。自自物权是是所有权权的直接接反映，是是所有权权的国家家主权的的意志体体现。作作为埋在在地下未未知的、抽抽象概念念的、仅仅具有抽抽象价值值的“矿产资资源”转化为为具体的的、具有有使用价价值和交交换价值值的矿产产品，必必须是国家对对矿产资资源的所所有权与与使用权权进行分分离才能能得以实实现。建建立矿业业权制度度是实现现这种分分离的最最好途径径。目前学界界对矿产产资源使使用权的的性质的的学说主主要有以以下几种种：准物权权说、用益

16、物物权说、他物权权说、自自然资源源使用权权、债权权说。按照大大陆法系系国家实实行物权权制度的的惯例，由由矿产资资源所有有权派生生出来的的矿业权权被视同同为物权权，或称称之为他他物权，这这种他物物权有如如下几个个特征：首先，他他物权是是在他人人物上设设定的物物权，与与自物权权有着本本质的区区别；其其次，他他物权从从所有权权派生而而又与所所有权相相分离，具具有相对对独立性性；再次次，他物物权要受受到所有有权（自自物权）的的制约；最后，他他物权依依据法律律规定或或者合同同约定而而发生。具有准物物权或财财产权属属性的矿矿产资源源使用权权，在市市场机制制的调节节下，通通过一级级出让市市场和二二级转让让市

17、场有有利于取取得最佳佳的资源源配置效效应，从从而使国国家所有有权益得得到最完完整的实实现。一一级出让让市场属属于国家家垄断性性的，国国家从社社会经济济发展目目标出发发，运用用宏观调调控手段段管理矿矿业权市市场的运运行，体体现了自自物权的的特征。而而二级转转让市场场是一级级市场的的延伸和和扩大，是是经营者者之间的的交易行行为，起起繁荣市市场和促促进市场场发育的的作用，更更多地体体现出他他物权的的用益物物权能性性质。在在市场经经济条件件下，物物权观念念从以所所有为中中心向以以利用为为中心转转变，所所有权被被弱化，他他物权优优位于所所有权是是不可逆逆转的趋趋势。中哈两国国的矿产产资源使使用权立立法有

18、很很多的共共同点，均均将矿产产资源使使用权做做为用益益物权来来对待。但但两国的的规定中中也有许许多不同同之处，哈哈国矿产产资源使使用权的的取得方方式、取取得主体体、权利利分类、权权利内容容、期限限等制度度方面较较之我国国规定得得更为细细致。我我国目前前的矿产产资源使使用权从从立法体体系上看看，内容容分散，具具体规定定立法层层级较低低，在立立法内容容上也显显粗糙，而而且限制制性的规规定较多多。其中中矿产资资源使用用权取得得许可的的问题，两两国的作作法有较较大区别别。我国国仍采用用许可证证制度。根根据行行政许可可法第第十二条条第（二二）项规规定，有有限自然然资源开开发利用用、公共共资源配配置以及及

19、直接关关系公共共利益的的特定行行业的市市场准入入等，需需要赋予予特定权权利的事事项可以以设定行行政许可可。对矿矿产资源源的开发发利用设设置许可可证制度度是符合合我国国国情的。但但在我国国，长期期以来形形成了世世界上独独特的地地勘产业业和各个个采掘行行业（包包括后续续加工业业），二二者在体体制上人人为区分分到画地地为牢的的地步，割割断了其其固有的的经济上上和法律律（权能能）上的的联系。矿矿业的概概念在我我国一直直没有被被正式认认可，被被认可的的只是人人为分工工形成的的地勘工工作和采采掘工作作，人为为地将矿矿业权分分割为探探矿权和和采矿权权，并且且规定勘勘探企业业在取得得探矿权权后，找找到可供供开

20、采的的矿产，并并不能当当然取得得采矿权权，仅仅仅是给予予探矿权权人以优优先采矿矿权。在在实践中中，探矿矿权人要要取得采采矿权还还需设立立矿山企企业并且且要达到到一定的的资质条条件。而而从哈国目前的的作法来来看，投投资人只只要与能能源与矿矿产资源源部签定定矿业权权开发合合同即取取得探矿矿权，也也就自然然取得采采矿权，采矿权可以依法转让，但转让有较多的限制，后文中对转让条件有详细介绍。（三）矿矿产资源源担保物物权制度度1、两国国的具体体规定19966年的哈哈国地地下资源源及地下下资源利利用法对对矿产资资源的抵抵押设定定了严格格的审批批条件，必必须经过过能源与与矿产资资源部事事前认可可方可进进行抵押

21、押。19999年年修订后后，抵押押地下资资源使用用权不需需能源与与矿产资资源部事事前认可可，但抵抵押协议议必须到到能源与与矿产资资源部登登记，只只有登记记后才生生效，除除非抵押押协议中中有特殊殊规定。能能源与矿矿产资源源部只有有在下列列情况下下可以拒拒绝抵押押登记：地下资资源使用用权持有有者按哈哈萨克斯斯坦破产产法规定定已经破破产；抵押价价不符合合现有的的市场价价；欲抵押押的地下下资源使使用权已已经被抵抵押。在地下资资源使用用权被没没收的情情况下，后后者一般般转让给给抵押持持有人（债债权人）。这这些修改改放宽了了抵押条条件，有有助于企企业融资资，包括括外国合合资经营营伙伴为为进一步步确保其其地

22、位进进行融资资。哈国对于于矿业权权抵押物物权的实实现的规规定较为为严格，不不仅在地地下资源源与地下下资源利利用法中中对矿业业权转让让有一定定的限制制，在税税法也规规定抵押押人向抵抵押权人人转让被被抵押的的商品视视为销售售，依法法应纳税税。我国矿矿产资源源法及及矿产产资源法法实施细细则对对矿产资资源的抵抵押权均均未做明明确的规规定。220000年111月1日日国土资资源部颁颁布矿矿业权出出让转让让管理暂暂行规定定对矿矿产资源源使用人人以其所所有的矿矿产资源源使用权权的抵押押做出了了规定。该该规定规规定，矿矿业权人人依照有有关法律律作为债债务人以以其拥有有的矿业业权在不不转移占占有的前前提下，可以

23、矿业权向债权人提供抵押担保。矿业权的抵押，按照矿业权转让的条件和程序进行管理，由原发证机关审查批准。矿业权设定抵押时，矿业权人应持抵押合同和矿业权许可证到原发证机关办理备案手续。矿业权抵押解除后20日内，矿业权人应书面告知原发证机关。债务人不履行债务时，债权人有权申请实现抵押权，并从处置的矿业权所得中依法受偿。新的矿业权申请人应符合国家规定的资质条件，当事人应依法办理矿业权转让、变更登记手续。违反有关法律和该规定所设定的矿业权抵押无效。我国物物权法规规定，依依法取得得的探矿矿权、采采矿权受受法律保保护，该该法还规规定，不不动产物物权的设设立、变变更、转转让和消消灭，经经依法登登记，发发生效力力

24、；未经经登记，不不发生效效力，但但法律另另有规定定的除外外。在我国，根据物权法规定，抵押权人可以与抵押人协议以抵押财产折价，或者以拍卖、变卖该抵押财产所得的价款优先受偿；如果未就抵押权实现方式达成协议的，抵押权人可以请求人民法院拍卖、变卖抵押财产。对于采矿权抵押而言，适用哪种方式或程序，还要考虑采矿权受让人的资质条件。探矿权权采矿权权转让管管理办法法第七七条规定定，矿业业权转让让的受让让人，应应当符合合矿产产资源勘勘查区块块登记管管理办法法或者者矿产产资源开开采登记记管理办办法规规定的矿矿业权申申请人的的条件，这这个条件件中包括括了矿业业权申请请人资质质条件的的证明以以及依法法设立矿矿山企业业

25、的批准准文件等等要求。即即矿业权权设置抵抵押权后后实现抵抵押权时时会面临临一个比比较特殊殊的问题题，那就就是矿业业权受让让人应当当符合国国家规定定的资质质条件。如果抵押权人不具备采矿权受让人的资质条件，实现采矿权抵押权则不能适用折价的方式。只能申请法院或委托拍卖单位对采矿权进行处置，转让给有资质的主体后，从处置的采矿权所得中依法受偿。2、异同同比较及及评析矿产资源源使用权权人依法法享有对对矿产资资源占有有、使用用、收益益的权利利。权利利人为了了融资的的目的，可可以该用用益物权权设立担担保物权权。根据据物权依依法律行行为而产产生变动动的方式式不同，各各国民法法物权制制度分为为两类：一为意意思主义

26、义，依此此主义，物物权依当当事人的的意思而而发生变变更，无无须以特特定的方方式进行行公示，便便可以发发生权利利变动之之结果；二为形形式主义义，依此此主义，物物权变动动除当事事人意思思表示外外，尚须须采取一一定的公公示方式式对物权权变动的的状态进进行登记记，未采采法定公公示方法法，则不不发生物物权变动动的效力力。而形形式主义义又分为为登记生生效主义义和登记记对抗主主义。中哈两国国矿产资资源使用用权的抵抵押制度度均采用用了登记记生效主主义，要要求当事事人在设设立矿业业权的抵抵押权时时应办理理抵押登登记。哈哈国矿产产资源立立法中不不仅明确确规定了了矿业权权的抵押押权的设设立，还还明确限限定了审审批机

27、关关的拒绝绝权限，保保证了当当事人意意思的顺顺利实现现。而我我国至今今尚无法法律层面面上关于于矿业权权抵押的的明确规规定，物物权法仍仍沿用了了探矿权权和采矿矿权的概概念，而而世界大大多数分分别矿权权制国家家都规定定，探矿矿权是不不得设定定抵押的的，只有有采矿权权可以设设定抵押押。矿业权权出让转转让管理理暂行规规定虽虽然规定定了矿业业权的概概念，但但其立法法层级太太低，不不能突破破上位法法。而且且其规定定在矿业业权抵押押登记采采用了备备案制，与与当前世世界各国国通用的的登记生生效和登登记对抗抗均有所所不同，造造成了认认识的混混乱。通过对比比，哈国国矿业权权抵押的的规定较较之于我我国有其其先进性性

28、，可资资借鉴。物物权法生生效后，矿矿产资源源法的修修订工作作正在进进行，其其中采矿矿权抵押押制度应应成为修修订重点点之一。可以考虑虑针对不不同的情情形设置置不同的的采矿权权抵押制制度。第第一种情情形：取取得采矿矿权但未未从事采采矿活动动的，可可以将采采矿权作作为融资资抵押标标的，但但有权属属争议的的不得抵抵押。第第二种情情形：是是建立矿矿山企业业集合财财产抵押押制度或或矿山财财团抵押押制度。即即对于已已经从事事了采矿矿活动，购购买或安安装了设设施的矿矿山企业业，可以以将采矿矿权、固固定采矿矿设备、选选矿冶炼炼设备、矿矿业经营营所需的的建筑物物以及其其他权益益等结合合在一起起，视为为一个不不动产

29、，作作为集合合财产整整体抵押押。考虑虑到采矿矿权是一一种递减减物权和和有期限限物权，为为了保护护抵押权权人的合合法利益益，防止止倒卖采采矿权非非法牟利利，相关关法规应应在契约约自由原原则的基基础上，对对采矿权权抵押存存续期间间作出一一些限制制，规定定采矿权权抵押期期不得超超过采矿矿权的剩剩余有效效期。此此外，还还要考虑虑抵押权权人在抵抵押合同同到期后后剩余矿矿产资源源储量的的获利情情况，这这就涉及及采矿权权抵押担担保金额额的问题题。因此此确立采采矿权抵抵押期限限应以实实际剩余余可开采采时间和和矿产资资源储量量两方面面为依据据。二、权属属变更和和权利终终止制度度矿产资源源使用权权做为用用益物权权

30、的一种种，权利利人依法法享有占占有、使使用、收收益的权权利。同同时，国国家做为为所有权权人对使使用权人人转让权权利及使使用权的的变更、终终止均会会做出一一些限制制性的规规定。中中哈两国国的具体体规定存存在较大大差异。（一）矿矿产资源源使用权权的转让让1、两国国的具体体规定哈国地地下资源源及地下下资源利利用法规规定，企企业在准准备转让让矿产开开发权、直直接收购购或出卖卖哈萨克克斯坦石石油公司司股份时时，需要要到哈国国能源和和矿产资资源部审审批。如如有下列列情形，可可拒绝发发放转让让地下资资源利用用权许可可：“如果被被建议转转让地下下资源利利用权的的人员不不能够完完成地下下资源利利用者承承担的合合

31、同义务务或部分分义务（在在部分转转让地下下资源利利用权情情况下）；地下资资源利用用者向主主管机关关提交明明显不实实信息；如果地地下资源源利用权权的转让让会导致致不遵守守保障国国家安全全的要求求，包括括在合同同范围内内权力集集中和（或或）在地地下资源源利用方方面进行行工作的的权力集集中。”41其中中“国家优优先权”和“集权”是我国国立法中中所没有有的。对“国家家优先权权”的规定定：“为保持持和加强强国家经经济的原原料能源源基础，在在新签及及已签的的合同中中，国家家相对于于合同的的其它方方或拥有有地下资资源利用用权的法法人的股股东、相相对于购购买所转转让的地地下资源源利用权权和/或或拥有地地下资源

32、源利用权权的法人人的股份份的其它它方，在在不低于于其它购购买者提提出的购购买条件件的情况况下，拥拥有优先先购买权权。”也就是是说，这这项法律律不仅涉及及地下资资源利用用权的转转让（即即合同的的权力和和义务），而且涉及已签订地下资源利用合同的法人的股份的转让。同时，国家相对于合同的其它方、法人的创立者和其它收购方及投资人均拥有优先权。国家拥有有收购非非国民在在矿藏开开采项目目中所占占股份的的优先权权。这样样，国家家不仅有有权优先先购买法法人所转转让的地地下资源源利用权权和股权权，而且且有权优优先购买买可以直直接或间间接做出出决定和和（或）可可以对地地下资源源利用者者所做的的决定施施加影响响的法人

33、人所转让让的地下下资源利利用权和和股权。如果地下资源利用者违反上述国家优先权的规定，国家有权单方面撕毁合同。对“集权权”的规定定包括：“合同范范围内的的权力集集中在同哈哈萨克斯斯坦共和和国签订订的合同同中财团团参加者者之一的的份额的的数量使使得该参参加者可可根据合合同独立立做出地地下资源源利用的的决定”；“地下资资源利用用方面进进行作业业的权力力集中在哈境境内进行行地下资资源利用用作业合合同中一一个国家家拥有一一个或一一组对哈哈萨克斯斯坦共和和国的经经济利益益能够造造成或正正在造成成威胁的的份额，或或在哈萨萨克斯坦坦共和国国的地下下资源利利用单位位的法定定资本中中拥有这这样的份份额”哈国地地下

34、资源源及地下下资源利利用法的的这一规规定，扩扩大了政政府对资资源收购购和转让让的主导导权。政政府有冻冻结将哈哈境内矿矿藏利用用权以及及直接或或间接拥拥有这些些权利的的公司的的股份转转让给第第三方的的权力；有权拒拒绝向承承包人签签发转让让合同权权利和义义务的许许可，并并可根据据哈萨克克斯坦法法律禁止止承包人人转让其其在公司司注册资资本中所所占的股股份，如如果这种种转让会会导致一一个国家家的一个个公司或或几个公公司从事事石油业业务权力力的过度度集中。此此规定同同样适用用于地下下资源利利用者与与其关联联公司进进行的交交易。在限制转转让的同同时，该该法也限限制了能能源与矿矿产资源源部拒绝绝批准转转让的

35、权权力，特特别规定定它只能能在以下下两种情情况下拒拒绝批准准转让：根据转转让申请请书提供供的材料料，能源源与矿产产资源部部认定承承让人不不能履行行合同规规定的义义务；转让申申请书向向能源与与矿产资资源部提提供的信信息是有有意造假假。应当当指出，承承让人愿愿意能源源与矿产产资源部部对合同同进行修修改和重重新登记记，以反反映他作作为合同同持有人人的地位位。地地下资源源及地下下资源利利用法规规定，如如果地下下资源使使用权的的转让没没有重大大“交易”，能源源与矿产产资源部部可以拒拒绝对合合同进行行修改和和重新登登记。此此外如果果子公司司能够个个别并连连带负责责履行母母公司承承担的合合同规定定的全部部义

36、务，能能源与矿矿产资源源部不能能拒绝母母公司向向子公司司转让。我国法律律对于探探矿权、采矿矿权的转转让也有有严格限限制，矿矿产资源源法规规定：禁禁止将探探矿权、采采矿权倒倒卖牟利利。已取取得采矿矿权的矿矿山企业业，因企企业合并并、分立立，与他他人合资资、合作作经营，或或者因企企业资产产出售以以及有其其他变更更企业资资产产权权的情形形而需要要变更采采矿权主主体的，经经依法批批准可以以将采矿矿权转让让他人采采矿。除除按下列列规定可可以转让让外，探探矿权、采采矿权不不得转让让：探矿权权人有权权在划定定的勘查查作业区区内进行行规定的的勘查作作业，有有权优先先取得勘勘查作业业区内矿矿产资源源的采矿矿权。

37、探探矿权人人在完成成规定的的最低勘勘查投入入后，经经依法批批准，可可以将探探矿权转转让他人人。已取得得采矿权权的矿山山企业，因因企业合合并、分分立，与与他人合合资、合合作经营营，或者者因企业业资产出出售以及及有其他他变更企企业资产产产权的的情形而而需要变变更采矿矿权主体体的，经经依法批批准可以以将采矿矿权转让让他人采采矿。国务院探探矿权采采矿权转转让管理理办法对对探矿权权采矿权权的转让让主体和和条件做做出了较较为严格格规定。转让探矿权和采矿权，应当具备下列条件：转让探矿权的，自颁发勘查许可证之日起满2年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源，完成规定的最低勘查投入；转让采矿权

38、的，矿山企业投入采矿生产满1年；权属无争议；按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款、采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税；国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。探矿权或者采矿权转让的受让人也应当符合矿产资源勘查区块登记管理办法或者矿产资源开采登记管理办法规定的有关探矿权申请人或者采矿权申请人的条件。2、异同同比较及及评析在用益物物权中，用用益物权权人除对对用益物物享有占占有、使使用、收收益的权权能外，是是否还包包括处分分权能呢呢？对此此，理论论上有不不同的认认识。一一种观点点认为，用用益物权权的权利利内容不不包括处处分权，其其内容为为对于标标的物的的占有、使使用、收收益，

39、不不包括法法律上的的处分；另一种种观点认认为，就就法律处处分而言言，用益益物权人人对用益益物没有有移转所所有权的的处分权权，但权权利人有有权利处处分用益益物权，即即移转权权利和设设定负担担的权利利，如转转让、设设定抵押押等；就就事实处处分而言言，用益益物权中中是应当当包含对对物的事事实上处处分的内内容的。后一观点为通说，但各国的具体做法大不相同，主要体现在国家对权利人处分用益物权的态度。有的国家对转让用益物权规定了较为严格的审批程序，有的国家则无此规定。从产业安安全的角角度考虑虑，世界界各国的投投资壁垒垒均设置置在关系系国计民民生与国国家命脉脉的产业业领域，即即矿产资资源开发发、电力力、交通通

40、邮电通通讯基础础设施、金金融、传传媒等关关键服务务业，各各国往往往把禁止止独资与与绝对控控股作为为关键性性产业吸吸引外资资的先决决条件。这这些条件件主要体体现在二二个方面面：一是是在关键键性领域域必须保保持东道道国企业业的绝对对控股地地位；二二是保持持必要数数量的国国有股。哈国做为为能源供供给大国国，中国国做为能能源需求求大国，对对矿产资资源使用用权的转转让都有有严格的的限制性性规定，在在条文表表述上均均采用列列举式，但但两国在在具体的的规定上上有较大大的差异异。我国矿产产资源法法采用了了肯定式式列举法法，仅规规定了可可以转让让的许可可性条件件，除此此之外均均为无效效。这种种做法无无论从立立法

41、技术术上，还还是实际际效果上上都存在在缺陷，无助于矿产资源的有效配置，使得整个矿业权市场一直处于“有场无市”的境地。不仅把外资拒之于国门之外，同时也限制了国内矿产资源的有效开发利用。在国际上，许多勘探者正是以转卖采矿权作为动力，并且利用采矿权转让带来的预期经济利益在资本市场上进行融资，一方面降低矿产勘探的风险，另一方面有利于矿产资源的深度勘探。虽然之后，国务院发布了探矿权采矿权转让管理办法、国土资源部发布了矿业权出让转让管理暂行规定，对矿产资源使用权转让做出了可操作性的规定，但其立法层面较低，无法突破上位法的规定，操作性差强人意。在实践中，许多矿业权人通过长期租赁和承包来间接实现转让矿业权的盈

42、利的目的。因此我国立法中的这些规定既不利于资源的有效分配，人为地把勘探者的利益和采矿者的利益对立起来，也不利于矿业权流转制度的深化改革。哈国则采采用了否否定式列列举法，规规定了转转让的禁禁止性条条件。通通过对合合同转让让的许可可审批来来控制矿矿产资源源使用权权转让，主主要是控控制向外外资转让让，明松松暗紧，表表面上看看起来，转转让的条条件较为为宽松，但但是拒绝绝发放转转让地下下资源利利用权许许可的条条件规定定的比较较模糊，使使得主管管机关的的审批权权有了较较大的弹弹性，尤尤其是引引入了“集权”的概念念，把集集权做为为可以拒拒绝许可可的条件件之一，可可以更好好地保护护本国矿矿产资源源权益。在在我

43、国矿矿产资源源法修修订过程程中可以以借鉴该该国的这这一作法法。（二）用用益物权权变更、中中止和消消灭1、两国国的具体体规定哈国的矿矿产资源源立法中中明确规规定了主主管机关关可以在在哈萨克克斯坦共共和国的的法令和和合同有有约定的情况况下变更更、中止止，甚至至终止矿矿产资源源利用权权人的权权利。首先规定定了如果果地下资资源使用用者在具具有战略略意义的的地下资资源（矿矿床）地地块上进进行资源源利用的的行为，可能导致哈萨克斯坦的经济利益发生实质性改变以及可能对国家安全构成威胁的，为了恢复哈萨克斯坦的经济利益，主管机关有权要求修改和（或）补充合同的条件。主管机关在做出（变更）中止利用权人权利，废除合同采

44、取相应决策前，向承包商发放通知书，要求立即中止（变更）进行的地下资源利用业务。而承包商必须立即执行此项要求。其次规定定了主管管机关有有权单方方解除合合同的九九种情形形，包括括：承包包商无正正当理由由拒绝已已通过的的中止决决议、地下资资源使用用者不采采纳其应应遵守合合同的监监督条款款规定措措施、承包商商有破坏坏合同或或工作计计划中规规定的义义务的情情况、承包商商已成为为破产人人的情况况、不执行行现行法法律关于于国家优优先权方方面规定定的情况况等。再次还规规定了主主管机关关还可以以在地下下资源使使用者在在具有战战略意义义的地下下资源（矿矿床）地地块上进进行资源源利用的的行为，改改变了现现存的哈哈萨

45、克斯斯坦的经经济利益益，对国国家安全全构成威威胁的情情况下，单方也可主动拒绝履行合同。我国矿产产资源法法律规定定，在下下列情形形下，可可以吊销销许可证证：超越批批准的矿矿区范围围采矿的的，拒不退退回本矿矿区范围围内开采采，造成成矿产资资源破坏坏的；买卖、出出租或者者以其他他形式转转让矿产产资源的的，违法法将探矿矿权、采采矿权倒倒卖牟利利的；采取破破坏性的的开采方方法开采采矿产资资源的；不依照照规定提提交年度度报告、拒拒绝接受受监督检检查或者者弄虚作作假的，情情节严重重的；违反规规定，不不办理勘勘探、采采矿许可可证变更更登记或或者注销销登记手手续的，逾逾期不改改正的；未完成成最低勘勘查投入入的、

46、已经领领取勘查查许可证证的勘查查项目，满满6个月月未开始始施工，或或者施工工后无故故停止勘勘查工作作满6个个月的；违反规定定，不按按期缴纳纳应当缴缴纳的费费用，应应催缴后后逾期仍仍不缴纳纳的。不仅仅如此，探矿权人被吊销勘查许可证的，自勘查许可证被吊销之日起6个月内，不得再申请探矿权。采矿权人被吊销采矿许可证的，自采矿许可证被吊销之日起2 年内不得再申请采矿权。这里的吊销勘查和开采许可证，实际上就是终止用益物权。2、异同同比较及及评析用益物权权是以所所有权为为基础而而产生的的权利，矿矿产资源源使用权权也是基基于国家家对矿产产资源的的所有权权而产生生的，因因此各国国法律通通常会对对用益物物权的变变

47、更及消消灭做出出规定。在用益物权依法成立后，所有人不能随意取消之，只有在具备法定事由时，所有人才能终止用益物权。哈国矿产产资源立立法中规规定了（变变更）中中止、单单方解除除、单方方拒绝履履行合同同三种权权利的（变变更）中中止和终终结形式式。我国国仅规定定矿产资资源利用用权的消消灭，即即吊销探探矿许可可证、采采矿许可可证，而而对于矿矿产资源源利用权权的变更更和中止止则无明明文规定定。哈国国法律赋赋予了矿矿产资源源主管机机关在矿矿产资源源使用权权的中止止和终止止上较大大的权力力，从立立法技术术和形式式上看，其其规定是是较为细细致的。相相比之下下，我国国的立法法则显生生硬，除除了采取取吊销这这一行政

48、政处罚措措施外，再再无相应应的民事事法律的的规定。按按照矿产产资源利利用权系系用益物物权这一一基本事事实，国国家做为为所有权权人一旦旦与使用用权人签签订了矿矿产资源源使用合合同，其其身份就就发生了了相应的的变化，同同时具有有了民事事主体的的特征。如如果仅仅仅依赖其其行政主主体身份份采取行行政措施施，有悖悖其民事事法律关关系主体体的地位位。另外，哈哈国在立立法中强强调国家家利益和和国家安安全这些些主权因因素做为为中止（变变更）、终终止、单单方拒绝绝履行的的法定事事由，可可以有效效避免他他国的批批评。按按照国际际法的基基本原则则，主权权问题是是政治问问题，是是不可以以用法律律方法来来解决的的。我国国做为WWTO成成员国，如如果在立立法上对对外资进进入中国国矿产资资源开发发领域设设置很多多法律障障碍，极极易引来来批评，甚甚至引发发争端。因因此，在在立法上上可以参参考哈国国的这一一做法，在在赋予国国家行政政干预权权的同时时，也通通过合同同制约使使用权人人，可以以达到事事半功倍倍的效果果。20