ISO14000环境管理体系内部审核员教程1850.docx

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1、愛護環境! 愛護地球! 為人類盡一份責任! 編輯:程榮和ISO1440000环境管管理体系系内 部 审审 核 员 教教 程 第一章章 环境境、环境境问题与与环境保保护第二章 IISO1140000的基基本知识识 第三三章 IISO114000标准条条款介紹紹第一章 环环境、环环境问题题与环境境保护一、 环境环境是一个个极其广广泛的概概念。 辞辞源中中对环境境的解释释是：周周围的环环境，周周围的自自然条件件和社会会条件； 中中华人民民共和国国环境保保护法中中环境的的概念是是：本法法所称环环境，是是指影响响人类生生存和发发展的各各种天然然的和经经过人工工改造的的自然因因素的整整体，包包括大气气、水

2、、海海洋、土土地、矿矿藏、森森林、草草原、野野生生物物、自然然遗迹、人人文遗迹迹、自然然保护区区、风景景名胜区区、城市市和乡村村等。ISO1440011环境管管理体系系中环境境的定义义：组织织运行的的外部存存在，包包括空气气、水、土土地、自自然资源源、植物物、动物物、人，以以及它们们之间的的相互关关系。二、 考察环境的的几个方方面一般地，我我们可以以从以下下几个方方面来考考察环境境：环境领域相 关 要要 素空气大气的组成成、质量量与人类类生存的的要求水地表水、地地下水、水水的组成成、理化化特性、感感官特性性、水生生生物、水水体功能能等土地土壤的分类类与组成成、用途途、规划划要求、地地貌特征征矿

3、藏资源矿物资源的的种类、储储量、利利用率文化遗迹风景、建筑筑、城市市、名胜胜等野生动物鸟类、动物物、鱼类类、水生生及陆地地植物等等分布与与组成三、 环境问题环境问题是是指由于于自然或或人为活活动而使使环境发发生的不不利于人人类的变变化。环境问题按按照形成成原因，可可以分为为两类：1 自然原因 又叫第第一（原原生）环环境问题题，主要要是指由由于自然然界的异异常变化化，或自自然界本本身就存存在的对对人类和和生物有有害的因因素；如如：火山山、海啸啸、地震震、台风风、水旱旱灾害、流流行病等等；2 人为原因 又叫第第二（次次生）环环境问题题，或叫叫“公害”，就是是由于自自然资源源的不合合理利用用以及工工

4、农业的的发展带带来的污污染等。我们所讨论论的主要要是第二二（次生生）环境境问题，即即由人类类活动所所造成的的环境问问题。四、 全球环境问问题当前人类面面临的一一些环境境问题具具有全球球性，这这些重大大环境问问题直接接威胁着着人类赖赖以生存存的大气气、水、食食物、能能源等基基本条件件。现在在，全球球性的环环境问题题主要有有以下几几项：1 温室效应与与气候变变化地球大气层层能够吸吸收部分分红外辐辐射能量量而阻挡挡热量向向宇宙扩扩散，这这种现象象被称为为“温室效效应”。进入入80年年代以来来一系列列资料表表明，全全球变暖暖已成为为事实。温温室效应应的加剧剧主要是是因为大大气中温温室气体体的增加加，并

5、以以二氧化化碳（CCO2）为为主。据据预测，到到下世纪纪，全球球温度将将上升22-5度度，海平平面将上上升655cm左右右，直接接威胁沿沿海地区区和城市市。全球球变暖的的另一个个严重后后果是对对生态系系统，尤尤其是对对农业的的影响，物物种的变变化，植植物带的的推移，自自然资源源的变化化都会产产生无法法估量的的影响。2 臭氧层破坏坏臭氧层存在在于地球球上空225-440公里里大气平平流层中中，是地地球的保保护层，能能阻止过过量的紫紫外线到到达地球球表面。119588年人们们发现高高空臭氧氧层有减减少趋势势。19985年年在南极极上空首首次观察察到“臭氧空空洞”。至今今，北极极也观测测到同样样现象

6、。我我国的青青藏高原原也出现现季节性性臭氧大大幅度降降低现象象。研究究表明，平平流层臭臭氧浓度度减少110%，地地球表面面的紫外外线辐射射强度将将增加220%，人人类的眼眼病和皮皮肤癌患患者将增增加，植植物受到到危害，农农林牧业业将减产产，整个个水生生生态系统统，包括括食用鱼鱼类，都都会受到到影响。部部分化合合物质在在高空紫紫外线的的作用下下能与臭臭氧反应应，减少少臭氧。这这些物质质主要包包括：氧氧化亚氮氮、四氯氯化氮、甲甲烷和氯氯烷烃（CCFCSS）。我我国于119922年提出出20005年全全面停止止生产CCFCSS类物质质的计划划。3 酸雨酸雨通常指指PH值值小于55。6的的降水，包包括

7、雨、露露、霜、雾雾、雹、雪雪等。大大气中大大部分硫硫和氮的的化合物物是人为为活动产产生的，化化石燃料料燃烧造造成的SSO2和和NOXX排放是是产生酸酸雨的主主要原因因。酸雨雨的危害害是多方方面的，如如：改变变水体的的酸碱平平衡（北北欧数千千个湖泊泊的PHH值降至至4。55而成为为死湖），它它能直接接腐蚀建建筑物表表面，增增加铁路路、桥梁梁、房屋屋的维护护费用，缩缩短了使使用寿命命；它会会改变土土壤离子子活性、使使森林死死亡，危危害生物物的栖息息环境。除上述问题题外，全全球性的的环境问问题还包包括水资资源危机机、海洋洋污染、生生态环境境恶化生生物多样样性减少少、城市市环境问问题等。五、 中国主要

8、环环境问题题中国主要的的环境问问题主要要分为两两大类，即即生态破破坏和环环境污染染。前者者主要发发生在广广大农村村，后者者则集中中在城镇镇地区。1 生态破坏问问题如：水土流流失、土土壤沙漠漠化加剧剧、耕地地面积减减少、土土壤质量量下降、森森林资源源不足、草草原退化化严重、野野生及珍珍稀物种种的生存存面临威威胁、水水资源供供需矛盾盾突出、自自然灾害害日益频频繁损伤伤严重等等。2 环境污染问问题如：乡镇工工业环境境污染迅迅速蔓延延、农业业化学物物质污染染形势严严峻、整整体环境境污染不不断加剧剧等。六、 环境保护1 环境保护的的几个发发展阶段段：1） 人类早期的的生产活活动较为为简单，规规模较小小，

9、对环环境的影影响不大大；2） 产业革命及及二次大大战之后后，环境境污染大大规模出出现。550-660年代代是环境境污染最最严重的的时期，八八大公害害事件大大多出现现在这个个时期。各各国政府府开始制制定法律律法规，用用法律手手段和政政府行为为迫使企企业在追追求经济济利益的的同时，进进行三废废的治理理。也被被称为末末端治理理或被动动治理；3） 70年代末末和八十十年代初初的石油油危机，能能源成本本上升，原原材料价价格上涨涨，企业业开始注注意提高高能源和和资源的的利用率率，推行行无废生生产。环环境保护护措施由由末端治治理向全全过程控控制转变变，后来来又进一一步发展展为清洁洁生产；4） 1972年年，

10、联合合国第一一次人类类环境大大会，通通过了人人类环境境悬崖宣宣言等等文件，确确定6月月5日为为世界环环境日；19887年，世世界环境境与发展展委员会会出版了了我们们共同的的未来：从一个个地球到到一个世世界，提提出可持持续发展展的观点点；19992年年，联合合国“环境与与发展”大会，1183个个国家和和70多多个国际际组织出出席，通通过了221世纪纪议程、里里约宣言言等文文件，标标志着全全球环境境保护新新时代的的开始。2 环境保护的的新趋势势1） 可持续发展展世界环境与与发展委委员会（WWCEDD）把可可持续发发展定义义为：可可持续发发展是满满足当代代人的需需要，又又不对后后代人满满足其需需要的

11、能能力构成成危害的的发展。其其中包含含两个重重要大概概念：需需要和限限制。同同时，它它具有两两层含义义：一是是时间上上的公平平，即世世代间的的纵向公公平；二二是空间间上的公公平，即即每一代代人之间间的横向向公平。2） 环境标志环境标志在在国外也也称为“生态标标志”、“绿色标标志”等。环环境标志志产品也也称为绿绿色产品品。环境境标志是是对产品品环境性性能的公公正鉴定定，是该该产品环环境性能能优于其其他同类类产品的的证明。环环境标志志的评定定，首先先要制定定标准，一一般包含含：产品品的安全全、质量量、能耗耗等产品品性能指指标；企企业生产产现场的的环境状状况、污污染物排排放等要要求；生生产指标标及产

12、品品的特殊殊环境要要求（如如CFCCS类物物质的替替代率，产产品可降降解性等等）。环环境标志志的认证证方法往往往包含含了生命命周期分分析的思思想。3） 清洁生产清洁生产的的观念主主要强调调三个重重点：（1） 清洁能源；（2） 清洁生产；（3） 清洁产品。4） 生命周期分分析产品生命周周期（llifee cyyclee）也称称为“生命循循环”、“寿命周周期”，是指指产品从从摇篮到到坟墓(craadlee-too-grravee)的整整个生命命周期各各阶段的的总和。生命周期评评价的基基本结构构归纳为为四个有有机联系系的部分分：1 定义目标与与确定范范围定义目标即即清楚说说明开展展生命周周期评介介的

13、目的的和原因因；研究究范围的的确定应应保证能能满足研研究的目目的，包包括定义义所研究究的系统统；2 清查分析对一种产品品、工艺艺和活动动在其整整个生命命周期内内的数量量与原材材料需要要量以及及对环境境的排放放（四类类主要污污染物）进进行数据据量化分分析；3 影响评价对清查阶段段所识别别的环境境影响压压力进行行定量或或定性的的表征评评价，即即确定产产品系统统的物质质、能量量交换对对其外部部环境的的影响；4、改善分分析 系统评评估在产产品、工工艺或活活动的整整个生命命周期内内削减能能源消耗耗、原 材料使使用以及及环境释释放的需需求和机机会。例例如改变变产品结结构、重重新选 择原材材料，改改变改造造

14、工艺和和消费方方式，以以及废弃弃物的管管理等。第二章 IISO1140000的基基本知识识1 ISO1440000的产生生1990年年，国际际标准化化组织（IISO）和和国际电电工委员员会（IIEC）出出版了展展望未来来高新新技术对对标准化化的需求求，“环境和和安全”问题被被列入最最紧迫的的四个课课题之一一；1992年年6月，联联合国环环境与发发展大会会上一致致通过了了关于国国际环境境管理纲纲要，环环境保护护与持续续发展已已成为各各国环境境的重要要课题；1992年年，ISSO/IIEC成成立了“环境问问题特别别咨询组组（ISSO/SSAGEE）”；1992年年12月月，SAAGE向向ISOO技

15、术委委员会建建议：制制定一个个与质量量管理体体系方法法相类似似的环境境管理体体系方法法，帮助助企业改改善环境境行为，并并消除贸贸易壁垒垒，促进进贸易发发展；1993年年6月，正正式成立立了ISSO/TTC2007环境境管理技技术委员员会，正正式开展展环境管管理工具具及体系系方面的的国际标标准化工工作；1995年年6月，TTC2007的成成员国达达到800个，并并且有116个国国际性组组织加入入，中国国是成员员国之一一，主席席、秘书书国是加加拿大；1996年年9月，IISO1140001环境境管理体体系规范和和使用指指南、IISO1140004环境境管理体体系原则、体体系和支支持技术术通用指指南

16、正正式发布布。2 ISO1440000的结构构框架ISO1440000的主要要结构如如下：管理标准：ISOO140001环环境环境境管理体体系规范和和使用指指南 IISO1140004环境境管理体体系原则、体体系和支支持技术术通用指指南审核指南：ISOO140010环环境审核核指南通用用原则 IISO1140111环境境审核指指南审核程程序环境管管理体系系审核 IISO1140112环境境审核指指南环境审审核员资资格要求求 IISO1140550术语语和定义义3 ISO1440000系列标标准的特特点1） 标准是以市市场驱动动为前提提各国出出台相关关环境保保护的法法律、法法规世界对对环境污污染

17、的普普遍关注注绿色产产品和清清洁生产产环境因因素成为为非关税税贸易壁壁垒2） 标准的预防防性预防为为主从污染染源头治治理全过程程污染控控制3） 标准的可操操作性标准完完备要求全全面无绝对对量要求求4） 标准的广泛泛适用性性适用任任何类型型与规模模的组织织涵盖企企业所有有管理层层5） 标准的自愿愿性原则则不是强强制执行行不增加加或改变变组织的的法律责责任根据自自己的经经济、技技术条件件选用4 ISO1440000和ISSO90000的的关系差异：1） 产生的背景景不同ISOO90000：提提高产品品质量，解解决质量量和技术术法规性性贸易壁壁垒ISOO140000：控制环环境影响响，关注注人类健健

18、康2） 服务对象不不同对象内容ISO90000系系列标准准客户产品和服务务质量ISO1440000系列标标准相关方对环境的影影响3） 技术要求背背景不同同ISOO90000：无无共同质质量评价价技术准准则ISOO140000：具备统统一的评评价准则则和相同同的环境境技术背背景4） 政府作用不不同ISOO90000是完完全的市市场行为为ISOO140000中中政府是是重要的的利益相相关方5） 动机不同ISOO90000是满满足客户户要求，是是被动的的ISOO140000是是保护生生态环境境，是主主动的相同：1） 管理思想相相同通过科科学而完完整的管管理系统统，控制制质量或或环境2） 运行模式相相

19、同都遵循循“规划、实实施、验验证、改改进“的螺旋旋上升的的管理模模式（即即PDCCA循环环） 3）都都是全面面质量管管理的一一部分第三章 IISO114000标准条条款详解解引 言言“组织越来来越重视视按照环环境方针针和目标标控制其其活动、产产品或服服务对环环境的影影响，以以实现并并证实其其良好的的环境绩绩效。”主要是是因为各各国的立立法更趋趋严格，促促进环境境保护的的经济政政策和措措施不断断出台，相相关方对对环境问问题，如如：可持持续发展展 的关关注普遍遍增长。单纯以评定定自身环环境绩效效为目的的的环境境“评审”或“审核”，不足足以确保保一个组组织不仅仅现在，而而且将来来也一直直满足法法律和

20、法法规的要要求。必须建建立一个个结构化化的管理理体系并并予以实实施，并并将其纳纳入全部部的管理理活动。“国际环境境管理标标准旨在在为组织织规定有有效的环环境管理理要素，它它们可与与其他管管理要求求相结合合，帮助助企业实实现环境境与经济济目标。”这些标标准不是是用来设设置非关关税贸易易壁垒，也也不增加加或改变变一个组组织的法法律责任任。本标准准适用于于任何类类型和规规模的组组织。本标准准的实施施有赖于于各个层层次与职职能管理理者，特特别是最最高管理理者的承承诺。本标准准的总目目的是：支持环环境保护护和预防污污染，协协调社会会需求和和经济需需求的关关系。本标准准要求在在方针中中对遵循循有关法法律、

21、法规和进进行持续续改进作作出承诺诺。本标准准未对环环境绩效效提出绝绝对要求求。实施本本标准，不不能保证证取得最最优的环环境结果果。组织应应在考虑虑环境改改善的实实用技术术的同时时，充分分考虑该该技术的的成本效效益。本标准准与ISSO90000系系列管理理标准遵遵循共同同的管理理原则，但但又不尽尽相同，如如：质量量管理体体系针对对的是客客户需要要，而环环境管理理体系则则服务于于众多相相关方和和社会对对环境保保护不断断发展的的需要。可以通通过对现现行管理理体系要要素加以以修改，使使之适应应本标准准要求。环境管理体体系规范及及使用指指南Envirronmmenttal Mannageemennt S

22、SysttemssSpeecifficaatioon wwithh Guuidaancee foor UUse1 范围环境管管理体系系要求，一一个组织织根据：A 法律要求B 重大环境影影响信息息制订：A 环境方针B 环境目标 适用用于具备备如下特特性的环环境因素素：A 为组织所控控制B 希望组织对对其施加加影响2 引用标准无3 定义31 持持续改进进(coontiinuaal iimprroveemennt)32 环环境(eenviironnmennt)33 环环境因素素(ennvirronmmetaal aaspeect)34 环环境影响响(ennvirronmmenttal imppact

23、t)35 环环境管理理体系(envviroomenntall maanaggemeent sysstemms)36 环环境管理理体系审审核(eenviironnmenntall maanaggemeent sysstemm auuditt)37 环环境目标标(ennvirronmmenttal objjecttivee) 一个组组织依据据其环境境方针规规定自己己所要实实现的总总体环境境目的，如如可行，应应予以量量化。38 环环境绩效效(ennvirronmmenttal perrforrmannce) 一个组组织基于于其环境境方针、目目标和指指标，控控制其环环境因素素所取得得的咳测测量的环环境

24、管理理体系的的成效。39 环环境方针针(ennvirronmmenttal pollicyy) 一个组组织队其其全部环环境绩效效的意图图与原则则的陈述述，它为为建立组组织的行行为及环环境目标标和指标标提供了了框架。310环环境指标标(ennvirronmmenttal tarrgett) 直接来来自环境境目标，是是实现环环境目标标所需规规定并满满足的具具体的环环境绩效效要求，它它们适用用于组织织或其局局部，如如可行应应予以量量化。311相相关方(inttereesteed ppartty) 关注组组织的环环境或受受环境绩绩效影响响的个体体或团体体。312组组织(oorgaanizzatiion

25、)313污污染预防防(prreveentiion of pollluttionn) 采用防防止、减减少或控控制污染染的各种种过程、惯惯例、材材料或产产品，可可包括再再循环、处处理、过过程更改改、控制制机制、资资源的有有效利用用和材料料替代等等。 注：污污染预防防的潜在在利益包包括减少少有害的的环境影影响、提提高效益益和降低低成本。 4 环境管理体体系要求求41 总总要求 组织应应建立并并保持环环境管理理体系。 要求理理解： “建立”是组织织从决定定实施IISO1140001环境境管理体体系开始始，到形形成体系系的全过过程，包包括体系系的策划划、目标标指标的的设定和和体系文文件编写写、组织织机构

26、的的设置、人人员资源源的安排排、环境境改善行行动的实实施及环环境绩效效的评估估等。 “保持”是按规规定要求求运行环环境管理理体系，并并在运行行过程中中实施、实实现环境境方针目目标和指指标，并并通过审审核、评评审等方方法，改改进提高高，也包包括必要要的修订订调整和和支持等等活动。 本标准准规定的的环境管管理体系系要求，是是基于一一个由“计划、实实施、检检查、评评审”构成的的动态循循环过程程。42 环环境方针针 要求理理解： 最高高管理者者制订 与组组织相适适应，如如活动、产产品或服服务的性性质、规规模与环环境影响响 包括括对持续续改进和和污染预预防的承承诺 遵守守法律、法法规和其其他要求求的承诺

27、诺 为环环境目标标和指标标提供框框架 形成成文件，实实施、保保持、传传达至全全体员工工 可为为公众获获取 方针的的应用范范围应当当可以明明确界定定。 方针应应意义明明确，使使内、外外相关方方都易于于理解。 应对方方针进行行定期评评审和修修订，以以反映不不断变化化的条件件和信息息。 43 规规划4311 环境境因素要求理解：组织应应建立并并保持程程序确定具具备如下下特性的的因素：A 在其活动、产产品或服服务中能能够控制制B 期望施加影影响C 对环境有重重大或可可能具有有重大影影响建立环环境目标标时，考考虑重大大环境因因素及时更更新这方方面信息息环境因素的的确定和和相关环环境影响响的评审审：组织可

28、据此此确定其其环境管管理体系系中应作作为优先先考虑的的重要环环境因素素。这一一过程中中应考虑虑分析工工作的费费用和时时间，以以及数据据的可靠靠性。评审范围应应覆盖下下列四个个关键方方面：A 法律、法规规要求B 重要环境因因素的确确定C 对所有现行行环境管管理活动动与程序序的审查查D 对以往事件件调查的的反馈意意见的评评价E 相关方与合合同方的的要求所有情况下下，均应应考虑运运行异常常和可能能发生的的紧急情情况。与运行单位位的活动动有关的的重要环环境因素素，其认认定过程程应当考考虑：A 大气排放B 水体排放C 废物管理D 土地污染E 原材料与自自然资源源的使用用F 当地其他环环境问题题和社区区问

29、题重大环境因因素评价价应考虑虑：环境方面：环境影影响的规规模环境影影响的严严重程度度发生的的概率环境影影响持续续的时间间经营方面：有关的的法律和和法规要要求改变环环境影响响的难度度改变环环境影响响的费用用这种改改变对其其他活动动和过程程的影响响相关方方的关注注对组织织的公众众形象的的影响环境因素识识别的一一般方法法：物料衡算（工工业流程程分析）产品生命周周期法问卷调查法法现场观察法法查阅文件和和记录环境参数测测量水平对比环境因素的的评价方方法：专家判断法法跟踪环境法法排放量对比比法水平对比法法纵向对比法法相关方投诉诉法律、法规规要求频率对比法法等效负荷污污染法本过程不要要求作具具体的生生命周期

30、期评价。组织无需对对每一种种产品、部部件和原原材料投投入都作作出评价价。组织的承包包方或供供方的控控制作用用较弱，而而负责产产品设计计的组织织则能明明显地改改变环境境因素，如如更改某某种物料料等。组织对使用用和处置置其产品品的控制制作用有有限，可可行时，应应考虑适适当的储储运与处处置机制制。4322 法律律与法规规要求 要素素理解：建立并并保持程程序确定活活动、产产品或服服务中的的适用法法律其他要要求获取法法律和要要求的渠渠道其他要求通通常包括括：A、 产业实施规规范B、 与官方机构构的协定定C、 非法规性指指南D、 各级政府关关于环保保的规定定、决定定、标准准、计划划或文件件E、 本组织的上

31、上级公司司或行业业组织的的环保要要求建立适合本本组织特特点的法法律、法法规、其其他要求求清单4433 目标标和指标标要求理解组织内内部每一一有关部部门及阶阶层，应应建立并并维持文文件化的的目标和和指标考虑以以下因素素：A 法律、法规规要求B 自身的重要要环境因因素C 可选技术方方案D 财务E 运行和经营营要求F 相关方观点点应符合合环境方方针包括预预防污染染承诺目标应具体体，指标标应可测测量。指标是目标标的细化化和分解解。目标中可包包含下述述对预防防污染的的承诺：减少废废物，降降低资源源消耗减少或或消除向向环境释释放污染染物设计产产品时考考虑减少少生产、使使用和处处置中的的环境影影响控制原原材

32、料来来源的环环境影响响减少新新开发项项目造成成的重大大有害环环境影响响提高员员工和社社区的环环境意识识环境成效测测量指标标：原材料料和能源源使用量量排放物物数量每单位位产品所所产生的的废弃物物材料和和能源的的使用率率环境意意外事件件发生次次数废物再再利用率率特定污污染物排排放量环保投投资金额额4344 环境境管理方方案要求理解：目的：保证实实现环境境目标和和指标应包括括：A 组织中每一一有关职职能和层层次职责责B 方法和时间间表 定期期评审有新情情况发生生时，应应及时修修订44 实实施和运运行4411 机构构和职责责要求理解：明确规规定，形形成文件件：作用用、职责责和权限限资源：人力资资源、专

33、专项技能能、技术术、财力力资源管理者者代表管理者代表表可以为为一人或或多人。环境责任应应包括组组织内大大所有部部门：如如人事、管管理等。4422 培训训、意识识和能力力要求理解：组织确确定培训训需求范围：可能能对环境境有重大大影响建立程程序，使使每一职职能和层层次都意意识到：A 环境方针、程程序和要要求的重重要性B 工作中实际际和潜在在的重大大影响，个个人工作作改进和和的环境境效益C 具体作用和和职责，包包括应急急响应和和准备D 偏离规定程程序后的的潜在后后果从事具具备重大大环境影影响工作作的人员员应具备备（胜任任其工作作）：A 适当的教育育B 培训C 工作经验组织还应要要求代表表其工作作的承

34、包包方证实实其员工工已接受受了必要要的培训训。培训方案一一般包括括：确定员员工的培培训需求求制定培培训计划划验证证培训方方案是否否满足法法规和组组织的要要求培训实实施培训记记录评价培培训效果果4433 信息息交流要求理解：建立程程序，以以用于：A 组织内各层层次和职职能间的的内部信信息交流流B 外部相关方方信息的的接收、成成文和答答复记录对对涉及相相关方重重要环境境因素的的处理应包含应急急计划和和其他问问题与官官方机构构的联络络事宜。通报中的可可包含的的内容：组织简简介环境方方针、目目标和指指标环境管管理过程程（包括括相关方方的参与与和员工工的认同同）环境绩绩效的评评价（排排放、资资源保护护、

35、守法法情况、产产品管理理和风险险）改进的的机会辅助信信息独立验验证环境信息的的交流和和通报（内内部和外外部），应应注意：鼓励双双向信息息交流易于理理解，充充分解释释信息可可以验证证描述环环境绩效效形式一一致交流方式：对外：年度报报告、法法规要求求的报告告、政府府机构记记录、产产业协会会出版物物、传媒媒和商业业广告等等开放日日、公布布投诉电电话、咨咨询电话话内部：张贴公公告、内内部刊物物、会议议和电子子邮件等等4444 环境境管理体体系文件件编制要求理解：组织应应建立和和保持信信息：A 书面方式B 电子方式信息内内容：A 对管理体系系核心要要素及其其相互作作用的描描述B 查询相关文文件的途途径有

36、关文件包包括：A 过程信息B 组织机构图图C 内部标准与与运行程程序D 现场应急计计划组织可考虑虑编制并并保持一一份文件件摘要：环境方方针、目目标和指指标实现环环境目标标和指标标的方法法关键任任务、职职责和程程序的文文件文件的的查阅途途径证实实实施了环环境管理理要素文件结构参参照ISSO90000体体系文件件：环境手手册环境管管理体系系程序基础文文件环境记记录基础文件用用于支持持程序文文件，是是具体化化的作业业标准，包包括：作业指指导书环境因因素清单单法律法法规清单单三同时时报告环评报报告排污许许可证组织机机构图组织地地下管网网布置图图等4455 文件件管理要求理解：建立保保持程序序，规定定：

37、A 文件查找B 定期评审，修修订并由由授权人人员确认认适宜性性C 关键岗位，使使用文件件的有效效版本D 失效收回E 失效标识文件应应字迹清清楚、注注明日期期、标识识清楚、妥妥善保管管注意：组织织应注重重环境管管理体系系的实施施和环境境绩效的的改善，而而不应过过分追求求一个繁繁琐的文文件管理理系统。4466 运行行控制要求理解：确认、规规划，以以控制与与重大环环境因素素有关的的运行和和活动A 制定文件化化作业标标准B 实施作业标标准C 组织应关注注供方、承承包方重重要环境境因素，向向其通报报或提出出环境行行为要求求必要时，以以合同的的约定对对其实行行纠正、处处罚、撤撤消合同同等管理理措施此类运行

38、和和活动可可分为三三类考虑虑：新的项项目：基基建、工工艺改造造、资源源管理、新新产品等等日常管管理战略管管理：预预测并适适应不断断变化的的环境要要求4477 应急急准备和和响应要求理解：组织应应建立并并保持程程序，以以：A 确定潜在的的事故或或紧急事事故B 预防或减少少环境影影响C 对程序的评评审和修修订D 定期检验上上述程序序 紧紧急情况况一般包包括：事故性性废气排排放事故性性废水排排放泄露事事故对环环境的特特定影响响应急计划可可包括：组织和和职责关键人人员名单单应急服服务信息息（如：消防、清清污等）内、外外部联系系计划不同类类型紧急急事故的的相应应应急措施施有害物物料信息息培训计计划和有有

39、效性试试验45 检检查和纠纠正措施施4511 监测测与测量量要求理解：组织应应制订程程序，对对重大环环境因素素进行监监测，包包括：A 环境绩效B 运行控制参参数C 目标和指标标符合D 定期评价法法律法规规符合性性对监测测设备校校准和维维护，并并保存记记录4522 不符符合、纠纠正和预预防措施施要求理解：制订程程序，对对不符合合现象进进行处理理：A 规定职责和和权限B 调查不符合合原因C 制订实施纠纠正措施施D 跟踪纠正措措施的效效果E 修改相应的的文件，并并记录。相应的文件件应与纠纠正措施施的规模模相适应应。不符合一般般包括：运行参参数偏差差体系运运行偏差差法律、法法规要求求未达到到相关方方投

40、诉等等4533 记录录要求理解：组织应应制订程程序，对对环境记记录予以以控制要求：标识、保保存、处处置字迹清清楚、标标识明确确、追溯溯便于查查阅、避避免损坏坏、变质质和丢失失规定保保存期限限环境记录一一般包括括：A 法律法规和和其他要要求信息息B 投诉记录C 培训记录D 校准和维护护记录E 供方和承包包方信息息F 应急和响应应信息G 重要环境因因素信息息H 环境污染监监测报告告I 内部审核和和管理评评审记录录J 能源、资源源消耗记记录等4544 环境境管理体体系审核核要求理解：制订环环境管理理体系审审核程序序，目的的：A 验证环境管管理体系系的有效效性B 向管理层通通报审核核结果应注意：审核计

41、计划：目目的、时时间、范范围、依依据、审审核员核查表表审核员员资格审核记记录、不不符合项项报告、审审核报告告等客观、公公正46 管管理评审审要求理解：最高管管理层定期评评审确保体体系的适适用性和和有效性性、充分分性收集必必要信息息形成文文件修订方方针、目目标和其其他要素素评审内容一一般包括括：A 审核结果B 目标和指标标的实现现情况C 条件变化，体体系是否否持续适适用D 相关方关注注的问题题等内 部 审 核 员 培 训 纲 要目 录录第一章 环境管理体体系审核核的概念念第二章 环境管理体体系审核核准备第三章 环境管理体体系现场场审核第四章 环境管理体体系审核核后活动动第五章 环境管理体体系审核

42、核：案例例练习第一章 环境管理体体系审核核的概念念1 环境管理体体系审核核确定环境管管理体系系的实际际运行与与ISOO140001环环境管理理标准及及公司相相关环境境管理体体系文件件是否符符合的独独立的鉴鉴别活动动。2 审核的分类类第一方审核核第二方审核核第三方审核核3 客观证据定义：客观观存在的的并能够够被证实实的事实实。属性：通常常客观证证据都具具备如下下属性客观存在在的可以被使使用文字字陈述的的定量或定定性的可以被追追溯或验验证的不受感情情或偏见见影响的的4不符合合项 不满满足规定定活动的的环境管管理活动动5审核的的依据1） ISO1440011国际环环境管理理标准2） 公司的环境境管理体体系文件件3）