神华集团年度本安体系达标考核标准27840.docx

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1、神华集团2012年度安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准（煤制油化工）第一部分 领导和和承诺 检查要素检查内容检查方法检查考核标标准标准分值检查扣分一、领导和承诺1.最高管管理者的能能力符合法法律法规要要求。查资料现场询问（20分）1)资质、经经历、专业业等符合法法律法规要要求；(重点考核核项）2)接受过过健康、安安全与环境境方面的培培训和考核核；3)掌握本本人在体系系运行过程程中的职责责；4)熟悉本本企业体系系运行状况况1、资质、经经历、专业业等不符合法律律法规要求求扣5分；2、未接受受过健康、安安全与环境境方面的培培训和考核核扣2分；3、本人在在体系运行行过程中的的职责职责责不清的

2、扣扣1分；4、不熟悉悉本企业体体系运行状状况1分2.最高管管理者应作作出明确的的、公开的的、文件化化的安全承承诺 承诺的内内容至少包包括：1）遵守法法律、法规规和其他要要求；2）持续改改进和清洁洁生产、事事故预防、社社会责，承诺的内内容与本企企业实际相相符并确保保资源支持持。1、无最高高管理者的的承诺文件件扣5分；2、承诺文文件未在企企业内部公公示扣2分；3、承诺内内容不全面面扣1分；4、企业员员工不熟悉悉承诺每人人次扣1分分； 5、没有体体系推进管管理部门好好专职人员员的扣3分3.最高管管理者至少少每季度亲亲自主持召召开本质安安全管理体体系办公会会。1）主要领领导、主管管领导要在在本单位的的

3、周、月安安全生产办办公会上总总结安排健健康安全环环境工作；2）在月度度、季度会会上，主管管安全健康康环保领导导要有专题题报告，总总结部署健健康安全环环境工作1、月度办办公会无主主要（分管管）领导的的专题安全全健康环境境报告扣33分；2、专题报报告中缺少少健康环境境方面的要要求扣1分分，没有对对工作的总总结和布置置的内容扣扣1分4.各级部部门、领导导本质安全全管理体系系责任明确确，按照职职责分工，制订本质安全管理体系建立、推进计划，定期总结安排体系管理工作。1、无安全全健康环境境委员会扣扣3分，无无委员会职职责扣1分分；2、无委员员会工作制制度和会议议制度扣11分；3）未制订订本质安全全管理体系

4、系建立、推推进计划扣扣5分；4）无安全全文化手册册扣1分检查人：第二部分 方针和和目标检查要素检查内容检查方法检查考核标标准标准分值检查扣分二、方针和目标1.制定查资料询问（10分）制定过程体体现全员参参与、广泛泛征集、组组织筛选；通过统计、分分析和论证证确定方针针草案；经管理层讨讨论，由最最高管理者者签发并形形成文件1、无安全全健康环境境方针扣55分；2、方针未未经最高管管理者批准准扣2分；3、方针未未形成文件件或者未发发布扣2分分2.方针的的内容方针的内容容体现两个个承诺；符合国家方方针政策，符符合集团公公司要求；内容适合企企业的规模模特点、风风险管理控控制水平、发发展方向、价价值观等，不

5、不盲目照搬搬、雷同上上级组织、同同行企业的的方针；对方针做出出解释或说说明1、方针未未在企业内内部公示扣扣2分；2、未针对对方针进行行解释扣11分3.战略目目标以方针为依依据制定；战略目标可可以达到；体现企业长长远规划；为年度的目目标和指标标制定提供供框架目标脱离实实际情况的的扣1分4.方针的的执行本质安全期期管理的方方针和目标标应对员工工进行贯彻彻、实施，广大员工工应普遍了了解本质安安全期管理理的方针和和目标员工不熟悉悉安全健康康环境方针针每人次扣扣1分检查人：第三部分 策 划检查要素检查内容检查方法检查考核标标准标准分值检查扣分三策划31危害因素辨辨识、风险险评价和风风险控制1.基本要要求

6、查资料询问（50分）制定风险控控制程序和和制度；(重点考核核项）详细规定危危害因素辨辨识、风险险评价和风风险控制的的具体过程程；对实施过程程的信息、资资料进行收收集、整理理；相关结论形形成文件并并及时更新新1、未开展展危害因素素辨识、风风险评价和和风险控制制工作扣550分；2、无危害害因素辨识识、风险评评价和风险险控制的制制度扣5分分2.危害因因素辨识、风风险评价的的组织按专业或职职能分别成成立风险评评价小组，明明确小组职职责;各小组成员员包括相关关领导层、管管理层、内内审员、专专业技术人人员等; 规定危害害因素辨识识和风险评评价的责任任、方法; 评价小组成成员进行相相应的培训训; 采取措施确

7、确保全员参参与风险控控制，重点点是业务部部门业务保保安责任的的落实; 针对危害因因素辨识、风风险评价对对机关员工工进行培训训1、未设置置风险管理理小组扣55分；缺少少风险小组组每缺少一一项扣1分分，最多扣扣5分；2、风险管管理小组成成员不符合合要求每有有一处扣00.5分；3、未进行行培训扣22分，培训训资料不齐齐全扣1分分；4、同一装装置单元员员工有五人次以上上不了解岗位位风险控制制要求的扣扣50分3. 危害害因素辨识识1）危害因因素辨识范范围常规和非常常规活动；所有进入作作业场所人人员的活动动；设备设施；企业周围环环境；气候、地震震及其他自自然灾害等等。2）危害因因素辨识要要求根据企业的的性

8、质、风风险特点、变变化情况、控控制水平等等确定所属属生产单位位危害因素素辨识的周周期或时间间间隔;规定新改扩扩建项目、变变更、事故故或未遂事事件的发生生、法律法法规和其他他要求的变变化等情况况下的危害害因素辨识识时机;定期对生产产企业和承承包方的所所有活动进进行梳理，建建立企业安安全管理档档案; 明明确辨识单单元目标的的分类标准准，制定分分类清单; 通过从人员员、设备、物物料、工艺艺、环境等等几方面进进行分类以以保证辨识识的全面性性; 分别从健康康、安全与与环境三个个方面进行行危害因素素辨识;辨识过程充充分考虑遵遵守的法律律法规、规规章制度和和其他要求求; 辨识过程中中考虑正常常、异常和和紧急

9、情况况；考虑过过去、现在在、将来三三种时态; 结合相相关标准对对危害因素素进行描述述，描述准准确;对危害因素素进行分类类1、未明确确危害因素素控制的范范围扣1分分；2、危害因因素辨识的的范围未覆覆盖企业所所有活动的的一处扣00.5分；3、危害因因素辨识未未体现到全全员参与的的一人次扣扣0.5分分，最多扣扣5分；4、辨识工工作开展不不规范的每每一项次扣扣1分，最最多扣5分分5、未开展展办公场所所危害因素素识别和风风险控制工工作扣5分分；缺少过过程性资料料扣2分4.风险评评价1）基本要要求评价人员能能够熟悉并并正确应用用评价方法法；重大风险应应用多种评评价方法组组合使用；识别出可削削减或控制制的风

10、险；明确风险分分级的准则则；制定重大危危害因素和和重大环境境因素清单单，对所属属生产单位位重大风险险项目和重重大危险源源进行备案案(重点考核核项）2）持续地地组织风险险评价工作作，识别与与生产经营营活动有关关的风险和和隐患；3）定期评评审或检查查风险控制制结果；4）当发生生事故或变变更时，应应及时进行行风险评价价；5）下列情情形发生时时应及时进进行风险评评价：新的或变更更的法律法法规或其他他要求；操作条件变变化或工艺艺改变；技术改造项项目；有对事件、事事故或其他他信息的新新认识；组织机构发发生大的调调整；人员岗位发发生变动1、未明确确风险评价价方法的扣扣1分；2、未明确确对风险进进行分级的的扣

11、3分；3、风险分分级不合理理的一处扣扣为1分，最最多扣5分分；4、清单不不划分风险险等级扣33分；5、未建立立重大危害害因素和重重大环境因因素清单的的扣50分分；6、发生事事故或变更更时，未及及时进行风风险评价的的扣5分5风险控控制明确风险控控制的优先先顺序，对对重大危害害因素的控控制与一般般危害控制制的措施明明显区别；分别从技术术和管理两两方面采取取措施对风风险进行控控制和削减减；明确、具体体的描述危危害因素的的控制措施施，措施可可行；通过风险控控制措施对对设施进行行改造、维维护；通过风险控控制对人员员进行培训训，岗位员员工应熟悉悉本岗位的的风险控制制措施；通过风险控控制对工艺艺进行变更更；

12、对风险控制制措施的实实施和效果果进行检查查、监视1、无风险险管理手册册的扣100分；2、风险管管理手册中中无削减控控制措施的的一处扣11分，此项项最多扣55分；3、风险控控制不符合合要求的一一处扣0.5分，最最多扣3分分；4、控制措措施不合理理，每项扣扣2分，最最多扣5分分6评审针对危害因因素的性质质和危害确确定评审周周期；定期进行评评审；条件变化、变变更后及时时评审;评审时确认认危害因素素识别的全全面性、风风险评价的的准确性和和可靠性、控制措施的过程、效果和有效性等;收集、整理理评审的过过程资料;根据评审结结果采取改改进措施1、风险评评价后未组组织评审的的扣3分，评评审不规范范一处扣11分，

13、最多多扣3分；2、企业的的工艺、设设备、机构构等发生变变化，或发发生事故后后未进行辨辨识一次扣扣1分，最最多扣5分分32法律律法规和其其它要求1.建立识识别和获取取适用的安安全生产法法律、法规规、标准及及其他要求求的管理制制度，收集集适用的法法律法规、标标准，适时时对法律法法规和其他他要求进行行适用性评评价及更新新，形成单单位法律律法规和其其他要求清清单查资料询问（10分）1、无法律律法规控制制程序扣55分；未明明确法律法法规收集的的主管部门门扣2分；2、未收集集法规扣55分；无法法律法规清清单扣3分分；缺少法法律法规的的目录扣22分；无法法规文本扣扣5分；3、清单与与法律法规规文本不对对应每

14、缺少少一项扣11分，最高高扣3分；4、每出现现一部过期期的法律法法规标准扣扣0.5分分，最多扣扣3分；缺缺少本行业业基本的法法律法规标标准每缺少少1项扣00.5分，最多扣扣2分；5、法律法法规未在企企业内部公公示扣2分分；6、未对法法律法规的的适用性进进行识别扣扣1分2.及时对对从业人员员进行宣传传和培训1、 1、未在在企业内部部传达法律律法规扣33分；2、未对从从业人员进进行法律法法规方面的的培训扣22分；3、无培训训记录扣11分；4、无相关关考核记录录扣1分33目标标和指标1.制定年年度本质安安全、健康康与环境目目标、指标标，并层层层签订目标标责任状，各各单位目标标、指标应应可测量查资料询

15、问（一五分）1、未制定定目标和指指标程序或或制度的扣扣2分2、无年度度企业安全全健康环境境目标的扣扣5分；目目标未形成成文件或未未在内网上上公示扣22分；3、目标内内容中缺少少过程性指指标的扣22分；目标标未体现量量化扣2分分；4、未将目目标和指标标分解到组组织内部各各相关职能能部门和管管理层次，形形成文件的的扣5分；5、责任状状内容不全全面扣2分分；每缺少少一个层次次的责任状状扣3分；每层层次中缺少少一份责任任状扣1分分，该项最最多扣3分分2.制定内内部考核办办法，并定定期考核评评价目标、指指标实现情情况。1、无考核核办法扣33分；考核核办法每缺缺少一项扣扣1分；2、未按考考核办法进进行考核

16、扣扣5分；考核核记录不全全面每一次次扣1分，最最多扣2分分34管理方案1. 1.针对重重大危害因因素和重要要环境因素素控制，制制定管理方方案、措施施；方案、措措施应形成成文件，内内容符合要要求查资料询问（25分）1、未针对对重大危害害因素和重重大环境因因素制定管管理方案扣扣50分；2、未制定定程序或制制度，对管管理方案的的实施进行行规定的扣扣5分；3、管理方方案未文件件化扣100分；4、管理方方案中缺少少明确的目目标或指标标、措施、进进度时间、责责任人、资资源等，每每缺少一项项扣1分2.按照规规定对管理理方案、措措施实施情情况进行监监督检查、评评审1、未按规规定期限对对管理方案案的完成情情况进

17、行监监督检查扣扣5分；2、未在计计划的时间间间隔内对对方案的实实施过程、完完成情况和和实施效果果进行评审审扣3分；3、发生变变更、针对对活动、产产品、服务务或运行条条件的变化化、管理方方案未按期期完成时，未及时进行修订和调整扣3分；4、管理方方案完成后后未起到预预期的效果果，分析原原因，采取取纠正措施施扣5分检查人：第四部分 组织结结构、资源源和文件检查要素检查内容检查方法检查考核标标准标准分值检查扣分四组织结构、资资源 和文文件41组织织结构和职职责1.基本要要求查资料询问（20分）部门和人员员设置符合合体系运行行的要求；健康、安全全与环境职职责与业务务职责相结结合；明确各层次次、各部门门一

18、把手负负责制；1、未设置置专门组织织机构的扣扣10分；部门职责责缺少内容容扣1分2.健康、安安全与环境境工作的领领导机构成立本质安安全管理委委员会，明明确委员会会职责及相相关工作制制度；最高管理者者的职责符符合国家法法律、相关关规定和体体系的要求求；管理层重视视体系运行行，能够通通过承诺、资资源配置、个个人表率、日日常考核任任用等环节节体现主要负责人人和分管领领导资格不不符合要求求扣3分；职责不符合合国家法律律及安全健健康环境相相关要求一一人次扣22分；职责内容不不全面一人人次扣1分分3.体系小小组成立体系推推进小组，跨跨层次、跨跨部门确定定小组成员员；(重点考核核项）规定体系推推进小组在在体

19、系运行行过程中的的各个阶段段的职责；未成立体系系推进小组组，没有跨层次次、跨部门门确定小组组成员的扣2分；未规定体系系推进小组组在体系运运行过程中中的各个阶阶段职责的的扣2分4.健康、安安全与环境境管理机构构有专职的安安全、健康康与环境管管理机构，可可合并设置置也可分别别设置；机构的人员员数量、资资质和能力力符合国家家和行业相相关要求(重点考核核项）无职能机构构设置文件件的扣1分；机构人员不不足，不符符合有关规规定的扣5分5.各级职职能部门和和管理层次次确定与安全全、健康、环环境有关的的各职能部部门和管理理层次，制制定本质安安全管理网网络图；明确界定不不同的职能能部门和管管理层次相相互间的职职

20、责接口，有有职能分配配表或矩阵阵图；部门职责齐齐全，能够够覆盖所有有与健康、安安全与环境境有关的部部门；明确企业内内各层次的的管理职能能和隶属关关系，有健健康、安全全与环境管管理网络；建立一体化化的安全监监督管理网网络1、岗位职职责未形成成文件扣22分；2、职能部部门职责每每缺少一项项扣0.55分；3、涉及到到安全健康康环境的人人员每缺少少一份职责责扣0.55分4、无安全全管理网络络（图）扣扣1分6.职责的的宣传和履履行全员熟悉本本人的和本本部门的安安全、健康康、环境职职责；以责任制为为依据，确确定部门、个个人业绩目目标并纳入入到目标、指指标考核范范围中；当组织机构构变化或其其他发生变变更，对

21、职职责和权限限予以评审审并修订4.2管理理者代表1.基本要要求查资料询问（5分）管理者代表表为最高管管理层成员员;通过对管理理者代表的的任命文件件明确其职职责和权限限;如兼职，明明确的健康康、安全与与环境职责责与其他职职责的关系系兼职未明确确的健康、安安全与环境境职责与其其他职责的的关系的扣扣5分2.管理者者代表应承承担自身在在健康、安安全与环境境管理体系系管辖范围围内的责任任建立、实施施、保持和和改进健康康、安全与与环境管理理体系;组织健康、安安全与环境境管理体系系的内部审审核;定期向最高高管理者报报告健康、安安全与环境境管理体系系运行的绩绩效和改进进的措施;参与健康、安安全与环境境目标的制

22、制定和定期期评审工作作；与相关方就就健康、安安全与环境境管理体系系有关的问问题进行交交涉一项次问题题扣1分43资源源1.编制安安全措施费费用计划，确确定提取标标准，按标标准提取，并并按计划实实施查资料询问（5分）1、未制定定安技措计计划扣3分分；2、无体系系运行的资资源配置文文件扣2分分；3、无体系系运行的激激励措施扣扣1分2.隐患治治理资金及及安全技术术措施、消消防、环保保等专项资资金做到专专款专用，对对资金的使使用情况要要进行监督督检查无专项资金金计划扣11分；无专专用帐户扣扣1分3.建立安安全投入保保障制度及及安全费用用台账无制度扣11分；无台台帐扣1分分44能力力培训和意意识1.制定与

23、与本质安全全、健康与与环境相关关岗位的能能力标准（包包括管理和和操作岗位位），对各各级岗位人人员（包括括干部和操操作人员）进进行能力考考评查资料询问（50分）1、无岗位位能力标准准的具体要要求扣5分分；2、岗位标标准每缺少少一项扣00.5分，最最多扣3分分；3、未对岗岗位能力进进行考核扣扣2分，考考核不规范范扣1分2.制定培培训管理的的程序和相相关制度无培训管理理的程序和和相关制度度的扣5分分3.建立从从业人员安安全培训教教育档案未建立档案案扣3分；档案内容容不规范扣扣1分；每每缺少一名名员工档案案扣0.55分，最多多扣3分4.年度培培训计划中中安全、健健康、环保保培训的内内容要齐全全，并能按

24、按计划落实实到位1、无年度度培训需求求扣2分；2、无年度度培训计划划扣2分；3、培训计计划中每缺缺少一个层层次人员的的具体要求求扣0.55分；4、培训计计划中缺少少培训学时时、培训对对象、培训训内容、培培训方式等等，每缺少少一项扣00.5分，最最多扣3分分5.对从业业人员进行行安全培训训教育，并并经考核合合格后方可可上岗。从从业人员每每年应接受受再培训，再再培训时间间不得少于于国家或地地方政府规规定学时1、未制定定全员持证证上岗制度度扣5分；一人不持持证上岗扣扣0.5分分，该项最最多扣3分分；2、再培训训学时不满满足要求扣扣5分；培培训内容缺缺少项目每每缺少一项项扣0.55分，最多多扣5分；3

25、、单项单单次培训记记录不规范范扣0.55分，最多多扣5分6.领导层层、管理人人员、特种种作业人员员按要求参参加地方和和集团组织织的培训(重点考考核项）1、集团组组织的培训训未达到1100%，参参加培训的的每少一人人的扣3分分；考核不不合格每一一人次的扣2分；2、未按要要求参加地地方培训的的一人次扣扣1分7.新入厂厂人员三级级教育内容容、学时符符合国家规规定要求1、三级教教育内容不不符合要求求扣3分；2、每人次次学时不符符合要求扣扣0.5分分，最多扣扣3分；3、相关记记录不规范范扣1分8.转岗人人员、复岗岗人员教育育培训规范转岗人员、复复岗人员教教育培训不不符合国家家、企业规规定要求的的1人次扣

26、扣2分9.特种作作业人员必必须进行培培训教育、持持证上岗1、无特种种作业人员员名单扣11 分；2、每缺少少一份资格格证扣1分分，最多扣扣5分；3、每一份份资格证过过期扣0.5分，最最多扣2分分10外来来人员和外外委施工人人员安全教教育到位1、承包商商管理人员员、特种作作业人员每每一名资质质不符合要要求扣1分分；2、未对承承包商作业业人员进行行培训扣33分；承包包商每一名名作业人员员未接受培培训扣0.5分，最最多扣3分分11“四四新”（新工艺艺、新设备备、新材料料、新产品品）教育、职职业健康、应应急救援、环环境保护等等教育培训训到位；进进行必要的的培训效果果评估1、对四新新、转换岗岗、工作复复工

27、培训、事事故后培训训等每缺少少一项单项项培训扣11分，最多多扣5分；2、每一单单项培训不不规范扣00.5分，最最多扣3分分；3、未进行行培训效果果评价扣55分；单项项单次培训训每缺少一一次效果评评价扣0.5分，最最多扣2分分12.开展展本质安全全管理体系系培训(重点考核核项）未开展体系系建设培训训工作的扣扣5分一三.安全全活动有效效开展，开开展“安全生产产月”、 “6.5环环境日”、“11.99消防周”及神华集集团安排的的各项活动动，有记录录和总结1、每缺少少一项活动动扣1分，最最多扣3分分；2、活动记记录不规范范每一次扣扣0.5分分，最多扣扣2分4.5协商商与沟通1.涉及本本质安全、健健康与

28、环境境内外部信信息的沟通通、收集、传传递要有明明确要求并并贯彻到位位 (重点考核核项）查资料查现场（40分）1、内部沟沟通无记录录扣1分；外部沟通通无记录扣扣1分；2、未规定定内部文件件传达的流流程、时限限的扣1分；3、集团的的通知、发发文等未及及时发放到到位的扣55分；4、定期上上报相关资资料不及时时的扣5分；5、集团需需要的其他他信息上报报不及时的的扣3分；6、向集团团报告事故故等信息不不及时的扣10分；7、无安全全健康环境境相关的简简报、公告告和宣传等等扣1分2.涉及本本质安全、健健康与环境境内外部信信息要及时时处理，如如相关方抱抱怨、本质质安全健康康环境信息息整改反馈馈等无相关记录录扣

29、1分；一处不合合格扣0.5分3.是否组组织员工参参与健康、安安全与环境境事务管理理，是否对对员工建议议进行答复复1、员工参参与无规定定扣1分；2、无员工工代表的意意见、建议议及答复扣扣1分4安全办办公会议管管理制度执执行到位(重点考核核项）1、未按要要求召开办办公会议扣扣2分，会会议内容缺缺少安全健健康环境要要求扣1分分；2、办公会会议记录缺缺少签名表表、会议记记录、会议议纪要等每每缺少一项项扣1分4.6文件件1.成立本本质安全管管理工作小小组（适用用于初始建建立或阶段段性提高）明确小组成成员在文件件编制过程程中的职责责，应包括括评审、策策划等；策划人员应应掌握体系系标准的内内容，熟悉悉组织的

30、业业务流程；对小组人员员进行有关关职业安全全健康管理理体系知识识的培训和和文件编写写培训查资料询 问（25分）未成立本质质安全管理理工作小组组的1分2.策划策划的内容容覆盖标准准的所有要要素；制定企业的的工作任务务清单，覆覆盖企业的的所有产品品和活动。策策划过程应应能清发现一项次次问题扣11分，最多多扣5分晰的反应出出企业从计计划、采购购、生产、库库存、销售售的每一环环节工作；形成策划方方案或计划划，并经最最高管理层层讨论批准准；策划方案能能够明确文文件的结构构、目录或或数量；策划方案明明确具体的的任务和完完成时间，有有推进度计计划表；3.体系文文件能够表表达健康、安安全与环境境管理体系系的组

31、成、结结构和层次次体系文件应应由管理手手册、程序序文件、管管理制度、作作业指导书书和相关的的记录组成成；体系文件能能够覆盖本本标准规定定的全部文文件(重点考核核项）体系文件未未能覆盖依依据标准规规定的全部部文件的扣扣2分4体系文文件能够描描述各个要要素的具体体实现要求求管理手册规规定实现要要素的具体体程序或制制度；程序、制度度以及其他他内部文件件能够规范范各个要素素的具体运运行规则；作业指导书书，能够具具体、详细细的说明操操作步骤；发现一项次次问题扣11分，最多多扣5分5.体系文文件能够描描述各个要要素之间的的相互关系系和作用明确程序规规定的范围围；明确具体程程序的输入入、输出的的对应程序序；

32、明确支持程程序运行的的相关制度度、规定和和表格发现一项次次问题扣11分，最多多扣5分6.体系文文件能够描描述职能分分配和接口口程序、制度度均描述部部门的职责责；能够明确主主管部门和和配合部门门的接口关关系；明确基层单单位和全体体员工的职职责及其相相互关系；涉及相关方方的程序、制制度等明确确相关方的的职责和与与相关方的的接口发现一项次次问题扣11分，最多多扣5分7.体系文文件能够提提供文件和和记录的查查询途径有体系文件件框架图，每每一个文件件均能够有有效查询；有体系文件件清单，涵涵盖所有体体系文件发现一项次次问题扣11分，最多多扣5分8.文件格格式文件内容的的目的、范范围、职责责、控制要要求和相

33、关关文件等层层次清晰，反反应5W11H的原则则；体系文件中中不存在重重复的内容容，规定引引用的方式式；同一项项内容不应应在两处分分别描述，同同一项制度度不应出现现在两个程程序的后面面；在满足充分分和有效的的前提下，文文件数量最最少化发现一项次次问题扣11分4.7文件件控制1.制定文文件、记录录控制程序序和制度查资料查现场（25分）2.本质安安全健康环环境管理体体系文件编编制、评审审、修订、发发布符合规规范要求(重点考核核项）1、未制定定控制程序序和管理制制度的扣55分2、未制定定受控编码码程序的扣扣5分；3、单项次次不符合要要求扣0.5分3.制定健健全的本质质安全健康康环境管理理制度；及及时进

34、行评评审和修订订： 制订制度度应包括：1）安全生生产职责；2）识别和和获取适用用的安全生生产法律法法规、标准准及其他要要求；3）安全生生产会议管管理； 4）安全全生产费用用；5）安全生生产奖惩管管理； 6）管管理制度评评审和修订订；7）安全培培训教育；8）特种作作业人员管管理；9）管理部部门、基层层班组安全全活动管理理；10）风险险评价；11）隐患患治理；12）重大大危险源管管理；一三）变更更管理；14）事故故管理；一五）防火火、防爆管管理，包括括禁烟管理理； 16）消消防管理；17）仓库库、罐区安安全管理；一八）关键键装置、重重点部位安安全管理；19）生产产设施管理理，包括安安全设施、特特种

35、设备等等管理；20）监视视和测量设设备管理；21）安全全作业管理理，包括动动火作业、进进入受限空空间作业、临临时用电作作业、高处处作业、起起重吊装作作业、破土土作业、断断路作业、设设备检维修修作业、高高温作业、抽抽堵盲板作作业管理等等；22）危险险化学品安安全管理，包包括剧毒化化学品安全全管理及危危险化学品品储存、出出入库、运运输、装卸卸等；23）检维维修管理；24）生产产设施拆除除和报废管管理；25）承包包商管理；26）供应应商管理；27) 职职业卫生管管理，包括括防尘、防防毒管理；28）劳动动防护用品品（具）和和保健品管管理；29）作业业场所职业业危害因素素检测管理理；30）应急急救援管理

36、理；31）安全全检查管理理；32）内部部考核管理理等1、缺少一一项制度扣扣1分；2、制定关关于管理制制度评审和和修订的制制度,内容容包括责任任不明、评评审、修订订等，一项项不符合扣扣5分。3、未及时时进行评审审和修订一一项扣1分分4、未规定定评审和修修订的时机机、频次或或不定期进进行评审和和修订，扣扣5分。5、未定期期评审和修修订，每种种管理制度度扣1分。6、规章制制度发放到到相关的工工作岗位，各各相关岗位位持有的规规章制度应应是最新的的有效版本本，发现11本不符合合扣1分4.对文件件的收发建建立文件发发放记录，并并认真登记记；建立有有效文件清清单，文件件清单涵盖盖所有体系系文件，在使用处处有

37、适用文文件的有效效版本(重点考考核项）无发放记录录扣2分，记记录不全11处扣0.5分；无有效的受受控文件及及相关记录录总清单扣扣1分5.对外来来文件进行行标识和控控制，作废废文件进行行回收和处处理，保留留文件进行行标识(重点考核核项）1、无作废废文件处置置记录扣11分；2、保留文文件未作标标识扣0.5分6岗位配配备本岗位位有效版本本的本质安安全、健康康与环境制制度、作业业指导卡；根据关键键装置、工工艺制定本本质安全、健健康、环境境检查表、工工艺卡1、每有一一个岗位缺缺少操作规规程扣1分分，最多扣扣5分；每每一项岗位位操作规程程为非有效效版本的一一项次扣00.5分，最最多扣2分分；2、“两卡卡一

38、表”制定不符符合要求一一处扣1分分7“两卡卡一表”、操作规规程、补充充制度的编编制、审核核、批准、发发布与发放放符合要求求编制、审核核、批准、发发布、发放放不符合体体系要求一一项扣1分分，最多扣扣5分检查人：第五部分 实施和和运行检查要素检查内容检查方法检查考核标标准标准分值检查扣分五实施和运行行5.1设备备管理1.设备管管理制度和和管理体系系25设备管理制制度查资料 查查现场255分按国家相关关法规及神神华集团煤煤制油化工工的相关规规定，制定定和及时修修订本企业业的设备管管理制度。1 管理制度不不健全每缺缺少一项扣扣1分。2 国家相关法法规及煤制制油化工设设备管理制制度更新后后，企业1年以以

39、上未修订订本企业相相关管理制制度的扣22分；2年年以上未修修订扣5分分。5制度执行情情况依据设备管管理制度制制定检查和和考评办法法，定期召召开设备工工作例会，按按要求执行行并追踪落落实整改结结果。1未按要要求组织检检查和考评评的扣3分分；未定期期召开设备备工作例会会的扣2分分。2无检查查记录和整整改结果扣扣3分；检检查记录不不完整，整整改结果不不落实每项项扣1分。5设备管理目目标责任制制制定设备管管理的总体体目标和专专业管理目目标, 设设备管理目目标责任明明确。1 无设备管理理总体目标标扣2分。2 无专业管理理目标或责责任不明确确扣1分。3 无年度设备备管理总结结扣2分。5经济责任制制考核定期

40、进行经经济责任制制考核，有有具体的考考核奖惩办办法并予实实施。1 无经济责任任制考核记记录扣2 分。考核奖惩不不落实每项项扣2分。4设备管理体体系有健全的设设备管理体体系，设备备专业管理理人员配备备齐全。1设备管管理机构不不健全扣22分。2专业管管理人员配配备不齐全全每缺少一一个专业扣扣2分。3特殊作作业人员持持证率达不不到1000%扣2分分。62设备现场场管理30设备完好率率主要设备完完好率抽查完好率率=（抽查查台数-不不完好台数数）/抽查查台数1100%1. 设备完好率率98%，每降降低1%扣扣1分。主要设备完完好率998%，每降降低1%扣扣2分。6 静密封点点泄漏率静密封点泄泄漏率=泄泄

41、漏点总数数/ 静密密封点总数数100001 静密封点泄泄漏率00.3，每升升高0.11扣1分分。2明显泄泄漏点未挂挂牌，每点点扣1分。6设备巡回检检查生产及检维维修单位巡巡回检查制制度健全，巡巡检时间、路路线、内容容、标识、记记录准确、规规范，设备备缺陷及隐隐患及时上上报处理。1巡回检检查制度内内容不健全全，扣1分分。2巡检挂挂牌不及时时，每点扣扣1分。 3巡检记记录不准确确，每条扣扣0.5分。4设备缺缺陷及隐患患无上报或或处理记录录，每处扣扣1分。6装置现场状状况1 现场及设备备外观整洁洁，无杂物物。2 设备外观完完好，附件件无缺损。3 无“跑、冒冒、滴、漏漏”。4 设备施工现现场工具、材材料摆放整整齐规范。5 各种标识清清晰齐全。不符合要求求，每项扣扣2分。123检维修管管理30检修计划检修项目有有批准的年年度计划和和月度计划划，并按计计划执行，追追加项目有有审批手续续。1计划没没有经过审审批扣2分分。2追加项项目没有审审批扣2分分。5检修组织装置停工检检修要建立立检修组织织体系，重重点检修项项目有详细细的检修施施工方案，按按计划进度度完成。1 未建立检修修组织体系系扣2分。2 关键设备、重重点检修项项目无完善善的施工方方案扣2分分。未按计划进进度完成扣扣2分。6检修质量重点检修项项目有质量量体系，一一般项目有有专门的质质量验收人人员。重点点检