单位廉政风险点排查登记表(DOC55页)8059.doc

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门门）：纪委委办公室（监监察处） 填表日期期：20112年月日日主要工作职 权根据中国国共产党章章程、上上级有关规规定和安安徽工程大大学非教学学机构设置置、干部职职数及人员员编制实施施方案（校校人字号）授予予的职责权权限，在学学校党委、行行政和纪委委的领导下下，主要履履行以下职职权：、维护党的的章程和其其他党内法法规，组织织开展对党党员干部的的党性党风风党纪教育育；、对本校党党组织和党党员干部贯彻执执行党的路路线方针政

2、政策决议和和遵守党纪纪党规情况进行监监督检查；3、 协助学校党党委组织协协调党风廉政建设和和反腐败工工作，推进进廉洁教育育和廉政文化建设；对党风廉政政建设责任任制贯彻执执行情况进进行检查和考核核；、对监察对对象进行廉廉政监察、执执法监察和和效能监察察；、受理纪检检监察范围围内的信访访举报、控控告和申诉诉，保障党党员干部和和监察对象象的合法权益益；、按照干部部管理权限限，查处违违纪违规行行为和案件件；、抓好纪检检监察干部部队伍建设设；、贯彻实施施学校纪委委会各项决决议；完成成上级和本本校领导交交办的其它它任务。主要风险类 别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险党风党纪教育、不重视党党

3、风党纪教教育，未按按要求组织织开展教育育活动；、对党员干干部的错误误思想言论论不报告、不不制止；、教育质量量不高，教教育效果欠欠佳，未筑筑牢思想道道德防线。中中干部人事工作监督、对干部人人事工作中中的违纪违违规行为不不提出处理理意见；、对群众反反映的问题题不及时进进行督办或或调查核实实；、对干部廉廉政情况隐隐瞒不报或或报告虚假假信息；、私自泄露露干部考察察情况或干干部人事工工作信息；高高招生考试执法监察、没有开展展相应的法法纪法规教教育；、发现违纪纪情况，不不及时报告告、不督查查处理；、不按规定定抽取考评评专家；、泄露招生生考试信息息，帮助他他人徇私舞舞弊。高高招标采购执法监察1、 对程序不合

4、合法或违规规操作行为为不报告、不不提出纠正正意见；2、 对招标采购购过程中的的信访举报报问题不及及时受理。3、 泄露应该保保密的信息息。、对相关工工作了解不不够，导致致监督不到到位，存在在被利用的的风险以及及裁判员与与运动员关关系错位的的风险高高评审评优工作监督1、 对项目评审审、评奖评评优工作程程序把关不不严；2、 对工作中的的违纪违规规行为不提提出监察意意见。中中效能监察、对监察对对象不作为为、乱作为为现象不提提出监察意意见；、碍于情面面，监察不不认真，处处理意见不不公正。中中教育收费和和财务管理理工作监督、不按规定定和要求对对教育收费行行为进行督督查； 、对违反规规定的教育育收费行为，不

5、及时时提出处理理意见；、对违反财财经纪律的的行为，不及时时提出处理理意见。高高信访受理和和案件调查查、受理信访访举报不及及时，或者者故意压案案不办；、对群众反反映的重大大问题不报报告、不请请示、不查查处；、调查取证证不全面、不不深入，导导致做出错错误研判；、收受当事事人贿赂，隐隐瞒案情，篡篡改证据，包包庇当事人人。高高干部廉政档案管理因为人情关关系，对干干部廉政情情况不作真真实记录、不不归档。中低部门经费使用与管理理1、 违反经费使使用管理规规定，报销销不合理、不不真实的开开支；2、 虚报冒领资资金。3、 公务接待超超标或浪费费。高中印章使用与管理对印章使用用监管不严严；印章使使用范围不不当，

6、造成成不良影响。中中业务流程风 险工作程序监督1、 监督工作流流程不规范范；2、 对违反工作作程序的行行为，没有有及时提出出监督意见见；3、 对关键环节节监督缺位位或未实施施有效监督督。中中信访受理、不按规定定程序进行行信访登记记；、重要信访访举报件，没没有及时呈呈报分管领领导批示；、不按规定定及时启动动调查程序序。、不按规定定及时回复复调查处理理意见。中中案件审理1、 不按规定及及时启动审审理程序；2、 简化办案程程序，导致致事实不清清楚、证据据不确凿、手手续不完备备、定性不不准确；、审理程序序不规范，送送达不到位位。高高党纪处分1、 不按规定对对违犯党纪纪的党组织织和党员，向向校纪委和和党

7、委 提出出组织处理理和纪律处处分的意见见建议；2、 不在规定时时间内送达达处分决定定。中高制度机制风 险监督制度建设、监督制度度不健全，没没有形成监监督机制；、监督制度度和保密制制度执行不不到位。、对违反制制度规定的的行为，没没有提出处处理意见。高高信访举报和和案件审理1、 信访举报工工作目标管管理制度、案案件审理制制度和快速速处理工作机制不不健全、落落实不到位位。高高党风廉政建设责任制制分解落实实、党风廉政政建设工作作任务没有有及时分解解落实；、党风廉政政建设责任任制及其考考核办法缺缺乏科学性性和可操作作 性，贯贯彻执行不不到位；3、 定期监督检检查、责任任追究机制制没有形成成，惩戒力力度不

8、够， 警示示作用不强强。中中单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖章）个风险点： 高 中 低单位（部门门）廉政风风险点排查查登记表单位（部门门）：党委委办公室 填表日期期：年月日日主要工作职 权党委办公室室是学校的的党委综合合管理部门门，主要职职责是协助助学校党委委领导综合合协调和处处理学校党党委工作的的重要政务务和事务。主主要职权有有:一、负责责校党委会会议等重要要会议和活活动的组织织安排，并并就会议精精神的贯彻彻和落实工工作进行督督察。二、协协助校领导导，牵头组组织和参与与全校性大大型活动或或中心工作作；负责对对学校一级级的日常会会议和活动动进行安排排。三、协协

9、调党委职职能部门之之间的工作作和其他综综合管理事事务，对重重要工作进进行跟踪督督办。四、负负责以校党党委名义制制发各类文文件，协助助校领导组组织起草党党委综合性性工作或中中心工作的的文件及其其它文字材材料；负责责以党委办办公室名义义制发有关关文件。五五、负责党党委系统外外来公文、公公函等的处处理，负责责机要文件件的运转与与管理，做做好校保密密委员会的的日常工作作。六、负负责党委公公章和党委委书记印章章的管理与与使用，负负责学校党党委系统各各单位印章章的刻制、启启用、废止止等管理工工作，转开开各类介绍绍信。七、协协助学校党党委领导开开展调查研研究工作，为为学校工作作提供政策策性建议。协协助安排校

10、校党委领导导的日常工工作。八、负负责以党委委或校领导导名义安排排的对外联联络和接待待工作；协协助校党委委领导处理理学校党的的对外联络络事务和有有关合作工工作。九、负负责学校的的党务综合合信息工作作，向上级级部门和学学校党委领领导报告重重要信息，做做好上情下下传和下情情上达工作作。十、承承担学校的的信访接待待工作，协协助校党委委领导处理理基层单位位的请示、报报告等事项项。十一、负负责协调处理各各类突发事事件，做好好学校安全全稳定工作作。十二、承承办上级党党组织、校校党委部署署、安排的的有关工作作，办理校校党委领导导交办的其其他工作。主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险

11、业务流程风 险制度机制风 险维护安全稳稳定是否制定维维稳工作制制度和预案案；是否严格格执行维稳稳相关制度度高高党委印章管管理、管理上是是否存在疏疏漏；、使用登记记制度是否否健全；、是否坚持持使用审批批、审核制制度高高党委公文处处置、是否坚持持公文审批批签发制度度；、是否符合合法定程序序；、公文流转转是否及时时；、文本制作作格式是否否规范；、涉密文件件管理是否否存在安全全隐患中中保密工作、是否严格格遵守会议议等重要工工作的保密密纪律高高党务公开该公开的事事项是否公公开；是否存在在违规公开开的事项低中督察督办、常委会议议决事项办办理是否出出现上拖沓沓、要求上上降低、执执行上不力力情况；、是否能够够

12、及时反馈馈落实结果果低中证明信函出出具、证明手续续是否完备备；、是否存在在开具虚假假证明和信信函现象；、是否建立立证明函出出具制度和和审批程序序中中档案管理是否建立档档案查阅外外借制度规规定；是否存在在私自查阅阅保密档案案现象低低信息处理、监控、收收集信息制制度是否健健全；、信息处理理是否符合合有关法规规中中信访接待、信访人来来信、来电电、来访反反映情况是是否及时立立项备案、及及时汇报、及及时处理、反反馈中中公务接待、是否存在在“先花费，后后请示”情况；、是否有铺铺张浪费、超超标接待情情况高高部门经费支支出、部门经费费支出票据据是否真实实；、部门经费费支出支出出是否必要要中中人员考核评评优是否

13、经集体体研究讨论论；是否公开开评选条件件和标准低低单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖章）个风险点： 高 中 低79 / 79单位（部门门）廉政风风险点排查查登记表单位（部门门）：校长长办公室 填表日期期：年月日日主要工作职 权校长办公室室是学校的的行政综合合管理部门门，主要职职责是协助助学校行政政领导综合合协调和处处理学校行行政工作的的重要政务务和事务。主主要职权有有：一、负负责校长办办公会议等等重要会议议和活动的的组织安排排，并就会会议精神的的贯彻和落落实工作进进行督察。二二、协助校校领导牵头头组织和参参与全校性性大型活动动或中心工工作；负责责对学校一一级的日

14、常常会议和活活动进行安安排。三、协协调行政职职能部门之之间的工作作和其他综综合管理事事务，对重重要工作进进行跟踪督督办。四、负负责以学校校名义制发发各类文件件，协助校校领导组织织起草学校校综合性工工作或中心心工作的文文件及其它它文字材料料；负责以以校长办公公室名义制制发有关文文件。五、负负责行政系系统外来公公文、公函函等的处理理，负责机机要文件的的运转与管管理，做好好校保密委委员会的日日常工作。六六、负责学学校公章和和校长印章章的管理与与使用，负负责学校行行政系统各各单位印章章的刻制、启启用、废止止等管理工工作，转开开各类介绍绍信。七、负负责以学校校或校领导导名义安排排的对外联联络和接待待工作

15、；协协助校领导导处理学校校的对外联联络事务和和有关合作作工作。八八、负责学学校的校务务公开和信信息公开工工作，向上上级部门和和学校领导导报告重要要信息，做做好上情下下传和下情情上达工作作。九、承承担学校的的信访接待待工作，协协助校领导导处理基层层单位的请请示、报告告等事项。十十、负责协协调组织相相关部门推推动教育行行政办公系系统建设。负负责学校的的综合性统统计工作，负负责学校报报出材料的的审查审批批工作。负负责编撰学学校工作作动态。负负责上网信信息的审查查审批工作作。十一、推推进和协调调学校的制制度建设。负负责协调处处理学校的的法律事务务，联系学学校常年法法律顾问。十十二、协助助学校领导导开展

16、调查查研究工作作，为学校校工作提供供政策性建建议。协助助安排校领领导的日常常工作。十十三、协助助校领导协协调有关单单位和部门门，应急处处理学校的的重要突发发性事件。十十四、负责责学校会议议室等的日日常管理与与服务工作作，做好文文印室、车车务用车、通通讯管理和和收发室工工作、师生生活动中心心管理等。十十五、承办办上级单位位、校行政政部署、安安排的有关关工作，办办理校领导导交办的其其他工作。主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险业务流程风 险制度机制风 险安全稳定维维护1、 是否制定维维稳工作制制度和预案案、是否严格格执行维稳稳相关制度度高高行政印章管管理、管理上是是否存

17、在疏疏漏、使用登记记制度是否否健全、是否坚持持使用审批批、审核制制度高高行政公文处处置、是否坚持持公文审批批签发制度度、是否符合合法定程序序、公文流转转是否及时时、文本制作作格式是否否规范、涉密文件件管理是否否符合相关关制度、存存在安全隐隐患中中保密工作、是否严格格遵守会议议等重要工工作的保密密纪律高高校务公开1、 该公开的事事项是否公公开2、 是否存在违违规公开的的事项低中督察督办、校长办公公会议决事事项办理是是否出现时时间上拖沓沓、要求上上降低、执执行上不力力情况、是否能够够及时反馈馈落实结果果低中证明信函出出具、证明手续续是否完备备、是否存在在开具虚假假证明和信信函现象、是否建立立证明函

18、出出具制度和和审批程序序中中档案管理1、 是否建立档档案查阅外外借制度规规定2、 是否存在私私自查阅保保密档案现现象低低车辆管理、是否用于于私人用途途或作为赢赢利工具、使用管理理是否存在在不规范之之处中中信息处理、监控、收收集信息制制度是否健健全、信息处理理是否符合合有关法规规中中信访接待、信访人来来信、来电电、来访反反映情况是是否及时立立项备案、及及时汇报、及及时处理、反反馈低低部门经费支支出、部门经费费支出票据据是否真实实、部门经费费支出支出出是否必要要中中公务接待、是否存在在“先花费，后后请示”情况、是否有铺铺张浪费、超超标接待情情况高高物品采购1、 是否存在规规避招标2、 是否超标采采

19、购配备3、 物品保管、领领用管理是是否按制度度进行高高公共设施管管理、是否违规规出租借用用场馆、是否制定定管理制度度规定低低人员考核评评优1、 是否经集体体研究讨论论2、 是否公开评评选条件和和标准低低通讯管理服服务、是否与相相关服务企企业达成有有损学校利利益的协议议、 约定、是否建立立相关服务务企业准入入制度、是否严格格监管相关关服务企业业中中单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖章）个风险点： 高 中 低单位（部门门）廉政风风险点排查查登记表单位（部门门）：外事事办公室 填表日期期：年月日日主要工作职 权外事办公室室是学校的的外事综合合管理部门门，主要职职责是推

20、进进学校教育育国际化进进程，加强强学校国际际交流与合合作的各项项工作，为为学校领导导、各单位位和全校师师生员工提提供外事服服务。主要要职权有：一、外事事交流接洽洽与服务，主主要负责外国代代表团来访访接洽与服服务工作；二、外国国专家聘任任及管理，主主要包括全全校长期外外国专家的的聘任与管管理工作，短短期外国专专家交流讲讲学等管理理工作，负负责外国专专家公寓的的管理工作作；三、负负责因公出出国（境）访访问审核及及手续办理理等工作；四、负责责外事档案案、文书、印印章、信息息管理、保保密、信访访接待、统统计、会务务等工作；五、协调调来校留学学生招生与与教育管理理工作，协协调做好学学校派出留留学生的各各

21、项事宜。六六、承办上上级单位和和学校部署署、安排的的有关工作作，办理校校领导交办办的其他工工作。主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险业务流程风 险制度机制风 险外事交流接接洽与服务务外事交流与与接待规格格、程序、标标准不规范范；未严格格遵守外事事交流接洽洽与服务工工作相关流流程高高印章管理为人情关系系或谋取私私利，违反反规定用印印或私自用用印；未严严格遵守印印章使用相相关流程。高中外事纪律涉外人员不不遵守外事事纪律、法法规。高高外国专家的的聘请与管管理外国专家聘聘用与管理理工作中可可能出现突突发事件等等中中留学生招生生与教育管管理留学生招生生工作中可可能出现违违规事

22、项；留学生教教育管理工工作中可能能出现突发发事件等。中中信息处理信息处置不不当，造成成不良影响响等。低中公文处理未严格遵守守公文处理理相关流程程。中中单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖章）个风险点： 高 中 低单位（部门门）廉政风风险点排查查登记表单位（部门门）： 党委组织织部 填表日期 年 月日主要工作职 权.协助党委委做好干部部的选拔任任用；.负责干部部任期及年年终考核；.负责开展展干部教育育培训；.负责对基基层党组织织党员发展展、党支部部设置的指指导和监督督；.负责开展展党内评先先评优；.负责党费费的收缴、管管理和使用用；.负责出国国（境）人人员的政审审；

23、.负责处理理相关来信信、来访；.负责做好好党内信息息统计；.协助党委委做好党员员的教育、培培训、管理理；.负责选调调生的选拔拔推荐工作作的组织、指指导和监督督主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险干部选拔任任用未按要求确确定民主推推荐范围；统计推荐荐结果不准准确；未按按规定考察察干部，隐隐瞒考察中中发现的问问题，未按按照考察实实际情况撰撰写考察材材料；考察察材料与考考察实际情情况不一致致。没有做做好相关保保密工作高高干部监督考考核未按照任期期实际表现现情况如实实撰写考核核材料，隐隐瞒考核中中发现的突突出问题。对对干部任期期表现缺乏乏有效监督督。不注意意保密。高高党员发

24、展、培培训、教育育及管理未严格执行行党员发展展标准，对对党员质量量要求不高高。教育培培训力度不不够，对违违纪党员的的处理不严严格。中中党内评优对评选资格格把关不严严，对申报报材料审核核不严格，对对评选条件件执行力度度不够；评评审过程中中接受请托托、收受、索索取财物。不注意保密。中中党费的收缴缴、管理和使用用党费收支不不平衡；乱乱用或挪用用党费；对对二级党组组织的党费费收缴、使使用情况监监督不到位位。中高选调生选拔拔推荐不严格执行行选调生选选拔推荐标标准，隐藏藏其中发现现的问题，没没有做好相相关保密工工作中中干部教育培培训未按照要求求开展相关关培训，不不能及时反反馈学习及及培训结果果低中党内信息

25、统统计不能如实上上报党内统统计相关信信息低低出国（境）政政审不严格按照照政审要求求执行低中业务流程风 险民主推荐干干部未按照规定定确定民主主推荐范围围，民主推推荐结果不不详实；没没有做好相相关保密工工作高高组织考察干干部未按照要求求确定考察察范围，在在考察过程程中有徇私私舞弊现象象，未按照照考察实际际情况撰写写考察材料料，不注意意保密。高高党员发展工工作未严格审查查相关材料料，材料不不齐全。中中党费的收缴缴、上交、使使用未按照规定定标准按时时收缴、上上交党费，未未按照规定定的程序和和用途使用用党费中高党内评优未严格按照照评选标准准、时间节节点具体操操作低低出国（境）政政审对出国（境境）人员的的

26、政治审查查不严，材材料审核不不仔细低中党内信息统统计未按照党组组织、党员员实际情况况汇总、上上报统计信信息低低制度机制风 险党费的收缴缴、管理及使用用缺乏对二级级党组织党党费收缴、使使用情况的的有效监督督低中干部选拔任任用选拔任用相相关制度不不完善高高党员发展工工作缺乏对二级级党组织党党员发展的的监督，制制度建设有有待于进一一步健全中中党内评奖评评优评选条件不不具体，相相关措施不不到位低低出国（境）政政审对相关出国国（境）政政策执行不不严格低中信访案件处处理对来信、来来访接待不不热情、沟沟通不及时时、落实不不到位低低干部监督考考核监督考核制制度不完善善中中选调生选拔拔推荐选拔推荐制制度不健全全

27、低低单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖章）个风险点： 高 中 低人事处廉政政风险点排排查登记表表单位（部门门）：人 事 处 填表日期 年 月日主要工作职 权、机构与编编制管理；、评奖评评优；、教教职工政审审；、印章使使用管理；、人员招招聘与人事事调配；、年度考考核工作；、各类进进修培训的的审批管理理；、各类高高层次人才才的遴选、推推荐及服务务；、各类人人才项目的的评议推荐荐与管理工工作；、安徽省省高等学校校教师资格格认定；、新进教教师岗前培培训；、暑期双双师素质培培训基地；、专业技术术人员职称称评审、推推荐与聘任任管理工作作；、岗位设设置与聘用用管理工作作；、教

28、职工工薪资管理理；、教职工工福利审核核与管理；、教职工工考勤管理理；、工人技技术等级考考核与鉴定定；、人事档档案管理；、教职工工日常服务务与管理；、安全稳稳定工作。主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风 险机构与编制制管理没有科学合合理制定各各系列人员员编制数，各各部门人员员编制不够够均衡。中中评奖评优、对材料的的审核不严严，未公平平公正反应应个人先进进事迹；、对不符合合条件人员员予以审核核通过。中中教职工政审审、对各类人人员政审把关不不严；、未按照相相关政策报报批。中中人员招聘与人事调配配、没有科学学合理的制制定进人计计划；、进人考核核程序不规规范，致使使用人单位位选聘

29、人员员时主观性性较大，有有失公平、公公正；、进人环节节把关不严严；、新进人员员资格审查查不严。高高年度考核、没有制定定科学的年年度考核办办法；、年度考核核指标分解解的过于笼笼统，不够够清晰；、考核指标标没有明确确细致的标标准和合理理的权重。高高专业技术人人员职称评评审、推荐荐与聘任管管理、高级职称称代表作鉴鉴定及相似似性检测时时候，可能能会存在人人情关系，使使得鉴定结结果不合理理；、评审与推推荐过程中中可能存在在专家名单单泄露，使使得参评人人员贿赂、拉拉拢专家；、参评人员员直接向部部门工作人人员进行套套近乎，请请客等行为为以寻求不不合理的要要求。高高岗位设置与聘用管理理、未按照规规定设置学学校

30、岗位及及聘用人员员；、未依据文文件科学设设岗；人员员上岗缺乏乏竞争机制制；、人员考核核不按照文文件规定执执行，考核核结果不公公平。中中岗位职责风 险各类进修培培训的审批管理理、没有按照照学院的师师资现状，制制定科学的的年度师资资培养计划划；、没有科学学合理核定定各学院进进修培养指指标数，各各学院指标标分配不够够均衡；、没有审核核申请的教教职工是否否具备进修修报考条件件；、未严格按按照程序给给予相关人人员办理进进修培养相相关履行手手续。中中新进教师岗前培训、没有按照照文件规定定做到认真真考勤；、讲人情，没没有严格考考场考试制制度。低低安徽省高等等学校教师师资格审查查、未及时通通知符合申申报教师资

31、资格条件的的教师申报报；、现场确认认时把关不不严造成不不符合的条条件的教师师蒙混过关关。低低各类人才项项目经费管理、对报销票票据审核不不细，报销销事宜审查查不严；、经费使用用不合理，不不科学，使使用效率不不高。中中教职工薪资变动、未按照相相关文件兑兑现晋升、调调整、正常常增加薪级级薪资；、违反规定定私自给相相关人员高高定工资档档次、级别别；、未按照相相关制度、文文件进行停停薪、扣减减工资。中中教职工福利费管理理、对于各单单位福利费费制表的审审核不严格格；、对于福利利费发放的的范围审核核不严格；、未按照相相关制度、文文件发放福福利费。中中社会保险工工作、未按照规规定申报相相关人员社社保缴费基基数

32、；、未及时缴缴纳相关人人员社保费费用；低低人事档案管管理、收集归档档材料不及及时、全面面，鉴别材材料的真伪伪、使用价价值等出现现失误；、违反规定定，让个人人查阅本人人及其近亲亲属的档案案，损坏涂涂改档案内内容或抽取取档案材料料，泄露档档案有关内内容；、违反规定定外借档案案，造成档档案丢失、散散落、失密密、泄密等等事故，造造成无法弥弥补的损失失。中中工人技术等等级考核鉴定、把关不严严，未严格格审核申报报人员条件件及相关材材料；、未及时兑兑现考核合合格人员工工资待遇。低低编制外聘用用人员招聘聘与管理、未按规定定程序招聘聘临时聘用用人员，讲讲人情、拉拉关系，把把关不严，不不公平公正正；、未依据考考勤

33、情况增增减临时聘聘用人员工工资待遇；、劳动合同同签订不及及时规范，导导致劳动争争议的产生生；、未依据相相关文件对对临时聘用用人员是否否续聘进行行考核评价价。中中稳定工作麻痹大意或或思想懈怠怠，突发事事件处理出出现失误等等。中中业务流程风 险机构与编制制管理、下达的学学校处科级级机构不符符合省里规规定；、在受请托托的情况下下，给某个个部门单独独增加编制制。中中评奖评优、评奖过程程未做到公公开透明；、评奖结果果未及时公公示。中中人员招聘1、 进人条件的的设置和进进人指标的的下达,存在人为为因素和“对人招聘聘”现象；2、 程序设定过过于简洁，没没有严格参参照进人流流程。高高年度考核1、 考核程序过过

34、于简单，打打分测评环环节不够严严谨；2、 人员考核没没有采取度度考核主体体，导致结结果不够公公正。高高各类高层次次人才的遴遴选、推荐荐及服务、没有及时时按照上级级部门时间间安排，影影响各类专专家的推荐荐工作；、没有按照照规定程序序进行推荐荐工作。中中暑期双师素素质培训基地管管理、没有按照照文件规定定做到认真真考勤；、在评选优优秀学员的的过程中不不公开公正正。低低档案的查（借借）阅工作作流程未按照规定定对查阅人人员进行要要求，造成成个人信息息失真。中中独生子女保保健费核发发未按程序审审核独生子子女保健费费登记表，造造成发放错错误。中中遗属生活困困难补助核发、未按相关关规定审核核领取人员员身份及条

35、条件；、未根据文文件规定及及时调整补补助标准。中中档案转递流流程、未按照规规定对档案案进行密封封；、档案转递递未走机要要途径，导导致档案遗遗失。中中档案材料鉴鉴别归档、未按相关关规定鉴别别入档材料料，导致虚虚假材料进进入档案；、未按档案案整理要求求整理入档档材料。中中制度机制风 险机构与编制制管理、全校编制制出现超编编；、超编、缺缺编情况致致使一系列列工作中出出现矛盾。中中评奖评优评奖评优条条件设置不不合理。中中人员招聘、从计划、招招聘、到考考核，存在在政策把握握上难以公公平公正的的现象；、引进人才才政策中的的待遇和条条件和当前前市场状况况存在一定定的脱节，没没有与时俱俱进。高高年度考核工工作

36、1、 年度考核办办法历时较较久，迫切切需要修订订和完善；2、 考核方法、指指标和考核核反馈与评评估甄需改改革。高高岗位设置与与聘用管理理工作对制度监督督检查不够够，导致制制度不能得得到有效落落实，不能能充分发挥挥出应有的的作用。中中教职工考勤勤对制度监督督检查不够够，导致制制度不能得得到有效落落实，不能能充分发挥挥出应有的的作用。高高单位（部门门）综评风险等等级 高高党政负责人人签字：年 月月 日 （盖章）个风险点： 高 中 低 单位（部门门）廉政风风险点排查查登记表单位（部门门）：财 务 处 填表日期期：年月日日主要工作职 权.贯彻执行行各级有关关法律、法法规及财务务规章制度度，实行“收支两

37、条条线”管理，规规范学校的的经济运行行秩序；.组织编制制校级财务务预（决）算算和财务报报表，并对对预算的执执行过程进进行监管；.筹措和调调控办学经经费，提高高资金使用用效益，为为学校事业业发展提供供财力保障障；.负责校园园卡系统管管理；.做好政府府采购和国国库集中支支付的相关关工作；.参与大宗宗物资采购购、招标、资资产报废处处置等相关关工作主要风险类 别风险点名称称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险、收入管理理、未严格按按照国家、省省、学校有有关文件规规定做到应应收尽收；、未严格执执行“收支两条条线”政策管理理收入；、在收费工工作中讲人人情、拉关关系；、收取现金金不及时开开票或开“大头小尾”

38、票或开不不正规票据据；、收取现金金不及时交交存银行、不不及时入账账；、开票和收收取现金不不分工等。高高、支出管理理、不能严格格执行国家家、省和学学校有关支支出规定；、不能严格格执行合同同；、不能严格格执行预算算；、在付款时时讲人情和关系等。高高、大额资金金调度不能按照效效益最大化化调度、管管理资金高高、票据管理理管理不善，造造成票据遗遗失。不按按票据管理理规定开票票。高高、财务档案案管理1、 凭证装订不不牢，造成成单据散落落、凭证丢丢失；2、 未经领导授授权，让他他人随意查查阅凭证，导导致信息外外露。高高、校园卡管管理1、 利用系统漏漏洞，为个个人谋取私私利；2、 对系统存在在的问题不不及时处

39、理理，造成资资金损失；3、 设备出现故故障，造成成系统无法法运行，影影响师生工工作生活；4、 数据安全性性不够，造造成系统数数据丢失。高高、预算管理理、未严格按按照国家、省省、学校有有关文件规规定编制、执执行、调整整、监督和和评价预算算。、在预算编编制、调整整、评价中中讲人情关关系。高高、贷款管理理不能争取最最优贷款结结构、期限限、利率，贷贷款成本高高，贷款使使用不合理理。高高、工资管理理校外收入无无法统计，劳劳务报销姓姓名不够真真实高高、印章管理理不按规定，私私自出具印印章高高、信息处理理财务信息的的更新、相相关信息发发布缺乏时时效性中中、数据统计计与上报财务信息更更新不及时时、年终预预决算

40、报告告、统计数数据上报不不准确高高 业务流程程风险、收费、开票与收收款不分开开；、收款与稽稽核不分开开；、收费数据据初始、变变动与收款款不分；、学费减免免与应收学学费直接相相抵；、收费不开开票、不及及时入账等等。高高业务流程风险、支出1、 未严格执行行国家、省省和学校有有关支出规规定；2、 在支出中讲讲人情和关关系；3、 采购合同长长期固定，票票据不规范范；4、 事后复核，导导致错误不不能及时纠纠正；5、 非当事人报报销，导致致会计记录录不正确。高高、大额资金金调度不能按照效效益最大化化调度、管管理资金高高、预算、未严格按按照预算程程序编制调调整预算；、在预算编编制、调整整中讲人情情关系；、未

41、严格按按照学校预预算方案下下达预算指指标；、不严格按按照预算目目标实行预预算监督。高高、贷款、未严格按按照程序进进行贷款可可行性研究究和审批，导导致贷款成成本高；、在贷款过过程中讲人人情关系；高高、工资各部门衔接接不顺畅、不不及时低低、文档管理理对重要文件件、合同没没有及时登登记、装档档，造成遗遗失；他人人借阅时，没没有登记，造造成遗失；高中、助贷管理理没有认真核核对，造成成款项错发发、滞发中中制度机制风险、收入管理理因制度存在在缺陷导致致收入流失失高高、支出管理理因制度存在在缺陷导致致支出标准准混乱高高、大额资金金调度因制度存在在缺陷导致致不能按照照效益最大大化调度、管管理资金高高、预算管理理因制度存在在缺陷导致致预算管理理不够严格格。高高、贷款管理理因制度存在在缺陷导致致贷款管理理不够严格格。高高单位（部门门）综评风险等等级高党政负责人人签字：年月日 （盖盖章）个风险点： 高 中 低部门（单位位）廉政风风险点排查查登记表部门（单位位）：国有有资产管理理处 填表日期期年月日主要工作职权、贯彻执行行国家及上上级部门有有关国有资资产管理的的法律法规规和方针政政策。、负责全校校国有资产产产权归口口管理。负负责全校教教学、科研研设备、行行政办公