水利水电工程验收工作手册151039.doc

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.水利水电工程验收工作手册目 录 一 验收工作作纲要水利工程验验收工作大大纲工程竣工验验收申请报报告编制大大纲水利工程建建设资料目目录及移交交单位表水利工程验验收程序 二 验收工作作报告编写写提纲工程建设设管理工作作报告编写提提纲工程建设设监理工作作报告编编写提纲工程设计计工作报告告编写提提纲建设征地地移民安置置工作报告告编写提提纲工程施工工管理工作作报告编编写提纲工程质量量评定工作作报告编编写提纲工程档案案资料自检检报告编编写提纲竣工初步步验收工作作报告编编

2、写提纲工程运行行管理准备备工作报告告编写提提纲专家技术术评价工作作报告编编写提纲 三 验收鉴定定报告工程验收收鉴定书提提纲水利工程验验收工作大大纲根据水利利水电建设设工程验收收规程（SL22231999，以下简简称规程程），制制订本大纲纲。一、验收工工作的依据据验收工作的的依据是国国家有关部部门颁发的的有关政策策法规、规规范、规程程及标准，批批准的设计计文件、设设计图纸和和技术要求求以及相应应的设计变变更和修改改文件，工工程施工合合同及由监监理单位签签发的文件件，设备技技术说明书书，审计报报告及审计计决定(或审计意意见)等。二、验收工工作主要内内容1、检查工工程是否按按照批准的的设计进行行建设

3、。2、检查已已完工程在在设计、施施工及设备备制造安装装等方面的的质量，并并对工程施施工质量做做出评价；对验收遗遗留问题提提出处理要要求。3、检查工工程是否具具备运行或或进行下一一阶段建设设的条件。4、总结工工程建设中中的经验教教训，并对对工程作出出评价。5、及时移移交工程，发发挥工程效效益。三、验收工工作程序验收分为分分部工程验验收、阶段段验收、单单位工程验验收、专项项验收、竣竣工验收等等阶段。1、分部工工程验收：分部工程程中所有单单元工程全全部完成，且且质量合格格，应进行行分部工程程验收。分分部工程含含多个标段段的，可先先进行标段段工程的完完工验收，再再进行分部部工程验收收。2、阶段验验收：

4、当工工程施工达达到一定关关键阶段时时（一般包包括基础处处理完成、截截流、水库库蓄水、机机组启动、输输水工程通通水等），应应进行阶段段验收，主主持单位可可根据工程程实施情况况确定阶段段验收时间间，主体工工程更换施施工单位以以及停、缓缓建时，应应及时组织织阶段验收收。水库加加固工程蓄蓄水安全鉴鉴定按水利利部有关规规定执行，因因水源不足足等原因不不具备机组组启动验收收条件的，由由竣工验收收主持单位位决定机组组启动验收收的时间。3、单位工工程验收：包括单位位工程完工工验收和单单位工程投投入使用验验收。（1）一个个项目仅有有一个单位位工程的，经经竣工验收收主持单位位批准，可可以只进行行单位工程程验收，不

5、不进行竣工工初验，也也可将单位位工程完工工验收与竣竣工初验结结合进行，但但应分别形形成单位工工程验收鉴鉴定书和初初步验收工工作报告。（2）工程程中含有多多个类似建建设内容的的单位工程程的，可分分期分批、打打捆进行，一一次打捆验验收中的各各单位工程程在满足相相应条件的的情况下可可合并编写写各类报告告，监理、设设计、施工工、运行管管理分别为为同一单位位，相应的的各类报告告可合并编编写；由多多个参建单单位共同承承担建设任任务，各类类报告分别别编写，并并由项目法法人或其指指定承担主主要任务的的单位负责责汇总，各各参建单位位单独编写写的验收工工作报告作作为汇总报报告的附件件。单位工工程质量评评定，在施施

6、工单位自自评的基础础上，由建建设（监理理）单位复复核，报质质量监督机机构核定。每每个单位工工程的验收收鉴定书必必须单独编编写。4、专项验验收：包括括建设征地地补偿及移移民安置专专项验收、档档案专项验验收、水土土保持专项项验收、环环境保护专专项验收等等。（1）各项项目竣工初初验前，应应按有关程程序和要求求进行建设设征地补偿偿及移民安安置、档案案等专项验验收。没有有完成专项项验收的项项目，不予予竣工验收收。（2）档案案验收按各各省水行政政主管部门门有关水利利基本建设设项目（工工程）档案案竣工验收收规定执行行。（3）建设设征地补偿偿及移民安安置由地方方政府负责责实施，按按照批复的的补偿总金金额包干使

7、使用，并应应进行建设设征地补偿偿及移民安安置专项验验收，专项项验收前有有政策性减减免充抵自自筹资金的的，应按规规定办理有有关手续。建建设征地补补偿及移民民安置费用用总投资或或所占总概概算比例较较少的，经经竣工验收收主持单位位同意，可可不进行建建设征地补补偿及移民民安置专项项验收，但但应由地方方政府向竣竣工验收委委员会提交交建设征地地补偿及移移民安置专专项报告。 （4）项目目中批复水水土保持、环环境保护等等专项建设设内容并列列有专项投投资的，应应进行相应应的专项验验收，对专专项建设内内容和投资资较少的，经经竣工验收收主持单位位商有关部部门同意，可可不单独进进行专项验验收，但应应由项目法法人向竣工

8、工验收委员员会提交专专项工作报报告。5、竣工验验收：包括括竣工初验验和竣工验验收两阶段段。（1）竣工工初验在单单位工程验验收已全面面完成的基基础上，为为竣工验收收做技术准准备。初步步验收前应应具备竣工工财务决算算条件，完完成档案专专项验收、建建设征地补补偿及移民民安置专项项验收、各各类总结报报告和资料料整编，形形成初步验验收工作报报告。（2）竣工工验收在初初步验收的的基础上，完完善需要提提交的各类类报告，初初验所提出出的问题已已得到基本本解决，竣竣工财务决决算已经过过竣工审计计。（3）按单单项批复组组织实施的的，以单项项批文为单单位，进行行单项工程程决算和财财务决算，可可根据需要要，增加单单项

9、工程验验收，单项项工程验收收的程序和和要求同竣竣工验收。（4）竣工工审计竣工审计计严格按照照水利部水水利基本建建设项目竣竣工审计暂暂行办法（水水监200023770号）和管管辖的水行行政主管部部门有关规规定进行。项项目法人应应按照上述述文件的要要求认真准准备审计，积积极配合审审计工作，并并按要求及及时提供有有关资料。水利部或或珠江委主主持验收项项目的竣工工审计，由由水利部或或珠江委负负责组织安安排；管辖辖的水行政政主管部门门主持竣工工验收项目目的竣工审审计，由主主持验收单单位负责组组织安排。水利部、珠珠江委主持持验收的项项目，项目目法人应在在竣工验收收50天前，编编制完成竣竣工财务决决算初稿，

10、并并向省水行行政主管部部门提出建建设项目竣竣工决算审审计书面申申请。重大设计计变更、预预备费的动动用应及时时履行报批批手续，调调整（修正正）概算的的报批应在在审计单位位进驻前办办妥，建设设项目的明明细计划应应根据批复复的调整（修修正）概算算作相应调调整。（5）竣工工验收条件件除执行规规程外，还还应满足以以下条件：按规程程完成各各阶段的验验收及专项项验收，各各阶段及专专项验收中中的遗留问问题已经按按要求进行行处理；各各类检查、审审计中发现现的问题已已基本处理理或落实。工程建设设征地和移移民安置等等问题已基基本完成。已按审计计报告和审审计决定(或审计意意见)调整编报报竣工财务务决算。（6）资料料整

11、编要求求：一个建设设项目由多多家建设、设设计、监理理、施工单单位共同承承担建设任任务，各类类竣工验收收工作报告告应分别编编写，汇总总工作由项项目法人或或其指定的的承担主要要任务的单单位负责。各各参建单位位单独编写写的工作报报告作为竣竣工验收汇汇总工作报报告的附件件。资料份数数应满足资资料存档及及验收会议议的需要，详详见附件2。各类工作作报告按规规程附录录F的要求，并并参照省水水利厅编制制的各类报报告编写提提纲编写（详详见附件3），一般般不少于40至60份。档案资料料的分类方方案、编码码规则商管管辖的水刑刑侦主管部部门的档案案部门确定定。四、验收工工作的组织织管理1、分部工工程（标段段）验收：由

12、监理单单位或项目目法人（建建设单位）主主持，建设设、监理、设设计、施工工、运行管管理等单位位共同组成成验收小组组负责验收收工作，其其中，主要要分部工程程验收应有有质量监督督部门参加加。2、阶段验验收：由竣竣工验收主主持单位或或其委托单单位主持，验验收委员会会由验收主主持单位、项项目法人、设设计、施工工、监理、质质量监督、运运行管理单单位以及有有关主管部部门单位组组成，必要要时邀请地地方政府及及有关部门门参加。3、单位工工程验收：单位工程程完工验收收由项目法法人主持，单单位工程投投入使用验验收由竣工工验收主持持单位或其其委托单位位主持，验验收委员会会由验收主主持单位、项项目法人、设设计、施工工、

13、监理、质质量监督、运运行管理单单位以及有有关主管部部门单位组组成，必要要时邀请地地方政府及及有关部门门参加。单单位工程投投入使用和和单位工程程完工验收收不重复进进行。4、竣工初初验：由项项目法人主主持，初验验工作组由由项目法人人、设计、施施工、监理理、质量监监督、运行行管理、有有关上级单单位代表以以及有关专专家组成，其其中有关专专家不少于于13。5、竣工验验收：由竣竣工验收委委员会负责责。竣工验验收委员会会设主任委委员1名（由主主持单位代代表担任），副副主任若干干名。竣工工验收委员员会由主持持单位、地地方政府、水水行政主管管部门、质质量监督等等有关单位位代表和专专家组成。6、建设征征地补偿及及

14、移民安置置专项验收收：由工程程所在地的的市政府或或其委托单单位组织验验收，并向向竣工验收收委员会提提交建设征征地补偿及及移民安置置验收工作作报告。7、验收申申请：由验验收主持单单位主持的的各类验收收，验收前前项目法人人应按规规程要求求的时间，提提前向主持持单位提出出验收申请请报告（竣竣工验收申申请报告的的内容具体体内容参见见附件1）、有关关资料和成成果，由验验收主持单单位安排验验收事项。8、验收专专家组：验验收主持单单位可根据据验收工作作需要，在在验收前派派出专家组组对验收项项目进行检检查或咨询询，并出具具专家咨询询报告，专专家组对验验收主持单单位负责，专专家组可参参加验收会会议。五、工程质质

15、量检测为保证工程程的验收质质量，项目目法人应在在初步验收收前（堤防防工程应在在单位工程程验收前），委委托有资质质的检测单单位进行竣竣工前质量量抽检，并并出具检测测报告。抽抽检的项目目和数量由由质量监督督机构确定定，委托的的检测单位位应经验收收主持单位位同意。六、其它1、19999年以前完完工的项目目，本着尊尊重历史、简简化程序的的原则，可可按照原来来的有关规规定和相应应的验收规规程开展验验收工作，竣竣工财务决决算按水利利部水利利基本建设设项目竣工工财务决算算编制规程程（SL199-20001）编报。2、工程已已按批准的的设计文件件全部完成成的，地方方配套资金金不足，验验收时作为为遗留问题题处理

16、；3、配套资资金近期难难以足额到到位，工程程未能按批批准的内容容全部完成成，不具备备竣工验收收条件的，可可先对已完完成的工程程进行阶段段验收（或或单位工程程投入使用用验收），并并进行财务务决算审计计，移交运运行管理单单位。附件1：竣竣工验收申申请报告编编制大纲附件2：工工程建设资资料目录及及移交单位位表 附件件3：水利水水电工程竣竣工验收工工作报告编编写提纲汇汇编附件1工程竣工验验收申请报报告编制大大纲一、初步验验收申请报报告编制大大纲1、工程完完成情况；2、资金到到位情况（如如批准的概概算和执行行概算之间间有较大差差距，应附附有专门的的原因分析析报告）；3、工程运运行管理情情况；4、单位工工

17、程验收结结论及所发发现问题的的处理情况况；5、验收资资料的准备备及档案验验收情况；6、征地拆拆迁补偿及及移民安置置的验收结结论及遗留留问题的处处理情况；7、工程竣竣工财务决决算及审计计工作进展展情况；8、水土保保持项目验验收结论及及遗留问题题的处理情情况；9、环境保保护项目验验收结论及及遗留问题题的处理情情况；10、其它它专项验收收结论及遗遗留问题的的处理情况况；11、尾工工及遗留问问题；12、项目目法人的质质量抽检情情况及质量量监督站的的评价意见见；一三、需要要提交验收收委员会讨讨论的重要要问题；14、建议议验收时间间、地点和和参加单位位（验收委委员会组成成、被验单单位、参加加会议单位位），

18、验收收工作具体体安排（日日程安排等等）。二、竣工验验收申请报报告编制大大纲1、工程完完成情况；2、工程运运行管理情情况；3、初步验验收及以前前历次验收收所发现问问题的处理理情况；4、验收资资料的准备备情况；5、工程竣竣工财务决决算及审计计结论；6、尾工及及遗留问题题；7、竣工验验收委员会会组织的质质量抽检情情况；8、项目法法人的质量量整改情况况及质量监监督站的评评价意见；9、需要提提交验收委委员会讨论论的重要问问题；10、建议议验收时间间、地点和和参加单位位（验收委委员会组成成、被验单单位、参加加会议单位位），验收收工作具体体安排（日日程安排等等）。三、验收申申请表表一：工程程项目总体体情况工

19、程项目名名称工程地点开工日期完工日期初设(总体体初设)批复文件件名及文号号初设（总体体初设）批批复总投资资额到位率备注省市配套资资金数额到位率备注其他（贷款款等）到位率备注初设批复主主要工程量量实际完成工工程量情况说明土方土方石方石方混凝土混凝土遗留问题工程移交情情况建议验收时时间建议验收地地点参建单位名名称监理单位设计单位施工单位质量监督单单位运行管理单单位表二：工程程项目验收收情况单位工程质质量情况单位工程总总数已验单位工工程数量重大质量事事故及处理理情况尾 工 情情 况未完工程项项目工程量金 额专项验收情情况档 案主持单位验收时间验收结论水土保持主持单位验收时间验收结论征地拆迁主持单位验

20、收时间验收结论环境保护主持单位验收时间验收结论其 他主持单位验收时间验收结论竣工财务决决算编制审审计情况目前进展情情况预计完成时时间竣工财务决决算审计情情况目前进展情情况预计完成时时间对审计决定定的整改情情况附件2 水利工程建建设竣工验验收资料目目录序号资 料 目目 录主持验收单单位项目法人运行管理单单位1可行性研究究任务书1、1可行性研究究报告及批批复1、2项目评估报报告2设计资料2、1工程项目初初步设计及及批复2、2施工图、设设计变更通通知3工程管理文文件3、1征用土地批批文及附件件3、2移民拆迁、安安置资料3、3招投标文件件3、4工程建设合合同及协议议书3、5工程质量监监督书3、6重要会

21、议文文件3、7工程建设大大事记4施工管理资资料4、1开工报告、技技术交底、图图纸会审4、2施工组织设设计、施工工计划4、3工程联系单单4、4原材料、中中间产品出出厂证明及及试验报告告4、5测量放样、观观测记录4、6土工试验报报告、基础础处理检测测报告4、7水工建筑物物沉降观测测记录4、8设备出厂资资料、安装装调试、性性能鉴定及及试运行资资料4、9施工大事记记4、10施工原始记记录4、11施工过程中中的来往函函件4、12隐蔽工程验验收记录4、一三单元、分部部、单位工工程质量检检查、评定定资料4、14分部（标段段）工程验验收资料4、一五质量事故处处理报告、质质量缺陷处处理及备案案资料5工程建设监监

22、理资料5、1监理大纲、细细则5、2监理通知、指指令、批复复5、3检查验收签签证5、4质量抽查资资料（工序序、单元）5、5原材料、中中间产品复复检资料5、6监理月报6阶段验收资资料6、1工程建设管管理工作报报告6、2工程设计工工作报告6、3工程建设监监理工作报报告6、4工程施工管管理工作报报告6、5工程运行管管理准备工工作6、6征地补偿及及移民安置置工作报告告6、7重大技术问问题专题报报告(包括截流流前技术专专题报告、蓄蓄水安全鉴鉴定报告、机机组启动前前的机电检检测报告等等)6、8工程运用和和度汛方案案6、9拟验工程清清单、未完完工程清单单，未完工工程的建设设安排及完完成工期，存存在的问题题及解

23、决建建议7单位工程验验收资料7、1拟验工程清清单、未完完工程清单单，未完工工程的建设设安排及完完成工期，存存在的问题题及解决建建议7、2单位工程验验收各类报报告7、3单位工程验验收鉴定书书（初稿）8工程项目竣竣工初验资资料8、1工程竣工初初验申请、批批复8、2声像资料8、3拟验收工程程清单、未未完工程清清单，未完完工程的建建设安排及及完成工期期，存在的的问题及解解决建议8、4竣工图8、5工程建设管管理工作报报告8、6工程设计工工作报告8、7工程建设监监理工作报报告8、8工程施工管管理工作报报告8、9工程运行管管理工作8、10水利水电工工程质量评评定报告8、11质量检测报报告8、12建设大事记记

24、8、一三档案资料自自检报告8、14验收工作报报告(初稿）8、一五单位工程验验收鉴定书书8、16竣工验收鉴鉴定书（初初稿）9竣工验收资资料9、1工程建设管管理工作报报告9、2工程项目初初步验收工工作报告9、3工程设计工工作报告9、4工程建设监监理工作报报告9、5工程施工管管理工作报报告9、6工程运行管管理工作报报告9、7水利水电工工程质量评评定报告9、8地补偿及移移民安置工工作报9、9竣工财务决决算、审计计报告、审审计决定(审计意见)9、10验收鉴定书书（初稿）注：“”为资料需需提供移交交单位。工程竣工验验收及工作作程序一、工程竣竣工验收竣工验收是是工程完成成建设目标标的标志，是是全面考核核基本

25、建设设成果、检检验设计和和工程质量量的重要步步骤。竣工工验收合格格的项目即即从基本建建设转入生生产或使用用。二、竣工验验收应具备备以下条件件：1、工程已已按批准设设计规定的的内容全部部建成；2、各单位位工程能正正常运行；3、历次验验收所发现现的问题已已基本处理理完毕；4、归档资资料符合工工程档案资资料管理的的有关规定定；5、工程建建设征地补补偿及移民民安置等问问题已基本本处理完毕毕，工程主主要建筑物物安全保护护范围内的的迁建和工工程管理土土地征用已已经完成；6、工程投投资已经全全部到位；7、竣工决决算已经完完成并通过过竣工审计计。三、竣工验验收委员会会的组成：竣工验收由由竣工验收收委员会负负责

26、， 水利部或或珠江委主主持。由省省水利厅、市市水利局、地地方政府、质质量监督、投投资方（地地方政府投投资的项目目，计委和和财政局）等等代表和有有关专家组组成。四、竣工验验收被验收收单位：工程项目法法人（建设设单位）、设设计、施工工、监理、运运行管理单单位。五、工程验验收步骤：1、业主提提交工程验验收资料报报上级水利主管部部门审查；2、上级水水利主管部部门审查有有关材料后后，组织有有关单位验验收；3、召开现现场验收会会议；六、竣工验验收的主要要工作：1、审查建建设单位“工程建设设管理工作作报告”和初步验验收工作组组“初步验收收工作报告告”；2、检查工工程建设和和运行情况况；3、协调处处理有关问问

27、题；4、讨论并并通过“竣工验收收鉴定书”。七、竣工验验收会一般般工作程序序：1、宣布验验收会议程程；2、确定竣竣工验收委委员会委员员名单；3、听取项项目法人“工程建设设管理工作作报告”和各单位位报告；4、各评委委审查竣工工验收资料料；5、质量监监督站宣读读质量评定定报告；6、验收委委员会协调调处理有关关遗留问题题，讨论并并通过“竣工验收收鉴定书”；7、宣读“竣工验收收鉴定书”，验收委委员签字，被被验收单位位代表签字字；8、验收资资料整理归归档。八、注意事事项：1、竣工验验收是对工工程建设各各方的验收收，包括对对建设单位位、施工、监监理、设计计的全面验验收；2、工程验验收前各单单位须对工工程进行

28、检检查，工程程项目必须须全部完成成，施工单单位必须提提交竣工图图纸；3、必须进进行工程结结算后，才才可进行工工程验收；4、工程验验收前，须须进行外观观质量评定定，结构物物工程须提提交沉降观观测资料；5、验收各各方代表控控制在12人以内，验验收委员建建议具相应应职称或主主管。附件3水利水电工工程竣工验验收工程建设设管理工作作报告编编写提纲1工程概况况1.1 工程位置置工程项目（新新建、加固、改建.扩建等）名名称（全称称）.设计规模模（总库容容.总装机.总流量.总长度等等）.工程等级级，所在地地的市.县及地名名，距主要要交通（铁铁路.公路）的的距离等。1.2 工工程布置工程实施前前的地貌或或工程现

29、状状.工程总体体布置：枢纽或单项项建筑物工工程项目：主体工程程分项的布布置形式和和内容。堤防或疏浚浚.灌区工程程项目：主主体工程分分项的布置置形式和内内容（即总总长度、分段起止止桩号及长长度，包括括穿堤或配配套建筑物物等）。1.3 主主要技术经经济指标工程受益范范围内，保保护面积、人口、耕地、国家重要要设施、排水或引引水流量和和总量，以以及灌溉、排水、供水、发电、生态等效效益指标。1.4 主主要建设内内容列表说明工工程项目初初设批准的的主要工程程量与实际际完成的工工程量。具具体工程项项目视工程程特征而定定。枢纽或单项项建筑物工工程项目：主体工程程分项的结结构型式、工程量等等。堤防工程项项目，其

30、中中：堤身工程：主体工程程分项的工工程量、尺寸控制制要求、施工方法法等；堤岸防护工工程：水上上护坡（护护坎）工程程的结构型型式、水平宽度度、高程范围围、工程量等等，水下抛抛石（或其其他）的分分区抛宽、抛厚工程程量等。穿堤建筑物物工程：建建筑物的结结构型式、设备更新新内容、工程量等等。防渗工程：防渗工程程的位置、结构型式式、施工方法法，防渗体体轴线长度度、防渗面积积、主体工程程和配套工工程的工程程量等；其他：如填填塘固基、堤顶公路路等。疏浚工程项项目：主体体工程分项项的工程量量、尺寸控制制要求、施工方法法等。灌区工程项项目：综合合以上工程程内容叙述述。1.5 前前期工作的的批复过程程项目建议议书

31、的提提出时间、计划主管管部门对项项目建议书书的批复复时间及文文号。可研报告告的提出出时间、行业主管管部门的审审查过程，根根据审查意意见对可可研报告进进行修改的的主要内容容和过程；计划主管管部门对可可研报告的的批复时间间和文号。初设报告告的提出出、审查和修修改过程，行行业主管部部门对初初设报告的的批复时间间和文号。2主要项目目施工过程程及重大问问题处理2.1 主主要项目及及重要临建建设施的开开工、完工日期期以单位工程程为单位，列列表叙述开开工、完工日期期。2.2 重重大问题处处理各类工程项项目的主体体工程，说说明技术复复杂和实施施要求高，以以及施工或或建成后发发生的严重重问题及其其处理措施施和效

32、果，以以堤防工程程项目为例例：堤身或填塘塘固基工程程：发生严严重的变形形或坍塌情情况及其处处理措施和和效果；堤岸防护工工程：对岸岸坡坍塌、河床冲淤淤变化及工工程地质问问题采取的的技术措施施，针对施施工期水位位变化而采采取的临时时防洪措施施情况等；穿堤建筑物物工程：复复杂地基处处理、质量事故故（缺陷）处处理措施和和效果，满满足工程安安全与进度度控制需要要而采取的的各种措施施等。防渗工程：保证防渗渗体有效搭搭接长度的的措施，墙墙体的质量量控制手段段和效果，施施工及检测测中发现的的缺陷处理理措施及效效果。2.3施工工期防汛度度汛落实防汛工工作地方行行政首长负负责制情况况，在建工工程的度汛汛方案，完完

33、建工程的的监测措施施及度汛有有关情况。防汛期间，原原有设施度度汛功能的的恢复情况况，以及汛汛前、汛期检查查工作情况况，汛后检检查及修复复情况。2.4主要要设计变更更2.4.11 重大设计计变更凡涉及初设设审定方案案修改，建建筑物结构构布置有重重大改变的的均属重大大设计变更更。例如：由于水文资资料变化，保保护区重要要性改变，导导致对设计计规模与标标准所作的的重大变动动；由于地质条条件变化，导导致对设计计方案所作作的较大调调整；由于设计深深度不够，导导致对工程程内容所作作的调整；对原图设计计方案和建建筑结构所所作的较大大变动；由于采购条条件变化，主主要设备容容量、性能、型号发生生变化；原审定的工工

34、程项目增增加或减少少；其他方面的的重大变化化。叙述发生以以上情况形形成的工程程项目变更更、子项目调调整、建设标准准调整等重重大设计变变更，按程程序上报原原审批单位位审批的情情况。2.4.22 非重大设设计变更列表叙述在在建设项目目建设标准准和概算投投资范围内内，依据批批准的初设设原则，进进行优化设设计的一般般非重大设设计变更的的情况。2.5对工工程建设有有较大影响响的事件上级部门在在稽查、检查中发发现的问题题，整改意意见及落实实整改的情情况。对工程施工工工期和施施工质量有有影响的事事件。如影影响工程质质量、进度的主主要外部环环境问题，施施工单位管管理不善或或施工器具具出现大的的问题，重重大设计

35、变变更引起的的窝工、停工、影响工程程质量，不不能按期完完成的问题题，不可抗抗力或人为为因素造成成的工程停停工问题等等。3项目管理理3.1机构构设置及工工作情况建管、设计计、监理、施工单位位，项目主主管部门，质质量监督单单位和地方方政府等为为工程建设设服务的机机构设置及及工作情况况。3.1.11 项目法人人项目法人及及其内设机机构、现场管理理机构设置置情况，人人员编制、职称、工作职责责和工作方方式，是否否符合有关关规定等。3.1.22 设计单位位设计单位及及其现场机机构（设代代组）设置置情况，人人员编制、到位人数数、工作职责责和工作方方式等。设设计交底，现现场配合和和及时进行行设计变更更等有关情

36、情况。3.1.33 监理单位位监理单位及及其现场机机构（监理理站）设置置情况，人人员编制、到位人数数及职称，工工作职责和和工作方式式、职权。监监理站履行行的职责及及依据合同同控制工程程质量、进度、投资等情情况。3.1.44 施工单位位施工单位及及其现场机机构（项目目部）设置置和项目负负责人情况况，施工人人员、设备进场场情况，工工程开工时时间及施工工单位为了了确保工程程进度和质质量采取的的有关措施施，工程完完工时间及及工期提前前或推迟的的主要原因因等。3.1.55 质量监督督单位质量监督单单位对工程程项目划分分的认可，施施工期间对对工程质量量的巡视和和检查，工工程质量检检测，参加加历次工程程验收

37、，外外观质量评评定等。重重大项目设设置现场机机构的情况况。3.1.66 地方政府府地方政府名名称，参与与工程建设设中的征地地拆迁、外部环境境协调、防汛度汛汛、落实配套套资金、监督检查查等情况。3.1.77 项目主管管单位叙述直接监监管工程项项目实施的的主管单位位名称。3.2主要要项目招标标过程招标的形式式及其批复复情况，招招标公告发发布、招标文件件发售，工工程现场查查勘、开标和评评标的时间间与方式，评评标委员会会组成情况况及评标方方法，中标标单位的确确定，合同同签订等情情况。3.3 工工程概算与与投资计划划工程规模及及施工总工工期，初初设报告批批准的静态态总投资、投资来源源及到位情情况，资金金

38、月（或季季度）计划划安排和执执行情况，概概算调整及及其原因，工工程完成的的总投资。3.4合同同管理工程所采用用的合同类类型、合同执行行结果。采用单价、总价或其其他承包合合同方式，合合同总额，经经过严格管管理，实际际完成的合合同金额，工工期控制和和投资控制制的情况，造造成工期和和投资变化化的原因。已已经支付的的投资情况况，工程建建设过程中中发生超过过合同金额额的增加投投资、调概和动动用预备费费的情况等等应包括主主要施工、监理、设计、征地拆迁迁等合同的的执行情况况，可列表表对照。3.5 材材料与设备备供应水泥、钢材材、混凝土骨骨料、砌抛石料料、填筑土料料、土工布、施工用油油料、电力及主主要设备的的

39、供应方式式，主要材材料和设备备的供货单单位，材料料和设备供供应对工程程建设的影影响程度，工工程完成时时是否做到到工完料清清。3.6价款款结算与资资金筹措项目资金来来源及构成成比例，中中央与地方方配套资金金到位情况况，合同价价款的结算算方法和特特殊问题的的处理情况况。截至工工程竣工验验收时有无无工程款拖拖欠情况，履履约保函、质保金等等的退还情情况。3.7建设设征地补偿偿及移民安安置征地拆迁能能否满足建建设进度要要求，有无无违反政策策情况，批批准征地拆拆迁与实际际征地拆迁迁有无差别别，有关征征地手续办办理情况，征征地拆迁费费用的使用用和管理等等。征地拆拆迁群众的的生产生活活安置情况况，征地拆拆迁费

40、用的的审计结论论。列出设设计与实际际完成的主主要实物指指标。4工程质量量4.1工程程质量管理理体系建管、设计计、监理、施工单位位实际运行行的质量管管理体系，制制度和执行行情况，应应突出关键键部位和关关键工序。4.1.11施工单位位质量管理理施工单位在在施工过程程中的质量量管理体系系、质量负责责人、制度，“三检制”落实情况况，施工中中出现的质质量问题处处理措施和和结果等。4.1.22设计单位位质量管理理设计单位的的质量保证证体系和采采用新技术术、新工艺、新设备及及保证设计计质量的措措施，设计计交底、现场设代代的工作质质量保证措措施等。4.1.33监理单位位质量管理理监理单位的的质量控制制体系，监

41、监理规划、监理实施施细则的编编制与执行行情况，对对工程质量量的控制与与管理措施施。4.1.44项目法人人质量管理理项目法人依依据授权范范围、法律法规规、工作制度度，对设计计、监理、施工单位位的质量保保证体系的的建立与执执行，进行行监督与管管理。叙述述具体的保保证措施与与落实情况况。4.1.55工程质量量监督管理理采取的监督督方式，运运用法律和和行政手段段，做好监监督抽查后后的处理工工作。对工工程质量等等级进行核核定。委托托有资质的的检测单位位对工程的的抽样检测测。4.2主要要工程质量量控制标准准及检测成成果工程质量控控制遵循的的技术规范范、技术条款款和特殊技技术要求。经经上级部门门批准，项项目

42、法人发发布的技术术标准。如采用老规规范应说明明，并对照照新规范加加以评价。按照主要施施工项目，依依据单元工工程质量评评定表分类类列出主要要质量控制制参数和措措施。例如：枢纽或单项项建筑物工工程：主要要施工项目目的设计参参数及质量量要求。堤防工程，其其中：堤身土方填填筑：土料料含水率、铺料厚度度、铺料边线线控制参数数及允许偏偏差，压实实指标等；土料吹填：吹填土质质、高程、宽度、平整度的的允许偏差差、干密度等等。护坡：按护护坡方式分分别说明，重重点给出石石料材质控控制参数，垫垫层结构形形式和级配配、混凝土强强度和离差差系数、模袋混凝凝土布置方方式及质量量控制指标标等；防洪（浪）墙墙：设计高高程、结

43、构尺寸寸、混凝土强强度和离差差系数、砂浆强度度等；垂直防渗：防渗体结结构尺寸、设计高程程、不同防渗渗形式的设设计参数和和质量要求求（抗压强强度、渗透系数数、允许渗透透坡降等）；水下抛石：抛投试验验及结果，设设计参数及及质量要求求（石料硬硬度、料径等），施施工控制参参数（量方方、扣方系数数、网络划分分、抛投船只只定位等）；涵闸加固：主要施工工项目的设设计参数及及质量要求求。疏浚工程：设计参数数及质量要要求（疏浚浚轴线允许许偏差，疏疏浚高程、宽度、边坡等）。灌区工程：综合以上上工程主要要质量控制制参数和措措施叙述。4.3单元元工程和分分部工程质质量数据统统计列表表示主主要检测项项目的数据据（监理抽抽检、质量监督督检测等），建建议摘录