某基金管理有限公司风险控制管理制度范本16898.docx

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1、XXXX基基金管理有有限公司制制度合集二一六年年十月目 录风险控制管管理制度1防范内幕交交易及利益益冲突交易易制度11合格投资者者风险揭示示制度17宣传推介及及募集行为为管理制度度19公平交易制制度27信息披露制制度29子公司管理理办法31XXXX基基金管理有有限公司风险控制管管理制度第一章 总总则第一条 为为保障公司司股权投资资业务的安安全运作和和管理，加加强公司内内部风险管管理，规范范投资行为为，提高风风险防范能能力，有效效防范和控控制投资项项目运作风风险，根据据中华人民民共和国证证券投资基基金法、私私募投资基基金监督管管理暂行办办法及相相关规定的的解释等法法律法规和和公司制度度的相关规规

2、定，特制制定本办法法。第二条 股股权投资业业务是指使使用自有资资金或者募募集资金对对境内企业业进行的股股权投资类类业务。第三条 风风险控制原原则公司的风险险控制应严严格遵循以以下原则：（1）全面面性原则：风险控制制制度应覆覆盖股权投投资业务的的各项工作作和各级人人员，并渗渗透到决策策、执行、监监督、反馈馈等各个环环节；（2）审慎慎性原则：内部风险险控制的核核心是有效效防范各种种风险，公公司部门组组织的构成成、内部管管理制度的的建立要以以防范风险险、审慎经经营为出发发点；（3）独立立性原则：风险控制制工作应保保持高度的的独立性和和权威性，并并贯彻到业业务的各具具体环节；（4）有效效性原则：风险控

3、制制制度应当当符合国家家法律法规规和监管部部门的规章章，具有高高度的权威威性，成为为所有员工工严格遵守守的行动指指南；执行行风险管理理制度不能能存在任何何例外，任任何员工不不得拥有超超越制度或或违反规章章的权力；（5）适时时性原则：应随着国国家法律法法规、政策策制度的变变化，公司司经营战略略、经营方方针、风险险管理理念念等内部环环境的改变变，以及公公司业务的的发展，及及时对风险险控制制度度进行相应应修改和完完善；（6）防火火墙原则：公司与关关联公司之之间在业务务、人员、机机构、办公公场所、资资金、账户户、经营管管理等方面面严格分离离、相互独独立，严格格防范因风风险传递及及利益冲突突给公司带带来

4、的风险险。第二章 风风险控制组组织体系第四条 风风险控制组组织体系公司根据股股权投资业业务流程和和风险特征征，将风险险控制工作作纳入公司司的风险控控制体系之之中。公司司的风险控控制体系共共分为四个层次：投资决策策委员会、风风险控制部部、经理层层、投资部部。投资决策委员会总经理投资部财务部综合管理部风险控制部第五条 各各层级的风风险控制职职责投资决策委委员会职责责：（1）投资资决策委员员会对公司司所有拟投投资项目的的投资和退退出作出决决策。（2）对所投资资项目后持持续管理的的重大事项项作出决策策，并听取风险险控制部的报告；（3）公公司股东授授权的其他他事项。总经理下设设风险控制制部。风险险控制部

5、对总经理负责责，向总经理报告告，在重大事事项上可以以直接对投投资决策委委员报告。其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）监督和评估风险管理制度执行情况；（3）独立于投资部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（4）对投资协议进行审核；（5）在出现重大事项时及时向投资决策委员会报送相关专项报告。投资部职责责：具体负负责项目开开发、执行行、退出过过程中的风风险控制。投资部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。第六条 为为建立健全全内控机制制，公司设设立独立于于投资部的后后台

6、管理和和监督部门门。综合管理部部负责股权权投资项目目的文档管管理、印章章管理、人人力资源管管理和投资资决策委员员会的会议议筹备，以以及相关会会议资料的的管理等。财务部负责责股权投资资业务的财财务核算和和资金划拨拨，为股权权投资项目目分别设置置账户、独独立核算、分分账管理等等。第三章 风风险控制流流程第七条 风风险管理的的业务流程程由风险识识别、风险险评估、风风险分析、风风险控制和和风险报告告五个步骤骤组成，是是制定风险险管理战略略及防范措措施的重要要基础。第八条 风风险识别指指对经营活活动中存在在的内部及及外部风险险的来源进进行辨别。第九条 风风险测量是是对风险的的严重程度度及发生概概率进行科

7、科学合理的的量化。第十条 风风险分析主主要对风险险的驱动因因素进行归归因分析，并并评估其影影响，提出出避险建议议和措施。第十一条 风险控制制是对业务务流程的各各个环节制制定风险防防范和处理理措施。第十二条 风险报告告是指投资资部、风险险控制部根根据职责范范围和报告告体系定期期或不定期期向主管领领导提交的的与风险评评估分析相相关的报告告。第四章 风风险识别与与评估第十三条 股权投资资业务面临临政策风险险、法律风风险、操作作风险、市市场风险、合合规风险等等多种风险险。公司运营过过程中，相相关部门应应当在职责责范围内对对各种风险险进行必要要的识别、评评估及分析析，履行相相关的风险险控制职责责。第十四

8、条 政策风险险政策风险是是项目公司司面临的主主要风险，并并且会影响响项目公司司的估值和和退出方案案的实施，从从而转化为为投资失败败风险。项项目公司所所属行业的的国家产业业政策、行行业规划、税税收政策等等发生重大大变化导致致项目投资资前后技术术、市场、产产品、客户户发生不利利变化，并并导致项目目公司偏离离投资方案案、估值整整体下降，造造成无法退退出或亏损损退出。第十五条 合规性风风险项目公司的的各项经营营管理活动动必须符合合法律法规规和证监会会的监管要要求，对法法律法规等等理解有误误、故意违违反则将出出现合规风风险；项目目公司的经经营管理活活动必须符符合法律法法规、国家家政策的要要求，对法法律法

9、规等等理解有误误或故意违违反则将出出现合规风风险。第十六条 法律风险险与被投资方方、合作方方、项目管管理人之间间的合同协协议存在缺缺失导致出出现不利于于我方的诉诉讼。第十七条 操作风险险股权投资业业务包括投投资项目的的选择（即即项目开发发、初步审审查、项目目立项、尽尽职调查、投投资决策、项项目实施）、投投资项目的的管理和项项目退出等等业务环节节，在上述述每个环节节均存在操操作风险。主主要可以归归纳为决策策失误、投投资失控、员员工内部欺欺诈、被投投资方和合合作方的外外部欺诈、尽尽职调查存存在缺失、资资金划拨差差错、项目目公司经营营管理不善善、项目跟跟踪缺失、项项目公司报报告不畅等等风险，其其中，

10、决策策失误、投投资失控是是重大风险险。第十八条 市场风险险由于股权投投资业务从从项目投资资到投资退退出往往要要经历宏观观经济、项项目所属行行业、产品品市场、证证券市场等等的波动，导导致项目公公司估值、项项目退出的的市场环境境发生变化化，从而造造成退出方方案无法实实施或投资资目标无法法实现的风风险。其中中，对以上上市为退出出方式的项项目，证券券市场整体体下行的系系统性风险险是难以控控制的。第五章 风风险控制第一节 合合规风险的的控制第十九条 公司对股股权投资项项目的合法法、合规性性进行全面面和重点分分析和检查查，控制投投资业务的的合规性风风险。第二十条 公司通过过以下手段段对合规风风险进行事事前

11、和事中中控制：（一）为保保证股权投投资业务合合法、合规规，制定、审审查相关的的管理制度度和业务流流程；（二）制订订、审阅股股权投资业业务的相关关合同、协协议，确保保合同的规规范性和合合法性；（三）监督督股权投资资业务管理理制度和业业务流程的的执行情况况，确保国国家法律、法法规和公司司内部控制制制度有效效地执行；（四）确保保股权投资资业务投资资决策服从从国家产业业政策，符符合国家法法律法规。第二十一条条 公司通通过以下手手段对投资资项目进行行事后控制制：（一）制定定股权投资资业务的合合规检查制制度；（二）对股股权投资业业务运作和和内部管理理的合规性性进行检查查，并向公公司通报；（三）检查查相关管

12、理理制度和业业务流程的的执行情况况，确保资资产管理业业务遵守公公司内部制制度。第二节 市市场风险的的控制第二十二条条 市场风险险的控制措措施主要体体现在投资资立项环节节上。第二十三条条 公司制订订项目立项项标准。立立项标准应应该参照国国家产业发发展规划，符符合公司关关于投资范范围的相关关规定。第二十四条条 投资部应应当根据立立项标准和和投资范围围，对备选选企业进行行筛选形成成项目池。项项目人员应应当在广泛泛收集项目目方提供的的商业计划划书及其他他相关信息息材料的基基础上，对对入选项目目池的项目目进行初步步评估和风风险收益分分析。符合合立项条件件的，根据据公司规定定申请立项项审批。第三节 法法律

13、风险的的控制第二十五条条 风险控制制部应当对对公司签定定的合同、协协议等法律律文书进行行审核，防防范法律风风险。第二十六条条 在项目运运作过程中中，风险控控制部提供供法律方面面的专业支支持。必要要时，可申申请引入外外部中介机机构提供法法律服务，防防范法律风风险。第四节 操操作风险的的控制第二十七条条 公司制定定专门的项项目管理和和投资决策策制度，明明确项目投投资的业务务流程和具具体要求。第二十八条条 为维护公公司的权益益，项目投投资的范围围应当符合合以下规定定：（一）不得得将公司资资产用于抵抵押融资或或者对外担担保等用途途；（二）公司司所有的投投资项目需需提交投资资决策委员员进行决策策；若投资

14、决决策委员会会不能形成成统一的结结果时，需提交股股东审议；（三）法律律法规以及及公司章程程约定禁止止从事的其其他投资；第二十九条条 尽职调查查的风险控控制（1）公司司建立尽职职调查制度度，规范尽尽职调查的的工作内容容。项目组组在尽职调调查期间应应当严格遵遵守工作程程序，记录录尽职调查查工作底稿稿，形成相相关报告。（2）项目目组开展尽尽职调查工工作期间，项项目负责人人必须对拟拟投资企业业进行实地地考察。（3）项目目组应当对对尽职调查查相关材料料的真实性性和完备性性负责。（4）项目目组认为必必要时，可可申请聘请请外部中介介机构，参参与或独立立进行调查查工作。第三十条 投资决策策的风险控控制（1）风

15、险险控制部对对项目投资资或退出的的相关材料料进行审核核，风控部部独立发表表审核意见见；（2）投资资决策委员员会可以根根据需要委委派专人或或聘请外部部专业机构构进驻现场场进行独立立的尽职调调查，提交交独立的调调查报告；（3）公司司股权投资资业务的项项目投资和和项目退出出必须经投投资决策委委员会通过过。投资决策策委员会未未形成一致致意见的需需提交股东东审议。第三十一条条 项目管理理的风险控控制公司建立对对已投资项项目的跟踪踪管理机制制。（1）项目目组负责项项目投资后后的跟踪管管理，具体体包括：定定期实地回回访项目公公司；定期期收集项目目公司财务务资料、行行业发展情情况、企业业财务状况况；定期对对项

16、目公司司进行重新新估值；定定期对原定定退出方案案的可行性性进行重新新评估等。（2）项目目组负责每每月度、每每半年度完完成项目公公司一般估估值工作和和全面估值值工作，并并向主管领领导汇报。第三十二条条 公司建立立重大事项项报告和应应急处置机机制，对投投资项目重重大风险事事项的处置置进行决策策。项目组组在跟踪过过程中发现现公司在项项目公司中中的权益发发生变动、或或者项目公公司的财务务指标恶化化、亏损等等重大事项项的，项目目组应当及及时报告。第三十三条条 公司建立立项目退出出审批机制制，对项目目退出进行行决策。当当项目达到到预期投资资目标或出出现重大紧紧急事项需需要退出时时，项目组组根据具体体情况，

17、制制定退出方方案，报投投资决策委委员会审议议。退出方案未未通过审议议的，项目目组应当研研究并重新新设计退出出方案，直直至项目实实现退出。第五节 其其它环节的的风险控制制第三十四条条 对财务与与资金管理理的风险控控制公司建立独独立的财务务核算体系系，制定规规范的财务务会计核算算制度，配配备专职的的财务核算算人员。公司按照有有关规定及及要求使用用资金、单单独开立银银行账户。第三十五条条 对人员管管理的风险险控制公司高级管管理人员和和从业人员员不得在外外单位兼职职。第三十六条条 公司建立立专门的内内部控制机机制，对公公司风险进进行隔离，防防范利益冲冲突，规范范关联交易易。第六章 风风险控制报报告第三

18、十七条条 风险控制制部定期对对公司业务务运作、日日常经营管管理方面存存在的问题题进行风险险评估与评评价，为公司决决策提供依依据。第三十八条条 公司发生生或可能重重大事项的的，风险控控制部接到到报告后，根根据重大事事项报告的的相关规定定向总经理理报送临时时性报告。第七章 附附则第三十九条条 本制度由公司负责解解释、修订订。第四十条 本制度自下发发之日起实实施。XXXX基基金管理有有限公司防范内幕交交易及利益益冲突交易易制度第一章 总则第一条 为为规范公司司的内幕交交易、利益益冲突交易易行为，加加强内幕交交易、利益益冲突交易易的管控，维维护投资者者的合法权权益，根据据中华人人民共和国国公司法、中中

19、华人民共共和国证券券投资基金金法、私私募投资基基金监督管管理暂行办办法等相相关规定，结结合公司实实际情况，制制定本制度度。第二条 未未经批准和和授权，公公司任何部部门和个人人、股东/合伙人不不得向外界界泄露、报报道、传送送公司涉及及的内幕信信息也不得得和公司及及公司管理理的基金发发生交易。第三条 本本制度规定定的内幕信信息知情人人和利益冲冲突人应做做好内幕信信息的保密密工作和利利益冲突事事项的回避避工作。第四条 本本制度规定定的内幕信信息知情人人不得泄露露内幕信息息（内幕信信息知情人人直系亲属属均纳入防防控监督范范围），不不得进行内内幕交易或或配合他人人操纵证券券交易价格格，利益冲冲突人不得得

20、未经批准准和公司和和公司管理理的基金发发生交易。第二章 内幕信息息、利益冲冲突的界定定第五条 内内幕信息是是指为内幕幕信息知情情人所知悉悉的，涉及及对公司管管理的基金金产品产生生较大影响响的尚未公公开的信息息。（一）尚未未公开是指指尚未在私私募基金登登记备案系系统上正式式公开及尚尚未向公司司管理的基基金的投资资者报告的的事项。（二）利益益冲突是指指，相关人人士与公司司或公司管管理的基金金将要投资资、可能投投资或已经经投资的标标的企业存存在共同投投资关系、投投资或被投投资关系或或其他可能能影响基金金价值的事事项。第六条 本本制度所指指内幕信息息的范围包包括但不限限于：（一）公司司研究决定定的重大

21、业业务中的保保密事项；（二）公司司管理的基基金、客户户的合同、协协议、意见见书、财务务数据等；（三）公司司在基金管管理过程中中获悉的尚尚未进入市市场、尚未未公开的各各类信息；（四）其他他经股东或或投资决策策委员会决决定应当保保密的事项项。第三章 内幕信息息知情人、利利益冲突人人的范围第七条 内内幕信息知知情人是指指公司涉及及的内幕信信息公开前前能直接或或间接获取取内幕信息息的人员。第八条 内内幕信息知知情人分为为内部知情情人和外部部知情人。在在公司内部部任职的人人员作为内内幕信息的的内部知情情人；未在在公司任职职，但能获获知公司内内幕信息的的人员和单单位作为公公司内幕信信息的外部部知情人。第九

22、条 内内幕知情人人、利益冲冲突人的范范围包括但但不限于：（一）公司司的董事、监监事、高级级管理人员员；（二）其他他因工作原原因获悉内内幕信息、或或可能导致致利益冲突突的单位和和人员：（三）上述述（一）、（二）项下下人员的配配偶、子女女和父母。（四）经投投资决策委委员会认定定的其他人人员。第四章 内幕信息息的保密管管理第十条 相相关内幕信信息知情人人在内幕信信息尚未披披露前，应应严格将信信息的知情情范围控制制到最小。第十一条 内幕信息息公开前，内内幕信息知知情人应将将载有内幕幕信息的文文件、光盘盘、录音带带等资料妥妥善保管，不不准借给他他人阅读、复复制，不准准交由他人人代为携带带、保管。内内幕信

23、息知知情人应采采取相应措措施，保证证电脑储存存的有关内内幕信息资资料不被调调阅、拷贝贝。第十二条 内幕信息息知情人在在内幕信息息依法公开开前，不得得买卖标的的股票，或或者建议他他人买卖标标的股票，不不得利用内内幕信息为为本人、亲亲属或他人人谋利。第十三条 公司涉及及的内幕信信息公布之之前，内幕幕信息知情情人不得将将有关内幕幕信息的内内容向外界界泄露、报报道、传送送，不得以以任何形式式进行传播播。第十四条 由于工作作原因，经经常从事有有关内幕信信息的部门门或相关人人员，在有有利于内幕幕信息的保保密和方便便工作的前前提下，应应具备相对对独立的办办公场所和和办公设备备。第十五条 公司需加加强内部的的

24、事前提示示，在召开开公司内部部重要会议议前，应明明确内幕信信息的范围围内容及保保密工作的的重要性和和违反后果果，必要时时应要求参参会人员签签署保密密提示函。第十六条 内幕信息息知情人将将知晓的内内幕信息对对外泄露，或或利用内幕幕信息进行行内幕交易易或建议他他人利用内内幕信息进进行交易等等给公司造造成严重影影响或损失失的，公司司合伙人会会议将按情情节轻重，对对相关责任任人员给予予批评、警警告、记过过、留用察察看、降职职降薪、没没收非法所所得、解除除劳动合同同等处分，以以及适当的的赔偿要求求，以上处处分可以单单独或并处处。第十七条 内幕信息息知情人违违反国家有有关法律、法法规及本制制度规定，利利用

25、内幕信信息操纵股股价造成严严重后果，构构成犯罪的的，将移交交司法机关关，依法追追究刑事责责任。第十八条 内幕信息息知情人违违反本制度度规定进行行内幕交易易或其他非非法活动而而受到公司司、行政机机构或司法法机关处罚罚的，公司司将把处罚罚结果进行行公告。第五章 公司相关关人员利益益冲突的回回避第十九条 公司利益益冲突人，非非经股东或或合伙人会会议同意不不得与公司司或公司管管理的基金金发生交易易，也不得得将应属于于公司、公公司管理基基金的投资资机会归己己方所有。第二十条 公司股东东、董事、监监事、高级级管理人员员应在上述述期间内明明确提示公公司其与交交易事项存存在利益冲冲突，并应应当申请回回避。第二

26、十一条条 如却因因客观情况况无法回避避，公司或或公司管理理的基金确确需发生此此类交易的的，该股东东、董事、监监事、高级级管理人员员或相关工工作人员应应再投资决决策时予以以回避。第二十二条条 公司应定定期和不定定期对内幕幕信息知情情人是否买买卖股票情情况和利益益冲突人是是否回避情情况进行自自查并形成成书面记录录。第六章 内幕交易易及利益冲冲突回避防防控考核评评价管理第二十三条条 公司须须将本制度度所列内容容纳入内部部考核评价价体系，并并作为考评评的重要指指标。第二十四条条 考核的的标准如下下：（一）公司司内部各部部门及相关关人员是否否遵守本指指引相关要要求；（二）公司司相关人员员是否存在在违规买

27、卖卖股票、是是否进行利利益冲突回回避情况；（三）是否否违反信息息披露、利利益冲突回回避的有关关法律、行行政法规、部部门规章、规规范性文件件。第二十五条条 公司应应当对敏感感岗位工作作人员以及及前述人员员直系亲属属内部交易易、利益冲冲突未回避避情况实行行问责追究究，问责追追究方式包包括:（一）诫勉勉谈话；（二）通报报批评；（三）停职职反省；（四）经济济处罚；（五）解除除劳动关系系；（六）诉讼讼；（七）移交交司法；（八）法律律法规规定定的其他方方式（九）以上上规定的追追究方式可可以单独适适用或者合合并适用。第七章 附则第二十六条条 本制度度未尽事宜宜，按中中华人民共共和国公司司法、中中华人民共共和

28、国证券券投资基金金法、私私募投资基基金监督管管理暂行办办法等相相关规定办办理。第二十七条条 本制度度与有关法法律、行政政法规和规规范性文件件的有关规规定不一致致的，以有有关法律、行行政法规和和规范性文文件的规定定为准。第二十八条条 本制度度由公司负负责解释、修修订。第二十九条条 本制度度自下发之之日起实施施。XXXX基基金管理有有限公司合格投资者者风险揭示示制度第一条 为为规范公司司投资者适适当性管理理工作，保保护投资者者合法权益益，根据中中华人民共共和国证券券投资基金金法和私私募投资基基金监督管管理暂行办办法及其其他相关业业务规则，制制定本制度度。第二条 公公司向投资资者提供的的产品或相相关

29、服务，适适用本制度度。本公司司可按照本本制度的规规定，制定定具体产品品或服务的的投资者适适当性管理理指引。严严格投资者者适当性管管理，坚持持面向合格格投资者募募集资金。第三条 投投资者适当当性管理的的实施不能能取代投资资者本人的的投资判断断，也不会会降低产品品或服务的的固有风险险，相应的的投资风险险、履约责责任以及费费用由投资资者自行承承担。第四条 投投资者适当当性管理包包括以下内内容：（一）了解解投资者的的相关情况况并评估其其风险承受受能力；（二）了解解拟提供的的产品或服服务的相关关信息；（三）向投投资者提供供与其风险险承受能力力相匹配的的产品或服服务，并进进行持续跟跟踪和管理理；（四）提供

30、供产品或服服务时，向向投资者介介绍产品或或服务的内内容、性质质、特点、业业务规则等等，进行有有针对性的的投资者教教育；（五）揭示示产品或服服务的风险险，与合格格投资者签签署风险险揭示书。第五条 本本公司可以以对参与投投资者设置置准入条件件。投资者者准入条件件包括但不不限于财务务状况、证证券投资知知识水平、投投资经验等等方面的要要求。法律律、行政法法规、规章章制度对投投资者准入入条件另有有规定的，从从其规定。第六条 本本公司的投投资者按照照财务状况况、证券投投资知识水水平、投资资经验、风风险承受能能力等情况况，成为合合格投资者者。第七条 除除法律、行行政法规、规规章制度和和本公司业业务规则另另有

31、规定外外，公司向向投资者提提供产品或或服务，应应当履行以以下投资者者适当性管管理义务：（一）对于于投资者，应应当全面履履行本制度度规定的投投资者适应应者适应性性管理义务务；（二）对于于本制度投资资者，应当当履行揭示示产品或服服务的风险险、与合格格投资者签签署风险险揭示书；第八条 投投资者要求求公司提供供产品或服服务，公司司认为该产产品或服务务超出投资资者风险承承受能力的的，应当向向投资者警警示风险。对对于不符合合法律、行行政法规、规规章或公司司业务规则则规定的产产品或服务务准入条件件的投资者者，公司应应当拒绝为为其提供相相应产品或或服务。第九条 公公司按照法法律、行政政法规、规规章的相关关规定

32、，建建立健全公公司的投资资者适当性性管理制度度。第十条 本本公司对履履行投资者者适当性管管理职责进进行指导、协协调、服务务和监督，引引导公司强强化投资者者适当性管管理工作。第十一条 本公司开开展投资者者教育和风风险揭示，引引导投资者者理性投资资。第十二条 本制度由由公司负责责解释、修修订。第十三条 本制度自自下发之日日起实施。XXXX基基金管理有有限公司宣传推介及及募集行为为管理制度度第一章 总总则第一条 为为了规范XXXXX基基金管理有有限公司（以以下简称“公司”或“募集机构构”）的募集集行为，保保护投资者者及相关当当事人的合合法权益，根根据中华华人民共和和国证券投投资基金法法、私私募投资基

33、基金监督管管理暂行办办法（以以下简称暂暂行办法）、私私募投资基基金募集行行为管理办办法等法法律法规的的规定，制制定本制度度。第二条 公公司从事私私募基金募募集业务的的人员应当当具有基金金从业资格格，应当遵遵守法律、行行政法规和和中国基金金业协会的的自律规则则，恪守职职业道德和和行为规范范，应当参参加中国证证券投资基基金业协会会组织的执执业培训。第二章 一一般规定第三条 公公司作为私私募基金管管理人应当当恪尽职守守，履行诚诚实信用、谨谨慎勤勉义义务，应当当履行受托托人义务，承承担基金合合同的受托托责任，应应当履行合合理的审查查义务，并并承担审查查投资者适适当性的相相关责任。公公司委托基基金销售机

34、机构募集私私募基金的的，应当按按照法律法法规的规定定履行报告告与信息披披露义务；公司作为为私募基金金管理人不不得因委托托募集免除除其依法应应当承担的的责任。第四条 私私募基金管管理人委托托基金销售售机构募集集私募基金金的，应当当签订基金金销售协议议作为基金金合同的附附件，基金金销售协议议中应当明明确管理人人、基金销销售机构的的权利义务务与责任划划分，并由由基金销售售机构负责责向投资者者说明相关关内容。第五条 公公司应对所所募集资金金的投资者者尽到合理理的审查义义务，包括括但不限于于：（一）确保保投资者以以书面方式式承诺其为为自己购买买私募基金金；（二）在基基金合同中中约定转让让的条件。第六条

35、公公司应当对对投资者的的商业秘密密及个人信信息严格保保密。除法法律法规和和自律规则则另有规定定的，不得得对外披露露。第七条 公公司应当妥妥善保存投投资者适当当性管理以以及其他与与私募基金金募集业务务相关的资资料，保存存期限自基基金清算终终止之日起起不得少于于10年。第八条 私私募基金管管理人或合合同约定的的责任主体体应当开立立私募基金金募集结算算资金专用用账户，统统一归集私私募基金募募集结算资资金，用于于统一归集集私募基金金募集结算算资金、向向投资者分分配收益、给给付赎回款款项以及分分配基金清清算后的剩剩余基金财财产等，确确保资金原原路返还。本本制度所述述私募基金金募集结算算资金是指指由私募基

36、基金管理人人归集的，在在合格投资资者资金账账户与私募募基金财产产账户或托托管账户之之间划转的的往来资金金。募集结结算资金从从合格投资资者资金账账户划出，到到达私募基基金财产账账户或托管管账户之前前，属于合合格投资者者合法财产产。第九条 公公司不得将将私募基金金募集结算算资金归入入其自有财财产。禁止止公司或者者公司员工工以任何形形式挪用私私募基金募募集结算资资金。公司司破产或者者清算时，私私募基金募募集结算资资金不属于于公司破产产财产或者者清算财产产。第三章 特特定对象调调查第十条 公公司仅可以以通过合法法途径公开开宣传私募募基金管理理人的品牌牌、发展战战略、投资资策略以及及由中国基基金业协会会

37、公示的已已备案私募募基金的基基本信息。公公司应确保保前述信息息真实、准准确、完整整，且不得得包含基金金产品的推推介内容。第十一条 公司应当当向特定对对象推介私私募基金，未未经特定对对象调查程程序，不得得向任何人人推介私募募基金。第十二条 公司应当当在向投资资者推介私私募基金之之前采取问问卷调查等等方式履行行特定对象象调查程序序，对投资资者风险识识别能力和和风险承担担能力进行行评估，投投资者签字字承诺其符符合合格投投资者标准准。投资者者的评估结结果有效期期最长不得得超过3年年，逾期需需重新进行行投资者风风险评估。投投资者风险险承担能力力发生重大大变化时，可可主动申请请对自身风风险承担能能力进行重

38、重新评估。第十三条 公司设计计投资者风风险调查问问卷时应建建立科学有有效的评估估方法，确确保问卷结结果与投资资者的风险险识别能力力和风险承承担能力相相匹配。调调查问卷主主要内容应应包括但不不限于以下下方面：（一）投资资者基本信信息，其中中个人投资资者基本信信息包括身身份信息、年年龄、学历历、职业、联联系方式等等信息；机机构投资者者基本信息息包括工商商登记中的的必备信息息、联系方方式等信息息；（二）财务务状况，其其中个人投投资者财务务状况包括括金融资产产状况、最最近三年个个人年均收收入、收入入中可用于于金融投资资的比例等等信息；机机构投资者者财务状况况包括净资资产状况等等信息；（三）投资资知识，

39、包包括金融法法律法规、投投资市场和和产品情况况、对私募募基金风险险的了解程程度、参加加专业培训训情况等信信息；（四）投资资经验，包包括投资期期限、实际际投资产品品类型、投投资金融产产品的数量量、参与投投资的金融融市场情况况等；（五）风险险偏好，包包括投资目目的、风险险厌恶程度度、计划投投资期限、投投资出现波波动时的焦焦虑状态等等。第十四条 公司通过过互联网媒媒介在线向向投资者推推介私募基基金的，应应当设置在在线特定对对象调查程程序，投资资者承诺其其符合合格格投资者标标准。前述述认定程序序包括但不不限于：（一）投资资者如实填填报真实身身份信息及及联系方式式；（二）通过过验证码等等有效方式式核实用

40、户户的注册信信息；（三）投资资者阅读并并同意募集集机构的网网络服务协协议；（四）投资资者阅读并并确认其自自身符合合合格投资者者的规定；（五）投资资者在线填填写风险识识别能力和和风险承担担能力调查查问卷；（六）根据据调查问卷卷及其评估估方法在线线确认投资资者的风险险识别能力力和风险承承担能力。第四章 私私募基金推推介第十五条 推介材料料应由募集集机构制作作使用，募募集机构对对推介材料料内容的真真实性、完完整性、准准确性负责责。其他任任何机构或或个人不得得使用、更更改、变相相使用私募募基金推介介材料。第十六条 私募基金金推介材料料内容应与与基金合同同主要内容容一致，不不得有任何何虚假记载载、误导性

41、性陈述或者者重大遗漏漏。推介材材料内容包包括但不限限于：（一）私募募基金的名名称和基金金类型；（二）私募募基金管理理人名称、私私募基金管管理人登记记编码等基基本信息及及概况描述述；（三）中国国基金业协协会私募基基金管理人人以及私募募基金公示示信息（含含相关诚信信信息）；（四）私募募基金托管管情况（如如无，应以以显著字体体特别标识识）、其他他服务提供供商、是否否聘用投资资顾问等；（五）私募募基金的外外包情况；（六）私募募基金的投投资范围、投投资策略和和投资限制制概况；（七）私募募基金收益益与风险的的匹配情况况；（八）私募募基金的特特殊风险揭揭示；（九）私募募基金募集集结算资金金专用账户户及其监督

42、督机构信息息；（十）投资资者承担的的主要费用用及费率，投投资者的重重要权利；（十一）私私募基金承承担的主要要费用及费费率；（十二）私私募基金信信息披露的的内容、方方式及频率率；（十三）明明确指出该该文件不得得转载或给给第三方传传阅；（十四）中中国基金业业协会规定定的其他内内容。募集机构应应当采取合合理方式向向投资者揭揭示风险，确确保推介材材料中的相相关内容清清晰、醒目目。第十七条 募集机构构及其从业业人员推介介私募基金金时，禁止止以下行为为：（一）公开开推介或者者变相公开开推介；（二）推介介材料虚假假记载、误误导性陈述述或者重大大遗漏；（三）以任任何方式承承诺投资者者资金不受受损失，或或者以任

43、何何方式承诺诺投资者最最低收益，包包括宣传预预期收益、预预计收益、预预测投资业业绩等内容容；（四）夸大大或者片面面推介基金金，违规使使用安全、保保证、承诺诺、保险、避避险、有保保障、高收收益、无风风险等可能能误导投资资者进行风风险判断的的措辞；（五）使用用欲购从速速、申购良良机等片面面强调集中中营销时间间限制的措措辞；（六）推介介或片面节节选少于66个月的过过往整体业业绩或过往往基金产品品业绩；（七）登载载个人、法法人或者其其他组织的的祝贺性、恭恭维性或推推荐性的文文字；（八）采用用不具有可可比性、公公平性、准准确性、权权威性的数数据来源和和方法进行行业绩比较较，任意使使用业绩最最佳、规模模最

44、大等相相关措辞；（九）恶意意贬低同行行；（十）允许许非本机构构雇佣的人人员进行私私募基金推推介；（十一）推推介非本机机构设立或或负责募集集的私募基基金；（十二）法法律、行政政法规、中中国证监会会和中国基基金业协会会禁止的其其他行为。第十八条 募集机构构不得通过过下列媒介介渠道推介介私募基金金：（一）公开开出版资料料；（二）面向向社会公众众的宣传单单、布告、手手册、信函函、传真；（三）海报报、户外广广告；（四）电视视、电影、电电台及其他他音像等公公共传播媒媒体；（五）公共共、门户网网站链接广广告、博客客等；（六）未设设置特定对对象调查程程序的募集集机构官方方网站、微微信朋友圈圈等互联网网媒介；（

45、七）未设设置特定对对象确定程程序的讲座座、报告会会、分析会会；（八）未设设置特定对对象确定程程序的电话话、短信和和电子邮件件等通讯媒媒介；（九）法律律、行政法法规、中国国证监会规规定和中国国基金业协协会自律规规则禁止的的其他行为为。第五章 合合格投资者者确认及基基金合同签签署第十九条 募集机构构应当自行行或者委托托第三方机机构对私募募基金进行行风险评级级，建立科科学有效的的私募基金金风险评级级标准和方方法，并应应当根据私私募基金的的风险类型型和评级结结果，向投投资者推介介与其风险险识别能力力和风险承承担能力相相匹配的私私募基金。第二十条 在投资者者签署基金金合同之前前，募集机机构应当向向投资者

46、说说明有关法法律法规，须须重点揭示示私募基金金风险，并并与投资者者一同签署署风险揭示示书。风险险揭示书的的内容包括括但不限于于：（一）私募募基金的特特殊风险，包包括基金合合同与中国国基金业协协会合同指指引不一致致的风险、基基金未托管管风险、基基金委托募募集的风险险、未在中中国基金业业协会备案案的风险、聘聘请投资顾顾问的风险险等；（二）私募募基金投资资运作中面面临的一般般风险，包包括资金损损失风险、流流动性风险险、募集失失败风险等等；（三）投资资者对基金金合同中投投资者权益益相关重要要条款的逐逐项确认，包包括当事人人权利义务务、费用及及税收、纠纠纷解决方方式等。第二十一条条 在完成成私募基金金风

47、险揭示示后，投资资者应当向向募集机构构提供金融融资产证明明文件，募募集机构应应当审查其其是否符合合合格投资资者条件。第二十二条条 私募基基金的合格格投资者是是指具备相相应风险识识别能力和和风险承担担能力，投投资于单只只私募基金金的金额不不低于1000万元且且符合下列列相关标准准的单位和和个人：（一）净资资产不低于于10000万元的单单位；（二）金融融资产不低低于3000万元或者者最近三年年个人年均均收入不低低于50万万元的个人人。前款所所称金融资资产包括银银行存款、股股票、债券券、基金份份额、资产产管理计划划、银行理理财产品、信信托计划、保保险产品、期期货权益等等。第二十三条条 社会保保障基金、企企业年金等等养老基金金，慈善基基金等社会会公益基金金；依法设设立并在中中国基金业业协会备案案的私募基基金产品；受国务院院金融监督督管理机构构监管的金金融产品；投资于所所管理私募募基金的私私募基金管管理人及其其从业人员员；法律法法规、中国国证监会和和中国基金金业协会规规定的其他他投资者可可视为合格格投资者。第二十四条条 在完成成合格投资资