风险管理控制手册14385.docx
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1、攀钢集团工程技术有限公司风险控制手手册法律事务部部 二一四年年十月目录第一章前前言1第二章业业务承接接2.1 发包人人资信不不良和资资金支付付能力缺缺乏52.2 招标项项目不真真实或不不具备实实施条件件62.3 未充分分了解项项目的相相关环境境62.4 投标文文件编制制时对招招标文件件理解错错误72.5 编制投投标文件件时项目目遗漏72.6 投标报报价中对对固定价价格的处处理82.7 投标文文件未响响应招标标文件导导致废标标82.8 采用低低价投标标、寄希希望于压压控成本本或高价价索赔策策略82.9 允许个个人或其其他组织织以公司司名义对对外投标标92.10 项目目中标后后招标人人实施指指定分
2、包包等改变变中标结结果的行行为 99第三章合合同签订订3.1 签约相相对方不不具备相相应资质质或无签签约资格格1113.2 施工合合同条款款内容不不完整1113.3 采用示示范文本本签约时时条款约约定不明明确1113.4 承包范范围和施施工内容容约定不不明1223.5 工程质质量标准准的约定定不规范范1223.6 “阴阳合合同”123.7 合同价价款调整整及风险险范围约约定不明明1333.8 工程结结算报告告递交后后对发包包方审核核答复期期限约定定不明1333.9 合同工工期条款款约定不不明确不不明1333.10 工期期逾期违违约金约约定过高高 1143.11 争议议解决及及管辖条条款约定定不
3、当 114第四章业业务分包包、材料料采购、设设备租赁赁4.1 分包工工程实际际由自然然人挂靠靠分包单单位名义义而实施施1554.2 作为总总承包人人,转包包或违法法分包1554.3 发包人人指定分分包1664.4 项目部部管理人人员及其其他相关关人员擅擅自签约约1664.5 采购、租租赁合同同文本陷陷阱174.6 材料、设设备质量量不合格格但不注注重保留留相关证证据174.7 甲供材材料延误误或质量量不合格格1774.8 租赁的的机械设设备、周周转材料料发生丢丢失、毁毁损1884.9 租赁起起重设备备等特种种机械带带来的风风险1884.10 租赁赁的机械械设备质质量处理理及维修修问题 119第
4、五章项项目施工工5.1 由于发发包人原原因未能能按约定定时间进进场,或或应发包包人要求求提前进进场2005.2 由于于甲供料料延误、设设计方案案延误或或甲方直直接分包包队伍施施工组织织不 正正常等发发包人原原因导致致停工205.3 因设计计变更或或特定情情况导致致工程量量变化或或工期顺顺延,但但未及时时签证2115.4 签证上上签字的的发包人人代表没没有签字字资格或或明确授授权2225.5 相关重重要会议议虽有记记录但未未形成会会议纪要要或与会会人未签签名222615.6 未按约约及时提提供月度度工作量量报表或或报表未未经发包包人(监监理)签签收2335.7 发包人人不按合合同约定定及时支支付
5、工程程进度款款2335.8 分包人人提出结结算价格格调整,在在发包人人未确认认前公司司作为总总承包方先予确认认 245.9 非授权权人员随随意签收收、签署署有关方方的书面面材料2445.10 有关各各方向公公司送达达的、按按规定或或约定有有答复时时限要求求的书面面 材料料,在时时限内未未予答复复2255.11 发现施施工设计计图缺陷陷但未正正确处理理2555.12 公司作作为分包包人,直直接与业业主发生生工作联联系2665.13 公司作作为总承承包方,下下游分包包方以公公司名义义直接与与发包人人 发生生工作联联系2265.14 项目施施工现场场安全管管理2775.15 劳务用用工管理理不规范范
6、2885.16 对农民民工的薪薪酬发放放程序不不规范2885.17 实施停停工但相相关手续续未完善善2995.18 项目部部及其他他相关管管理人员员擅自介介入分包包商债务务关系299第六章竣竣工验收收6.1 不及时时实施中中间验收收3006.2 未按合合同约定定提交竣竣工验收收报告3006.3 提交的的竣工验验收资料料不完整整3006.4 发包人人为拖延延结算和和付款,不不及时组组织竣工工验收316.5 竣工验验收后,未未及时和和规范地地办理工工程移交交手续31第七章工工程结算算7.1 不及时时向发包包人提交交竣工结结算报告告3227.2 提交的的工程结结算资料料不完整整或有错错误3227.3
7、 发包人人收到结结算报告告后,拖拖延办理理造价审审核3227.4 行政审审计结论论被作为为工程结结算值3337.5 发包人人已构成成“逾期不不结算视视为认可可”的条件件, 但但因自身身不当行行为又被被推翻 337.6 无法行行使法定定的工程程价款优优先受偿偿权333第八章工工程保修修8.1 质保金金返还时时间与工工程保修修期限相相混淆,造造成质保保金返还还争议358.2 竣工日日界定不不清,造造成保修修期计算算争议3558.3 关于到到场维修修的期限限约定过过短3668.4 保修管管理不力力,屡修修不好,或或维修后后记载不不明,导导致额外外损失368.5 业主主主体资格格消灭导导致质保保金无法
8、法收回377第九章纠纠纷处理理9.1 不及时时主张债债权3889.2 采取法法律手段段解决争争议,但但证据不不足或不不利3889.3 证据资资料组织织不力导导致诉讼讼过程中中逾期举举证3889.4 诉讼过过程中对对司法鉴鉴定程序序配合不不力导致致败诉399第一章前前言建筑业作为为国民经经济发展展的传统统支柱产产业,近年来来随着国国民经济济 的快快速增长长,规模模迅速壮壮大,有有效带动动了就业业及其相相关产业业的发展。 建筑施施工业务务是一项项规模庞庞大、结构复杂、因素众众多的系系统工程程,同 时也也是一项项高风险险的业务务,具有有标的的的特殊性性(不动动产)、期限限的长 期性、产业的的关联性性
9、、监督的的严格性性、竞争的的激烈性性、面对社社会主体体 的多多样性以以及经营营管理的的复杂性性等显著著特点,这决定定了风险险控制在在建 筑筑企业经经营管理理过程中中的重要要地位。对风险险控制的的成败直直接关系系着建 筑企业业的生存存和可持持续发展展。攀钢集团工工程技术术有限公公司(以下下简称公公司)作为国国有大型型建筑 企业,随着近近年来参参与市场场竞争的的逐步增增多,原有风风险控制制机制的的不 足足逐渐显显现,由于风风险控制制不力导导致相关关损失的的事件频频发,迫切需需要 对对风险进进行重点点关注和和系统识识别,进行科科学的分分析评估估,并积极极采取 应对措措施,及及时构建建符合公公司实际际
10、的风险险控制机机制。鉴于此,为为提高公公司在经经营管理理过程中中的风险险管控能能力,维护公公 司合合法权益益,提高经经济效益益,在公司司领导层层的统筹筹部署下下,法律事事务 部部作为公公司风险险管理的的归口部部门,制定了公公司风险险管理暂暂行办法法。并 对公公司近年年来经营营管理过过程中在在风险管管理方面面的经验验和教训训进行了了 反复复的分析析研究,特别是是结合公公司近年年来发生生的相关关诉讼案案例,编制 了本手手册。风险识别是是风险评评估和应应对的前前提。在公司司主营业业务经营营管理过过 程中中,业务承承接、合同签签订、分包、施工过过程、竣工验验收、工程结结算、工程保修和和纠纷处处理等各各
11、阶段,如果预预防和控控制不好好,都有可可能给公公司带来相应应损失。我们认认为,风险主主要与公公司内部部管理水水平、管理程程 序、运作机机制、合同履履行控制制等有关关,有较强强的可防防性和可可控性,如 果果有较强强的法律律意识和和有效的的控制措措施,做做到事前前预见、事事中控制、 事后补补救,将为公公司带来来相应的的管理效效益,而这也也是我们们编制本本手册 所追求求的目标标。风险识别的的目的在在于防范范潜在的的风险实实际发生生,本手册册在风险险识 别别的基础础上,对相关关风险点点依据合合法性和和效益性性原则,对所能能采取的的 防范范措施进进行了阐阐述,以指导导公司各各业务管管理部门门、单位以以及
12、各级级经 营营管理人人员加强强签约、履约等等各经营营领域的的风险管管理,尽可能能地防范范 和规规避相应应的风险险,维护护公司合合法权益益。需要指出的的是,本手册册作为公公司风险险管理暂暂行办法法的关键键配套文文 件,经公司司制度的的援引,纳入公公司风险管理理体系,并适时时更新,既作 为公司司各级经经营管理理人员关关于风险险控制的的参考和和指引,也是因因风险控控 制不不力给公公司造成成损失时时,对相相关人员员进行责责任追究究的依据据。第二章业业务承接接2.1【发发包人资资信不良良和资金金支付能能力缺乏乏】【风险点】建设项项目发包包人资信信不良;土地出出让金、政府相相关规 费等费费用尚未未完全缴缴
13、纳;拟将开开发项目目用于借借款或其其他融资资;项目资资 金未未到位;要求承承包人高高额甚至至全额垫垫资等。上述情情形将导导致的风风险 为为:1.工程项项目无法法正常执执行,导导致一系系列的不不利后果果;2.工程投投入 无无法有效效追回。【防范措施施】应采采取下列列控制措措施:1.投标前前通过各各种渠道道调查、了解业业主或发发包人的的商业信信誉、业 内内口碑和和业绩情情况;了解其其项目背背景、项目手手续办理理情况及及融资情情况; 向土地地规划部部门调查查建设项项目土地地出让金金支付情情况;向工商商、税务部部 门了了解股东东及构成成情况、资本金金数额以以及纳税税情况;了解发发包人的的涉 法法涉诉情
14、情况;2.在时间间紧迫的的情况下下,可以一一边做投投标相关关准备工工作,一边调调 查了了解情况况;3.要求发发包方提提供可靠靠的担保保。对有垫垫资(含履履约保证证金)的项 目应尽尽量要求求担保。特别是是对业主主是民营营企业的的项目,进度付付款比例例 低于于 70%,或虽虽达到 70%以上但但垫资额额度超过过 30000 万元的的,原则则上 应应要求发发包方提提供如下下担保,以以控制资资金风险险。(1)提供供相应额额度的财财产担保保,包括括但不限限于房产产、土地地使用 权、机器设设备等抵抵押担保保,动产、票据、股权等等质押担担保,并办理理相 应应担保登登记手续续。(2)提供供具备担担保资质质和能
15、力力的金融融担保机机构作出出相应额额度的连带保证责责任担保保,并出出具担保保函。(3)提供供具备资资信的第第三方主主体作出出相应额额度的连连带保证证责任 担保,并并出具担担保函及及其股东东会决议议。(4)其他他有效、可可靠的担担保方式式。 上上述所列列担保措措施有先先后顺序序,应优先先协商采采取顺序序在前的的担保方式。4、如果经经查证发发包人的的资信确实存存在严重重问题,应应综合各各种因 素,慎慎重考虑虑。2.2【招招标项目目不真实实或不具具备实施施条件】【风险点】招标项项目,特别是是民营的的邀请招招标项目目并不具具备实施施 条件件,或者项项目根本本就不存存在,或者发发包人不不是建设设单位,也
16、没有有取 得得建设单单位授权权,或者仅仅仅是中中介角色色。可能带带来下列列风险:1.被骗骗 取中中介费;2.相关保保证金被被骗走。【防范措施施】应采取取下列控控制措施施:1.查看当当地政府府招标主主管部 门公布布的建设设项目信信息;22.与建建设单位位(发包包人)直直接接洽洽,了解解、 查查看政府府立项批批文,建设用用地规划划许可证证,土地使使用权证证,建设工工程 规规划许可可证,设计文文件等,并核实实建设单单位准确确信息;3.实地地察看建建设 项项目现场场;4.审查核核实项目目发包人人洽谈人人的代理理身份和和授权文文件;5. 支付与与项目招招标有关关的费用用应直接接支付到招招标单位位的银行行
17、帐户。2.3【未未充分了了解项目目的相关关环境】【风险点】因忽视视对拟承承接的项项目所在在地相关关地理、自然、经济、社会、治安安等环境境的调查查,在施工工过程中中无法正正常进行行或各种种预料外外的情况频发发,最终终导致额额外损失失,结算算时索赔赔无果。【防范措施施】应采取取下列控控制措施施:1.仔细调调查工程程所在地地地理、 自然、经济、社会、治安等等情况;2.投标标时综合合考虑各各种因素素可能增增 加的的费用及及对工期期的影响响;3.签约时时应综合合全面考考虑上述述因素对对工程 项目具具体实施施的影响响;4.如项目目所在地地相关环环境复杂杂,施工企企业应慎慎 重考考虑。2.4【投投标文件件编
18、制时时对招标标文件理理解错误误】【风险点】对招标标文件理理解错误误或者对对有歧义义的内容容未予进进一步 澄清,如如:1.采用的的技术标标准为非非规范和和常用的的;2.招标文文件的相相关 关关键内容容含糊不不清;3.招标文文件前后后不一致致。进而有有可能导导致对采采购 的的建材、设备产产地、型号、品牌和和质量等等理解不不同,从而造造成标报报价 与与实际工工程项目目、工程程量之间间存在差差异,导导致损失失。【防范措施施】组建高高素质的的投标文文件编制制小组,采取下下列措施施控 制制风险:1.结合合工程实实际,认认真仔细细审查相相关技术术标准;2.对内容容含 糊糊或前后后不一致致的地方方,及时书书面
19、要求求招标人人澄清,不凭习习惯做法法处 理理;3.对一些些招标人人没有明明确的内内容,在投标标文件中中注明所所基于的的特 定定理解;4.在公司司专业人人员编制制的基础础上,有条件件的可咨咨询专业业机构, 由专家家把关。2.5【编编制投标标文件时时项目遗遗漏】【风险点】编制投投标文件件时项目目遗漏可可能导致致的风险险点为:报价 所依据据的工程程量与实实际工程程量有偏偏差,从而导导致造价价、工期发发生偏差差。【防范措施施】应采取取的控制制措施:区分计计价方式式,分别不不同情况况处理,仔细细审核图图纸,准确计计算工程程量、清单项项目及措措施费项项目,考 虑虑项目所所在地关关于投标标报价的的规定,审审
20、慎报价价。2.6【投投标报价价中对固固定价格格的处理理】【风险点】市场波波动因素素可能带带来下列列风险:1.材料价价格上涨涨的 风风险;22.劳务务工工资资上涨的的风险;3.涉外外工程中中汇率的的风险。【防范措施施】应采取取下列控控制措施施:1.采用固固定总价价的,要认真 分析合合同履行行期的价价格走势势和风险险,投标报报价时充充分考虑虑市场波波导因 素并约约定风险险范围;采用固固定单价价的,要约定定风险范范围、幅度及及调价 的原则则;2.在后续续签约时时可设定定相应的的条款控控制可能能带来的的损失,比 如如约定市市场因素素导致造造价增加加一定幅幅度后可可调整承承包价等等。2.7【投投标文件件
21、未响应应招标文文件导致致废标】【风险点】如果投投标文件件相关内内容,特别是是在一些些容易忽忽略的细细 节方方面未响响应招标标文件,在评标标时都可可能导致致被判为为废标,使参与与市 场场的机会会流失。【防范措施施】在投标标文件编编制过程程中,必须谨谨慎细致致,让不同同的 专专业人员员反复核核查,确确保积极极响应招招标文件件的各项项要求。2.8【采采用低价价投标、寄寄希望于于压控成成本或高高价索赔赔策略】【风险点】投标报报价是评评标、定标的的重要因因素,但不是是唯一因因素, 最最低报价价不一定定中标;即使中中标了,寄希望望于通过过压控成成本或高高价索 赔以谋谋取利润润的难度度也很大大,存在亏亏损的
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