证券从业资格考试证券交易全真模拟试题一btlj.docx

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1、本资料由 大家论坛会计考试专区 收集整理，转载请注明出自 更多会计考试信息，考试真题，模拟题： 大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopS9c3ca6a9ca7fb367670366a5e2a7eac7.docx31 / 32声明：本资料由由大家论坛证券券从业考试专专区收集整理，转载载请注明出自自 更多证券从业考考试信息，考考试真题，模模拟题下载大家论坛，全免免费公益性考考试论坛，期期待您的光临临！ 习题20010年证券券从业资格考考试证券交交易全真模模拟试题（一一）证券从业资格证证考试证券券交易模拟拟题目一、单项选择题题1、上海证券交交易所和深圳圳证券交易所所先后于（ ）正式开业

2、业。A、1990年年12月和11991年77月 B、19990年11月月和19911年4月C、1990年年11月和11991年22月 D、11990年112月和19990年111月2、通过沪深证证券交易系统统进行投票，其其操作类似于于（ ）A、股票买卖 B、申申购配股权证证 CC、 现金红红利发放 D、 新新股申购3、一般来说，信信用等级最高高的债券是（ ）。A、金融债券 B、公公司债券 C、可转转换债券 DD、 政府债债券4、上海证券交交易所，债券券买断式回购购交易单笔申申报数量最大大（ ）。A、不超过5000手 BB、不超过11000手 C、不超超过5万手 D、没限限制5、电话自动委委托的

3、身份确确认由（ ）控控制。A、 委托人 B、密码码 C、营业部部 D、受托人人6、关于证券经经纪商，以下下说法错误的的是（ ）。A、 证券经纪纪商要充当买买卖的媒介B、 证券经纪纪商有责任向向客户提哦那那个咨询服务务C、 证券经纪纪商是证券价价格的决定者者D、 关于证券券经纪商7、投资者进行行证券交易的的先决条件是是（ ）A、开立保证金金账户B、银银行担保C、开立证券账账户 D、获得得合法证明8、集合资产管管理计划开始始投资运作后后，证券公司司、托管银行行应当至少每每（）向客户户提供一次集集合资产管理理计划的管理理报告和托管管报告。A、一个月 B、22个月 C、3个个月 D、半年9、证券公司司

4、监督管理条条例规定，证证券公司的自自营帐户应当当自开户之日日起（ ）个个交易日内报报证券交易所所备案。A、2 B、3 CC、5 D、10010、证券经纪纪商和客户之之间的关系是是（ ）A、从属 BB、依附 C、委托代代理 D、互相相制约11、深圳证券券交易所无涨涨跌幅限制的的债券上市首首日在连续竞竞价时间有效效竞价范围（ ）。A、 10% B、 330% CC、 5% D、 220%12、某国债面面值为1000元，票面利利率为5%，起起息日是7月月7日，交易易日是12月月20日，则则已计息天数数是（ ）天天。A、 165 B、 1166 C、1667 D、 16813、目前，通通过证券交易易所

5、达成的交交易，多采用用（ ）方式式。A、 双边净额额清算 BB、 多边净净额清算C、 多边全额额清算 DD、 双边全全额清算14、根据现行行制度规定，上上海证券交易易所法人结算算是指证券公公司以法人名名义直接在（ ）开立资金金结算帐户，专专门用于办理理其所属机构构证券交易的的清算和交收收。A、 中国人民民银行 B、 开户户银行C、 中国证券券登记结算公公司上海分公公司 D、 上上海证券交易易所15、证券公司司当期缴纳所所得税后的利利润，除国家家另有规定外外，应当按照照（ ）顺序序进行分配。A、 提取一般般风险准备金金，提取法定定盈余公积，提提取公益金，弥弥补公司以前前年度亏损，向向投资者分配配

6、利润B、,提取法定定盈余公积，提提取一般风险险准备金，提提取公益金，向向投资者分配配利润，弥补补公司以前年年度的亏损C、 弥补公司司以前年度的的亏损，提取取法定盈余公公积，提取一一般风险准备备金，提取公公益金，向投投资者分配利利润D、 弥补公司司以前年度的的亏损，提取取一般风险准准备金，提取取法定盈余公公积，提取公公益金，向投投资者分配利利润16、回购交易易单位为（ ）债券结算算单位为（ ），资金清清算单位为（ ）。A、 万元，元元，万元 BB、 万元，元元，元C、 万元，万万元，元 D、 万元元，万元，元元17、（ ），中中国证券登记记结算有限责责任公司证券券登记规则经经中国证监会会批准发布

7、，并并自发布之日日起实施。A、 20066年1月 B、 20006年7月月 C、 22007年11月 D、 2007年年6月18、国债买断断式回购到期期购回结算的的交收时点为为（ ）。A、 R日144：00 B、 R+1日12：00 C、 RR+1日144：00 D、 R+2日12：0019、一笔回购购交易涉及（ ）。A、 两个交易易主体，二次次交易契约行行为B、 三个交易易主体，两次次交易契约行行为C、 一个交易易主体，两次次交易契约行行为D、 两个交易易主体，一次次交易契约行行为20、沪深证券券交易所目前前在债券回购购交易中设置置的标准品种种，不是基于于现券品种，而而是基于（ ）。A、 回

8、购期限限 B、 到期回购价价 C、 资金年收益益率 D、 债券面额21、对于开放放式基金来说说，在基金单单位（ ）的的基础上再加加减一定的手手续费，就可可以得出基金金证券的买价价和卖价。A、 负债净值值 B、 资产净值 C、 负负债总值 D、 资产产总值22、关于证券券经纪商，以以下说法错误误的是（ ）。A、 证券经纪纪商要充当证证券买卖的媒媒介B、 证券经纪纪商有责任向向客户提供咨咨询服务C、 证券经纪纪商是证券价价格的决定者者D、 证券经纪纪商的有效工工作可以提高高证券市场的的效率23、证券公司司用于客户融融资融券交易易的资金结算算账户是（ ）A、 融券专用用证券账户 B、 客户户信用资金

9、台台帐C、 信用交易易资金交收账账户 D、 融融资专用资金金账户24、下面的（ ）不属于证证券交易所会会员的权利。A、 优先购买买股票B、 参加会员员大会C、 对证券交交易所失误的的提议和表决决权D、 参加证券券交易所组织织的证券交易易，享受证券券交易所提供供的服务25、证券交易易使得证券的的（ ）特征征显示出来。A、 收益性 B、 风风险性 C、 期限限性 D、 流动性26、为了推动动我国企业债债券市场的发发展，完善债债券交易机制制，活跃上海海和深圳债券券市场，（ ）和（ ）上上海证券交易易所和深圳证证券交易所分分别推出了企企业债券回购购交易。A、 20033年1月2003年年3月 B、 2

10、002/11 .20033/3C、 20022/1220033/1 D、 2003/122003/5527、以下可以以成为证券交交易委托人的的是（ ）。A、 受破产宣宣告未经复权权者B、 政府机关关有一定职务务的工作人员员C、 未成年热热且未经法定定监护人代理理或允许者D、 法人提出出开户但未能能提供该法人人授权开户证证明者28、有关投资资者证券账户户的说法，正正确的是（ ）。A、 由证券公公司为投资者者开立B、 记载投资资者证券持有有及变更的权权利凭证C、 记载投资资者资金持有有及变更的权权利凭证D、 记载投资资者资金、证证券持有及变变更的权利凭凭证29、在帐户记记录上，中央央证券托管机机构

11、一般以（ ）为单位，采采用电脑计帐帐方式记载证证券公司送存存的证券。A、 投资者个个人 B、 投资者法人人 C、 证券券公司 DD、 证券交交易所30、对每笔成成交的证券及及相应价款进进行逐笔交收收的主要目的的是（ ）。A、 防止证券券公司的信用用风险B、 防止市场场风险特别大大的情况下净净额交收风险险积累C、 防止买空空卖空行为的的发生，保护护市场正常运运行D、 简化操作作手续31、上海交易易所国债现货货交易的佣金金标准为（ ）A、 不超过成成交金额0.5%.，起起点1元B、 不超过成成交金额1%。，起点55元C、 不超过成成交金额0.5%。，起起点5元D、 不超过成成交金额1%.,起点11

12、元32、有关债券券买断式回购购的结算说法法，错误的是是（ ）。A、 买断式回回购采用一次次成交，两次次结算的方式式，两次结算算包括初始结结算与到期结结算B、 初始结算算由中国结算算上海分公司司作为共同对对手担保交收收C、 到期结算算由中国上海海结算分公司司作为共同对对手方担保交交收D、 买断式回回购交易按每每百元面值债债券到期购回回价进行申报报33、经中国证证监会批准，证证券公司用自自有资金和依依法筹集的资资金，用自己己的名义开设设的证券帐户户买卖有价证证券，以获取取利益的行为为被称为（ ）A、 客户资产产管理业务 B、 自营营业务 C、 委委托管理业务务 D、 内幕交易业业务34、证券公司司

13、从事代办股股份转让服务务业务，应当当报经（ ）批批准。A、 证券交易易所 B、 证券结算机机构 C、 中国证监会会 D、 证券券业协会35、（ ），中中国结算上海海分公司将实实际到位资金金划人发行协协调人结算备备付金账户后后，发行协调调人可将该资资金划人预留留银行收款账账户。A、 N+1日日 B、 N+2 C、 N+3日 D、 N+4日36、投资者参参与股份转让让报价的最小小变动单位为为（ ）A、 0.0001元 B、 0.005元 C、 00.01元 D、 0.1元37、关于分红红派息，以下下说法错误的的是（ ）。A、 上海公司司分红派息工工作须在年终终结算之前进进行B、 分红派息息的形式有

14、现现金股利C、 分红派息息是股东实现现自己权益的的过程D、 分红派息息的形式有股股票股利38、证券公司司未经批准，用用多个客户的的资产进行集集合投资，或或者将开户资资产专项投资资于特定目标标产品的，依依据证券法法的规定，对对直接负责的的主管人员和和其他直接责责任人员给予予警告，撤销销任职资格或或者证券从业业资格，并处处以（ ）的的罚款。A、 1万元以以上10万元元以下 B、 3万万元以上100万元以下C、 10万元元以上30万万元以下 D、 110万元以上上60万元以以下39、从事介绍绍业务的证券券公司，可以以从事的业务务（ ）A、 代客户下下达交易指令令 B、 利利用客户交易易编码进行期期货

15、交易C、 代客户保保管交易密码码 D、 办办理开户40、全国银行行间债券市场场回购业务是是机构投资者者之间以（ ）方式进行行的债券交易易行为。A、 招标 B、 询价价 CC、 封闭式式集合竞价 D、 开放式集合合竞价41、可以在权权证时效日之之前任何交易易日行权的是是（ ）A、 看张期权权 B、 看跌期权 C、 欧欧式期权 D、 美式式期权42、获取上海海证券交易所所B、股经纪纪商资格的证证券经营机构构，经过规定定的核准程序序核准后，必必须成为结算算公司的（ ）。A、 基本结算算会员 B、 普通通结算会员 C、 一一般结算会员员 D、 特别结算会会员43、对于股东东大会网络投投票，召开股股东大

16、会的上上市公司要提提前（ ）刊刊登公告，在在公告中说明明是否要进行行网络投票。A、 15天 B、 30天 C、 45天 D、 60天44、根据我国国现行制度规规定，结算备备付利息（ ）结算一次次。A、 每月 B、 每每季度 C、 每半年 D、 每每年45、在证券经经纪业务的要要素中（ ）是是指依国家法法律、法规的的规定，可以以进行证券买买卖的自然人人或法人。A、 经纪商 B、 委托人 C、 托管人 D、 代理人46、下列各项项中，不属于于证券交易委委托指令的基基本要素的是是（ ）。A、 买卖数量量 B、 委托地点 C、 证证券账号 D、 买卖卖方向47、根据证证券交易所管管理办法规规定，我国证

17、证券交易所负负责日常事务务的是（ ）。A、 总经理 B、 上上市总监 C、 总经经理助理 D、 理事事会48、法人开立立证券账户不不需要提交的的资料有（ ）。A、 法定代表表人授权书 B、 法定定代表人工作作证C、 营业执照照复印件 D、 法定代表人人身份证复印印件49、下列不属属于证券经纪纪商权利与义义务的是（ ）。A、 代理客户户决策 B、 坚坚持了解客户户原则C、 为客户保保密 D、 忠实实办理受托业业务50、在认购配配股操作中，由由于是申报卖卖出，因此证证券交易所，利利用电脑交易易撮合系统的的控制（ ）的的功能即可判判别客户拥有有配股权证的的数量，一旦旦确认即可撮撮合成交。A、 买空

18、B、 卖空 C、 多头 D、 申申报51、（ ）是是明文列示的的内幕交易行行为。A、 证券公司司以自营账户户为他人或以以他人名义为为自己买卖证证券B、 发行在招招股说明书中中做出虚假陈陈述C、 发行人向向他人透露内内幕消息，使使他人利用该该信息进行内内幕交易D、 证券公司司将自营业务务与代理业务务混合操作52、证券公司司办理定向资资产管理业务务，接受单个个客户的资产产净值不得低低于人民币（ ）。A、300万元元 BB、200万万元 CC、100万万元 D、550万元53、证券监管管部门对证券券经营机构的的违规行为处处罚最轻的措措施是（ ）。A、 暂停其从从事证券业务务 B、 没收非法所所得 C

19、、 警警告 D、 罚罚款54、下列不属属于金融期货货的有（ ）。A、 外汇期货货 B、 利率期货 C、 股票价格指指数期货 DD、 期权期期货55、在上海证证券交易所市市场上，既可可以用于买卖卖股票，也可可以用于买卖卖债券和基金金的账户是 （ ）。A、 股票账户户 B、 债券账户户 C、 基金账户 专用账户户56、从（ ）起起，上海证券券交易所开始始实行全面指指定交易制度度。A、 19988/4/1 B、 11995/99/1 C、 20000/8/1 D、 1992/12/157、上海证券券交易所B、股股买卖委托，一一个交易单位位的标准为（ ）。A、 100股股 B、 500股 C、 100

20、00股 D、 11500股58、证券登记记结算公司根根据送股申请请，于（ ）登登记送股。A、 权益登记记日后2天 B、 权权益登记日前前1天C、 权益登记记日D、 权益登记日日后1天59、为避免罚罚款，证券经经营机构对资资金交收帐户户出现的透支支必须在（ ）。A、 T+0下下午3点钟前前补足 B、 TT+0下午55点钟前补足足C、 T+1下下午3点钟前前补足 D、 TT+1下午55点钟前补足足60、根据我国国现行交易制制度，不属于于证券交易竞竞价结果的是是（ ）。A、 T+1日日成交 B、 部分分成交 C、 不成成交 D、 全部成交交二、多项选择题题61、下列哪些些行为违反了了证券交易必必须遵

21、守的公公正原则（ ）。A、有关部门未未严格按要求求核准股票的的发行和上市市B、内幕交易C、未严格按要要求审批某证证券经营机构构的设立申请请D、上市公司的的董事长发生生变动未向社社会披露AC62、股票、封封闭式基金竞竞价交易出现现下列情形之之一的，属于于异常波动（ ）。（1分分）A、连续3个交交易日内收盘盘偏离值累计计达到正负220%的B、SI股票和和*ST股票票连续3个交交易日内日收收盘价涨幅偏偏离值累计达达正负15%的C、续3个交易易日收盘价涨涨幅偏离值累累计达到正负负30%的D、ST股和*ST股票连连续3个交易易日内日收盘盘价涨幅偏离离值累计达正正负10%的的AB63、证券交易易所要对会员

22、员进行监督管管理，其会员员管理规则内内容包括（ ）等。A、 会员的业业务报告制度度B、 与证券交交易和清算有有关的会员内内部监督 风风险控制 电电脑系统的标标准及维护等等方面的要求求C、 会员违规规行为处罚D、 取得会员员资格的条件件和程序ABCD64、开立证券券帐户的基本本原则是（ ）A、 公开性 B、 公公平性 C、 真实性 D、 合法法性CD65、以下证券券交易活动需需要缴纳印花花税的有（ ）A、 债券回购购 B、 A、股股票票 C、 BB、股股票 D、 分分派股票股息息BC66、关于证券券交易印花税税，以下说法法正确的有（ ）。A、 B股印花花税按成交金金额的2%。收收取B、 A股印花

23、花税成交金额额的3%。收收取C、 税法规定定交易双方分分别缴纳印花花税D、 印花税是是由投资者自自行直接向国国家缴纳BC67、以下关于于集合竞价说说法错误的是是（ ）。（11分）A、 集合竞价价采用价格优优先，时间优优先的原则B、 高于集合合竞价产生的的价格买入申申报全部成交交C、 低于集合合竞价产生的的价格卖出申申报全部成交交D、 等于集合合竞价产生的的价格的买入入或卖出申报报全部成交AD68、证券公司司向交易所申申请取得交易易席位时，应应出示或提供供的材料包括括（ ）。A、 会员资格格证明文件 BB、 证券公公司股东名册册C、 经营证券券业务许可证证 D、 营业执照（副副本）ACD69、关

24、于可转转债转股的有有关说法，正正确的有（ ）。A、 转股申报报B、 可转换债债买卖申报优优先于转股申申报C、 当日转换换的公司股票票可在当日卖卖出D、 出现转换换不足1股的的可转债余额额时，在T+1日时交收收由公司通过过登记结算公公司以现金兑兑付ABD70、全国银行行间市场质押押式回购的参参与者有（ ）。A、 境内具有有法人资格的的商业银行的的授权分支机机构B、 境内具有有法人资格的的非银行金融融机构C、 境内具有有法人资格的的金融机构D、 外资银行行驻华办事处处ABC71、证券公司司从事客户资资产管理业务务，有下列（ ）情形之一一的，应改正正；拒不改正正的，将受处处罚。A、 委托其他他机构或

25、个人人代为推广集集合资产管理理计划B、 未按规定定办理客户资资产的托管C、 未按规定定管理集合资资产管理计划划资产或履行行托管职责D、 未完成集集合资产管理理计划设立立立即动用客户户参与资金ABD72、下列人员员中，属于内内幕信息知情情人员的是（ ）。A、 发行人的的懂事 监事事 高级高级级管理人员B、 发行人控控股的公司及及其懂事 监监事 高级管管理人员C、 持有发行行人股票公司司5%以上但但不到10%股份的股东东D、 由于所任任公司职务可可以获取公司司有关内幕消消息的人员ABD73、在证券公公司自营业务务中应该禁止止的行为有（ ）。A、 将自营账账户借给他人人使用 B、 以个人名义义进行自

26、营业业务C、 假借他人人名义进行自自营业务 D、 买买卖持有本公公司5%以上上股份的上市市公司ABC74、负责银行行间市场买断断式回购的日日常工作的是是（ ）。A、 中央国债债登记结算公公司 B、 同业拆借中中心C、 中国人民民银行 D、 中国银监会会AB75、从不同的的交易场所来来看，证券交交易有（ ）。A、 场内交易易 B、 后台台交易 C、 店店头交易 D、 电脑交易AC76、证券公司司从事客户资资产管理业务务，必须遵守守的一般规定定包括（ ）。A、 投资于一一家公司发行行的证券，按按面值计算，不不得超过该证证券发行总量量的20%B、 投资于一一家证券公司司，不得超过过一个集合资资产管理

27、计划划资产净值的的10%C、 证券公司司可以委托其其他证券公司司或商业银行行代为推广集集合资产管理理计划D、 集合资产产管理计划资资产中的证券券，不得用于于回购BCD77、取得证券券交易所席位位的条件是（ ）。A、中国证监会会 B、具具有证券交易易所会员资格格 C、缴纳纳交易押金 D、缴纳席席位费BD78、证券公司司受期货公司司委托从事介介绍业务的，应应当提供下列列服务（ ）（11分）A、 协助办理理开户手续 B、 提提供期货行情情信息及交易易设施C、 代理客户户进行期货交交易 DD、 代期货货公司收付期期货保证金AB79、根据上海海证券交易所所的规定，配配股缴款时证证券经营机构构不得收取的的

28、费用包括（ ）。A、 印花税 B、 佣金金 C、 过过户费 D、 手续费ABC80、证券公司司从事代办股股份转让服务务业务应具备备的条件（ ）。（1分分）A、 具备协会会会员资格，按按时缴纳会费费，履行会员员义务B、 最近年度度净资本不低低于人民币88亿元，净资资产不低于人人民币5亿元元C、 近两年内内不存在重大大违法违规行行为D、 具有100家以上的营营业部，且布布局合理AC81、挂牌公司司出现下列情情形之一的，主主办报价券商商应终止其股股份挂牌报价价（ ）A、 进入破产产清算程序B、 中国证监监会核准其公公布发行股票票申请C、 北京市政政府有关部门门批准其生气气终止股份挂挂牌报价D、 中国

29、证券券业系会规定定其他情形ABCD82、客户资产产管理业务的的风险主要有有（ ）。A、 法律风险险 B、 管理风险 C、 市场风险 D、 经经营风险ABCD83、证券公司司申请从事客客户资产管理理业务资格，应应向中国证监监会报送的材材料包括（ ）。A、 申请书 B、 内部控制和和风险管理制制度文本C、 净资本计计算表 DD、 证券公公司章程ABC84、证券公司司客户资产管管理业务的种种类主要有（ ）。A、 为单一客客户办理定向向资产管理业业务B、 为多个客客户办理集合合资产管理业业务C、为一般客户户办理国外市市场的投资资资产管理业务务D、 为客户办办理特定母的的的专项资产产管理业务ABD85、

30、证券公司司申请融资融融券业务试点点，应具备的的条件（ ）（11分）A、 公司经营营证券经纪业业务满3年，且且被证券业协协会评审为创创新试点类证证券公司B、 公司其董董事、监事、高高管人员近22年未因违法法违规经营受受到行政处罚罚和刑事处罚罚C、 财务状况况良好，最近近2年各项风风险指标持续续符合规定D、 最近122各月净资产产均咋6亿元元以上ABC86、某公司自自营业务指标标合规的有（ ）A、 对外负债债为净资产88倍B、 其股票收收盘计总市值值占流通市值值的25%C、 某成本价价总金额为证证券公司净资资产的13%D、 权益类证证券成本价计计算为净资产产的70%AD87、根据上上海证券交易易所

31、交易型开开放式指数基基金业务实施施细则的规规定，买卖、申申购、赎回交交易型开放式式指数基金的的基金份额时时，应遵守（ ）规定。A、 当日申购购的基金份额额，同日可以以卖出，但不不得赎回B、 当日买入入的基金份额额，同日可以以赎回，但不不得卖出C、 当日赎回回的证券，同同日可以卖出出，但不得用用于申购基金金份额D、 当日买入入的证券，同同日可以用于于申购基金份份额，也可以以卖出ABC88、证券公司司对客户融资资融券的授信信方式包括（ ）（1分）A、 循环授信信 B、 双边授信 C、 固固定授信 DD、 非固定定授信CD89、关于委托托指令及其有有效期，以下下说法正确的的有（ ）。A、 委托有效效

32、期满，委托托指令失败B、 委托有效效期可以氛围围当日有效与与约定日有效效C、 委托指令令部分成交后后，委托指令令失败D、 我国现行行的委托期限限为当日有效效ABD90、关于证券券回购交易报报价，正确的的说法有（ ）。A、 我国目前前采用的是以以到期收益率率作为报价方方式B、 我国目前前采用的是以以年收益作为为报价方式C、 收益率对对融券方而言言，代表固定定融资成本D、 收益率对对以资融券方方而言，代表表其固定融券券收益BCD91、根据沪深深证券交易所所的集合竞价价规定，下列列陈述错误的的有（ ）。A、 若集合竞竞价过程产生生两个基准价价格，则取较较高基准价为为成交价B、 所有买方方有效委托按按

33、委托限价由由高到低的顺顺序排列，进进行集中撮合合处理C、 未能成交交的委托自动动失效D、 若集合竞竞价过程产生生两个基准价价，则较低的的基准价为成成交价ACD92、在集合资资产管理计划划中，客户主主要享有（ ）权利。A、 按规定分分享投资收益益 B、 根据合同约约定，参与和和退出集合资资产管理计划划C、 承担委托托投资损失 D、 知情的权权利ABD93、作为融资资买入或融券券卖出的标的的证券应当符符合的条件（ ）（1分）A、 在交易说说上市交易满满6个月B、 融资买入入标的果品的的流通股本不不少于1亿股股C、 固定人数数不少于40000人D、 近3个月月内日均换手手率不低于基基准指数日均均换手

34、率的225%BC94、交易所按按照（ ）原原则，根据融融资融券业务务试点的进展展情况，从满满足上述规定定的证券范围围内审核，选选取并确定试试点初期标的的证券的名单单，向市场公公布（1分）A、 从宽到严严 BB、 从少到到多 C、 从严严到宽 D、 从从多到少BC95、中小企业业股票交易出出现下列（ ）情况之一一的，深圳证证券交易所将将公布成交金金额最大五家家会员营业部部或席位的名名称及其买入入、卖出金额额。A、 日收盘价价格涨跌幅度度偏离值达到到+_7%的的各前三只股股票B、 日价格振振幅达到155%的前三只只股票C、 日换手率率达到20%的前三只股股票D、 日交易量量涨跌幅度达达到50%的的

35、前三只股票票ABC96、上海交易易所质押式回回购的主要品品种有（ ）。A、 3天 BB、 7天 C、 288天 D、 991天ABCD97、证券公司司融资融券业业务的风险包包括（ ）A、 客户信用用风险 B、市场风风险 C、业业务规模及集集中风险 D、业务管管理风险ABCD98、证券公司司在受理证券券买卖委托时时，要由业务务员验对通常常所说的“三三证”。这“三三证”指的是是（ ）。A、 交易代代码卡 BB、 身份证证 C、 股东账户户卡 D、 资金账户卡卡BCD99、关于交易易席位，下列列表述中哪些些是正确的（ ）。（1分分）A、 传统意义义上，交易席席位是证券公公司在证券交交易说进行交交易的

36、固定位位置B、 从实质上上看，交易席席位是证券公公司在证券交交易所进行交交易的固定位位置C、 交易席位位包含有交易易资格的含义义D、 证券公司司只有在取得得了交易席位位后才能从事事实际证券交交易业务ACD100、我国证证券登记结算算公司具体负负责（ ）。A、 证券账户户的设立 B、 结结算账户的设设立C、 证券存管管和和过户 D、 证券券交易所上市市证券交易的的清算和交收收ABCD101、证券公公司申请成为为证券交易所所会员时，应应报送的材料料包括（ ）。（11分）A、 经营证券券业务许可证证 B、 营业执照（副副本）复印件件C、 法定代表表人简历 D、证证券交易所或或中国证监会会认为必须提提

37、供的其他文文件AD102、国债买买断式回购交交易按照证券券账户进行申申报，申报应应当符合（ ）（1分）A、 融资方申申报卖出 B、 最最小报价变动动为：0.0005元C、 交易单位位手，一手=1000元元面值 D、 申报单位为为1000手手或其整数倍倍CD103、连续竞竞价期间，上上海证券交易易所和深圳证证券交易所即即时行情内容容包括（ ）。（11分）A、 证券代码码 B、前前收盘价格 C、当当日累计成交交金额 DD、当日累计计成交数量ABCD104、在证券券经纪业务中中，证券买卖卖代理协议内内容有（ ）。A、 指定交易易或转托管有有关事项B、 投资者交交易结算资金金及证券管理理有关事项C、

38、争议的解解决办法D、 交易费用用及其他收费费说明ABCD105、下列行行为中，将给给证券公司带带来管理风险险的是（ ）。A、 证券公司司违规拆借资资金B、在美国网络络泡沫破灭时时，仍然大量量买进网络股股票，造成大大量亏损C、 某些上市市公司倒闭D、 证券公司司违规投资买买卖股票AD106、有关上上海交易所连连续竞价阶段段证券买卖申申报数量的规规定，说法正正确的是（ ）。（1分分）A、 A股交交易单笔最大大申报不超过过100万股股B、 B股最最小申报数量量为500股股C、 基金交交易单笔最大大申报数量不不超过1000万份D、 债券交交易以人民币币1000元元面值为1手手，最大不超超过10000手

39、AC107、证券交交易的特征,主要表现为为证券的（ ）。A、风险性 B、收收益性 C、流流动性 D、安全全性ABC108、以下对对深圳证券交交易所新股网网上申购说法法证券的是（ ）。A、 每一个申申购单位为11000股B、 每一个证证券账户申购购委托不少于于500股C、 超过10000股的必必须是10000股的整数数倍D、 最高不得得超过本次网网上定价发行行数量，且不不超过999999955500手BD109、上市首首日，深圳证证券交易所无无涨跌幅限制制股票的交易易按照（ ）确确定有效竞价价范围。（11分）A、 连续竞价价有效竞价范范围为最近成成交价的上下下10%B、 集合竞价价有效竞价范范围

40、为发行价价的50元以以内C、 连续竞价价有效竞价范范围为最近成成交价的上下下20%D、 集合竞价价有效竞价范范围为发行价价的500%内A110、上海证证券交易所上上市的可转债债“债转股”的的说法正确的的是（ ）（11分）A、 通过证券券交易所交易易系统进行B、 申报方向向为买入，价价格100元元C、 单位为手手，1手为11000元面面值D、 每次申请请转股的可转转债数额必须须是1手或11手的整数倍倍ACD111、根据我我国现行的交交易规则，下下列关于开盘盘价的说法，正正确的是（ ）A、 如果连续续竞价没有产产生开盘价，则则以集合方式式产生B、 如果集合合竞价没有产产生开盘价，则则以连续竞价价方

41、式产生C、 一般通过过连续竞价产产生D、 一般通过过集合竞价方方式产生BD112、证券公公司申请融资资融券交易权权限应当向交交易所提交的的文件包括（ ）。A、 股东大会会关于经营融融资融券业务务的决议B、 融资融券券业务试点实实施方案，内内部控制制度度的相关文件件C、 客户交易易结算资金第第三方存管方方案实施情况况说明D、 交易所要要求提交的其其他文件BD113、证券公公司从事客户户资产管理业业务，不得有有（ ）行为为。（1分）A、 挪用客户户资产B、 向客户做做出保证其资资本金不受损损失或者取得得最低收益承承诺C、 以欺诈手手段或者其他他不正当方式式误导诱导客客户D、 将客户资资产管理业务务

42、与其他业务务操作ABCD114、（ ）应应当按照有关关规定承担集集合资产管理理计划交易结结算的最终交交收责任。A、 托管银行行 B、 证券登记结结算机构 C、 证券券公司 DD、 证券券交易所AC115、在网上上累计投标询询价发行中，最最终确定的发发行价格有可可能是（ ）。A、发行底价 B、 询价下限C、询价区间的的一个价 DD、 高于询询价区间的一一个价BC116、关于撤撤单，以下说说法正确的有有（ ）。A、 在委托未未成交之前，委委托人有权撤撤销委托B、 委托成交交部分不得撤撤销C、 对委托人人撤销的委托托，证券营业业部须在T+1日将冻结结资金或证券券解冻D、 在委托为为成交之前，委委托人

43、有权变变更委托ABD117、债券种种类主要包括括（ ）大类类。A、 公司债券券 B、 金融债券 C、 政府府债券 D、 私人债券ABC118、我国目目前存在滚动动交收周期（ ）（1分）A、 T+1 B、 TT+2 CC、 T+3 D、 T+0AC119、目前，中中国证券登记记结算有限公公司开始着手手提供投资者者证券余额及及变动记录的的网络查询服服务。投资者者通过投资者者服务系统，可可查询（ ）信信息、A、 证券托管管席位 BB、 证券余余额C、 证券变更更记录 DD、 新股配配售及中签ABCD120、证券交交易风险从证证券公司的角角度看，可以以分为（ ）。A、 证券交易易规则风险B、 证券自营营业务风险C、 证券经纪纪业务风险D、 证券法律律制度风险BC三、判断题121、证券交交易的特征主主要表现为证证券