上市公司证券市场违规案例35354.docx

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1、上市公司证券市场违规案例2010年1月1日到2011年3月8日，A股共有39家上市公司因各种违规行为受到中国证监会和沪深交易所的42次处罚。一、违规交易类1、高新发发展（00006628）副副总、董事会会秘书违违规短线线交易案案自20077年9月月6日至至20009年111月55日期间间，高新新发展副副总兼董董事会秘秘书王风风顺之弟王凤岐岐股票账账户，先先后委托托买入高高新发展展31笔笔，共计计43990900股；同同期分别别委托卖卖出244笔，上上述43390990股陆陆续卖出出，累计计亏损332万余余元。中中国证监监会通过过查证IIP地址址、电脑MMAC码码，证明为为王风顺顺通过公公司电脑

2、脑和家用用电脑操操作，据据此中国国证监会会决定以以违反证证券法第第四十七七条对其其处以警警告及33万元罚罚款处罚罚。相关法规：证券法第第四十七七条 上市公公司董事事、监事事、高级级管理人人员、持持有上市市公司股股份百分分之五以以上的股股东，将将其持有有的该公公司的股股票在买买入后六六个月内内卖出，或或者在卖卖出后六六个月内内又买入入，由此此所得收收益归该该公司所所有，公公司董事事会应当当收回其其所得收收益。证券法第第一百九九十五条条 上上市公司司的董事事、监事事、高级级管理人人员、持持有上市市公司股股份百分分之五以以上的股股东，违违反本法法第四十十七条的的规定买买卖本公公司股票票的，给给予警告

3、告，可以以并处三三万元以以上十万万元以下下的罚款款。2、汪丹辉辉、张勇勇乾违规规交易新新五丰（66009975）股股票案汪丹辉、张张勇乾作作为一致致行动人人（通过协协议、合合作、关关联方关关系等，在在行使上市市公司股股份表决决权上保保持一致致的两个以以上的自自然人、法法人或者者其他组组织）利用“李明彬彬”等344个证券券账户交交易湖南南新五丰丰公司股股票，合合计持有有新五丰丰5,9992,4988股，占占新五丰丰已发行行股份的的5.998%，违违反证证券法第第八十六六条被中中国证监监会给予予警告，并并分别处处以500万元罚罚款。相关法规：证券法第八十六条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者

4、通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。证券法第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。3、银河集集团非法法利用他他人账户户交易“长征电电气”股票案案及未依依法履行行上市公公司要约约收购相相关

5、义务务案银河集团作作为长征征电气控控股股东东，20003年年2月至至20006年44月期间间，银河河集团利利用其44个资金金账户下下挂的114个自自然人证证券账户户交易“长征电电器”股票，最最终获利利3055,3113.778元。并同时将所所持长征征电气已已发行股股份的222.119%增增持到442.558%，违违反了证证券法八八十八条条及二百百零八条条。中国国证监会会责令银银河集团团改正违违法行为为，给予予警告，没没收违法法所得，并并处以5505,3133.788元罚款款。相关法规：证券法第八十八条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股

6、份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。证券法第第二百零零八条违反本本法规定定，法人人以他人人名义设设立账户户或者利利用他人人账户买买卖证券券的，责责令改正正，没收收违法所所得，并并处以违违法所得得一倍以以上五倍倍以下的的罚款；没有违违法所得得或者违违法所得得不足三三万元的的，处以以三万元元以上三三十万元元以下的的罚款。对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员给予警警告，并并处以三三万元以以上十万万元以下下的罚款款。证券法第第二百一一十三条条收购购人未按按照本法法规定履履行上市市公司收收购的公公告、发发出收购购要约、报

7、报送上市市公司收收购报告告书等义义务或者者擅自变变更收购购要约的的，责令令改正，给给予警告告，并处处以十万万元以上上三十万万元以下下的罚款款；在改改正前，收收购人对对其收购购或者通通过协议议、其他他安排与与他人共共同收购购的股份份不得行行使表决决权。对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员给予警警告，并并处以三三万元以以上三十十万元以以下的罚罚款。二、内幕交交易类1、云内动动力（00009903）内幕交易案云内动力220111年4月月20日日公告，担担任云内内动力220099年年报报签字会会计师的的韦军以以及监事事奎伟妻妻子殷慧慧、实际际控制人人昆明市市国资委委副主任任李强妻妻子谭

8、淑淑智均涉涉嫌内幕幕交易，目目前已应应监管部部门要求求上报了了自查相相关情况况。相关法规：证券法第七十五条证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。证券法第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。2、格力地地产（00006651）过过失泄露露内幕信信息案2007年年10月月初，珠珠海格力力集团有有限公司司作出了了房地产产业务借借壳海星星科技上上市决定定，董事事会秘书书况勇作作为主要要负责人人进行“借壳”事宜商商谈。况况勇在家家经常通通过电

9、话话与人沟沟通格力力地产买买壳等事事宜，被被其妻张张蜀渝获获知并将将格力地地产将借借壳海星星科技的的利好消消息转告告给其侄侄女徐琴琴，使其其非法交交易海星星科技盈盈利100万元。中中国证监监会对况况勇、张张蜀渝做做出3万万元罚款款；没收收徐琴违违法所得得，并处处以1112,3346.05元元罚款的的处罚。相关法规：证券法第第二百零零二条证券交交易内幕幕信息的的知情人人或者非非法获取取内幕信信息的人人，在涉涉及证券券的发行行、交易易或者其其他对证证券的价价格有重重大影响响的信息息公开前前，买卖卖该证券券，或者者泄露该该信息，或或者建议议他人买买卖该证证券的，责责令依法法处理非非法持有有的证券券，

10、没收收违法所所得，并并处以违违法所得得一倍以以上五倍倍以下的的罚款；没有违违法所得得或者违违法所得得不足三三万元的的，处以以三万元元以上六六十万元元以下的的罚款。单单位从事事内幕交交易的，还还应当对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员给予警警告，并并处以三三万元以以上三十十万元以以下的罚罚款。证证券监督督管理机机构工作作人员进进行内幕幕交易的的，从重重处罚。3、国海证证券董事事长张小小坚内幕幕交易案案国海证券董董事长张张小坚利利用国海海证券在在借壳桂桂林集琦琦药业内内幕消息息，使用用其弟张张强证券券账户在在重组信信息公告告前违规规买入“S*SST集琦琦”共计5526,1000股。

11、中中国证监监会给予予张小坚坚处以660万元元罚款，认认定为市市场禁入入者5年年内不得得从事证证券业务务或担任任上市公公司董事事、监事事、高级级管理人人员职务务处罚。相关法规：证券法第二百三十三条违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。3、中山公公用（00006685）内幕交易案2007年年5月，原原中山公公用事业业集团董董事长谭谭庆中策策划重组组中山公公用科技技股份，实实现集团团整体上上市，

12、谭谭庆中于于20007年66月266日向原中山市市长李启启红全面面汇报了了整体上上市的工工作情况况。李启启红向其其亲友泄泄露了中中山公用用资产重重组，股股价会上上涨的内内幕信息息，并指指使亲友友筹集人人民币6677万万元，买买卖“公用科科技”股票，获获利19983万万元。220111年4月66日至77日，李李启红涉涉嫌内幕幕交易案案在广州州中院一一审开庭庭审理，李启红被控涉嫌内幕交易罪、泄露内幕信息罪及受贿罪。相关法规：刑法第第一百八八十条证券交交易内幕幕信息的的知情人人员或者者非法获获取证券券交易内内幕信息息的人员员，在涉涉及证券券的发行行、交易易或者其其他对证证券的价价格有重重大影响响的信

13、息息尚未公公开前，买买入或者者卖出该该证券，或或者泄露露该信息息，情节节严重的的，处五五年以下下有期徒徒刑或者者拘役，并并处或者者单处违违法所得得一倍以以上五倍倍以下罚罚金；情情节特别别严重的的，处五五年以上上十年以以下有期期徒刑，并并处违法法所得一一倍以上上五倍以以下罚金金。三、信息披披露类1、绿大地地（00022000）财财务欺诈诈案2011年年3月117日，绿绿大地董董事长何何学葵因因涉嫌欺欺诈发行行股票罪罪即上市市之前“虚增资资产、虚虚增收入入、虚增增利润”，被逮逮捕。44月7日日，绿大大地的董董事、财财务总监监李鹏因因涉嫌“违规披披露、不不披露重重要信息息”等犯罪罪行为被被公安机机关

14、采取取强制措措施。相关法规：刑法第1660条 在招招股说明明书、认认股书、公公司、企企业债券券募集办办法中隐隐瞒重要要事实或或者编造造重大虚虚假内容容，发行行股票或或者公司司、企业业债券，数数额巨大大、后果果严重或或者有其其他严重重情节的的，处五五年以下下有期徒徒刑或者者拘役，并并处或者者单处非非法募集集资金金金额百分分之一以以上百分分之五以以下罚金金。刑法第1661条 依法法负有信信息披露露义务的的公司和和企业，向向股东和和社会公公众提供供虚假的的或者隐隐瞒重要要事实的的财务会会计报告告，或者者对依法法应当披披露的其其他重要要信息不不披露或或者不按按规定披披露，严严重损害害股东或或者其他他人

15、的利利益，或或者有其其他严重重情节的的，对其其直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员，处三三年以下下有期徒徒刑或者者拘役，并并处或者者单处二二万元以以上二十十万元以以下罚金金。2、两面针针（60002449）信信息披露露虚假或或严重误误导性陈陈述2010年年5月中中国证监监因两面面针公司司20003年、220044年度财务务报告通过过提前确确认股权权转让收收益和少少计广告告费的方方式虚增增收入和和利润，对两面面针公司司给予警警告，并处以以60万万元罚款款；对其其董事长长梁英奇奇给予警警告，并并处以330万元元罚款；对其董董事、财务负负责人陈陈丽霞给给予警告告，并处处以100万元罚罚款

16、。相关法规：证券法第六十九条发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。证券法第第一百九九十三条条发行行人、上上市公司司或者其其他信息息披露义义务人未未按照规规定

17、披露露信息，或或者所披披露的信信息有虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏的，责责令改正正，给予予警告，并并处以三三十万元元以上六六十万元元以下的的罚款。对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员给予警警告，并并处以三三万元以以上三十十万元以以下的罚罚款。发行人、上上市公司司或者其其他信息息披露义义务人未未按照规规定报送送有关报报告，或或者报送送的报告告有虚假假记载、误误导性陈陈述或者者重大遗遗漏的，责责令改正正，给予予警告，并并处以三三十万元元以上六六十万元元以下的的罚款。对对直接负负责的主主管人员员和其他他直接责责任人员员给予警警告，并并处以三三万元以以上三十十万元以以下的

18、罚罚款。发行人、上上市公司司或者其其他信息息披露义义务人的的控股股股东、实实际控制制人指使使从事前前两款违违法行为为的，依依照前两两款的规规定处罚罚。3、*STT东碳（66006691）未未及时披披露公司司重大事事项案2009年年4月77日至10月月18日日期间，*ST东东碳未及及时将大大股东四四川香凤凤与重组组方签订订 托托管协议议、其其股份表表决权被被托管的的事项进进行披露露，也未未在公司司20009年中中期报告告中披露露。中国国证监会会对*SST东碳碳给予警警告，并并处以330万元元罚款；对董事事长黄彬彬给予警警告，并并处100万元罚罚款。相关法规：证券法第六十十七条发生可可能对上上市公

19、司司股票交交易价格格产生较较大影响响的重大大事件，投投资者尚尚未得知知时，上上市公司司应当立立即将有有关该重重大事件件的情况况向国务务院证券券监督管管理机构构和证券券交易所所报送临临时报告告，并予予公告，说说明事件件的起因因、目前前的状态态和可能能产生的的法律后后果。4、四川金金顶未按按照规定定披露信信息案四川金顶因因在20008年年年度报报告中没没有披露露向非金金融机构构和自然然人借款款1,3300万万元的情情况和其全资资子公司司仁寿水水泥20008年年向非金金融机构构和自然然人借款款4,9919万万元的情情况。中中国证监监会20010年年12月月对其给给予警告告，并处处以300万元罚罚款；

20、对对其董事事长陈建建龙给予予警告，并并处以115万元元罚款。相关法规：公开发行行证券的的公司信信息披露露编报规规则第115号财务务报告的的一般规规定（2010年修订） 第二十七条条按借款款条件（质质押借款款、抵押押借款、保保证借款款、信用用借款等等）分项项列示短短期借款款金额第三十九条条分别信信用借款款、抵押押借款、保保证借款款、质押押借款等等，列示示各币种种的长期期借款金金额。5、大族激激光（00020008）业业绩预测测结果不不准确或或不及时时案2010年年2月226日，公公司刊登登20009年度度业绩快快报，披披露的归归属于上上市公司司股东的的净利润润为70099.08万万元；22010

21、0年4月月20日日，公司司刊登了了业绩快快报修正正公告，修修正后的的净利润润为3002.445万元元，比预预计净利利润减少少了67796.63万万元。深深交所对对对大族族激光和和公司财财务负责责人周辉辉强给予予了通报报批评的的处分。股票上市市规则111.33.7 上市市公司应应当确保保业绩快快报中的的财务数数据和指指标相关关定期报报告的实实际数据据和指标标不存在在重大差差异。若若有关财财务数据据和指标标的差异异幅度达达到200%以上上的，上上市公司司应当在在披露相相关定期期报告的的同时，以以董事会会名义进进行致歉歉，并说说明差异异内容及及其原因因，对公公司内部部责任人人的认定定情况等等。6、上

22、市公公司信息息披露过失失出错事事件4月9日，贵贵州茅台台（60005119）发发布更正正公告，将将公司董董事、监监事和高高级管理理人员持持股变动动及报酬酬栏中，公公司高管管从公司司领取的的报酬总总额和实实际从公公司领取取的报酬酬总额(税前)的单位位由“万元”更正为为“元”。一字字之差，将将茅台高高管们的的收入“缩水”了四个个零，公公司高管管薪酬瞬瞬间蒸发发15442.77亿元。以以董事长长袁仁国国为例，按按照其33月公布布的年报报计算，报报告期内内从实际际公司领领取的报报酬总额额为1000.665亿元元，而更更正后却却变为1100.65万万元。乐视网（33001104）4月2日发布的年报更正公

23、告显示，其年报出现的错误达到六处之多，其中不乏净资产收益率、限售股份数等较为关键的数据错误。比如，2010年加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率由更正前的30.43% 和29.66%分别变为15.60% 和15.20%，相差近一倍；而“发行新股或债券股等新增的、归属于上市公司普通股股东的净资产”一项由2500万元变为6.82亿元，相差达到27倍多。而仅仅年报披露之后不到一个月，公司又在公告上犯错误了，在其4月11日发布的“2010年年度业绩说明会公告”里，将董事长的名字“贾跃亭”写成了“贾跃亭宁”。以上失误事件上市公司虽未受到相关处罚，但公司形象都受到了不利影响。煤焦化公司司资本证证券部（摘编）11