电子信息产品污染控制认证实施规则byit.docx

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1、附件：编号：CCNCAA-RooHS-01001:220111国家统一一推行的的电子信信息产品品污染控控制自愿性认认证实施施规则20111-08-25发布布 20111-11-01实施施中国国家家认证认认可监督督管理委委员会发发布目 录1适用用范围222 认认证模式式22.1模模式一222.2模模式二222.3模模式三222.4模模式四333认证证的基本本环节333.1认认证的申申请33.2文文件审查查33.3样样品检测测33.4初初始工厂厂检查（仅仅适用于于模式四四）33.5认认证结果果评价与与批准333.6获获证后的的监督334认证证实施的的基本要要求34.1认认证申请请34.1.4申请请

2、受理554.2文文件审查查54.3样样品检测测64.4初初始工厂厂检查（仅仅适用于于模式四四）94.5认认证结果果评价与与批准1104.6获获证后的的监督1105.认证证证书1135.1认认证证书书的保持持135.2认认证证书书覆盖产产品的扩扩展1335.2认认证证书书的暂停停/恢复、撤撤销和注注销1446. 自自愿性产产品认证证标志的的使用1147收费费14附件1115附件2117附件3223附件4224附件5225附件6227电子信息息产品污污染控制制认证实实施规则则1适用用范围本实施规规则适用用于国家家统一推推行的电电子信息息产品污污染控制制自愿性性认证（以以下简称称“国推污污染控制制认

3、证”）产品品目录中中的整机机、组件件、部件件及元器器件、材材料的污污染控制制认证。注：本规规则“污染控控制”是指为为减少或或消除电电子信息息产品中中含有的的有毒有有害物质质或元素素而采取取的措施施。（源源自电电子信息息产品污污染控制制管理办办法）本规则“污染控控制认证证”其实质质是依据据标准，对对为减少少或消除除电子信信息产品品中所含含有的六六种有毒毒有害物物质或元元素而采采取措施施的有效效性予以以证明的的合格评评定活动动。2 认证模式式本规则认认证模式式有以下下四种。其其中模式式二、模模式三、模模式四中中需结合合供方符符合性声声明（以以下简称称“自我声声明”）实施施。2.1模模式一对于部件件

4、及元器器件产品品、材料料产品适适用于模模式一：型式试验验（详见见4.33.2.3） + 获获证后监监督2.2模模式二对于本规规则附件件1表中中的部件件及元器器件产品品可适用用于模式式二：抽样检测测（详见见4.33.2.3） + 获获证后监监督2.3模模式三对于整机机产品和和组件产产品（以以下简称称“复杂产产品”）适用用模式三三：优化检测测（详见4.3.22.3） + 获获证后监监督2.4模模式四对于本规规则范围围内的所所有产品品，均可适用用模式四四：抽样检测测（详见见4.33.2.3） + 初初始工厂厂检查 + 获获证后监监督（注：除除认证委委托人主主动申请请认证产产品使用用模式四四的情况况外

5、，认认证机构构有可能能在本认认证规则则允许的的前提下下，对认认证委托托人提出出限制其其认证产产品仅适适用模式式四的要要求）表1 各认认证模式式要素一一栏表认证模式式样品检测测初始工厂厂检查获证后监监督适用产品品送样抽样检测测自我声明明模式一（型式式试验）部件及元元器件产产品、材材料产品品模式二附件1表表中部件件及元器器件产品品模式三（优化化检测）整机类和和组件类类（复杂杂产品）模式四本规则范范围内的的所有产产品3认证证的基本本环节3.1认认证的申申请3.2文文件审查查3.3样样品检测测3.4初初始工厂厂检查（仅仅适用于于模式四四）3.5认认证结果果评价与与批准3.6获获证后的的监督4认证证实施

6、的的基本要要求4.1认认证申请请认证委托托人向经经国家认认证认可可监督管管理委员员会与工工业和信信息化部部共同确确认的认认证机构构提出申申请。4.1.1申请请单元划划分根据相同同生产场场地、相相同产品品类别、相相同加工工工艺的的基本原原则划分分申请单单元，同同一个申申请单元元可以包包含若干干产品型型号，原原则上应应明确同同一单元元内产品品的具体体型号。当当以多型型号产品品作为同同一单元元申请认认证时，按按下列原原则划分分申请单单元。4.1.1.11整机、组组件、部部件和元元器件产产品的申请单单元划分分当各型号号产品所所使用的的材料检检测单元元有差异，需需确定一一个主检检型号，当当其他型型号相对

7、对于主检检型号的的材料检检测单元元差异比比例小于于10%且差异异总数量小小于2000，则则可划分分为同一一申请单单元。此此时，认认证委托托人应提提供一份份详细、明明确的各各型号之之间所用用材料的的差异说说明。原原则上一一个申请请单元包包含的产产品型号号不超过过10个个（系列列产品的的材料组组成无差差异时可可放宽）。4.1.1.22材料产产品的申请单单元划分分材料产品品以系列列产品申申请认证证时，同同一系列列各型号号所使用用的配方方原材料料种类应应相同，但但不影响响产品中中限用物物质含量量的配方方原材料料配比可可以不同同。4.1.2申请时时需提交交的文件件资料申请认证证应提交交正式申申请，并并随

8、附以以下文件件：（1）生生产企业业污染控控制管理理体系相相关管理理文件（按按照附件件2要求求提供，不不适用于于模式四四）；（2）申申请产品品的污染染控制供供方符合合性声明明（选用模式式二、模模式三、模模式四时时，需按按照附件件3格式式提供）；（3）在在同一申申请单元元内申请请多个型型号时，各各个型号号产品之之间所用用材料的的差异说说明；（4）产产品的组成材材料/部部件及元元器件/组件已已经获得得的有效效国推污污染控制制认证证证书的复印件件/证书书号（如如果有）；（5）组组织机构构代码证证；（6）营营业执照照复印件件；（7）各各类体系系认证证证书（如如果有）；（8）其其它需要要的文件件。4.1.

9、3申请受受理认证机构构在受理理申请时时，应与与认证委委托人约约定双方方就申请请认证相相关的责责任安排排。4.2文文件审查查文件审查查主要针针对认证证委托人人提供的的以上申申请文件件，通过过认证机机构的审审查确定定以下内内容：（1）通通过对认认证委托托人、生生产者（制制造商）和和生产企企业的组组织机构构代码证证、营业业执照复复印件等等文件的的审查，确确定相应应的组织织机构资资质的存存在性以以及合法法性，并并应确定定产品商商标的归归属权关关系以及及OEMM/ODDM的知知识产权权关系。（2）通通过对认认证委托托人提供供的产品品及系列列的差异异性说明明，确认认产品的的单元划划分是否否正确。（3）对对

10、不含有有初次工工厂检查查的认证证模式，通通过认证证委托人人提供的的生产企企业污染染控制管管理体系系相关管管理文件件内容以以及各类类体系认认证证书书（如果果有），确确认生产产企业污污染控制制管理体体系是否否满足认认证的相相应要求求。（4）通通过对申申请认证证产品污污染控制制符合性性声明以以及生产产者（制制造商）和和认证机机构的责责任安排排协议书书内容审审查，确确认本次次申请是是否在认认证风险险控制范范围内。4.3样样品检测测国推污染染控制认认证样品品检测工工作应由由经国家家认证认认可监督督管理委委员会与与工业和和信息化化部共同同确认的的实验室室完成。4.3.1送样样/抽样样检测4.3.1.11送

11、样/抽抽样原则则送样应从从认证申申请单元元中选取取代表性性样品，该该样品应应能覆盖盖申请单单元中包包含的所所有型号号和材料料。同时时，送样样还应符符合认证证机构对对核查单单元内产产品差异异所提出出的相关关要求。抽样应在在认证机机构与认认证委托托人双方方共同认认同并约约定的场场所进行行。认证委托托人应对对送样/抽样样样品的真真实性负负责。送送样/抽抽样但未未涉及检检测的产产品组成成材料，认认证委托托人应按按照附件件3提供供对这些些组成材材料的自自我声明明，以证证明其限限用物质质含量的的符合标标准要求求。4.3.1.22送样/抽抽样数量量对于按模模式一申申请的认认证，检检测样品品由认证证委托人人负

12、责按按送样原原则（44.3.1.11）选送送，认证证委托人人对选送送样品负负责。选选送样品品的数量量应符合合检测最最小需求求量材料料1套（对对每种检检测单元元，固体体不少于于50gg，液体体不少于于50mml，以下下同此要要求）。对于按模模式二和和模式四四申请的的认证，由由认证机机构委派派的人员员按抽样原则则（4.3.11.1）抽取最终终完成成成品1套套，以及及符合检检测最小小需要量量的材料料1套，材材料的抽抽取数量量应保证证不少于于附件44中规定定的最少少检测单单元比例例数，抽抽取的样样品封样样后送实实验室检检测。对对于没有有认证证书书撤销经经历的生生产企业业，若采采用模式式四申请请认证时时

13、，认证证机构在在认证风风险可控控的前提提下，可可酌情减减少“材料的的最少抽抽样比例例”和“检测单单元数量量”（减少少的“材料的的最少抽抽样比例例”和“检测单单元数量量”不应低低于附件件4中所所对应的的最低方方案）。对于按模模式三申申请的认认证，检检测样品品由认证证委托人人按送样样原则（4.3.1.1）选送。对自行选送样品的数量，整机和组件应提交2套成品；对GB/T 26572-2011附录D表D.1中确定的PBBs、PBDEs、Cr(VI)三种物质存在可能性为“H”的材料，另送符合检测最小需要量的材料1套。如果组成成产品的的材料、部部件及元元器件、组组件已经经获得国国推污染染控制认认证证书书，

14、则这这些材料料、部件件及元器器件、组组件不需需要单独独送样。4.3.1.33检测样样品及相相关资料料的处置置样品检测测报告签签发后，样样品由实实验室封封存留样样3个月月，3个个月内不不予退样样，3个个月后可可按照厂厂家要求求妥善处处理。相相关资料料应由认认证机构构在认证证证书失失效后保保留5年年。4.3.2样品品检测的的适用标标准、项项目及方方法4.3.2.11 适用用标准限值和拆拆解要求求按照GGB/TT 2665722-20011检测方法法按照GGB/TT 2661255-200114.3.2.22检测项项目（1）铅铅（Pbb）（2）镉镉（Cdd）（3）汞汞（Hgg）（4）六六价铬CCr(

15、VVI)（5）多多溴联苯苯（PBBBs）（6）多多溴二苯苯醚（PPBDEEs）4.3.2.33检测规规则对相同产产品类别别、相同同生产场场地、相相同加工工工艺的的不同申申请单元元的相同同材料，不不做重复复检测。除证后监监督抽样样检测外外，对于于产品中中使用的的材料、元元器件和和部件、组组件已经经获得国国推污染染控制认认证的，将将直接采采信认证证结果，不不再进行行测试。在检测中中发现不不合格的的情况，实实验室出出具不合合格报告告，及时时通知认认证机构构和认证证委托人人，并由认证证机构决决定是否否对申请请认证的的产品再再次送样样/抽样样进行补补充检测测。型式试验验：对于于按照模模式一认认证的样样品

16、，先先使用XXRF对对检测样样品进行行初筛测测试，对对初筛中中结果是是X（不不确定）的的材料，进进行化学学检测，以以确定被被测材料料的符合合性。抽样检测测：对于按按照模式式二、模模式四认认证，以以及证后后监督抽抽样的样样品，先先使用XXRF对对抽样的的成品和材材料样品品进行初初筛测试试，对初初筛中结结果是XX（不确确定）的的材料，进进行化学学检测确确定被测测材料的的符合性性。若该该材料不不在抽样样材料中中，则应应按照GBB/T 265572-20111标准准对成品品进行拆拆解，然然后进行行化学检检测确定定被测材材料的符符合性。优化检测测：对于按按照模式式三认证证的自送送样品，使使用XRRF对检

17、检测样品品进行初初筛测试试，初筛筛测试范范围为GB/T 2265772-220111附录D表D.11中限用用物质存存在的可能性性为“H”的所有有情况和和实验室室有理由由判断限限用物质质存在的的可能性性的情况况，对初初筛中结结果是XX（不确确定）的的材料，进进行化学学检测确确定被测测材料的的符合性性。若该该材料不不在送样材料料中，则则应按照GBB/T 265572-20111标准准对成品品进行拆拆解，然然后进行行化学检检测确定定被测材材料的符符合性。4.3.3 样样品检测测报告样品检测测报告应应对该报报告所覆覆盖的产产品有准准确、清清晰、完完整的描描述。样样品检测测报告中中应对测测试点有有清晰的

18、的描述。实验室完完成检测测后，样样品检测测报告还还应寄送送认证机机构和认认证委托托人分别别留存。4.4初初始工厂厂检查（仅仅适用于于模式四四）4.4.1 检检查内容容工厂检查查的内容容为生产产企业对对污染控控制物质质的管理理能力。4.4.1.11生产企企业质量量保证能能力检查查由认证机机构派审审查员对对生产企企业按照照生产产企业污污染控制制管理能能力要求求（见见附件22）进行行检查。4.4.2 初初始工厂厂检查时时间在生产企企业首次次申请（证证书被撤撤销的，应应视同首首次申请请）时开开展初始始工厂检检查，初初次工厂厂检查抽抽取的样样品送实实验室检检测。工厂检查查的时间间根据生生产企业业的生产产

19、规模和和分布情情况，一一般每个个生产场场地为11至4 个人日日。4.5认认证结果果评价与与批准4.5.1认证证结果评评价与批批准由认证机机构负责责组织对对样品检检测、工工厂检查查结果进进行综合合评价，评评价合格格后由认认证机构构对认证证委托人人颁发认认证证书书（每个申请请单元颁颁发一张张认证证证书）。4.5.2认证证时限 认证时限限是指自自受理认认证之日日起至颁颁发认证证证书时时止所实实际发生生的工作作日，其其中包括括样品检检测时间间、工厂厂检查后后提交报报告时间间、认证证结论评评定和批批准时间间、以及及证书制制作时间间。整机、组组件样品品检测时时间不超超过：（11）初筛筛15个个工作日日；（

20、22）材料料化学检检测样品品10个个工作日日；（33）报告告整理和和出具为为10个个工作日日。（从从收到样样品和检检测费用用起计算算）部件及元元器件、材材料样品品检测时时间不超超过200个工作作日，包包括出具具检测报报告时间间。（从从收到样样品和检检测费用用起计算算）工厂检查查后提交交报告时时间一般般为5个个工作日日，以审审核员完完成现场场审查，收到生产企业提交的不合格纠正措施报告之日起计算。认证结论论评定、批批准时间间以及证证书制作作时间一一般不超超过5个个工作日日。4.6获获证后的的监督4.6.1获证证后监督督的内容容获证后的的监督包包括抽样样检测和和污染控控制保证证能力监监督检查查（必要

21、要时），以以及认证证机构对对其认证证的产品品实施的的有效的的跟踪调调查。4.6.2抽样样检测认证机构构可在证证书有效效期内随随时、多多次安排排对获证证产品的的抽样检检测，抽抽样检测测的样品品可以在在生产线线、仓库库、市场场/销售售网点、客客户端等等的任何何环节抽抽取。原则上，对组成成品的材料、部件和元器件、组件已经单独获得国推污染控制认证证书的，不做抽样检测（在产品组成全部材料均获得国推污染控制认证证书的情况下，依据附件5抽取）。抽样数量依据附件5内容确定。每种材料抽取的数量应保证大于材料进行检测的最小用量。对于没有认证证书撤销经历的生产企业，若采用模式四申请认证时，认证机构在认证风险可控的前

22、提下，可酌情减少“抽取检测单元数量”（减少的“抽取检测单元数量”不应低于附件5中所对应的最低方案）。原则上，认认证机构构应对通通过本机机构获得得认证证证书的产产品在证证书有效效期内安安排至少少一次/年的抽抽样检测测，且抽抽样检测测和获证证前检测测应安排排在不同同的实验验室实施施。抽样样和检测测的具体体要求由由认证机机构另行行制定。抽样检测测费用由由被抽查查企业承承担。4.6.3污染染控制保保证能力力监督检检查4.6.3.11污染控控制保证证能力监监督检查查时间、频频次发生下述述情况之之一认证证机构应应开展监监督检查查：（1）在在获证前前检测中中有不合合格情况况发生；（2）抽抽样检测测中发现现不

23、合格格现象；（3）有有足够信信息表明明生产者者（制造造商）、生生产企业业因变更更组织机机构、生生产条件件、管理理体系等等，可能能对产品品符合性性产生影影响；（4）获获证产品品在各类类国家和和地方质质量监督督抽查中中发现不不合格现现象；（5）获获证生产产企业被被曝光或或被举报报出现不不符合情情况，并并经确认认有可能能是认证证委托人人/生产产者（制制造商）/生产企企业的过过失时；在以上第第4和第第5中情情况下认认证机构构应增加加监督频频次。4.6.3.22污染控控制保证证能力监监督检查查的内容容按照生生产企业业污染控控制管理理能力要要求（见见附件22）规定定内容进进行。4.6.4 获获证后监监督结

24、果果的评价价获证产品品监督检检查合格格的，方方可继续续保持认认证资格格、使用用认证标标志。对抽样检检测结果果出现不不合格的的情况，按按照附件件6规定定进行处处理。对在生产产企业污污染控制制保证能能力监督督检查中中发现的的不合格格项的，应应在3个个月内完完成纠正正措施，逾逾期认证证机构应应根据情情况暂停停/撤销获获证产品品的认证证证书。获证产品在认证证书暂停期间/撤消后应停止使用认证标志。认证机构应采取有效方式对外公布认证证书暂停/恢复、撤销等信息。对拒绝接接受抽样样检测和和必要时时监督检检查的，认认证机构构应撤销销该生产产企业对对应的所所有认证证证书。对撤销认证证书的，所有认证机构在12个月内

25、不接受其任何认证申请。4.6.5认证证机构的的跟踪调调查认证机构构应根据据认证证认可条条例的的要求对对其认证证的产品品实施有有效的跟跟踪调查查。并根根据跟踪踪调查的的结果对对认证证证书的状状态进行行相应处处理。5.认证证证书5.1认认证证书书的保持持5.1.1证书的的有效性性本规则覆覆盖产品品的认证证证书有有效期55年（以ODDM、OOEM方方式获得得的认证证证书的的有效期期应为ODDM、OOEM协协议规定定的有效效期）。在证书书有效期期内，证证书的有有效性依依赖认证证机构不不定期的的监督获获得保持持。当认证规规则要求求（如标标准）发发生变化化时，应应按规定定期限换换证，超超过规定定期限未未换

26、发的的认证证证书，由由认证机机构予以以注销并并自行失失效。5.1.2认证证产品的的变更获证后的的产品，如如果其产产品中使使用的材材料、部部件及元元器件、组件发生变更时，生产企业可以按照自身的变更审批流程自行变更。自身的变更审批流程应符合附件2中要求。5.2认认证证书书覆盖产产品的扩扩展5.2.1扩展展的申请请认证证书书持有人人需要扩扩展已经经获得认认证产品品单元的的覆盖范范围时，应应向认证证机构提提出扩展展申请。5.2.2扩展展的评价价与批准准认证机构构应核查查扩展产产品与原原认证产产品的一一致性，确确认原认认证结果果对扩展展产品的的有效性性。当不不涉及主主要生产产工艺变变化时，可可针对差差异

27、部分分提供可可以认可可的样品品检测报报告。认证机构构根据认认证委托托人的要要求单独独颁发认认证证书书或换发发新认证证证书。5.3认认证证书书的暂停停/恢复、撤撤销和注注销认证证书书的暂停停、恢复复、撤销销和注销销的要求求由认证证机构制制定公开开文件并并予执行行。6. 自自愿性产产品认证证标志的的使用本规则覆覆盖产品品可以单单独加施施国推污污染控制制认证标标志，认认证标志志的式样样由基本本图案、认认证机构构识别信信息（见见下图，“ABCCDE”代表认认证机构构简称）组组成。图1 国国推污染染控制认认证标志志认证标志志的核准准、制作作、发放放等工作作由发证证的认证证机构负负责。认认证标志志的使用用

28、应遵守守国家对对认证标志志使用的的相关规规定。7收费费认证收费费由相关关机构按按国家有有关规定定统一收收取。附件1：可选用认认证模式式二的部部件及元元器件序号产品名称称1电容器2电阻器3斩波器4传感器5电感器6振荡器7环形器8隔离器9限幅器10频率控制制和选择择用元件件11电子印制制电路板板12敏感元件件及传感感器13面板元件件14硒堆、硒硒片15石英晶体体器件16电声器件件零部件件17电子陶瓷瓷零件18电子管19电子束管管20显像管配配件21电光源22PDP屏屏23LCD屏屏24光电管25光电倍增增管26X射线图图像增强强管27电子倍增增管28摄像管29光电图像像器件30显示器件件31发光器

29、件件32光敏器件件33光电耦合合器件34红外器件件35激光器件件36光电耦合合器件37光电探测测器件38发光二极极管39激光器件件40光通信器器件41半导体二二极管42半导体三三极管43敏感器件件及传感感器44半导体制制冷器件件45电力半导导体器件件（5AA以上）46集成电路路47微特电机机48电池49墨盒附件2：生产厂污污染控制制（RooHS）管管理能力力要求为保证生生产厂在在设计、采采购、生生产、产产品变更更过程中中保持对对限用物物质的管管理能力力，生产产厂应满满足本文文件规定定的污染染控制（RRoHSS）管理理能力要要求。1 通通用要求求1.1 职责生产厂应应规定与与污染控控制（RRoH

30、SS）活动动有关的的各类人人员职责责及相互互关系，且且生产厂厂应在组组织管理理层中指指定一名名负责人人，该成成员除了了其他职职责外，还还应具有有以下职职责和权权限：a)负责责建立满满足本文文件要求求的污染染控制（RRoHSS）管理理体系，并并确保其其实施和和保持；b)向最最高管理理者报告告生产厂厂污染控控制（RRoHSS）管理理的绩效效和任何何需要的的需求，并并确保污污染控制制(RooHS)的相关关要求和和职责在在组织内内得到沟沟通和理理解；c)确保保加贴认认证标志志的产品品符合认认证标准准的要求求；d)保证证供方了了解与之之有关的的污染控控制（RRoHSS）要求求和责任任。1.2 污染控控制

31、（RRoHSS）管理理的风险险识别、确确定与控控制生产厂应应识别和和确定产产品中可可能存在在的有害害物质的的种类和和形式，识识别和确确定可能能引入有有害物质质的关键键过程，评评估和确确定这些些关键过过程对产产品RooHS符符合性影影响的风风险程度度， 并并根据风风险程度度进行有有效的控控制。同同时根据据变化，及及时更新新这些信信息。注：关键键过程的的识别是是指从原原材料选选择、设设计、采采购、生生产、包包装、储储存、运运输、服服务等从从入厂到到出厂的的所有相相关过程程的识别别。1.3 资源生产厂应应根据污污染控制制（RooHS）管管理的风风险识别别和控制制的要求求，确定定并提供供需要用用于实施

32、施、保持持和持续续改进污污染控制制（RooHS）管管理体系系所需的的资源，包包括人力力资源、设设备和工工作环境境。生产厂应应配备相相应的人人力资源源，确保保对产品品污染控控制（RRoHSS）有影影响的工工作人员员具备必必要的能能力；配配备必要要的生产产设备和和检验设设备以满满足稳定定生产符符合认证证标准要要求的产产品；建建立并保保持适宜宜产品生生产、检检验试验验、储存存等必备备的工作作环境。2 文文件和记记录a) 生产厂关关于污染染控制（RRoHSS）管理理的文件件和记录录的要求求应是构构成组织的的质量管管理体系系的一部部分，应应符合GGB/TT 1990011的相关关要求。同同时应包包括以下

33、下文件或或记录：b生产厂厂识别和和确定的的所有可可能引入入有害物物质的关关键过程程和控制所需的的文件，包包括记录录；a) 生产厂针针对认证证产品识识别和确确定的有有害物质质管理的的清单；b) 生产厂建建立的关关于限用用物质减减少和/或消除除管理计计划，可可包括减少或消消除限用用物质目目标、控控制措施施和时间间表。生产厂应应保留设设计、生生产、检检验、服服务等过过程及其其产品满满足污染染控制（RRoHSS）要求求提供证证据所需需的记录录。污染染控制（RRoHSS）记录录应清晰晰、完整整以作为为产品符符合规定定要求的的证据。污染控制制（RooHS）记记录应有有适当的的保存期期限。除除以下记记录外，

34、通通常为22年。序号项 目目保存期限限1样品检验验报告和和抽样检检验报告告与证书有有效期相相同2污染控制制（RooHS）关键过程的识别、确定和控制的记录与证书有有效期相相同3材料和零零部件变变更记录录及批准准记录与证书有有效期相相同4设计记录录与证书有有效期相相同3 设设计及变变更认证产品品的设计计文件应应充分考考虑污染染控制（RRoHSS）相关关要求（包包括法律律、法规规、标准准、客户户要求等等），并并在实施施前得到到污染控控制（RRoHSS）相关关负责人人的批准准。发生生设计更更改时应应进行污污染控制制（RooHS）相相关的有有效评审审、验证证和/或或确认，在在实施前前确保符符合认证证机构

35、对对变更的的相关规规定，并并得到污污染控制制（RooHS）相相关负责责人的批批准。4 污污染控制制（RooHS）零零部件和和材料的的采购和和进货检检验/确确认生产厂应应确保采采购零部部件和材材料的有有害物质质含量符符合规定定要求。对对供方及及采购零零部件和和材料的的控制类类型和程程度取决决于其对对最终产产品影响响的风险险程度。生生产厂应应制定评评价和选选择供方方的准则则，依据据准则评评价和选选择供方方，并建建立和维维护合格格供方和和产品名名单。生产厂应应确保对对供方在在实施可可能导致致产品有有害物质质含量变变化的变变更进行行有效的的控制。生产厂应应建立并并保持对对供应商商提供的的影响RRoHS

36、S特性的的零部件件和材料料的检验验/确认认的文件件化程序序。对于已获获得国推推污染控控制认证证的零部部件和材材料，可可以直接接确认。对对非获证证的零部部件和材材料，检检验程序序中应包包括检验验项目、方方法、频频次和判判定准则则等。以以确保零零部件和和材料满满足认证证所规定定的要求求。生产厂应应保存涉涉及污染染控制（RRoHSS）零部部件检验验/确认认记录。5 生生产过程程控制和和过程检检验生产厂应应根据11.2条条识别的的关键过过程策划划和确定定生产过过程的控控制措施施，包括括涉及污污染控制制（RooHS）关关键工序序（包括括生产和和检验）的的确定、关关键工序序的作业业指导书书及其操操作人员员

37、应具备备的能力力，从而而使生产产过程受受控。6 出出厂检验验生产厂应应依据11.2条条识别的的关键过过程策划划和确定定产品出出厂检验验的控制制措施。适适用时，生生产厂应应依据批批次和产产量确定定抽样比比例，在在出厂时时抽取获获证的最最终产品品进行限限用物质质含量的的检测。对对于检测测结果在在临界点点附近的的产品，生生产厂应应增加抽抽样的数数量，如如发现不不合格情情况，应应采取追追溯措施施，确定定不合格格材料的的同批次次供应品品或同工工艺产品品是否存存在问题题，并启启动污染染控制（RRoHSS）不合合格品的的处置程程序。出货应有有污染控控制（RRoHSS）相关关负责人人的批准准。生产厂应应保存确

38、确认和检检验的记记录。对对送交第第三方实实验室完完成的检检测，生生产厂应应保存检检测报告告。7 标标识和追追溯性生产厂应应建立一一个可追追溯系统统，对影影响污染染控制（RRoHSS）的零零部件、材材料、产产品和过过程进行行标识，通通过对入入货检验验、生产产过程、出出厂检验验、储存存、服务务等阶段段进行的的监控，使使得在适适当的阶阶段能够够追回不不合格的的产品。涉及污染染控制（RRoHSS）的标标识应具具有唯一一性。以以避免涉涉及污染染控制（RRoHSS）的产产品与其其他产品品混用。生生产厂应应控制和和记录这这种标识识。8 污污染控制制（RooHS）不不合格品品的处置置生产厂应应建立文文件化的的

39、污染控控制（RRoHSS）不合合格品处处置程序序，以防防止其被被误用或或交付。程程序内容容应包括括不合格格品的标标识方法法、隔离离和处置置措施等等。应保存对对污染控控制（RRoHSS）不合合格品的的处置记记录。当在交付付或开始始使用后后发现产产品污染染控制（RRoHSS）不合合格时，生生产厂应应采取必必要的措措施，让让客户了了解情况况并协商商解决。与与客户的的沟通和和协商过过程应有有记录。9 监监视或测测量仪器器生产厂应应依据11.2条条识别的的关键过过程确定定必要的的监视或或测量仪仪器，并并为产品品符合污污染控制制（RooHS）要要求提供供证据。9.1 校准和和检定用于确定定所生产产的产品品

40、符合规规定要求求的检验验试验设设备应按按规定的的周期进进行校准准或检定定，并满满足检验验试验能能力。校准或检检定应溯溯源至国国家或国国际基准准。对自自行校准准的，则则应规定定校准方方法、验验收准则则和校准准周期等等。设备备的校准准或检定定状态应应能被使使用及管管理人员员方便识识别。检验和试试验的仪仪器设备备应有操操作规程程，检验验人员应应能按操操作规程程要求，准准确地使使用仪器器设备。应应保存设设备的校校准或检检定记录录。9.2 功能检检查对用于检检验的设设备除进进行日常常操作检检查外，还还应进行行功能检检查。当当发现功功能检查查结果不不能满足足规定要要求时，应应能追溯溯至已检检测过的的产品。

41、必必要时,应对这这些产品品重新进进行检测测。应规规定操作作人员在在发现设设备功能能失效时时需采取取的措施施。功能检查查结果及及采取的的调整等等措施应应记录。10 包装、搬搬运、储储存和服服务生产厂所所进行的的任何包包装、搬搬运操作作和储存存环境应应不影响响产品符符合污染染控制（RRoHSS）管理理的相关关要求。生产厂应应对包装装材料及及包装、搬搬运、储储存等活活动对污污染控制制（RooHS）的的影响进进行分析析，并进进行检测测和有效效的控制制。生产厂应应制定程程序，对对产品的的安装、维维修等服服务所用用的材料料和过程程进行控控制，以以预防可可能的污污染。附件3：产品污染染控制供供方符合合性声明

42、明编 号：声明方名名称：声明方地地址：声明方电电话：声明的产产品：序号产品名称称规格型号号商标12n我方对以以上产品品本次认认证委托托选用国国家统一一推行的的电子信信息产品品污染控控制自愿愿性认证证实施规规则（CNNCA-RoHHS-001:220111）中的的认证模模式：模式二二 模式三三 模式四四我方已了了解到本本次认证证委托的的污染控控制样品品检测可可能并未未覆盖以以上产品品所包括括的所有有材料。对样品检检测未覆覆盖到的的材料，我我方声明明：以上上产品中中铅 （PPb）、汞汞（Hgg）、镉镉（Cdd）六价价铬（CCr（VVI)）、多多溴联苯苯（PBBBs）、多多溴二苯苯醚（PPBDEEs

43、）的的含量符符合GBB/T 265572-20111电电子电气气产品有有害物质质的限量量要求标标准。附加支持持性信息息：授权签字字人姓名名和职务务:签字:日日期:附件4：获证前检检测抽样样数量表产品材料料总数量量(X)材料中获获得国推推证书比比例（YY）材料的最最少抽样样比例检测单元元数量范范围1X20Y100%100%1-20010%Y50%80%1-16650%Y1000%40%1-8100%15%1-320XX1000Y100%50%10-55010%Y50%40%8-40050%Y1000%30%6-300100%5%1-5100X5000Y100%20%20-110010%Y50%1

44、5%15-77550%Y1000%10%10-550100%2%2-100500X30000Y100%15%75-445010%Y50%10%50-330050%Y95%6%30-118095%Y1000%1%5-300X30000Y100%10%300-800010%Y50%6%180-400050%Y95%3%90-220095%Y1000%1%30-550注：1. 产产品材料料总数量量（X）是是指组成成产品的的部件、元元器件和和材料拆拆分到最最小检测测单元的的数量之之和。表表中各百百分比都都是相对对于X的的。2. 优优先抽取取非获证证样品，非非获证样样品数小小于抽样样比例的的，可抽抽取部

45、分分获证样样品补足足。3. 优优先抽取取GB/T 2265772-220111附录DD表D.1中限限用物质质存在的的可能性性为“H”的材料料。4. 实实际检测测单元数数量应在在检测单单元数量量范围内内。附件5：证后监督督抽样数数量表产品材料料总数量量(X)保有证书书数量（YY）材料中获获得国推推证书比比例（ZZ)抽取检测测单元数数量检测单元元数量范范围X=1或或2Y500Y1-50050YY502X20Y5Z500%10YY10-55050%Z5Y5-2555Y20Z500%8Y48-116050%Z4Y24-88020YY50Z500%5Y105-250050%Z2Y42-110050YYZ500%