0105096企业创新专利技术扩散分析方法3444.docx

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1、企业创新专利技术扩散分析方法段 伟 陈 琳（云南大学学系统工程程研究中心心，昆明，66500991）摘要 本本文引入技技术创新产产权专利制制度和技术术商品价值值衡量体系系，通过EE.Mannsfieeld技术术扩散模型型，试图对对企业技术术创新扩散散效益进行行初步分析析,并提出专专利转让或或许可的条条件。关键词 创新产权权，技术商商品，扩散散效益1引言技术创新是是企业家抓抓住市场的的潜在盈利利机会，以以获取商业业利益为目目标，重新新组织生产产条件和要要素，建立立起效能更更强、效率率更高和费费用更低的的生产经营营系统，从从而推出新新产品、新新生产（工工艺）方法法，开辟新新市场，获获得新的原原材料

2、或半半成品供给给来源或建建立企业的的新组织，它它是包括科科技、组织织、商业和和金融等一一系列活动动的综合过过程。创新新扩散是技技术创新社社会经济效效益的根本本来源。根根据熊彼特特的“发明创新扩散”的创新过过程模型理理论，创新新始于发明明创造，而而创新的示示范作用，必必然引起在在全社会范范围内大面面积的技术术扩散，而而技术扩散散的结果又又会导致全全社会经济济的高质量量增长。英英国经济学学家斯通曼曼更善于用用数量模型型来阐释对对技术扩散散概念的理理解，他认认为技术扩扩散是一种种“学习”活动，对对于一项技技术创新是是否应当在在本企业得得到应用，要要视成本与与利润的期期望而定。美美国经济学学家J.CC

3、.梅特卡卡夫则认为为技术扩散散是一种选选择过程：既包括企企业对于各各种不同层层次的技术术的选择其结果果总是使企企业倾向于于接受效率率更高、成成本更低或或更新颖的的先进技术术，同时也也是顾客对对企业的选选择过程其结果果总是那些些优先采用用创新技术术的企业生生产出来的的品质高、价价格低的产产品，才能能获得顾客客的青睐。技术扩散过过程产生的的创新外部部性问题，即即“当生产或或消费对其其他人产生生附带的成成本或效益益时，外部部经济效应应就发生了了；就是说说，成本或或效益被加加于其他人人身上，而而施加这种种影响的人人却没有为为此付出代代价”（萨缪尔尔森，诺德德豪斯.经经济学（第第12版）。北北京：中国国

4、发展出版版社，19992）是是经济学理理论研究的的一个重要要内容。越越来越多的的经济学家家从不同角角度对外部部性进行了了研究，其其中比较著著名的学者者有庇古、奥奥尔森、科科斯、诺斯斯和一些博博弈论专家家，他们分分别从“公共产品品”、“集体行动动”、“外部侵害害”、“搭便车”、“囚徒困境境”等理论入入手，得到到的结论则则都认为，对对外部性问问题的有效效解决方法法是将外部部性内在化化。通过某某种方式将将外部收益益或成本内内含于某种种经济关系系中，在这这种经济关关系中私人人收益率与与社会收益益率是一致致的。通过过确定投资资与收益相相一致的经经济关系，改改进投资者者的收益状状况，从而而增强经济济活动的

5、投投资动机。在面临知识识经济时代代的今天，企企业技术创创新的效益益已不仅仅仅是有形商商品的销售售利润，而而主要是无无形知识产产品所创造造的价值。特特别是随着着知识产权权和技术专专利制度的的日趋成熟熟，科技成成果的产业业化、商品品化、市场场化和全球球化更是具具备了法律律保障。针针对技术扩扩散问题研研究的现状状，本文将将所要剖析析就是创新新效益、技技术扩散和和产权专利利之间的关关系。2技术创新新产权与技技术商品价价值技术创新产产权（teechnoologiccal iinnovvativve prroperrty rrightt，简记为为TIPRR）是创新新主体对技技术创新资资产所拥有有的排他的的

6、占有关系系和权利。这这里的资产产既包括设设备、厂房房等有形资资产，也包包括知识类类的无形资资产。根据据世界知识识产权组织织的定义，它它主要包括括：工业产产权和版权权两部分。工工业产权主主要包括专专利、商标标、制止不不正当竞争争。其中，专专利权是发发明创造的的技术创新新产权的主主要特征，也也是本文将将重点讨论论的。正是是由于有了了技术专利利制度的保保障，科技技成果才能能顺利地进进入技术交交易市场，知知识产品才才转化为技技术商品。所谓知识产产品，它是是以知识为为基础的，主主要依靠人人的脑力劳劳动生产出出来的、可可供人们使使用的知识识存在形态态。它可以以分为科学学文化、技技术产品、社社会服务和和知识

7、化物物质产品四四大类。企企业技术创创新成果多多为技术产产品，其在在一定商品品经济条件件下进入市市场并交易易就转化为为技术商品品。技术商商品具有商商品的共性性，其价格格是指技术术商品买方方为取得该该技术商品品所有权或或使用权所所愿支付的的、技术商商品卖方可可以接受的的使用费的的货币表现现。技术商品的的价格受到到技术成熟熟程度、技技术生命周周期、研制制开发成本本、转让次次数和方式式、转让方方的竞争、技技术的法律律状态等众众多因素的的影响及其其自身独特特性的限制制，尚无一一个统一的的计算公式式。技术商商品价格的的支付方式式，国际上上目前采用用的主要有有“一笔总算算”、“提成计价价”和“入门费加加提成

8、”三种。我我国经济界界和科技界界的一些专专家和学者者对于技术术商品价格格问题也进进行过大量量研究工作作，提出了了劳动价值值论、价值值工程论、经经济效益论论和劳动价价值与经济济效益结合合论等价格格模型。这这里只给出出“一次总付付”（技术专专利只转让让一次）和和价值工程程论的理论论价格公式式。具体形形式如下：1. 技术商品“一次总付付”计算公式式： P=C+Y（2-11）式中：P为为技术商品品理论价格格；C为技术商商品研制成成本；Y为为技术应用用新增收益益；为开发费费用分摊系系数；为转让效效益分成系系数.2.价值工工程论价格格模型：价值工程是是指技术商商品的价值值（P），功功能（F）和和成本（CC

9、）三者之之间存在的的下列关系系：P= F/C。依依据这一理理论建立的的价值工程程论技术商商品价格模模型为：P=S（WW/T+33/D）R（1-X%）（2-22）式中：S为为技术商品品的市场容容量系数(0S0)（3-11）设：=11-e-rt，则则V=BX/r。从而而，（1）如如果r=0，VV=BXT，对于于给定的成成本下降BB和X，专利权权期限T延延长1倍，许许可费也增增加1倍；（2）当当r0时，延延长T，VV值增大。对于成本BB下降很大大的所谓“大发明”（产出增增大，价格格下降），现现值函数VV是一个非非线性函数数。在此，我我们借用诺诺德豪斯存存在着“发明概率率函数”的假定。它它表示：成成本

10、下降值值B与发明明R&D投入RR相关，该该函数为：B=bRa (b1,a-),可可得Q=0。从从而，e的表达式式简化为：e=c+Ut。同样地地，有：mm（t）=neeij/(1+eeij)=n/(1+e-eijj)这样，我们们就得到把把S型曲线线和影响因因素连接在在一起的综综合模型：m（t）=n/(1+e-eijj)（4-11-1）U=a+aa+aS+Z （4-11-2）其中，U是是决定创新新扩散速度度的主要参参数，Z是是随机项。4.2模型型参数估计计和影响因因素扩充模型的试验验一般分两两步：1）根据每每项创新的的m（t）时间序列列数据和nn的数值，利利用普通最最小二乘法法对方程（44-1-1

11、1）中的参参数进行估估计，分析析各项创新新的扩散途途径是否符符合S型曲曲线。2）假定行行业性质差差异对U的的影响仅体体现在a这个系数数上，对aa和a不产生显显著影响。从而，方程（4-1-2）可改成：U=b+a+aS+Z。其中，b是与行业有关的虚拟变量。然后对以上方程的参数进行估计，研究影响因素是否确实对U产生影响。E.Mannsfieeld认为为，除了上上述两个影影响因素外外，根据一一般的经济济常识和经经验，至少少还可以找找出4个可可能对U产产生影响的的因素:（1）可以以被创新取取代的现有有设备的计计划使用寿寿命d。一一般而言，在在创新问世世时现有设设备剩余的的计划使用用寿命越短短，创新的的扩

12、散越快快。（2）企业业在某一时时期中销售售额的年增增长率g。企企业销售额额的增长会会对创新的的扩散产生生积极影响响。（3）创新新问世的年年份t。对对于问世较较迟的创新新来说，有有关信息的的传播以及及人们对新新技术的认认识相对快快一些，所所以创新扩扩散也更为为迅速。（4）创新新问世时社社会经济所所处的商业业周期的阶阶段。一般而而言，在商商业周期的的扩张阶段段企业对新新技术的要要求比较迫迫切，需求求量比较大大；在商业业周期的紧紧缩阶段则则相反。5专利技术术创新扩散散效益预期期分析步骤骤综上所述，专专利技术创创新扩散效效益预期分分析的步骤骤如下：1.利用技技术商品价价格模型（22-1或22-2）计计

13、算技术商商品的价格格，所得结结果作为基基期最低的的专利权转转让费的参参考价P。2.由公式式3-2确确定最优专专利权期限限T，并计算算创新企业业应缴专利利权申请费费（或者计计入研制开开发成本）和和1t年的保保护费总额额C。3. 根据据最优专利利权期限和和E.Maansfiield模模型（4-1-1和和4-1-2）预测测行业中在在第t年可能采采用创新技技术的潜在在企业数MM，再由公公式3-11计算这MM个企业应应付的专利利许可费总总额Vt。如果我们假假定：在最最优专利保保护期内，银银行利率rr的变化量量极小，即即基本上认认为其固定定；行业中中各企业所所占的市场场份额则此消彼彼长（由于于有些企业业率

14、先采用用了专利技技术），但但行业市场场份额总量量却维持不不变。从而而，我们有有技术创新新企业第tt年专利权权预期收益益选择为：收益现值收益残值 （注：专利利转让费PP/(1+r)t考虑了货货币时间价价值和技术术寿命周期期，专利许许可费V/ij则注意意到企业差差别价格。）于是，可以以预测，技技术创新企企业在第tt年可对专专利权作如如下处置：1. 当收益现值值Ft 收益残残值St时，说明明商品市场场趋于饱和和，专利技技术开始衰衰退,应该出售售专利，最最后实现利利润的极大大化；2. 当收益现值值Ft收益残值值St时,说明技术术扩散还有有潜力，专专利买家充充满市场，应应该许可专专利，把握握收益更大大化

15、的机会会；3. 当收益现值值Ft=收益残值值St时,可以出售售或者许可可专利。6结论本文引入EE.Mannsfieeld技术术扩散分析析模型和专专利技术产产品价值测测算方法，以以确定企业业创新专利利技术在专专利保护期期内进行交交易所可能能获得的预预期收益，并并由此对技技术交易形形式（专利利转让或许许可）作出出选择。这这对于创新新企业开展展技术贸易易活动，加加强技术扩扩散力度有有一定的参参考价值，且且有利于进进行无形资资产的评估估。然而，由由于缺乏大大量的实际际可用的数数据，本文文没有对此此作深入的的实证研究究，这将是是以后有待待改进和提提高的方面面。参考文献1 傅家家骥主编.技术创新新学.北京

16、京：清华大大学出版社社，19998年111月第一版版。2 杨武武.技术创创新产权.北京：清清华大学出出版社，11999年年11月第第一版。3 李富富强等编著著.知识经经济与知识识产品.北北京：社会会科学文献献出版社，11998年年12月第第一版。4 邬宽宽明等编著著.技术开开发与营销销策划.北北京：北京京航空航天天大学出版版社，19995年77月第一版版。5 桑赓赓陶，郑绍绍濂著.科科技经济学学.上海：复旦大学学出版社，11995年年12月第第一版。THE AANALYYSIS METHHOD TTO DIFFFUSIOON OFFINNOOVATIIVE PPATENNT TEECHNOOL

17、OGYY OF ENTEERPRIISES Duan Wei Cheen Liin(The Reseearchh Cennter of SSysteem Enngineeerinng,Yuunnann Uniiverssity,Kunmming,6500091)Abstrract Thiss papper iintrooducees the pateent ssysteem off technoologiical innoovatiive ppropeerty righht annd thhe meethodd to comppute a teechnoologiical commmoditt

18、ys pricce.Byy virrtue of EE.Mannsfieeldss tecchnollogy difffusioon moodel,it ttriess to makee somme ellemenntaryy anallysiss on the difffusedd beneefit of enteerpriises tecchnollogy innoovatiion.AAt laast,tthe ccondiitionn of pateentss atttornmment or ppermiissioon iss putt forrwardd.Keywoords innoovatiive ppropeerty righht techhnoloogy ccommoodityy ddiffuused beneefit 775