采购管理--供应商的筛选战略及选择依据11936.docx

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1、苏州明基电电脑公司司内部培培训资料料培训地点：苏州明明基电脑脑公司作者：谢勤勤龙备注：未经经作者本本人许可可，不得得复印并并泄露给给第三方方。作者简介：谢勤龙龙，清华华大学工工学硕士士，曾获获得国家家科技进进步三等等奖和国国家专利利一项。曾曾在清华华紫光集集团任项项目经理理，ABBB集团团任采购购主管、供供应部经经理和IIBM中中国区采采购经理理。几年年来在全全国范围围内举办办讲座近近30次。近近千家企企业参加加了研讨讨和培训训，反应应强烈。很很多企业业已开始始从内部部培训转转到实施施阶段，有有的已收收到明显显效益。课程内容简简介一、采购管管理理念念（1小时） 战略采购及及采购管管理的新新趋势

2、 采购部门在在公司中中的地位位、作用用与职责责二、供应商商的选择择、评价价、认证证（2.5小时时）1.采购物物品的市市场定位位2.供应商商的筛选选战略3.供应商商的选择择依据4.供应商商的评价价标准5.如何做做供应商商的认证证三、供应商商的管理理（0.5小时时）1.资料库库管理2.供应商商的绩效效管理3.供应商商的合同同管理4.供应商商的关系系管理四、采购流流程的设设计与实实施（22小时）1.职责划划分：四四分开2.内部审审批流程程的要点点2.采购流流程的关关键点3.授权管管理：四四授权4.控制“未经授授权的采采购”五、采购技技术（22小时）1.招标、竞竞标的基基本原则则及实施施技巧2.采购专

3、专案管理理与采购购合同管管理3.采购竞竞标实务务与采购购经典案案例剖析析六、采购管管理（11.5小小时）1.采购管管理制度度2.采购员员的培训训3.采购员员的绩效效考核4.采购风风险控制制5.采购审审计七、企业内内部物流流管理（2小时）1.采购计计划与采采购系统统2.物料控控制3.库存管管理基础础4.库存管管理ABBC.5.JITT理论与与实践简简介八、供应链链管理（1小时）1.供应链链一体化化的含义义-价值流流与客户户2.供应链链管理在在企业运运营中的的作用3.供应链链管理设设计原则则和要素素4.供应链链管理系系统（DDRP）简简介5.电子商商务在供供应链管管理中的的作用案例讨论。考试题目。

4、一、采购管管理理念念1.战略采采购及采采购管理理的新趋趋势随着全球经经济国际际化的加加强，采采购职能能也随之之发生深深远的变变化。1）随着企企业的兼兼并、重重组的加加剧，企企业的规规模向着着取长补补短和强强强联合合的方向向，向着着扩大自自身市场场份额和和利益最最大化的的方向迅迅速发展展。2）大多数数中小企企业在扩扩张中，从从片面追追求多元元化、多多角化的的盲目扩扩张，走走向专业业化和细细分市场场的道路路。由于这种专专业化和和集成化化的发展展,企业内内部供应应战略也也从大而而全,企业内内部/集团内内部自给给自足向向着外包包,外购的的方向发发展.这促进进了采购购组织的的发展,同时也也对采购购技术及

5、及采购人人员提出出了更高高的要求求.企业之之间也由由相互竞竞争的关关系向着着竞争/合作共共存的方方向发展展.INNTERRNETT的发展展使得企企业的竞竞争更加加普遍,企业的的联系与与资讯交交流更加加迅速和和有效,供应商商资源/战略伙伙伴已成成为企业业的发展展重要条条件.上述两种趋趋势，不不仅是企企业的规规模与形形式的变变化，它它深深影影响了每每一个身身处激烈烈竞争的的市场的的企业。企企业总是是在同时时扮演着着两个角角色-客户和和供应商商，从企企业经营营战略的的角度来来看，客客户的谈谈判能力力和供应应商的谈谈判能力力是影响响企业的的竞争环环境的重重要因素素。组织织的采购购能力对对降低成成本、提

6、提高公司司核心竞竞争力是是必不可可少的一一环。采采购同时时又是供供应链管管理的重重要一环环，他对对物料的的监控、物物流的速速度与质质量、客客户的满满意度都都起着至至关重要要的作用用。2。采购组组织设置置：全球经济一一体化要要求组织织结构能能适应这这种动态态的竞争争环境。采采购组织织中心化化和全球球化就是是这种要要求的必必然结果果。共用用全球市市场信息息/资源（含含供应商商、采购购资讯、技技术资讯讯和竞争争资讯，采采购系统统、人才才等等），为为全球经经济组织织服务。通通过这种种中心化化管理，统统一规划划公司采采购力和和供应资资源，统统筹安排排生产、供供应、后后勤、物物流活动动，合理理、智慧慧地运

7、用用公司资资产、资资金、资资源，支支援公司司全球的的商务运运作和经经济目标标。通过中心化化，市场场、生产产、质量量、人事事等各个个部门的的成本和和费用都都纳入采采购的专专业管理理和统筹筹规划，便便于财务务管理和和资金运运用，避避免资金金管理失失控和腐腐败现象象。在这种情况况下，采采购人员员培训和和管理、采采购制度度与采购购流程、采采购系统统、采购购绩效考考核、采采购审计计等等就就变得是是专业采采购组织织必须加加强的地地方。3。采购部部门的地地位和作作用：采购部是公公司对外外对供应应商的唯唯一窗口口,也是能能对公司司客户产产生极大大作用的的组织.它是连连接公司司客户和和供应商商的纽带带.对外:选

8、择择/管理供供应商,控制并并保证价价格优势势;对内:控制制采购流流程;保证采采购质量量和交货货周期能能够满足足公司生生产和市市场的需需要.采购部门的的职责:1)供应商商选择与与评价:包括供供应商的的筛选,甄别,评价,认证,培养,审核,考察,评审,资料备备案,等等.2)市场价价格的专专家:对市场场(国际/国内)的行情情有及时时的了解解,保证公公司在采采购价格格上的优优势.在市场场状况发发生明显显变化时时能够妥妥善利用用供应商商的资源源和采取取适当战战略降低低风险和和取得竞竞争优势势.3)制定符符合公司司规章制制度同时时满足质质量控制制和财务务制度的的采购控控制流程程,确保公公司的采采购活动动能够

9、满满足来自自生产部部门,市场部部门,公司内内部的各各种采购购要求.4)通过不不懈的努努力,降低采采购运作作的成本本,提高采采购效率率,提高内内部/外部的的客户满满意度.5)通过人人员培训训和组织织调整,控制采采购的合合同风险险和法律律风险,杜绝来来自公司司内外的的对采购购流程的的侵犯,提高采采购部门门的纯洁洁性.二、供应商商的选择择、评价价、认证证1.采购内内容的分分析与市市场定位位-采购工工作的基基础采购内容的的分类：生产，服服务，承承包。采购区域：内贸与与进口采购方式：直接与与间接采购物品规规律：货货量，周周期，金金额，质质量要求求等。采购内容的的定位和和策略1.合理定定义所用用的材料料/

10、零件的的属性。2.供应渠渠道：自自产/集团内内或外协协/购。3.定义成成本内涵涵和阶段段目标（短短/中/长）4.定义完完成任务务的人员员安排和和投资计计划。5.分析主主要障碍碍和必要要的支援援。采购内容的的市场定定位1、采购内内容的分分类：采购内容的的市场战战略数量量大价低专专案战略略性物资资低值需求小小重要关关键专案案采购金额（单单价*数量）2.采购的的策略:对量大物资资：“汇总/整合”竟标采购探寻最低价价行业标准对战略性物物资：“结盟/伙伴”稳定和长期期共存互利互惠的的合作关关系重要（boottlle-nneckk）：“重新定定位”风险分析供应保障尽可能标准准化寻找替代品品低值量小：减少行

11、行政/后勤成成本上升升采购内容的的市场分分析目标：所涉涉及的市市场供应应状况：现存的供应应商未来的在市市场推动动力下产产生的新新供应商商几个问题要要问：谁是这个市市场的主主要成员员/控制者者？我们是和正正确的合合适的供供方打交交道？他们的竞争争力如何何？我们有什么么风险？2。供应商商的筛选选战略供应商的分分类：按按销售额额和多样样化来衡衡量.销售额专家家级行业业带头人人集成/成套套脆弱低产多样化专家：生产产规模和和经验丰丰富、成成熟竟争争广大市市场低量无规模模：灵活活但增长长潜力有有限本地地市场行业领袖：产品品品种宽，财财务状况况好竞争争国际市市场量小品种多多：财务务不利但但可培养养。举例说明

12、：参见案案例一3。供应商商的选择择依据目的：确认认、筛选选出最好好的供应应商，优优化供应应商结构构，提高高我们的的竞争优优势。选择和评价价的过程程：从质量影响响因素来来看：第一层：达达到技术术及质量量要求。第二层：优优选或首首选第三层：验验证/授权4。供应商商的评价价标准决胜市场的的因素：1.实力（115%）：技术、技技能、容容量、竞竞争力2.合作/服务意意识（110%）：回应速速度（224H/7D）3.质量（115%）：效率、产产品设计计、MTTBF（MEAAN TTIMEE BEETWEEEN FAIILURRE）、AQQL4.时间：（100%）：交货周周期、准准时到货货5.成本/价格：（

13、500%）设设计费、制制造费、维维护费实力 ( Weeighht=.%)1#商家2#商家3#商家研究和开发发新产品研制制公司可以利利用的资资源多处工厂成本控制下包管理计划灵活性性（紧急急状态）后勤工作集集成度创新性(产产品,过程)平均(M)WeighhtXAAverragee(WXXM)合作/服务务 ( Weiightt=.%)1#商家2#商家3#商家供应商管理理层的承承诺质量反应速速度销售服务行政服务商业道德对问题反应应组织结构对改进工作作的兴趣趣对防范问题题的反应应对讯问的反反应平均(M)%*平均(WXMM)质量 ( Weiightt=.%)1#商家2#商家3#商家拒收质量保证程程式下包商

14、管理理ISO90000ISO1440000TQSR平均(M)%*平均(WXMM)反应时间 ( Weiightt=.%)1#商家2#商家3#商家按时到货供货周期JIT推向市场的的时间平均(M)%*平均（WWXM)总成本 ( WWeigght=.%)1#商家2#商家3#商家最小总成本本降低成本计计划平均(M)%*平均(WXMM)总结果1#商家2#商家3#商家实力（ %）服务（ %）质量（ %）反应（ %）总成本（ %）总结果5。如何做做供应商商的认证证认证的目的的：与核核心供应应商，沿沿供应链链建立起起长期战战略供应应商关系系，建立立起供应应商对不不断改进进质量的的承诺。1）合格供供应商的的评审程

15、程式：供应商的调调查：1。供应商商资讯：1。工商营营业执照照，税务务登记证证，资信信等级、注注册资本本，经营营范围2。行业资资质和资资格证书书3。产品。技技术。设设备，人人员，质质量，4。资源：工厂分分布，运运输，技技术支援援，服务务等级5。客户名名单6。强项与与战略计计划2。供应商商的质量量认证程程式（TTQSRR）TOTTAL QUAALITTY SSysttem REVVIEWW1)实施必必备条件件：高层层领导的的支援，配配备资源源，计划划安排2）物资的的战略分分析安达达供应商商、供应应市场的的评估分分析3）供应商商的认证证过程：供应商商的自评评，差距距确认，确确定提高高目标和和采取的行

16、动动计划。4）形成战战略合作作伙伴关关系，不不断进行行提高客客户满意意度，质质量审核核，供应应商及市市场调研研。级别级别名称考察程度评价重点0批准级供应商的基基本情况况，业务务单位的的要求1合格级衡量：交货货准确率率、接受受率、服服务质量量2优选级30%TTQSRR供货周期，成成本降低低，工艺艺改进3认证级50%TTQSRR技术合作、技技术诀窍窍转让，人人力资源源评分子系统统（根据据具体情情况取舍舍）领导班子和和风格 1100质量战略计计划 600人力资源 1220质量保证 800程序控制 2000商务运作 600资讯系统及及分析 800客户满意 3000供应管理 2000时间管理 3000总

17、分15000如何去评价价？评分有系统化和和防范措措施评估和提高高的回圈圈良好集成80-1000%设计很好的的系统并并由防范范经由不段评评估/改进的的回圈细细化整个系统内内很好集集成50-800%有很好的系系统存在在已建立有一些0-50%没有系统/刚开始始没有很少/没有有以质量战略略计划33。0为例：（600）最高分数MMAX实际百分比比（%）实际分数=MAXX*%3。1。质质量提高高计划与与公司业业务计划划一致？1010%13。2。顾顾客意见见有无在在质量计计划中考考虑？53。3。供供应商的的需求和和能力有有无在质质量计划划中考虑虑？53。4。53。5。103。6。53。7。53。8。103。

18、9。5子系统总计计60实际百分比比（%）=100%= （20%+100%+00%）/3措施实行情况实行结果20%10%0%认证流程1。供应商商自我评评价：填填写供应应商资讯讯表，熟熟悉公司司的技术术规范和和标准；了解审审核的主主要内容容。2。跨部门门的评价价小组：确定评评审范围围，订立立提高目目标。由由供应经经理负责责带队并并负责所所有供应应合同。小组组成员由由此5-6人组组成，代代表不同同智慧或或需求部部门并受受过相关关的培训训。3。评价与与反馈：应用定定量分析析工具来来分析调调查结果果，应反反馈给供供应商，评评价供应应商的立立场。*收集资料料的技术术：观察察、记录录、调查查、讨论论*整个团

19、队队应收集集明确的的目标及及达到目目标的措措施。如如：Reliaabillityy1200Firrst Passs YYielld 995（MTBFF）（%）60 775*与供应商商双向沟沟通整个个认证过过程的结结果：55个强项项和5个尚需需改进提提高的方方面，总总分和分分项得分分。*请供应商商在2周内对对需提高高的方面面给出行行动计划划。*认证小组组应及时时审阅并并将意见见反馈给给供应商商。*适当时间间（3月后）再再次拜访访供应商商。三、供应商商的管理理（0。5小时）1。资料库库管理：质量水水平（IISO认认证，QQS90000等等），交交货质量量记录，样样品及检检验测试试记录，技技术水平平

20、记录等等。2。供应商商的绩效效管理1）供应商商的绩效效评定(Supppliier Perrforrmannce Revvieww)合同履约率率交货准确率率质量合格接接受率让步接受率率拒收率交货期缩短短成本降低2）质量保保证能力力提高：设备、人人员安排排、工艺艺改进、进进货检验验3）供应商商大会供应商资格格年度再再确认供应商日绩效评审反反馈4）供应商商的年度度审核( Annnuaal AAudiit aand cerrtifficaatioon)3。供应商商的合同同管理：合同关系、法法律关系系、违约约责任、赔赔偿损失失条款、担担保条款款、保密密条款、资资产保存存和维修修条款、价价格变动动条款、索

21、索赔条款款等。4。供应商商的关系系管理Ombuddsmaan(调调查官员员舞弊的的政府官官员)使供应应商投诉诉有门。致供应商的的公开信信。商务行为是是否有欺欺诈。贿贿赂等行行为。有否违法。违违轨及超超越其能能力的承承诺定期的供应应商的交交流大会会授权/评定定证书的的周期性性的评估估。四、采购流流程的设设计与实实施（22小时）1。采购流流程与内内部流程程 内部申请流流程： 内部审批流流程： 采购流程： PO/COONTRRACTT 形成成 PO/COONTRRACTT 审批批流程 付款与验收收流程 文件控制流流程 内部审计 外部调查采购流程 目的：满足足申请人人的要求求、控制制成本、确确保质量量

22、、服务务、交货货符合公公司公司司的各项项规定。 控制点：节节省开支支、符合合公司规规定、无无道德品品质方面面问题、供供应商管管理、无无未经授授权的采采购（BBYPPASSS）采购申请的的审批 公司内部的的规定： 固定资产购购买：财财务处 融资租赁、不不动产购购置： 集团内购买买： 涉及竞争对对手的采采购：法法律部门门 涉及知识产产权、专专利、软软体等 涉及大型专专案转包包性外购购 涉及进出口口/转口贸贸易/保险/财务/HHR等采购申请的的审批 采购申请的的批复许许可权：各级部部门经理理、财务务经理、总总经理及及董事会会的许可可权 采购申请人人的规定定：如生生产计划划负责材材料申请请，生产产部门

23、负负责设备备及辅料料，HRR 负责责招聘费费用等等等。采购流程 PR 的接接收与审审核 专人/记录录/汇总 分发/登记记/询问 采购员的分分工: 按支援部门门分；按按购买的的物品CCOMMMODIITY分分；按负负责的区区域分。 高于某个界界限（cclipp leevell）:必须适适用采购购技术.竞标/竞争争性评估估/价格比比较/供应商商的早期期参与/客户指指定/产品授授权/唯一来来源。 采购成本降降低目标标: 保证证总体价价格降低低水平要要求。 在量化考评评的合格格以后供供应商需需填写有有关表格格及提供供商业执执照等. 将供应商上上述资讯讯输入电电脑中的的电脑（ MRP system/fi

24、nancial system，PO module) 与供应商谈谈判，确确保他的的质量和和交货都都能满足足我们的的要求。 供应商选择择综合：要阐明明选择的的原因（见见上）并并证得上上级的批批准. 阐明的原因因必须有有明确的的文件支支援（如如传真报报价，EE-Maail）等等，必要要时要有有申请人人及其经经理的签签字。 供应商资讯讯调查表表（含财财务资讯讯等）要要有财务务部门的的做资信信调查. 出口限制性性国家名名单，标标书签发发, 赢/败标通通知书的的签发. 紧急/特殊殊需要下下，价格格居高不不下但不不得不接接受的情情况，需需向上报报批. 如涉及外汇汇金额超超过一定定数量，需需报财产产/金融/财

25、务部部门审批批。 假如合同涉涉及竞争争对手，知知识产权权，特殊殊条款，需需报法令令部门审审批。 假若购买物物品涉及及Y2KK，条款款中应有有Y2KK 限制制条款。 有授权的采采购员应应在经理理批复合合同前在在有关支支援文件件/POO上签字字。 经过授权经经理签字字生效的的PO/合同，应应首先传传真给供供应商，正正本邮寄寄供应商商，并分分发给财财务，收收货人（库库房或申申请人）及及采购存存档。. 请供应商确确认合同同的收到到并确认认接受合合同的全全部条款款 有时我们需需要和供供应商签签署不扩扩散及保保密合同同 必要时向供供应商催催货；有有预付款款要事先先安排和和报批。 生产用品收收货应由由库房管

26、管理，质质量保证证部门等等的认可可。 内部货品及及服务的的签收要要由申请请人及其其负责人人签字。 验收:生产产部门、质质量部、工工程部：报验/库房 入库: 库库存管理理负责输输入系统统. 质量/数量量投诉：采购在在接到来来自质量量或库房房的报告告负责与与供应商商联系确确认索赔赔、补偿偿等事宜宜。 确认无误，准准备付款款。付款条款与与验收条条款 付款一般为为货到验验收付款款，预付付小于550%。 国内贸易一一般为人人民币，期期限为发发票300天。 对生产部门门，质量量检验部部放行、库库房验收收报告是是付款的的前提。 对提供服务务，申请请人必须须确认收收货方可可申请。 申请付款日日期要看看发票日日

27、期和付付款条件件。职责划分 申请人，采采购人，付付款人，收收货人分分开。 任何部门或或个人均均不得兼兼管上述述两项职职能。 特殊情况须须请财务务总监或或总经理理或流程程控制部部门批准准并且定定期检查查风险是是否在可可接受的的范围。无授权采购购（Byy-paass） 定义：没有有采购部部门参与与也没有有得到内内部负责责人的授授权批准准的对供供应商的的许诺。 危险与损害害：造成成直接经经济损失失，破坏坏与供应应商的关关系，损损害公司司的形象象，有潜潜在道德德的问题题。 防范：1。No PO， Noo Woork， Noo PPaymmentt。 2。对对供应商商管理，无无PO，无无付款。 3。对犯

28、规者及其经理进行批评教育。总结 采购部是采采购流程程的OWWNERR。 采购流程要要体现采采购活动动的增值值性。 采购流程要要在控制制范围内内近可能能提高效效率和反反应能力力。降低低TURRN AAROUUND TIIME，提提高内部部客户满满意度。 采购流程对对供应商商要透明明。五、采购技技术（22小时）1。招标、竞竞标的基基本原则则及实施施技巧 竞标 竞争性评估估 价格比较 成本(费用用)明细竞标 带价格的竞竞标 不带价格的的竞标竞价 货比三家以以上 多因素比较较价格比较 同一家或同同行业 与以往价格格比较价格评估 合理利润 尽可能有相相近的参参照的价价格依据据费用明细 近可能详尽尽地列出

29、出费用构构成的各各个专案案 参照实际的的经济规规模 合理利润竞标实务供应商的名名单确认认： 由采购经理理和申请请人经理理共同确确认 供应商的资资质和商商业信誉誉考查 供应商的表表现和践践约的能能力工作说明书书的撰写写： 避免不合理理的要求求和倾向向性 有明确的标标书截止止时间要要求 有各方面首首肯的明明确的评评定标准准工作说明书书的撰写写 工作量/交交货时间间和 工作水平/工作内内容能量量化 全面而准确确的描述述工作的的质量要要求和验验收标准准 报价结构能能保证一一致 标书的准备备和寄出出： 供应商名单单/地址电电话及传传真 截止日期一一致且合合理的准准备时间间。 采购经理签签字发出出竞标实务

30、供应商的现现场答辩辩 主要申请人人必须参参加。 采购部主持持会议，如如超过一一定金额额，采购购经理必必须参加加，申请请人的经经理也必必须参加加。参加加人员应应保持始始终一致致。 明确向每位位供应商商指出：答辩时时间应控控制在相相同范围围内。 提问与回答答也应控控制在适适当范围围内。开标与评标标 -申请人所所在部门门的经理理/负责人人在-采购经经理主持持开标： -确定评比比的标准准与评审审中标的的程式。 -同时打开开所交的的建议书书。 -记录各个个建议的的报价、交交货/完成任任务时间间、质量量标准等等主要要要素 -评议优点点及不足足 -参与评标标的采购购人员及及申请人人独立给给出自己己的评估估分

31、数。 -采购部门门汇总计计算。 -综合评估估后公布布结果给给申请人人及经理理。 -请申请人人/经理，采采购员/采购经经理汇签签。 -发出中标标信及败败标信，感感谢供应应商的积积极支援援与认真真的准备备工作。采购合同管管理1.合同编编号：年年代-采购员员代码-序列号号2.合同保保存：66+1年年3.合同模模式：1)标准条条款（法法律等内内容）2)工作内内容及要要求3)付款条条款4)交货及及验收条条款采购合同管管理4.合同审审核：法法律顾问问/商业行行为控制制5.合同的的行政管管理：合同中央集集中管理理：-专人负责责存档案案（自查查和审计计的需要要）-序号的管管理-印花税的的交纳-合同的软软体集中

32、中：记录录的准永永久保存存与查询询。（CCD-RRW）六、采购管管理（11。5小时）1.采购人人员的考考核和管管理商业道道德与公公司利益益公司内部监监控与外外部调查查 内部审计的的必要性性（Buusinnesss coonduuct/Intternnal auddit) 外部环境的的需求（supplier /competitor) 采购员教育育/培训(SSkilll ddeveelopp) 采购员商业业道德的的考量(bussineess ethhicss) 采购员绩效效的评定定(peerfoormaancee reevieew)公司内部监监控1. 独立的员工工商业行行为调查查监控部部门。2.

33、独立的商务务行为控控制部门门。3. 公司审计/稽查部部门。4. 职责的划分分：5. 采购内部的的审批程程式6. 采购授权7. 系统控制 合格供应商商评审及及年审结结果 库存物品盘盘点 不合格品记记录 冗余物品清清单等公司外部监监控 国家财税检检查：流流程、采采购文件件、技术术文件、报报关文件件、付款款文件、报报税文件件（GSST，VATT）等。 质量管理检检查：CCCEEE 认证证，ISSO90000，ISOO140000认认证，产产品鉴定定等。 谘询机构：D&B, 会计计师事务务所. 供应商管理理 供应商关系系管理: Ombuddsmaan(调调查官员员舞弊的的政府官官员)使供应应商投诉诉有

34、门。 致供应商的的公开信信。 供应商管理理： 商务行为是是否有欺欺诈。贿贿赂等行行为。 有否违法。违违轨及超超越其能能力的承承诺 定期的供应应商的交交流大会会 授权/评定定证书的的周期性性的评估估。2.采购人人员的管管理与培培训 采购人员考考察： 定期（每月月/季度）商商业道德德的教育育 公司内部举举报可直直达总部部 指标的考核核及压力力 采购过程的的考察: 文件件支援/成员之之间的向向后核查查（PEEER AUDDIT） 竞标名单及及价格的的合理性性 价格的竞争争性/公司及及申请人人的预算算采购人员的的结构： 梯度管理（知知识结构构/能力） 分专案管理理 轮流/交换换管理培训：1. 公司规章

35、制制度（采采购流程程）2. 谈判技巧/合同管管理/竞标实实务3. 采购系统（MRPII，PO）4. IT /英英语/国际贸贸易/法律采购员必修修课程1知识产权权法律概概念2采购谈判判3竞标与评评价4SOW的的概念5客户关系系管理6有效采购购技术7供应商的的差异管管理8法律常识识9采购的财财务基础础10产权法法概念11国际贸贸易及风风险分析析12合同模模式及管管理13异国文文化背景景差异14多文化化背景团团队的协协同15采购入入门16采购及及筛选策策略的培培训17战略成成本管理理18战略供供应商关关系管理理19采购流流程电子子化管理理20采购合合同电子子化21供应商商资料的的电子化化管理3.采购

36、人人员绩效效的考评评：1. 内部反馈：申请人人及使用用者2. 市场调查：3. 文件的准确确率及自自圆其说说4. 对公司目标标的贡献献5. 所涉及供应应商的质质量及反反映6. 水平有无提提高7. 采购队伍的的成熟与与激励8. 对来自申请请人/使用人人/其他相相关部门门/供应商商的意见见及时反反应：奖奖惩分明明1. 目标明确，措措施得当当。2. 市场行情及及时把握握。3. 及时提拔和和奖励突突出表现现。4. 建立采购部部门商业业道德的的信誉5. 长期/稳定定的突出出贡献者者重奖6. 及时发现较较差人员员，培养养教育/观其后后效。7. 及时剔除表表现平平平者。 商业道德败败坏者无无法立足足.4。采购

37、风风险控制制1）风险种种类：价格失去优优势险。人员受贿险险。人员错误险险合同诈骗险险。合同违法险险。货物灭失险险货物质量险险（货单单不符/质量问问题）货物包装险险货物短少险险产地证书险险关税多交险险交货迟缓险险外汇变化险险利率变动险险价格变动险险国家风险战争险不可抗力险险技术过时险险合同违约险险系统控制险险资讯流失险险2）风险的的分类法律的风险险合同的风险险执行的风险险道德的风险险素质/能力力的风险险3）。风险险的防范范风险高低/损失大大小谁造成如何防范法律的风险险高/大双方法律顾问，授授权控制制，培训训合同的风险险大双方法律顾问，合合同管理理，合同同审核与与批复执行的风险险（假货货，质量量，

38、交货货问题等等）中对方资质认证，资资信调查查，第三三方认证证（CCCEE，UL），SPPR道德的风险险高/大双方（自己己方面更更重要）设立审计部部门，举举报监督督，职责责分清，规规章明确确，人员员轮换，调调查流程的风险险高/大己方主管部门定定期审查查流程，规规定必要要考评、审审计的制制度素质/能力力的风险险中/小-大大己方人员培训，系系统监控控，分级级管理，双双检，有有限授权权5。采购审审计目的：协助助审计物物件发现现未知或或虽知但但未能即即使解决决的问题题，提示示审计物物件及其其管理者者改正，确确保流程程与实际际执行的的差异得得到纠正正。审计组的组组成：独独立的审审计/财务/法律等等高阶管管

39、理人员员。审计种类（内内部）：教育/培训，评评测，正正式审计计审计的流程程审计准备：1。审计手手册2。被审计计物件的的现在流流程3。授权表表4。审计物物件人员员SODD meetriics。5。审计工工作量的的计算6。审计组组的组成成审计的流程程1。审计通通知：发给被审计计物件的的最高管管理层和和被审计计物件及及其上级级。（含含审计期期间，审审计内容容，问题题清单（RFI），回复截止日期，审计组成员名单，需求清单等）2。审计流流程介绍审计流流程和时时间安排排听取被审计计部门的的流程/系统/范围/覆盖和和任何已已知的问问题及风风险处理理措施。Q/A到场安排审计开始审阅RFII 及SODD审计任何

40、llocaal pprocceduure审计主要采采购资料料：总定定单数量量，金额额，高于于Cliip lleveel定单单数量审计合同管管理流程程审计系统进进入报告告审计流程抽样：定单单、合同同、保密密协定。抽样原则：主要设计大大金额涉及主要采采购员涉及新采购购员涉及大金额额交易易频繁涉及新增供供应商涉及有投诉诉的供应应商审计重点文件完整性性：，报价价单，供供应商选选择依据据，价格格选定依依据，支支援文件件，授权权签字，合合同，合合同法律律审查，文件的准确确性：日日期的顺顺次是否否符合逻逻辑，签签字是否否有效，临临时授权权信。供应商文件件：收信信人：承承诺内容容与价格格是否与与合同，与与申请

41、内内容金额额吻合供应商选择择与考核核是否有有经理认认可，价价格是如如何确认认，有否否适用采采购技术术竞标专案文文件是否否完备，有有否申请请人及经经理参与与并签字字评标标标准是是否提前前确定，有有否及时时通知供供应商竞竞标结果果新供应商如如何确定定，经理理是否同同意，资资信调查查结果供应商的评评审与表表现是否否按要求求做并通通知供应应商对对有投诉诉的供应应商要重重点看审计内容采购流程采购系统管管理（MMRPIII，ASCCA，FOXX）SOD采购定单流流程供应商选择择及价格格判定供应商管理理，评审审及表现现总结及及反馈应付帐款管管理报销管理库存管理资产在供应应商审计内容 (继续续)保密资讯管管理国际性采购购商业行为规规范合同管理采购部绩效效（Meeasuuremmentt）管理理工作场所保保密工作资讯系系统保密密审计报告审计结果：满意不满意意审计报告内内容：审计内容审计发现的的问题审计部门的的建议意见沟通修改改确认认被审计部门门签字终稿报告将将发送审审计经理理，审计计长，被被审计部部门最高高长官，财财务总监监采购购经理等等审计后工作作针对审计报报告所提提到的问问题及推推荐的意意见，写写出行动动计划和和完成日日期行动计划有有财务