财务稽核部审计主管岗位职责ndm.docx

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1、财务稽核部(合合规经营部)审计主管职职务说明书档案编号：一、基本资料1、职务名称：审计主管 2、直直接上级：主主管副总裁 3、所所属部门：财财务稽核部 4、薪金等级： 5、薪金金水平： 6、辖辖管人数： 7、定员人数： 1 10、工作分析析人员： 111、分析日日期： 12、批批准人：二、工作概要2.1 岗位目目的组织开展公司司各项审计业业务。2.2 职务说说明编号 工作内容容 消耗时间1、 组织对总部各部部门及分支机机构的专项审审计、离任审审计、年度审审计、经营状状况审计、可可行性报告审审计等各项审审计工作；2、 拟订审计计划、审审计目标、范范围及内容；3、 与被审计方的联联系协调，收收集相

2、应的财财务报表、审审计资料；4、 执行就地审计工工作；5、 编写审计报告；6、 拟订审计建议书书决定；7、 领导交办的其他他工作。1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、一三、 14、一五、16、17、一八、19、20、2.3 职务权权责编号 权限编号 责任1、对被审计部部门资料的查查阅权；2、对被审计单单位经营状况况、内控制度度的了解权；3、对部门工作作的建议权。4、5、 6、 7、 8、 9、 10、1、对审计工作作的真实有效效负责。2、3、4、5、6、7、8、9、10、三、任职要求3.1 教育与与培训最低 学历 小学 初中 高中中 职高 中专 技技校 大专 本科 硕硕士 博

3、士 其他： 所需专业主修专业： 1、审审计2、财务相关专业： 1、经经济 2、所需培训科目1、期货行业知知识、业务知知识2、证券知识；3、金融知识；4、5、6、所需培训时间1、 AA A 一个月以以下2、 AA B 一至三个个月3、 AA C 三至六个个月4、 D 六个月至至一年5、 E 一至两年年6、 F 两年以上上3.2 经验与与技能工作经历与 经 验1、财务工作 2 年以上 2、审计工作 1 年以上 3、 年以上 4、 年以上 专业能力 广泛的知识体体系；综合判断能力；清晰的思维；沟通、表达能力力。资历凭证1、审计师2、3、4、一般能力领导能力 22 指导能能力 22 激励能能力 2 授

4、权能能力 3 创新能力力 3 计划能力力 2 资源分配 22 管理技技能 33 组织人人事 3 时间管管理 1 人际关系系 2 协调能力力 2群体技能 33 谈判能能力 33 冲突管管理 3 说服能能力 3 公共关系系 3 表达能力力 2 公文写作 22 倾听敏敏感 22 信息管管理 3 分析能能力 2 判断能力力 2 实施能力力 21、要求很高高 2、要要求较高 3、要要求一般 4、要要求较低 5、不不做要求3.3 个体特特征兴趣爱好项目： 要要求程度：很很高 较较高 一一般 较低 很低 很高 较高 一般 较低低 很很低 很高 较高 一般 较低低 很很低 很高 较高 一般 较低低 很很低 个

5、性特征项目：坚持原则则 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低 责责任心 很很高 较较高 一一般 较低 很低 踏踏实肯干 很高高 较高高 一般般 较较低 很低 细细心 很高 较高 一般 较低 很低 自然生理特 征适应年龄： 20岁以以下 221-25岁岁 266-30岁 331-35岁岁 355-45岁 45岁岁以上适应性别： 男 女 男女皆可可四、岗位关系职务关系可直接升迁的职职位： 可可升迁至此的的职位： 可相互转换的职职位： 其其 他：内外沟通关系对内：与上级的的沟通 接受受主管副总裁裁的口头、书面指导同级沟通 与与公司各部门门、各分支机机构保持良好好沟通与下级的沟通 给予口头、书书面指

6、导对外沟通：审计计事务所五、工作执行 工作活动基本功功能 信息 人 物工作责任0 风险控控制1 成本控制制2 指导监督督3 内部协调调 4 外部协调调5 工作结果果6 组织人事事7 法律责任任8 决策责任任9 其 他0 综合 0 指导 0 创造 1 调整 1 谈判 1 精密加工工 2 分析 2 教育 2 操作控制制 3 汇编 3 监督 3 驾驶操作作 4 加工 4 转换 4 处理 5 复制 5 劝解 5 照料 6 比较 6 交谈示意意 6 反反馈回馈 7 服务 7 服务 7 掌握 8 接受指示、帮帮助设备运用电脑 计算器 电话 扫描仪 传真 装订订机 复印机 其他 软件应用1、软件开发发2、网

7、络、系统统维护 3、专业软软件使用 4、网络工工具、一般办办公软件使用用工作绩效标准编号 关键业绩绩指标 量化目标 指标权权重 1、2、3、4、5、6、六、工作环境与与要求工作场所经常去外埠出差差 因工作需要经常常外出联系或或商谈（本市市） 因工作作需要与本市市几个固定部部门联络 一般仅限于于本公司办公公区范围内 一般仅仅限于本座位位，不宜外出出 其他情情况 工作时间 工作时间间极不固定且且无规律 经常需需要加班 经常需需要下班延时时 一般只只需白天工作作时间 工作时时间较自由，弹弹性制 其他情情况其他职业病： 名称称： 危险程程度： 舒适性： 舒适 一般般 不不舒适工作要求1、工作压力 很很大 较大大 一般 较小小2、精力集中程程度 高度集集中 很很集中 集中 平常常3、体力 体力工作作很多 必须久坐坐或站 一般 随意4、创新与开拓拓 工作作本身即是 工作作常需要 偶偶尔 程序化、无无需5、紧张程度 快快节奏、疲劳劳 较较紧张 偶尔紧紧张 完全自己己掌握6、均衡性 无法掌握 很差 忙闲不均均 尚可其他描述