“企业社会责任与公司治理”国际研讨会312.doc

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.江平教授在在“企业社会会责任与公公司治理”国际研讨讨会的基调调发言江平 中国国政法大学学 终身教授介绍：江平教授是是当代法学学的精神引引路人，我我国法学界界的泰斗，民民法学界的的泰斗。江江平教授从从教50载，以他他深邃敏锐锐的思想和和宽宏、仁仁厚的人格格熏陶了几几代学子，影影响了中国国法学界乃乃至中国的的立法实践践和司法实实践。江平平教授在于2007年11月1日举行的的由新成立立的北京大大学企业与与公司法研研究中心与与北京大学学法学院商商法研究中中心共同举举

2、办的“企业社会会责任与公公司治理”国际研讨讨会作了基基调发言。各位同同行，各位位朋友，中中国的公司司立法和真真正规范化化的公司应应该说也就就是20年左右的的时间。而而中国的公公司又是从从旧有的企企业制度中中脱胎而来来的，所以以我们必须须要深刻的的研究，中中国的公司司从原有的的企业制度度脱胎而来来所带来的的问题和困困惑。我认认为中国的的企业和公公司制度面面临着三大大困惑或者者三大难题题。第一个个困惑就是是企业自治治和国家干干预。我们们的企业、公公司一方面面具有市场场主体的、司司法主体的的、私人性性的一方面面。另外我我们的企业业、公司又又有社会生生产和社会会性的一方方面。当强强调它的私私人性的一一

3、方面，我我们要强调调它的自治治，强调它它的自由;而我们要要强调它的的社会属性性的时候，又又要强调它它的干预。而这个个问题应该该说在中国国尤其严重重。因为在在中国从脱脱胎而来的的旧的企业业制度里面面几乎是政政企不分，企企业基本上上是属于政政府的一个个附属体。今今天这个问问题在世界界上，我认认为也是一一个困扰的的问题。美美国各个州州的立法权权，应该说说公司的立立法是有很很大的自治治性。而联联邦的立法法，特别是是安然公司司出了问题题以后的通通过的萨萨班斯-奥克斯利利法案，我我们看到连连邦法院的的强制性和和州立法的的自治性的的冲突也已已经表现出出来了。从我们们国家的发发展来看，我我们可以看看到我们的的

4、公司法是是刚性有余余，仍旧是是柔性不足足。我们的的公司法的的规定的公公司形态里里面，仍然然有属于粗粗线条。中中国的公司司法修改增增加了一些些柔性的条条款，中国国的公司法法修改也增增加了一些些新的形式式，比如说说允许一个个自然人的的一人公司司和一个法法人的一人人公司。但但是在一个个自然人的的公司和法法人的公司司里面，它它和一般的的有限公司司有什么区区分?在治理结结构方面有有什么不同同?并不是很很清楚。另外，国国家权利的的干预仍然然过多，无无论是公司司的登记、支支策、市场场的准入，有有形、无形形的规则，还还使得我们们设立公司司有重重障障碍。门槛槛降低了，困困难还是很很多。重要要的是政府府职能的变变

5、更，如果果政府的职职能的变更更也不能给给企业更大大的自主的的权力，虽虽然我们的的工商管理理部门，要要把管理改改为服务，但但是在中国国的公司法法的实践中中，真正把把政府权利利的管理变变成服务，还还需要我们们通过很长长的时间来来完善。应该说说中国的企企业遗留下下来的问题题，官本位位的现象仍仍然很严重重。国有的的公司、企企业仍然具具有很浓的的官本位的的思想，甚甚至包括我我们新成立立的一些民民营企业，以以公司形态态的，仍然然试图追求求一些政治治权力作为为它的后台台和保护伞伞。所以，我我们可以看看到公司法法的修改给给了公司很很多的自由由的空间，也也允许公司司自己规定定符合自己己特点的章章程，但是是实践上

6、，我我们可以看看到章程在在实际中的的作用，往往往是并不不大的。中中国还没有有确立一个个把章程和和合同看成成同样的法法律地位的的观念。往往往人们还还是更重视视合同在法法律行为里里面的作用用，而对于于章程做了了很多的忽忽略。不能能体现公司司自身的管管理经营中中的特点。第二个个困惑，我我认为是企企业的民主主和集中制制度的困惑惑。究竟是是民主制还还是集中制制?由于中国国企业是从从旧的企业业转变过来来，所以旧旧的企业里里面的胎痕痕在中国的的公司管理理的机制里里面，应该该说表现了了更多的，它它所遗留出出来的一些些问题。这这就是长期期以来中国国的企业也也好，或者者是公司也也好，是一一长制，决决策和执行行不分

7、开。所所以在这样样的机制上上，就很难难做到决策策机构的民民主和执行行的里面的的集中、个个人负责，把把它很好的的分开。我们应应该看到，在在任何一个个有团体的的地方都有有权力，而而任何有权权力的地方方都有一个个在管理机机制上，究究竟是更多多的强调民民主的决策策还是强调调一个个人人的权力的的集中。这这个问题在在中国不仅仅是困惑企企业的问题题，也是困困惑中国政政治制度的的问题，所所以大到国国家的权利利应该如何何行使，小小到企业的的权力如何何来行使，都都面临着如如何解决的的问题。我们可可以看到最最近三九集集团的老总总赵新先出出狱了，这这在中国的的企业管理理制度，应应该说是一一个很重要要的现象，或或者给我

8、们们提出了警警钟。赵新新先是三九九集团常年年不衰的老老总，把原原来很差的的搞到很好好，但是最最后他判刑刑了。他判判的是1年9个月的刑刑，并没有有任何侵吞吞国家或者者公司的财财产，而是是因为他犯犯了“国有公司司滥用职权权罪”。而定这这个罪是说说他超越了了法定的职职权和程序序来行使权权利。有人人说这是我我们企业超超越权限和和程序而被被判刑的最最重要的一一例，也有有人说这个个就是权利利过分集中中，一人做做主，一人人说话。我想这这样的问题题，在中国国的国有企企业是一个个很普遍的的现象。所所以国资委委在解决国国有公司的的管理解决决问题上，仍仍然是它的的治理结果果的问题，设设立董事会会的问题，民民主决策的

9、的问题。决决策的民主主这是一个个非常重要要的问题。我们国国家在治理理结构里面面也可以看看出，在法法定代表人人的问题上上，也是仍仍然存在着着问题。我我们的公公司法修修改以后，可可以明显的的看到法人人、法定代代表人做了了很重要的的变更。董董事长也好好、经理都都可以作为为法定代表表人。但是是法定代表表人究竟拥拥有哪些权权限?它在民事事、公司法法里面都没没有给予任任何的权限限。所以这这样的制度度就会造成成我们在企企业或者是是公司，在在治理结构构的问题上上，我们更更多的是强强调了，或或者在实践践中出现的的是集中制制。而且是是在决策方方面缺乏民民主制度。不仅国国有企业是是这样的现现象，民营营的公司也也仍然

10、表现现出这种倾倾向，尤其其是家族公公司所体现现的，缺乏乏治理结构构里面的科科学的决策策、民主的的决策、依依法的决策策。第三个个困惑，就就是责任机机制的缺乏乏。这也是是中国的企企业、公司司脱胎于旧旧的企业所所带来的胎胎痕。大家家都知道，我我们国有企企业一开始始就是要解解决责、权权、利的问问题。或者者说长期以以来在中国国的企业经经营里面，没没有利益的的激励机制制，也缺乏乏责任的机机制。大家家都是同样样的收入，企企业都应该该是当作政政府的职能能来做。所所以在这种种情况下，缺缺乏激励机机制里面的的两个方面面：一个是是利益驱动动机制，一一个是责任任的机制。进进入市场经经济以后，我我们的利益益驱动的机机制

11、加强了了，但是，责责任的机制制仍然没有有跟上。在在这个意义义上可以说说，凡是有有利益的地地方必须有有要责任，利利益和责任任如何相辅辅相成，现现在还是面面临需要认认真思考的的。我认为为责任的机机制主要是是两个方面面的责任：一个是企企业盈利了了，企业对对于社会应应当承担什什么责任、对对于职工应应当承担什什么责任，这这个问题也也是我们谈谈论的主题题;另外一个个方面的责责任机制，那那不是企业业的利益和和企业的责责任，而是是企业的董董事、监事事、高级管管理人员，他他们的利益益和责任怎怎么样能够够相应?从中国国现在的情情况来看，对对于一些企企业的高层层管理人员员的薪金，现现在是大大大提高了。但但是相应的的

12、我们公司司法里面规规定的董事事、监事和和高级管理理人员，由由于违法越越权，而给给公司造成成损失的民民事赔偿的的机制，实实际上还没没有很好的的建立起来来。赵新先先这个例子子也说明了了，他可以以判一年零零九个月的的徒刑，但但是后来由由于他的决决策的，违违法越权给给公司造成成的损失，没没有承担任任何民事的的责任。所所以我们应应当更好的的来研究，在在公司的利利益驱动机机制和责任任的机制之之间的相符符关系。所以我我这次的发发言主要就就是讲这三三方面中国国所面临的的问题。一一个就是企企业自治的的地位和国国家干预究究竟应该怎怎么掌握好好?第二个，企企业在决策策和管理里里面的民主主制和集中中制，如何何能够把它它处理好?第三个，企企业的利益益机制和责责任机制如如何能够配配置好?我觉得这这在中国20多年过去去了，仍然然是原来存存在问题的的现代版。