2、创业板信息披露业务备忘录第2号上市公司信息披露公6901.docx

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1、创业板信息披露业务备忘录第2号上市公司信信息披露公公告格式为提高创业业板上市公公司信息披披露质量，本本所根据有有关法律法法规和创创业板股票票上市规则则、创业板上市公司司规范运作作指引等规定，制制定了深深圳证券交交易所创业业板上市公公司信息披披露公告格格式（见见附件），请请遵照执行。本备忘录所所附的公告告格式对应应创业板股股票上市规规则、创业板上市公司司规范运作作指引、创业板板信息披露露业务备忘忘录等规规定中所称的“格式指引引”或“公告格式式指引”。深圳证券交交易所创业业板公司管管理部二一年年十一月二十二日附件：深圳圳证券交易易所创业板板上市公司司信息披露露公告格式式附件： 深深圳证券交交易所创

2、业业板上市公公司信息披披露公告格格式第11号-第339号第1号 上市公司司收购、出出售资产公公告格式第2号 上市公公司关联交交易公告格格式 第3号 上市公公司分红派派息、转增增股本实施施公告格式式第4号 上市公公司召开股股东大会通通知公告格格式第5号 上市公公司股东大大会决议公公告格式第6号 上市公公司对外（含含委托）投投资公告格格式第7号 上市公公司担保公公告格式第8号 上市公公司变更募募集资金用用途公告格格式第9号 上市公公司股票交交易异常波波动公告格格式第10号 上市公公司澄清公公告格式第11号 上市公公司重大诉诉讼、仲裁裁公告格式式第12号 上市公公司债务重重组公告格格式第13号 上市

3、公公司变更证证券简称公公告格式第14号 上市公公司独立董董事候选人人及提名人人声明公告告格式第15号 上市公公司业绩预预告及修正正公告格式式第16号 上市公公司业绩快快报及修正正公告格式式第17号 上市公公司重大合合同公告格格式第18号 上市公公司首次公公开发行前前已发行股股份上市流流通提示性性公告格式式第19号 上市公公司新增股股份变动报报告及上市市公告书格格式第20号 上市公公司募集资资金置换前前期投入公公告格式第21号 上市市公司募集集资金年度度存放与使使用情况的的专项报告告格式第22号 上市公公司董事会会决议公告告格式第23号 上市公公司监事会会决议公告告格式第24号 上市公公司日常关

4、关联交易预预计公告格格式第25号 上市公公司关于重重大资产重重组实施情情况报告书书格式第26号 上市公公司破产申申请提示性性公告格式式第27号 上市公公司被法院院受理破产产申请公告告格式第28号 上市公公司破产重重整计划（和和解协议）获获准公告格格式第29号 上市公公司被法院院宣告破产产暨终止上上市风险提提示性公告告格式第30号 上市公公司股东减减持股份公公告格式第31号 上市公公司股东追追加承诺公公告格式第32号 债券发发行公告格格式第33号 债券上上市公告书书格式第34号 上市公公司债券回回售公告格格式第35号 上市公公司债券付付息公告格格式第36号 上市公公司可转债债赎回公告告格式第37

5、号 上市公公司可转债债赎回结果果公告格式式第38号 上市公公司债券兑兑付暨摘牌牌公告格式式第39号 上市公公司股权激激励计划行行权情况公公告格式第1号 上市公司司收购、出出售资产公公告格式证券代码： 证券简称称： 公告编编号：XXXXXXX股份有有限公司收收购、出售售资产公告告本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。特别提示（如如适用）：本次交易易存在重大大交易风险险，或交易易完成后对对上市公司司产生较大大风险的，应应当以“特别提示

6、示”的形式逐逐项披露交交易风险和和交易完成成后可能给给上市公司司带来的风风险因素：1交易风风险通常包包括标的资资产估值风风险、标的的资产盈利利能力波动动风险、盈盈利预测的的风险、审审批风险、本本次交易价价格与历史史交易价格格存在较大大差异的风风险、标的的资产权属属风险等。2交易完完成后对上上市公司的的风险通常常包括市场场风险、经经营风险、技技术风险、汇汇率风险、政政策风险、公公司治理与与内部控制制风险等。一、交易概概述1简要介介绍收购、出出售资产交交易的基本本情况，包包括交易各各方当事人人名称、交交易标的名名称（如是是收购、出出售股权的的，必须说说明公司持持股比例）、交交易事项（收收购、出售售

7、资产）、购购买或出售售资产价格格、是否构构成关联交交易、是否否构成上上市公司重重大资产重重组管理办办法规定定的重大资资产重组、协协议签署日日期等。2简要说说明董事会会审议收购购、出售资资产议案的的表决情况况及独立董董事的意见见；交易生生效所必需需的审批及及其他程序序（如是否否需经过股股东大会或或政府有关关部门批准准、是否需需征得债权权人同意、是是否需征得得其他第三三方同意等等）以及公公司履行程程序的情况况。3如交易易实施所必必须的审批批及其他相相关程序尚尚未完成，或或交易尚存存在重大法法律障碍（如如作为交易易标的的资资产产权权权属不清等等），应作作出详细说说明。二、交易对对方的基本本情况1交易

8、对对方的姓名名或名称、企企业性质、注注册地、主主要办公地地点、法定定代表人、注注册资本、营营业执照注注册号、主主营业务、主主要股东，相相关交易需需获股东大大会批准的的还应披露露其实际控控制人。2交易对对方与上市市公司及上上市公司前前十名股东东在产权、业业务、资产产、债权债债务、人员员等方面的的关系以及及其他可能能或已经造造成上市公公司对其利利益倾斜的的其他关系系。3上市公公司出售资资产的，应应当披露交交易对方最最近一年的的主要财务务数据；如如果交易对对方成立时时间不足一一年或是专专为本次交交易而设立立的，则应应当披露交交易对方的的实际控制制人或者控控股方的主主要财务数数据。4深交所所要求的其其

9、他内容。三、交易标标的基本情情况1标的资资产概况。（1）逐项项列明收购购和出售资资产的名称称、类别（固固定资产、无无形资产、股股权投资等等）、权属属（包括有有关资产是是否存在抵抵押、质押押或者其他他第三人权权利、是否否存在涉及及有关资产产的重大争争议、诉讼讼或仲裁事事项、是否否存在查封封、冻结等等司法措施施等）、所所在地。（2）该项项资产的帐帐面价值（包包括帐面原原值、已计计提的折旧旧或准备、帐帐面净值）和和评估价值值等。（3）该项项交易需获获得股东大大会批准的的，还应当当披露出让让方获得该该项资产的的时间、方方式和价格格，运营情情况（包括括出让方经经营该项资资产的时间间、该项资资产投入使使用

10、的时间间、最近一一年运作状状况及其他他需要特别别说明的事事项如收购购出售的房房屋结构、与与收购出售售使用权有有关的地块块周边土地地的用途等等）。2收购、出出售标的如如为公司股股权，披露露内容还应应包括该公公司主要股股东及各自自持股比例例、主营业业务、注册册资本、设设立时间、注注册地等基基本情况，有有优先受让让权的其他他股东是否否放弃优先先受让权，以以及该公司司最近一年年及最近一一期的资产产总额、负负债总额、应应收款项总总额、或有有事项涉及及的总额（包包括担保、诉诉讼与仲裁裁事项）、净净资产、营营业收入、营营业利润、净净利润和经经营活动产产生的现金金流量净额额等财务数数据（注明明是否经审审计）。

11、如如该标的公公司净利润润中包含较较大比例的的非经常性性损益，应应予以特别别说明。3上市公公司收购、出出售资产标标的为矿业业权或其主主要资产为为矿业权的的公司的股股权的，深深交所对其其披露要求求另有规定定的，还应应遵循相关关规定详细细披露取得得或出让矿矿业权资产产的情况。4上市公公司根据有有关法律法法规、部门门规章、深深交所创创业板股票票上市规则则等规定定，相关标标的应当由由具有执行行证券、期期货相关业业务资格的的评估机构构进行评估估，深交所所对其披露露要求另有有规定的，还还应遵循相相关规定对对资产评估估情况作出出详细披露露。交易标标的应当经经过审计的的，上市公公司应披露露会计师事事务所名称称、

12、是否具具有执行证证券期货相相关业务资资格；如审审计报告为为非标准无无保留意见见，应详细细披露审计计报告内容容及相关事事项的具体体影响。5如上市市公司出售售、收购资资产交易中中涉及债权权债务转移移，应详细细介绍该项项债权债务务发生时的的决策程序序及该项债债权债务的的基本情况况，包括债债权债务人人名称、债债权债务金金额、期限限、发生日日期、发生生原因等。对对转移债务务的，还应应当说明已已经取得债债权人的书书面认可等等。6出售控控股子公司司股权导致致上市公司司合并报表表范围变更更的，还应应当说明上上市公司是是否存在为为该子公司司提供担保保、委托该该子公司理理财，以及及该子公司司占用上市市公司资金金等

13、方面的的情况；如如存在，应应当披露前前述事项涉涉及的金额额、对上市市公司的影影响和解决决措施。四、交易协协议的主要要内容1成交金金额、支付付方式（如如现金、股股权、资产产置换等）、支支付期限或或分期付款款的安排、协协议的生效效条件、生生效时间以以及有效期期限等；交交易协议生生效附条件件或附期限限的，应当当予以特别别说明。2交易需需经股东大大会或有权权部门批准准的，还应应当说明需需履行的合合法程序及及其进展情情况。3交易定定价依据，成成交价格与与帐面值、评评估值差异异较大的，董董事会应当当说明原因因，并披露露独立董事事意见。4支出款款项的资金金来源。4交易标标的的交付付状态、交交付和过户户时间；

14、存存在过渡期期安排的，还还应当对过过渡期相关关标的资产产产生的损损益归属作作出明确说说明。五、涉及收收购、出售售资产的其其他安排主要介绍收收购、出售售资产所涉涉及的人员员安置、土土地租赁等等情况，交交易完成后后可能产生生关联交易易的说明；是否与关关联人产生生同业竞争争的说明以以及解决措措施，收购购资产后是是否做到与与控股股东东及其关联联人在人员员、资产、财财务上分开开及具体计计划；出售售资产所得得款项的用用途；收购购资产是否否与募集说说明书所列列示的项目目有关。如本次收购购、出售资资产交易还还伴随有上上市公司股股权转让或或者高层人人事变动计计划等其他他安排的，应应披露这些些安排的具具体内容。如

15、如上市公司司因这些安安排导致交交易对方成成为潜在关关联人的，还还应当按“上市公司司关联交易易公告格式式”的要求披披露。六、收购、出出售资产的的目的和对对公司的影影响如属于出售售资产情况况，应披露露出售资产产的原因、该该项交易本本身预计获获得的损益益及对公司司财务状况况和经营成成果的影响响；如属收收购资产情情况，应披披露收购的的意图和该该项交易对对上市公司司本期和未未来财务状状况和经营营成果的影影响。交易涉及对对方或他方方向上市公公司支付款款项的，董董事会应当当结合付款款方近主要要财务数据据和资信情情况对付款款方的支付付能力及该该等款项收收回的或有有风险作出出判断和说说明。七、中介机机构意见结结

16、论（如适适用）上市公司在在收购、出出售资产中中聘任中介介机构（包包括但不限限于律师、财财务顾问）出出具专业意意见的，应应明确披露露中介机构构对本次资资产交易的的专业意见见结论。八、其他（如如适用）深交所或公公司董事会会认为有助助于说明交交易实质的的其他内容容。九、备查文文件1董事会会决议。2独立董董事意见。3监事会会决议（如如有）。4意向书书、协议或或合同。5收购或或出售的资资产的财务务报表。6审计报报告（如有有）。7评估报报告（如有有）。8法律意意见书(如如有)。9财务顾顾问报告(如有)。10有权权机构的批批文（如有有）。11交易易对方的实实际持有人人介绍并附附出资人持持股结构图图（如适用用

17、）。12中国国证监会和和深交所要要求的其它它文件。XXXXXXX股份有有限公司董董事会XXXX年年XX月XXX日备注：本格格式适用于于达到深交交所创业业板股票上上市规则规规定的收购购、出售资资产标准，但但未达到中中国证监会会上市公公司重大资资产重组管管理办法规规定的重大大重组标准准的资产交交易事项。达达到标准的的重大资产产重组交易易事项应根根据上市市公司重大大资产重组组管理办法法等规定定履行信息息披露义务务。第2号 上市公司司关联交易易公告格式式证券代码： 证券简称称： 公告编编号：XXXXXXX股份有有限公司关关联交易公公告本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保

18、证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。特别风险提提示（如适适用）本次交易存存在重大交交易风险，或或交易完成成后对上市市公司产生生较大风险险的，应当当以“特别提示示”的形式逐逐项披露交交易风险和和交易完成成后可能给给上市公司司带来的风风险因素：1交易风风险通常包包括标的资资产估值风风险、标的的资产盈利利能力波动动风险、盈盈利预测的的风险、审审批风险、本本次交易价价格与历史史交易价格格存在较大大差异的风风险、标的的资产权属属风险等。2交易完完成后对上上市公司的的风险通常常包括市场场风险、经经营风险、技

19、技术风险、汇汇率风险、政政策风险、公公司治理与与内部控制制风险等。一、关联交交易概述1在本概概述中，上上市公司应应当扼要阐阐明本次关关联交易的的主要内容容，包括协协议签署日日期、地点点，交易各各方当事人人名称，交交易标的情情况。2公司董董事会应根根据深交所所创业板板股票上市市规则规规定，简要要陈述交易易各方的关关联关系，并并明确表示示：本次交交易构成了了该公司的的关联交易易。3公司董董事会还应应当披露董董事会审议议关联交易易的表决情情况、关联联董事回避避表决的情情况、独立立董事事前前认可和对对本次关联联交易发表表的意见。对对于需要提提交股东大大会批准的的关联交易易，应当在在公告中特特别载明：“

20、此项交易易尚须获得得股东大会会的批准，与与该关联交交易有利害害关系的关关联人将放放弃在股东东大会上对对该议案的的投票权”。4明确说说明本次关关联交易是是否构成上上市公司重重大资产重重组管理办办法规定定的重大资资产重组，以以及是否需需要经过有有关部门批批准。二、关联方方基本情况况1关联方方的姓名或或名称、住住所、企业业性质、注注册地、主主要办公地地点、法定定代表人、注注册资本、税税务登记证证号码、主主营业务、主主要股东或或和实际控控制人。2历史沿沿革、主要要业务最近近三年发展展状况和最最近一个会会计年度的的营业收入入、净利润润和最近一一个会计期期末的净资资产等财务务数据。3构成何何种具体关关联关

21、系的的说明。4深交所所要求的其其他内容。三、关联交交易标的基基本情况1标的资资产概况。（1）逐项项列明收购购和出售资资产的名称称、类别（固固定资产、无无形资产、股股权投资等等）、权属属（包括有有关资产是是否存在抵抵押、质押押或者其他他第三人权权利、是否否存在涉及及有关资产产的重大争争议、诉讼讼或仲裁事事项、是否否存在查封封、冻结等等司法措施施等）、所所在地。（2）该项项资产的帐帐面价值（包包括帐面原原值、已计计提的折旧旧或准备、帐帐面净值）和和评估价值值等.（3）该项项交易需获获得股东大大会批准的的，还应当当披露出让让方获得该该项资产的的时间和方方式、运营营情况（包包括出让方方经营该项项资产的

22、时时间、该项项资产投入入使用的时时间、最近近一年运作作状况及其其他需要特特别说明的的事项如收收购出售的的房屋结构构、与收购购出售使用用权有关的的地块周边边土地的用用途等）。2收购、出出售标的如如为公司股股权，披露露内容还应应包括该公公司主要股股东及各自自持股比例例、主营业业务、注册册资本、设设立时间、注注册地等基基本情况，有有优先受让让权的其他他股东是否否放弃优先先受让权，以以及该公司司最近一年年及最近一一期的资产产总额、负负债总额、应应收款项总总额、或有有事项涉及及的总额（包包括担保、诉诉讼与仲裁裁事项）、净净资产、营营业收入、营营业利润、净净利润和经经营活动产产生的现金金流量净额额等财务数

23、数据（注明明是否经审审计）。如如该标的公公司净利润润中包含较较大比例的的非经常性性损益，应应予以特别别说明。3上市公公司收购、出出售资产标标的为矿业业权或其主主要资产为为矿业权的的公司的股股权的，深深交所对其其披露要求求另有规定定的，还应应遵循相关关规定详细细披露取得得或出让矿矿业权资产产的情况。4上市公公司根据有有关法律法法规、部门门规章、深深交所创创业板股票票上市规则则等规定定，相关标标的应当由由具有执行行证券、期期货相关业业务资格的的评估机构构进行评估估，深交所所对其披露露要求另有有规定的，还还应遵循相相关规定对对资产评估估情况作出出详细披露露。交易标标的应当经经过审计的的，上市公公司应

24、披露露会计师事事务所名称称、是否具具有执行证证券期货相相关业务资资格；如审审计报告为为非标准无无保留意见见，应详细细披露审计计报告内容容及相关事事项的具体体影响。5如上市市公司出售售、收购资资产交易中中涉及债权权债务转移移，应详细细介绍该项项债权债务务发生时的的决策程序序及该项债债权债务的的基本情况况，包括债债权债务人人名称、债债权债务金金额、期限限、发生日日期、发生生原因等。对对转移债务务的，还应应当说明已已经取得债债权人的书书面认可等等。6出售控控股子公司司股权导致致上市公司司合并报表表范围变更更的，还应应当说明上上市公司是是否存在为为该子公司司提供担保保、委托该该子公司理理财，以及及该子

25、公司司占用上市市公司资金金等方面的的情况；如如存在，应应当披露前前述事项涉涉及的金额额、对上市市公司的影影响和解决决措施。四、交易的的定价政策策及定价依依据包括成交价价格与交易易标的账面面值、评估估值以及明明确、公允允的市场价价格之间的的关系以及及因交易标标的特殊而而需要说明明的与定价价有关的其其他特定事事项；若成交价格格与账面值值、评估值值或市场价价格差异较较大的，应应当说明原原因。如交交易有失公公允的，还还应当披露露本次关联联交易所产产生的利益益转移方向向。董事会会应当对此此作出说明明，独立董董事发表独独立意见。五、交易协协议的主要要内容1成交金金额、支付付方式（如如现金、股股权、资产产置

26、换等）、支支付期限或或分期付款款的安排；关联人在在交易中所所占权益的的性质和比比重；协议议的生效条条件、生效效时间以及及有效期限限等；交易易协议生效效存在附条条件或期限限的，应当当予以特别别说明。2交易标标的的交付付状态、交交付和过户户时间；存存在过渡期期安排的，还还应当对过过渡期相关关标的资产产产生的损损益归属作作出明确说说明。六、涉及关关联交易的的其他安排排主要介绍收收购、出售售资产所涉涉及的人员员安置、土土地租赁等等情况，交交易完成后后可能产生生关联交易易的说明；是否与关关联人产生生同业竞争争的说明以以及解决措措施，收购购资产后是是否做到与与控股股东东及其关联联人在人员员、资产、财财务上

27、分开开及具体计计划；出售售资产所得得款项的用用途；收购购资产的资资金来源，收收购资产是是否与募集集资金说明明书所列示示的项目有有关。如本次收购购、出售资资产交易还还伴随有上上市公司股股权转让或或者高层人人事变动计计划等其他他安排的，应应披露这些些安排的具具体内容。七、交易目目的和对上上市公司的的影响主要包括进进行此次关关联交易的的必要性和和真实意图图，对本期期和未来财财务状况和和经营成果果的影响等等。八、当年年年初至披露露日与该关关联人累计计已发生的的各类关联联交易的总总金额当年年初至至披露日与与该关联人人累计已发发生的各类类关联交易易的总金额额。九、独立董董事事前认认可和独立立意见主要披露独

28、独立董事关关于事前认认可以及对对关联交易易表决程序序及公平性性发表的意意见。十、中介机机构意见结结论（如适适用）上市公司在在关联交易易中聘任中中介机构（包包括但不限限于律师、财财务顾问）出出具专业意意见的，应应明确披露露中介机构构对本次资资产交易的的专业意见见结论。十一、其他他（如适用用）深交所或公公司董事会会认为有助助于说明交交易实质的的其他内容容。十二、备查查文件1董事会会决议。2独立董董事意见。3监事会会决议（如如有）。4意向书书、协议或或合同。5关联交交易标的资资产的财务务报表。6审计报报告（如有有）。7评估报报告（如有有）。8法律意意见书(如如有)。9财务顾顾问报告(如有)。10有权

29、权机构的批批文（如有有）。11中国国证监会和和深交所要要求的其它它文件。XXXXXXX股份有有限公司董董事会XXXX年年XX月XXX日备注：本格格式适用于于达到深交交所创业业板股票上上市规则规规定的关联联交易标准准，但未达达到中国证证监会上上市公司重重大资产重重组管理办办法规定定的重大重重组标准的的关联交易易事项。达达到标准的的重大资产产重组关联联交易事项项应根据上上市公司重重大资产重重组管理办办法等规规定履行信信息披露义义务。第3号 上市公司司分红派息息、转增股股本实施公公告格式XXXXXXX股份有有限公司分分红派息、转转增股本实实施公告证券代码： 证券简称称： 公告编编号：本公司及董事会全

30、体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。一、通过分分配、转增增股本方案案的股东大大会届次和和日期是否距离股股东大会通通过分配、转转增股本方方案两个月月以上实施施的： 是 否若是，公司司董事会应应当说明原原因并向股股东致歉。二、分配、转转增股本方方案1说明发发放年度、发发放范围。应以每100股表述分分红派息、转转增股本的的比例，股股本基数应应当以方案案实施前的的实际股本本为准。2说明含含税及扣税税情况。如扣税的，说说明扣税后后每10股股实际分红红派息

31、的金金额、数量量。三、分红派派息日期明确说明：股权登记记日、除权权日（除息息日）和新新增可流通通股份上市市日(红利利发放日)。四、分红派派息对象截止股权登登记日下午午深交所收收市后，在在中国结算算深圳分公公司登记在在册的全体体股东。五、分配、转转增股本方方法1说明本本次送转的的股份将直直接计入股股东证券帐帐户以及计计入的具体体日期；2说明本本次公众股股及职工股股股息将通通过股东托托管证券商商直接划入入其资金帐帐户以及划划入的具体体日期。国国有股、法法人股及高高层管理人人员持股的的股息由公公司派发；3若投资资者在除权权日办理了了转托管，其其红股和股股息在原托托管证券商商处领取。六、股本变变动结构

32、表表（如无股股本变动，则免予披露本项内容）按变动前股股本、本次次送红股、本本次转增股股本、变动动后股本、股股份比例等等项目列示示。七、调整相相关参数1实施送送转股方案案后，按新新股本总数数摊薄计算算的上年度度每股收益益或本年度度中期每股股收益（如如无股本变变动，则免予披露本项项内容）；2股东承承诺最低减减持价的，应应注明最低低减持价调调整的情况况。3应当说说明相关衍衍生品种、股股权激励等等价格调整整的情况。 八、有关咨咨询办法九、备查文文件1公司股股东大会关关于审议通通过分配方方案、转增增股本的决决议。2登记公公司确认有有关分红派派息、转增增股本具体体时间安排排的文件。3深交所所要求的其其他文

33、件XXXXXXX股份有有限公司董董事会XXXX年年XX月XXX日第4号 上市公司司召开股东东大会通知知公告格式式证券代码： 证券简称称： 公告编编号：XXXXXXX股份有有限公司关关于召开XXX年度股股东大会或XXXXX年第XXX次临时股股东大会的的通知本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。一、召开会会议的基本本情况1股东大大会届次。说说明本次股股东大会是是年度股东东大会或临临时股东大大会。召开开临时股东东大会的，还还应说明本本次

34、股东大大会为年度度内第几次次临时股东东大会。2.股东大大会的召集集人。股东东大会由董董事会召集集的，应说说明董事会会决议召开开股东大会会的情况。股股东大会由由独立董事事、监事会会、单独或或合计持有有公司100以上股股份的股东东向董事会会提议或请请求召开的的，应说明明董事会收收到有关提提议或请求求的具体情情况；股东东大会由监监事会召集集或股东自自行召集的的，应说明明自行召集集股东大会会的事由和和召集程序序的合规性性，召集人人为股东的的，还应说说明召集股股东的持股股情况。3会议召召开的合法法、合规性性。召集人人应就本次次股东大会会会议召开开是否符合合有关法律律、行政法法规、部门门规章、规规范性文件

35、件和公司章章程做出说说明。4会议召召开的日期期、时间：列明现场场会议召开开日期、时时间。涉及网络投投票的，需需列明通过过互联网投投票系统投投票和交易易系统进行行网络投票票的起止日日期和时间间。 5会议的的召开方式式：说明本本次股东大大会所采用用的表决方方式是现场场表决方式式，还是现现场表决与与网络投票票相结合的的方式，或或采用现场场表决、网网络投票与与征集投票票权等相结结合的其他他方式召开开。本次股东大大会提供网网络投票方方式的，应应说明公司司将通过深深交所交易易系统和互互联网投票票系统（hhttp:/n）向全体体股东提供供网络形式式的投票平平台，股东东可以在网网络投票时时间内通过过上述系统统

36、行使表决决权。本次股东大大会提供征征集投票权权方式的，应应简要说明明征集投票票权的基本本情况，并并援引至征征集投票权权的相关详详细公告。本次股东大大会采用多多种表决方方式召开的的，应明确确说明公司司股东应选选择现场投投票、网络络投票中或或其他表决决方式的一一种方式，如如果同一表表决权出现现重复投票票表决的，以以第一次投投票表决结结果为准。6出席对对象：（1）在股股权登记日日持有公司司股份的股股东。应说说明本次股股东大会的的股权登记记日，于股股权登记日日下午收市市时在中国国结算深圳圳分公司登登记在册的的公司全体体股东均有有权出席股股东大会，并并可以以书书面形式委委托代理人人出席会议议和参加表表决

37、，该股股东代理人人不必是本本公司股东东。（2）公司司董事、监监事和高级级管理人员员。（3）公司司聘请的律律师。7会议地地点：列明明现场会议议的地点。会会议地点应应为公司所所在地或公公司章程规规定的其他他地点，且且明确具体体，指明会会议地点所所在的区域域、道路和和门牌号（如如有）。二、会议审审议事项1逐一列列明提交股股东大会表表决的提案案。需要以特别别决议通过过或逐项表表决的提案案，或者需需要用累积积投票方式式选举董事事或股东代代表监事的的，应当予予以特别说说明；涉及及聘任独立立董事的提提案，应特特别说明“独立董事事候选人的的任职资格格和独立性性尚需经深深交所备案案审核无异异议，股东东大会方可可

38、进行表决决”；股东大大会以累积积投票方式式同时独立立董事和非非独立董事事的，应说说明独立董董事和非独独立董事的的表决分别别进行；对对同一事项项有不同提提案的，应应说明股东东或其代理理人在股东东大会上不不得对同一一事项的不不同提案同同时投同意意票。2应充分分、完整地地披露所有有提案的具具体内容。如如果有关内内容已经披披露的，应应说明披露露时间、披披露媒体和和公告名称称。三、会议登登记方法应说明股东东出席股东东大会的登登记方式、登登记时间、登登记地点以以及委托他他人出席股股东大会的的有关要求求。四、参加网网络投票的的具体操作作流程（如如适用）说明在本次次股东大会会上，股东东可以通过过深交所交交易系

39、统和和互联网投投票系统（地地址为htttp:/）参参加投票，并并对网络投投票的相关关事宜进行行具体说明明：（一）通过过深交所交交易系统投投票的程序序1.投票代代码：深市市股东的投投票代码为为“36+原原证券代码码的后四位位”。2.投票简简称：“投票”。具体由由公司根据据原证券简简称向深交交所申请。3.投票时时间： 年 月月 日的的交易时间间，即9:3011:330 和113:00015:000。4.在投票票当日，“投票”“昨日收收盘价”显示的数数字为本次次股东大会会审议的议议案总数。5.通过交交易系统进进行网络投投票的操作作程序：（1）进行行投票时买买卖方向应应选择“买入”。（2）在“委托价格

40、格”项下填报报股东大会会议案序号号。1000元代表总总议案，11.00元元代表议案案1，2.00元代代表议案22，依此类类推。每一一议案应以以相应的委委托价格分分别申报。股股东对“总议案”进行投票票，视为对对除累积投投票议案外外的所有议议案表达相相同意见。对于逐项表表决的议案案，如议案案2中有多多个需表决决的子议案案，2.000元代表表对议案22下全部子子议案进行行表决，22.01元元代表议案案2中子议议案，2.002元代表表议案2中中子议案，依此类类推。对于选举非非独立董事事、独立董董事、股东东代表监事事的议案，如如议案3为为选举非独独立董事，则则3.011元代表第第一位候选选人，3.02元

41、代代表第二位位候选人，依依此类推。表1 股股东大会议议案对应“委托价格格”一览表议案序号议案名称委托价格总议案除累积投票票议案外的的所有议案案100议案11.00议案22.00议案2中子子议案2.01议案2中子子议案2.02议案33.00议案3中子子议案3.01议案3中子子议案3.02议案44.00议案55.00议案（3）在“委托数量量”项下填报报表决意见见或选举票票数。对于于不采用累累积投票制制的议案，在在“委托数量量”项下填报报表决意见见，1股代代表同意，22股代表反反对，3股股代表弃权权；对于采采用累积投投票制的议议案，在“委托数量量”项下填报报投给某候候选人的选选举票数。表2 表决决意

42、见对应应“委托数量量”一览表表决意见类类型委托数量同意1股反对2股弃权3股表3 累累积投票制制下投给候候选人的选选举票数对对应“委托数量量”一览表投给候选人人的选举票票数委托数量对候选人AA投X1票票X1股对候选人BB投X2票票X2股合 计该股东持有有的表决权权总数（4）在股股东大会审审议多个议议案的情况况下，如股股东对所有有议案（包包括议案的的子议案）均均表示相同同意见，则则可以只对对“总议案”进行投票票。如股东通过过网络投票票系统对“总议案”和单项议议案进行了了重复投票票的,以第第一次有效效投票为准准。即如果果股东先对对相关议案案投票表决决，再对总总议案投票票表决，则则以已投票票表决的相相

43、关议案的的表决意见见为准，其其它未表决决的议案以以总议案的的表决意见见为准；如如果股东先先对总议案案投票表决决，再对相相关议案投投票表决，则则以总议案案的表决意意见为准。（5）对同同一议案的的投票只能能申报一次次，不能撤撤单；（6）不符符合上述规规定的投票票申报无效效，深交所所交易系统统作自动撤撤单处理，视视为未参与与投票。（二）通过过互联网投投票系统的的投票程序序1.互联网网投票系统统开始投票票的时间为为 年 月 日（现场场股东大会会召开前一一日）下午午3：000，结束时时间为 年 月月 日（现现场股东大大会结束当当日）下午午3：000。2.股东通通过互联网网投票系统统进行网络络投票，需需按

44、照深深交所投资资者网络服服务身份认认证业务实实施细则的的规定办理理身份认证证，取得“深交所数数字证书”或“深交所投投资者服务务密码”。公司可可以写明具具体的身份份认证流程程。3.股东根根据获取的的服务密码码或数字证证书，可登登录htttp:/在规规定时间内内通过深交交所互联网网投票系统统进行投票票。（三）网络络投票其他他注意事项项1.网络投投票系统按按股东账户户统计投票票结果，如如同一股东东账户通过过深交所交交易系统和和互联网投投票系统两两种方式重重复投票，股股东大会表表决结果以以第一次有有效投票结结果为准。2.股东大大会有多项项议案，某某一股东仅仅对其中一一项或者几几项议案进进行投票的的，在

45、计票票时，视为为该股东出出席股东大大会，纳入入出席股东东大会股东东总数的计计算；对于于该股东未未发表意见见的其他议议案，视为为弃权（如如适用）。3.对于采采用累积投投票制的议议案，公司司股东应当当以其所拥拥有的选举举票数（即即股份数与与应选人数数之积）为为限进行投投票，如股股东所投选选举票数超超过其拥有有选举票数数的，其对对该项议案案所投的选选举票视为为弃权(如如适用)。五、其他事事项说明会议联联系方式（包包括会务常常设联系人人姓名、电电话号码、传传真号码、电电子邮箱等等）和会议议费用情况况等。六、备查文文件1提议召召开本次股股东大会的的董事会决决议、提议议股东持股股证明等；2深交所所要求的其其他文件。XXXXXXX股份有有限公司董董事会（或或其他召集集人）年 月 日附件：授权委托书书授权委托书书应包括委委托人名称称、持股数数、被委托托人姓名、身身份证号码码、对所审审事项的投投票指示、委委托权限、委委托书签发发日期等内内容，并由由委托人签签名（或盖盖章）。委委托人为法法人股东的的，应加盖盖法人单位位印章。备注：1.通过交交易系统进进行网络投投票的日期期应为交易易日。2.股东大大会的股权权登记日应应为交易日日，且与股股东大会召召开日之间间的间隔不不