理解现代经济学(doc37)(1)zzj.docx

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1、理解现代经济学学以市场为导向的的经济改革和和开放是二十十多年来推动动经济学作为为一门社会科科学在我国发发生根本性变变化的直接力力量。20年来，我我国的改革和和发展取得了了重大成就，市市场经济体系系正在全面建建立。伴随着着这一过程，现现代经济学科科的各个分支支领域逐步被被介绍到我国国，并在高校校讲授。今天天，随着加入入世贸组织，我我国经济必然然要全方位地地与国际接轨轨并融入经济济全球化的浪浪潮，经济改改革和开放也也将上一个新新的阶梯。这这一大趋势呼呼唤着我们的的经济学学科科要适应经济济发展的需要要，与现代经经济学接轨。为为此，比较完完整和准确地地理解什么是是现代经济学学就恰逢其时时。 一、现代经

2、济学学的分析框架架 我们把最近的半半个世纪以来来发展起来的的、在当今世世界上被认可可为主流的经经济学称为现现代经济学。2经济学是一门研究人类经济行为和现象的社会科学。现代经济学以研究市场经济中的行为和现象为核心内容，而市场经济已被证明是目前唯一可持续的经济体制。越来越多的经济学家认识到，经济学的基本原理和分析方法是无地域和国别区分的。“某国经济学”并不是一门独立学科，也不存在“西方经济学”与“东方经济学”或“美国经济学”与“中国经济学”的概念。然而，这样说并不排斥运用经济学的基本原理和分析方法来研究特定地区在特定时间内的经济行为和现象；实际上，做研究时必须要考虑到某地某时的具体的经济、政治和社

3、会的环境条件。 现代经济学代表表了一种研究究经济行为和和现象的分析析方法或框架架。作为理论论分析框架，它它由三个主要要部分组成：视角(peerspecctive)、参照系(rrefereence)或或基准点(bbenchmmark)和和分析工具(analyyticall toolls)。接受受现代经济学学理论的训练练，是从这三三方面入手的的。理解现代代经济学的理理论，也需要要懂得这三个个部分。 首先，现代经济济学提供了从从实际出发的的看问题的角角度或曰“视角”。这些视角角指导我们避避开细枝末节节，把注意力力引向关键的的、核心的问问题。经济学学家看问题的的出发点通常常基于三项基基本假设：经经济人

4、的偏好好、生产技术术和制度约束束、可供使用用的资源禀赋赋。不论是消消费者、经营营者还是工人人、农民，在在做经济决策策时出发点基基本上是自利利的，即在所所能支配的资资源限度内和和现有的技术术和制度条件件下，他们希希望自身利益益越大越好。用用现代经济学学的视角看问问题，消费者者想买到物美美价廉的商品品，企业家想想赚取利润，都都是很自然的的。3从这样样的出发点开开始，经济学学的分析往往往集中在各种种间接机制（比比如价格、激激励）对经济济人行为的影影响，并以“均衡”、“效率”作为分析的的着眼点。经经济学家探讨讨个人在自利利动机的驱动动下，人们如如何在给定的的机制下互相相作用，达到到某种均衡状状态，并且

5、评评估在此状态态下是否有可可能在没有参参与者受损的的前提下让一一部分人有改改善(即是否可以以提高效率)。以这种视视角分析问题题不仅具有方方法的一致性性，且常常会会得出出人意意表，却实际际上合乎情理理逻辑的结论论，所以我们们会听到人们们惊叹：“我怎么没有有想到?”经济学的的这些视角起起初是研究纯纯粹的经济行行为的，后来来被延伸到政政治学、社会会学等学科，研研究诸如选举举、政体、家家庭、婚姻等等问题。 第二，现代经济济学提供了多多个“参照系”或“基准点”。这些参照照系本身的重重要性并不在在于它们是否否准确无误地地描述了现实实，而在于建建立了一些让让人们更好地地理解现实的的标尺。比如如一般均衡理理论

6、中的阿罗罗德布罗定定理(Arrrow-Deebreu Theorrem)(3, 7)，产产权理论中的的科斯定理(Coasee Theoorem)(6)，和和公司金融理理论中的默迪迪格利安尼米勒定理(Modigglianii-Milller Thheoremm)(177)都被经经济学家用作作他们分析的的基准点。一一般均衡理论论的奠基人之之一的阿罗(Kenneeth Arrrow)曾曾经说过：一一般均衡理论论中有五个假假定，每一个个假定可能都都有五种不同同的原因与现现实不符，但但是这一理论论提供了最有有用的经济学学理论之一。他他的意思是这这一理论提供供了有用的参参照系，就像像无摩擦状态态中的力学定

7、定理一样，尽尽管无摩擦假假定显然是不不现实的。把把这些基本定定理定位于参参照系有助于于澄清两种常常见的误解：一种是以为为这些定理描描述的就是现现实世界，因因此将它们到到处套用。却却不知在通常常情况下它们们是用来作进进一步分析的的参照系，与与现实的距离离因地而异。另另一种是因为为观察到这些些定理与现实实的差距而认认为它们都是是胡言乱语，因因此认为毫无无所用。却不不知它们本身身的价值并非非直接解释现现实，而是为为解释现实的的进一步理论论提供参照系系。 参照系的建立对对任何学科的的建立和发展展都极为重要要，经济学也也不例外。我我在哈佛大学学做博士生的的时候，韦茨茨曼(Marrtin WWeitzmm

8、an)教授授问我，受过过现代经济学学系统训练的的经济学家和和没有经过这这种训练的经经济学家究竟竟有什么区别别？他研究比比较经济制度度，经常去苏苏联访问，问问这个问题是是从与苏联经经济学家交往往中有感而发发。韦茨曼的的回答是，受受过现代经济济学系统训练练的经济学家家的头脑中总总有几个参照照系，这样，分分析经济问题题时就有一致致性，不会零零敲碎打，就就事论事。比比如讨论资源源配置和价格格问题时，充充分竞争下的的一般均衡理理论就是一个个参照系；讨讨论产权和法法的作用时，科科斯定理就是是一个参照系系。我们常见见到，一些记记者洞察力很很强，有经济济头脑，写的的文章又非常常有感染力。然然而，他们与与受过现

9、代经经济学训练的的经济学家的的不同之处往往往是因没有有参照系而会会显得分析缺缺乏主线和深深度。 第三，现代经济济学提供了一一系列强有力力的“分析工具”，它们多是是各种图象模模型和数学模模型。这种工工具的力量在在于用较为简简明的图象和和数学结构帮帮助我们深入入分析纷繁错错综的经济行行为和现象。试试举几例说明明。第一例是是供需曲线图图象模型，它它以数量和价价格分别为横横、纵轴，提提供了一个非非常方便和多多样化的分析析工具。起初初，经济学家家用这一工具具来分析局部部均衡下的市市场资源配置置问题，后来来又用它来分分析政府干预预市场的政策策效果。不仅仅可用它来研研究市场扭曲曲问题，也可可用它来研究究市场

10、失灵问问题和收入分分配的福利分分析等问题。第第二例是萨缪缪尔逊(Paaul Saamuelsson)的重重叠代模型(overllappinng genneratiion moodel)(25)。这一模型型考虑到人生生命的有限性性和代际之间间的市场的不不完备性，因因此成为研究究经济增长、政政府财政政策策、社会保障障等方面的有有用的分析工工具。第三例例是格罗斯曼曼(Sanfford GGrossmman)、哈哈特(Oliiver HHart)和和穆尔(Joohn Mooore)的的所有权控控制权模型(11, 12)。它是分分析控制权的的配置对激励励和对信息获获得的影响，以以及对公司治治理结构的作作

11、用非常有效效的工具。第第四例是拉丰丰(Jeann-Jacqques LLaffonnt)和梯若若(Jeann Tiroole)的非非对称信息模模型(166)。它用用来分析在信信息不对称的的情况下，“配置效率”和“信息租金”之间存在的的利弊得失交交换。这一工工具被用来分分析组织内部部的共谋问题题，政府的行行业规制（比比如电信业）问问题，以及集集权和分权的的利弊问题。第第五例是戴蒙蒙德(Douuglas Diamoond)和迪迪布维格(PPhilipp Dybvvig)的银银行挤兑模型型(8)。这一模型型的主要特征征是多重均衡衡点，除了好好的均衡以外外，还有类似似于“自我实现的的预言”(selff

12、-fulffillinng proophecyy)的坏的均均衡点：因为为别人去挤兑兑，所以我也也要挤兑。这这一模型对研研究金融危机机和金融体制制的脆弱性这这类问题很有有用。以上五五个例子中的的模型都被后后来的经济学学家广泛用来来作为分析工工具，并被证证明是极其有有用的。 这三部分合在一一起便构成了了现代经济学学的理论分析析框架。这是是一个人受现现代经济学理理论训练时所所接受的核心心内容，也是是理解现代经经济学的关键键所在。现代代经济学提供供的这种由视视角、参照系系和分析工具具构成的分析析框架是一种种科学的研究究方法。现代代经济学并不不是一些新鲜鲜的经济学名名词和概念的的汇集，经济济学家的工作作

13、也不是任意意套用这些名名词和概念，而而是运用这些些概念所代表表的分析框架架来解释和理理解经济行为为和现象。 上述的经济学分分析框架是当当代在世界范范围内唯一被被经济学家们们广泛接受的的经济学范式式。在这方面面，经济学与与其他社会科科学不同。比比如，社会学学中没有一个个主导性的范范式。多元化化虽然可贵，但但由于缺乏一一致的分析框框架，学科的的发展会大受受局限。政治治学的现状则则介于经济学学和社会学之之间。虽然目目前政治学有有明显的朝经经济学方向发发展的趋势，比比如，“理性选择”(ratiional choicce)学派运运用经济学的的分析方法研研究政治学的的问题，其影影响正在迅速速上升，但它它在

14、政治学中中还不是唯一一的范式。现现代经济学趋趋同于一种范范式，有利亦亦有弊，但到到目前为止，经经济学从中的的受益远远大大于损失：正正是由于经济济学的这一被被广泛认同和和使用的分析析框架，才使使得经济学相相对于社会学学和政治学发发展得更快，应应用范围更广广，影响力更更大。二、现代经济学学中数学的作作用 现代经济学的一一个明显特点点是越来越多多地使用数学学（包括统计计学）。现在在几乎每一个个经济学领域域都用到数学学，有的领域域多些，有的的领域少些，而而绝大多数的的经济学前沿沿论文都包含含数学或计量量模型。从现现代经济学作作为一种分析析框架来看，这这并不难理解解，因为参照照系的建立和和分析工具的的发

15、展通常都都要借助数学学。下面我们们分别从理论论研究和实证证(empiiricall，又译经验验）研究两方方面来具体看看一下数学在在现代经济学学研究中的作作用。 从理论研究角度度看，借助数数学模型至少少有三个优势势：其一是前前提假定用数数学语言描述述得一清二楚楚。其二是逻逻辑推理严密密精确，可以以防止漏洞和和谬误。其三三是可以应用用已有的数学学模型或数学学定理推导新新的结果，得得到仅凭直觉觉无法或不易易得出的结论论。运用数学学模型讨论经经济问题，学学术争议便可可以建立在这这样的基础上上：或不同意意对方前提假假设；或找出出对方论证错错误；或是发发现修改原模模型假设会得得出不同的结结论。因此，运运用

16、数学模型型做经济学的的理论研究可可以减少无用用争论，并且且让后人较容容易在已有的的研究工作上上继续开拓，也也使得在深层层次上发现似似乎不相关的的结构之间的的关联变成可可能。 从实证研究角度度看，使用数数学和统计方方法的优势也也至少有三：其一是以经经济理论的数数学模型为基基础发展出可可用于定性和和定量分析的的计量经济模模型。其二是是证据的数量量化使得实证证研究具有一一般性和系统统性。三是使使用精致复杂杂的统计方法法让研究者从从已有的数据据中最大程度度地汲取有用用的信息。因因此，运用数数学和统计方方法做经济学学的实证研究究可以把实证证分析建立在在理论基础上上，并从系统统的数据中定定量地检验理理论假

17、说和估估计参数的数数值。这就可可以减少经验验性分析中的的表面化和偶偶然性，可以以得出定量性性结论，并分分别确定它在在统计和经济济意义下的显显著程度。 讲到现代经济学学中数学的重重要作用时需需要澄清两点点。一是确有有不少好的经经济学的初步步想法或猜想想一时还难以以用精确的数数学模型表示示，因此用非非数学语言写写出。但是值值得注意的是是，这些应视视作“前期产品”。初步的原原创思想往往往需要后继者者用数学模型型表述，在此此基础上做深深入细致的分分析，并取得得明确的、有有预测性的理理论结果后，才才会影响深远远。试举两例例说明。第一一例是张五常常(Stevven Chheung)在20世纪60年代末有有

18、关佃农制（即即农民与地主主用固定比例例分成）的研研究，他对交交易成本对不不同合同形式式的选择作用用提出开创性性论识(55)。后来来，斯蒂格利利茨(Josseph SStigliitz)19974年的数数学模型精确确地分析了激激励与风险分分担的交换对对农民与地主主在土地租赁赁合同选择的的影响(229)。一一方面，张五五常的想法是是开创性的，后后来的数学模模型中相当多多的成分都与与那些想法有有关。另一方方面，如果没没有后来的数数学模型，人人们的认识不不仅只局限在在农业土地问问题上，而且且对“交易成本”的论说也只只是一种不大大精确的概念念。正是后来来的数学抽象象使得激励理理论与合同理理论迅速发展展到

19、其他领域域。比如，詹詹森(Micchael Jenseen)和梅克克林(Willliam Mecklling)于于1976年发发表的论文从公司经经理的激励问问题出发来研研究公司债权权和股权的分分配问题(14)，成成为现代公司司治理结构理理论的开创篇篇，公司金融融中对激励的的研究从此起起飞。地主租租赁土地给农农民和投资人人雇用经理看看上去不相关关，一旦上升升到数学模型型，便都是激激励、信息和和风险分担的的问题，它们们原来是相通通的。第二例例是法玛(EEugenee Famaa)在70年代末提提出经理市场场竞争作为激激励机制的开开创性想法。法法玛认为，即即使没有企业业内部的激励励，经理们出出于今后

20、职业业前途考虑及及迫于外部市市场压力也会会同样努力工工作(9)。后来霍霍姆斯特朗(Bengtt Holmmstromm)等人用数数学模型精确确地分析了经经理们的职业业生涯考虑(careeer conncern)对他们的激激励影响，发发现法玛的猜猜想的一部分分是正确的，但但是不完全(13)。这才导致致了经理的职职业生涯考虑虑和经理市场场竞争这一课课题成为目前前公司金融学学中的热门研研究课题。以以上的例子说说明，将经济济问题转化为为具体的数学学模型，可以以使分析变得得具体，知道道利弊得失所所在，而且还还可以把貌似似不同但实质质相近的问题题连接在一起起，从而把研研究从初步的的想法推向深深入的探索。

21、二是经济学家经经常在理论或或实证结果用用数学模型推推导出或用统统计方法估计计后，再用非非数学语言来来概括。这可可视作“后期产品”，比如综述述性、介绍性性的论文，和和政策性的文文章，特别是是后者必须用用非数学语言言表述并落到到实处才有受受众，才可能能有政策影响响。但是需要要强调指出的的是，虽然这这些文章是用用非数学语言言写成，但是是其中的视角角、逻辑推理理过程和对经经济现象和政政策含义的解解释，都是与与作者经过的的现代经济学学训练，特别别是数学模型型的训练分不不开的。美国国经济学会主主办的美国国经济评论(American Economic Review)上发表的是原创论文，而该学会的经济文献期刊

22、(Journal of Economic Literature)和经济展望期刊(Journal of Economic Perspectives)上发表的文章则都是综述性和介绍性的论文。后者虽然用非数学语言写成，但都基于已发表的有数学模型的论文，而且通常还是由在这一领域资深的权威经济学家撰写。有经济学系统训练的读者可以将这样的论文“还原”成数学模型。 在肯定数学在经经济学中的重重要作用的同同时，更需要要指出：经济济学不是数学学。这里有两两层涵义。第第一层涵义是是，在绝大部部分论文中，经经济想法(iidea)是是最重要的，数数学和计量方方法只是体现现和执行经济济想法的工具具。经济学的的主要领域是

23、是靠经济学知知识而不是数数学取胜，最最终是经济学学想法决定一一篇文章的贡贡献，而不是是数学推导。我我们不能将经经济学家与数数学家混同，就就象我们不能能把物理学家家与数学家混混同起来一样样。经济学家家的工作毕竟竟不是为了开开拓数学理论论前沿，那是是数学家的事事情。因此，我我们不能以数数学水平的高高低来衡量一一名经济学家家的水平，我我们也不能以以运用数学的的多少和它的的难易程度来来作为评判经经济学论文质质量高低的标标准。 更深的一层涵义义是，经济学学是一门以现现实中的经济济行为和现象象为研究对象象的社会科学学，因此，一一方面，所有有的经济学理理论最终都要要接受现实的的检验；另一一方面，新的的理论的

24、创立立和旧的理论论的发展也要要受现实的启启发。现代经经济学非常重重视实证分析析。现代经济济学的实证分分析，或对已已有理论的检检验，或发现现新的、已有有理论尚不可可解释的经验验证据，都是是以现代经济济学理论为出出发点和导向向来进行的。这这与其他的一一些社会科学学中的实证分分析不尽相同同。比如在社社会学中，许许多实证分析析并没有一致致的理论基础础，象通过估估计变量间的的相关系数来来了解事实。而而现代经济学学的实证分析析大都是基于于经济学理论论的。经济学学家应用统计计回归方法，不不仅关心变量量的估计值和和变量间的相相关性，更关关心变量间的的因果关系、模模型假定对预预测的影响以以及计量结果果背后的经济

25、济含义，这是是计量经济学学不同于统计计学的最重要要方面。 因此，在本质上上经济学不应应同数学相类类比。经济学学同物理相类类比则更为恰恰当，因为物物理是研究自自然界中的物物质世界的自自然科学，而而经济学是研研究社会中的的经济世界，两两者都是科学学，其理论都都必须经过经经验数据的检检验。而数学学理论是不需需要用数据来来检验的。当当然经济学与与物理学很不不同的一点是是，除极少数数的情况外，经经济学无法象象物理学那样样做可控实验验。因此，相相对于物理学学而言，经济济学不得不更更多地依靠假假定和数学推推理来推断。这这可以解释经经济学方法论论上的两个特特点。其一，经经济学对假定定的现实性非非常关注。弗弗里

26、德曼(MMiltonn Frieedman)的著名的有有关假定不重重要、只要预预测正确的经经济学研究方方法论之所以以不可取，就就在于它没有有考虑到经济济学研究不同同于自然科学学研究的基本本困难是可控控实验的不可可行性和用经经验数据直接接检验结论的的有限性。其其二，这也说说明为什么经经济学中超越越现实的数学学推理有相当当大的空间。但但是最终而论论，由于经济济学是社会科科学，经济学学作为整体必必须瞄准事实实，与经济现现实相关。 以上讲的经济学学与数学的关关系是一般而而论，但是特特例总是存在在的，两个极极端的例子便便是两位诺贝贝尔奖获得者者科斯(Roonald Coasee)和纳什(Joohn Na

27、ash)。在在一个极端，科科斯定理是一一个被称作定定理但是并没没有数学模型型的原理。虽虽然它没有借借助任何数学学模型，但是是逻辑推理步步步严密、丝丝丝入扣。科科斯定理改变变了通行的观观察问题的视视角，建立了了分析产权和和政府干预的的新的参照系系。在另一个个极端，纳什什是一个数学学家，“纳什均衡存存在性”(18)和“纳什谈判解解”(19)都是数学学定理。但是是它们在经济济问题上应用用广泛，成为为博弈论的基基本分析工具具。有趣的是是，科斯一直直在法学院任任教，而纳什什从未离开过过数学系。值值得注意的是是这是两个极极端的特例，不不能任意推广广，事实上，绝绝大多数经济济学家的情况况并非如此。本本文所引

28、用的的三十几篇参参考文献中不不少是半个世世纪以来现代代经济学中的的经典论著。我我们从中不难难发现，第一一，除个别外外，这些论著著都运用数学学（或基于运运用数学的论论文）；第二二，除个别外外，它们都是是论述经济学学、而非数学学问题。三、现现代经济学在在发展 除了抱怨它的数数学化，常见见的对现代经经济学的批评评还有以下两两种。第一种种批评是认为为它的研究领领域狭窄，并并由此把它归归为一种或一一类观点。比比如，认为现现代经济学只只研究市场运运作不研究非非市场组织（如如企业和政府府）的行为；只研究资源源配置问题，不不研究政治经经济学问题；只探讨效率率不注重研究究平等。现代代经济学起源源于新古典经经济学

29、，侧重重的是市场中中的资源配置置问题。资源源配置问题当当然是市场经经济中的一个个核心问题，但但其本身的研研究范围并不不包含经济学学的其他许多多领域。现代代经济学经过过这几十年的的发展，已经经扩展到经济济问题的几乎乎所有领域。我我们从当前国国际经济学界界的一些热门门研究课题便便可见一斑，比比如，公司内内部组织结构构的设计、经经济政策的形形成与政治利利益集团的关关系、经济发发展与政治制制度演变的关关系、社会资资本(soccial ccapitaal)对经济济行为的作用用、收入分配配如何影响效效率等等。下下面举两个例例子来具体说说明现代经济济学的研究范范围正在迅速速扩充。 第一个例子有关关公司金融学

30、学(corpporatee finaance)内内容的大幅度度扩展。在550年代中的的默迪格利安安尼米勒定定理之后的二二十多年里，公公司金融学中中的主要内容容公司融资资结构的确定定不外乎是是取决于公司司和个人的不不同税率以及及公司破产（包包括濒临破产产）成本。直直到70年代中，詹詹森和梅克林林从公司经理理的激励问题题出发来研究究公司股权和和债权的结构构问题，使得得公司金融学学的理论有了了新的发展方方向。这一方方向性转变的的核心是经济济学超越传统统上只研究市市场的局限，把把公司作为一一种非市场的的组织来进行行研究。由此此便引出一系系列新的问题题，比如代理理人问题，激激励机制问题题，公司治理理结构

31、问题，等等等。在研究究这些问题时时，信息与合合同理论就成成为强有力的的分析工具。到到了80年代中，格格罗斯曼、哈哈特和穆尔又又进一步运用用不完全合同同理论这一新新的分析工具具来研究公司司融资和治理理结构问题，取取得了理论上上的新突破。在在经验实证方方面，施莱佛佛(Andrrei Shhleifeer)和维什什尼(Robbert VVishnyy)在八九十十年代对公司司的融资结构构、经理行为为和公司业绩绩之间的关系系做了大量的的研究，对实实际中的公司司治理结构提提供了不少经经验实证论据据(27)。比如，他他们发现，现现实中重要的的代理人问题题并不是简单单地发生在股股东和经理之之间，而是在在于大股

32、东伙伙同经理一起起侵犯小股东东们的利益。90年代末，他们及其合作者又进一步从经验数据中比较世界各国的法律体系，研究各国公司法和证券法在保护小股东方面的差别，并由此确定法律对公司融资的影响(15)。最近，他们正在比较法庭裁决和行政监管这两种执行规则的方式在维护金融市场有效运作中的利弊。由此看出，近20年来，公司金融学深受微观经济学发展的影响，其内容已经发生根本性的变化。 第二个例子是现现代政治经济济学(polliticaal ecoonomiccs)作为经经济学中一个个独立的研究究领域正在兴兴起。新古典典经济学为了了集中探讨市市场的资源配配置问题，撇撇开了一切对对政治因素的的考虑。但是是人们在实

33、际际中发现，脱脱离政治因素素是无法解释释许多经济行行为和现象的的，特别是那那些明显低效效率的经济政政策和经济制制度。比如，经经济学理论早早已论证了关关税保护的低低效率性，但但是许多国家家仍然高筑关关税壁垒。经经济学家们很很清楚通货膨膨胀对宏观经经济造成不稳稳定的危害性性，但是不少少国家的宏观观稳定政策却却不断被拖延延。经济体制制的改革、向向市场经济的的转轨和经济济结构的调整整经常出现的的放慢、停滞滞甚至倒退，都都很难从经济济效率角度来来理解。于是是，经济学家家们把政治因因素引入他们们的经济模型型。值得注意意的是，新政政治经济学或或称现代政治治经济学至少少在两点上不不同于以往的的政治经济学学。第

34、一，它它的出发点不不是“规范的”(normmativee)，即研究究“应该怎样”，而是“实证的”(posiitive)，即先研究究“是怎样”。具体地说说，它的研究究目的是为了了先理解在现现实社会中政政治对经济的的影响，特别别是政府的经经济政策和经经济改革决定定的形成和实实施。第二，它它的分析方法法就是现代经经济学的分析析方法。具体体地说，它是是在现代经济济学的分析框框架内引入政政治因素的。 现代政治经济学学有两大类分分析工具。一一类是基于“选举”(votiing)的、以以少数服从多多数来决定经经济政策的模模型。在这类类模型中，政政治家的利益益是为了赢得得选票，经济济人根据自身身利益投票，而而经

35、济政策的的确立由多数数人的利益决决定。另一类类是基于“利益集团”(inteerest groupp)竞争从而而影响经济政政策决定的模模型。在这类类模型中，不不同利益集团团动用可支配配的资源游说说、影响甚至至贿赂政治家家，而政治家家的决策确定定经济政策。这这两类模型以以不同方式引引入政治运作作机制，目的的是为了更好好地理解在不不同的政治背背景下经济决决策确定的原原因。布莱克克(Dunccan Bllack)早早在50年代末证证明的“中位选举人人定理”(the mediaan votter thheoremm)为选举模模型做出了奠奠基性贡献(4)。而而奥尔森(MMansurr Olsoon)在60

36、年代中出出版的集体体行动的逻辑辑一书可称称为利益集团团模型的开山山之作(220)。但但是直到八九九十年代，现现代政治经济济学的发展才才突飞猛进，并并在经济学科科中逐渐形成成一个独立的的领域。刚刚刚出版的的两两本新书：一一本由珀森(Torstten Peerssonn)和塔贝里里尼(Guiido Taabelliini)合著著(21)，另一本本由格罗斯曼曼(Genee Grosssman)和赫尔普曼曼(Elhaanan HHelpmaan)合著(100)，集中中体现了现代代政治经济学学在这期间的的新进展。 第二种对现代经经济学的批评评是关于其模模型中的假定定。任何理论论都要做假定定，因此任何何理

37、论的成立立也都会有局局限条件。自自然科学（如如物理）如此此，社会科学学（如经济学学）也是如此此。历史表明明，任何科学学都是在对现现有理论的批批评中发展的的，但是历史史还表明，建建设性的批评评最有价值。仅仅仅指出和批批评已有研究究中的某些假假定与现实的的差距是不够够的，关键的的是看能否提提出新的体系系，不仅它的的假定与现实实更相符，而而且还能解释释更多的现象象，并能够包包涵已有理论论。举一个物物理学的例子子。当年人们们之所以接受受爱因斯坦相相对论，是因因为它既能比比牛顿力学解解释更多的现现象，而且还还能把牛顿力力学作为它的的特例。现代代经济学的分分析框架在不不断发展和扩扩充。下面我我举两例说明明

38、，在过去330年的历史史中，现代经经济学如何不不断修改基本本假定使之与与现实更接近近，同时修改改后的理论不不但能更好地地解释现实，并并且能够包涵涵已有理论。 第一个例子是770年代信息息经济学的崛崛起。新古典典经济学理论论原本都是假假定信息是对对称的。19970年伯克克利加州大学学的阿克尔洛洛夫(Geoorge AAkerloof)发表的的关于“次品市场”的论文开创创性地把非对对称信息引入入对市场的研研究(1)，带来70年代信息息经济学突飞飞猛进的发展展。有趣的是是阿克尔洛夫夫在完成该文文后向经济学学期刊投稿，连连续被四五家家杂志拒绝，包包括美国经济济学会的美美国经济评论论、芝加哥哥大学的政政

39、治经济学期期刊、欧洲洲的经济研研究评论等等一流经济学学杂志。几经经周折终在哈哈佛大学的经经济学季刊上上发表，立刻刻引起巨大反反响，成为主主流经济学的的一部分。值值得注意的是是，虽然引入入非对称信息息改变了不少少已有的结论论，但是阿克克尔洛夫的模模型是在现代代经济学的基基本分析框架架下发展的，并并将对称信息息作为一种特特例。而且，它它的结论可以以用实证方法法检验。事实实上，在不同同市场，非对对称信息的程程度不同，它它对人的行为为的影响也不不同。在对称称信息假设下下的理论并不不是被推翻，而而是被扩展和和补充了。因因此，非对称称信息的理论论被主流经济济学接受并成成为其一部分分，为信息经经济学作出奠奠

40、基性贡献的的阿克尔洛夫夫、史宾斯(Michaael Sppence)(28)和斯蒂格格利茨(224,229)一起起荣获20001年的诺贝贝尔经济学奖奖便是明证。 第二个例子是990年代行为为经济学(bbehaviioral econoomics)的起步。心心理学的经验验结果发现，在在一些情况下下人的决策与与经济学的理理性假定有系系统性偏差。行行为经济学（包包括行为金融融学(behhaviorral fiinancee)）结合经经济学和心理理学，吸收现现代心理学中中的经验证据据，修改经济济学中某些有有关人的理性性的基本假定定。它研究在在这种修改后后的理性的条条件下市场中中人的经济行行为，由此得得

41、出很多与已已有的理论不不同的结论，并并能够解释一一些令人困惑惑的经济现象象。行为经济济学之所以正正在逐渐被主主流经济学接接受，也正是是因为它运用用现代经济学学的基本分析析方法，并且且将通常的理理性假设的情情况包涵在其其中。通常的的理性假设在在某些情况下下是合适的，而而在另一些情情况下，修改改后的理性假假设下的理论论更能解释现现实。90年代，行行为经济学（包包括行为金融融学）在理论论和实证方面面的研究都取取得了重大进进展。在行为为金融学方面面，塞勒 (Richaard Thhaler)(30, 311)和施莱莱佛(266)对人的的有限度理性性行为对金融融市场的影响响做了很多重重要的研究。在在行为

42、经济学学方面，阿克克尔洛夫又有有新贡献(2)。但但最有意义的的事件是20001年美国国经济学会将将该学会的最最高奖每两年一一次、授于对对经济学发展展影响最大的的40岁以下的的美国经济学学家的克拉克克奖章(Cllark MMedal)颁发给给为行为经济济学的基础理理论做出开创创性贡献的伯伯克利加州大大学的雷宾(Matthhew Raabin)(22)。这是该奖奖在过去122年来首次授授于一位研究究基础理论的的经济学家，它它说明了经济济学界对行为为经济学的一一种认可。同同时它也表明明，行为经济济学的兴起恐恐怕是20世纪90年代经济济学基础理论论发展历程中中最有意义的的事件。四、用现代经济济学分析中

43、国国的经济改革革 中国由计划经济济向市场经济济的转轨以及及在世界经济济中的崛起是是一个历史性性的事件。然然而，中国的的改革、开放放和发展并不不是孤立的，它它是当今世界界范围内经济济体制向市场场转轨、经济济全球化和经经济发展之中中的一部分。因因此，中国与与其他转轨国国家和发展中中国家一样，面面临着很多相相似的问题。当当然，由于历历史、经济、政政治和社会背背景的不同，各各国具体经历历和路径会表表现出不同。这这些年来各国国在转轨和改改革中面临的的共同问题和和采取的类似似的和不同的的解决办法，对对经济学提出出了一系列新新的课题。我我们不难发现现，虽然不少少已有的经济济学理论适用用于改革时期期的中国，但

44、但不能一概而而论。一些在在成熟和常规规市场经济中中的经济学“常识” 在转轨过程程中并不成立立，有些改革革时期的经济济行为和现象象甚至与已有有理论的预测测背道而驰，比比如东欧国家家在市场自由由化后出现的的生产大衰退退和中国在产产权尚未规范范化前的经济济持续增长便便是已有经济济理论事先没没有预料的突突出例子。因因此，直接套套用现代经济济学已有理论论的结论很难难或不能完全全解释由计划划向市场的转转轨过程中的的一些重大问问题。这并不不奇怪，一来来现代经济学学以往的研究究对象偏重于于成熟经济和和规范市场中中的经济问题题，二来由计计划向市场的的大规模的制制度转型在历历史上尚属首首次。 什么是研究中国国经济

45、改革的的可取的方法法呢？首先，研研究要瞄准中中国的现实，经经济学家要懂懂得中国的事事情。如果不不懂得中国的的经济、政治治和社会的环环境条件的历历史和现状，研研究就很容易易产生困难：第一，很难难识别和确定定改革和发展展中的主要问问题和症结；第二，不易易做出与现实实相符或相近近的假定；第第三，更难提提出既遵照经经济学的基本本原理又适合合中国国情的的政策建议。因因此，懂得中中国的事情是是研究中国改改革问题的必必要条件。但但是，仅仅懂懂得中国的事事情是不够的的。为了研究究中国经济改改革过程中的的经济行为和和现象并提出出适合中国国国情的政策建建议，还需要要运用现代经经济学的基本本原理和分析析方法，它们们

46、是研究人类类经济行为和和现象的知识识的结晶。方方兴未艾的转转轨经济学正正是如此来研研究包括中国国在内的转轨轨经济中的新新现象。伯克克利加州大学学的罗兰(GGerardd Rolaand)的新新书转轨与与经济学概概括了在这一一领域中到目目前为止的主主要的理论和和实证的研究究成果(223)。事事实上，现代代经济学正是是在对新的经经济问题的探探索中发展的的。前面论及及的公司金融融学、政治经经济学、信息息经济学和行行为经济学是是这样，转轨轨经济学也是是这样。 运用现代经济学学分析中国经经济改革过程程中的经济行行为和现象为为什么有用且且必要呢？最最根本的原因因是中国经济济改革的方向向是建立与国国际经济接

47、轨轨的现代市场场经济体制。而而现代经济学学的核心内容容正是研究现现代市场经济济的运行。因因此，它给我我们提供了一一个有关现代代市场经济的的参照系，使使我们在分析析中国向市场场经济转轨问问题时能够站站在这一参照照系的高度来来观察貌似纷纷乱无序的现现象。有了现现代经济学提提供的这一参参照系，我们们就可以把中中国的情况放放在国际比较较中合适的位位置上，以便便准确地识别别中国的情况况中哪些具有有一般性，哪哪些具有特殊殊性。否则，无无论是对现实实的分析还是是对政策的建建议，我们在在研究中国改改革时就会缺缺乏方向感，丧丧失大视野。 进一步说，现代代经济学的理理论分析方法法和框架适用用于研究中国国的改革。这

48、这可以分别从从它的三个组组成部分来看看。第一，中中国的消费者者、企业家、经经理和政府官官员同其他国国家的经济人人一样，在资资源、技术和和制度的约束束条件下受利利益驱动。用用现代经济学学的这一视角角看问题，我我们可以在分分析中国正在在经历的复杂杂的转轨问题题时，对人的的行为作出一一致的和近合合实际的假定定。第二，由由于中国的改改革大趋势是是纳入国际通通行的市场经经济体系，所所以，把现代代经济学的研研究市场经济济的理论参照照系作为研究究中国改革问问题的理论参参照系不仅合合适而且必要要。第三，在在研究的初级级阶段，引用用现代经济学学的一些名词词、概念和结结论的确能帮帮助研究人员员扩展思路。但但是，由于改改革是错综复复杂的过程，任任何比较系统统、深入、精精细和经得起起推敲的研究究都必须超越越概念的解释释和措辞争论论的层次。深深入的分析需需要借助前人人制作的工具具，而现代经经济学发展出出来的各种数数学模型提供供了这样的分分析工具。虽虽然它们本身身并不是为研研究中国改革革而发明的，但但是其中一些些模型经过适适当的修改，考考虑进中国的的历史和制度度因素，是可可以被运用来来分析中国改改革中的经济济行为和现象象的。 下面从市场、企企业和政府这这三个不断深深入的改革层层面来具体说说明运用现代代经济学分析析中国改革的的有用性和必必要性。第一一个例子是市市场作为资源源配置机制的的问题，它