HSE-104职业卫生档案管理规定6077.docx

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1、健康管理手册职业卫生档档案管理理规定CNPCII Coorp HSEE 10.4中国石油海海外勘探探开发公公司文件名称：职业卫生档案管理规定文件编号：CNPCI Corp HSE 10.4文件类型：规定版本号：1.0归口管理部门：HSE部发布时间：2015年月目录1. 目的的、范围围及应用用31.1 目目的31.2 范范围31.3 应应用32. 相关关文件333. 术语语和定义义44. 职责责55. 管理理要求665.1 基基本要求求65.2档案案内容和和管理要要求75.3监督督和考核核96. 审核核、更新新、偏离离、培训训和沟通通106.1 审审核1006.2 更更新1006.3 偏偏离10

2、06.4 培培训和沟沟通1007. 附录录10附录 A职职业卫生生档案基基本概况况11附录 B建建设项目目职业卫卫生“三三同时”档档案133附录 C 职业卫卫生管理理档案116附录 D 职业病病危害因因素监测测与检测测评价档档案311附录 E 单位职职业健康康监护管管理档案案46附录 F 个人职职业健康康监护档档案577附录 G 公司职职业卫生生档案建建议创建建级别、保保管形式式和保管管期限表表63171. 目的的、范围围及应用用1.1 目目的本程序的目目的是为为规范中中国石油油海外勘勘探开发发公司（简简称“公司”）机关关、海外外地区公公司和公公司所属属单位（简简称“各单位位”）的职业业卫生档

3、档案管理理，以确保保满足公公司HSSE管理理要求。1.2 范范围本程序明确确了职业卫卫生档案案管理的的档案内容容和管理、监督和和考核的的要求以以及相关关审核、更更新、偏偏离、培培训和沟沟通的要要求。1.3 应应用本程序适用用于公司司机关、海海外地区区公司和和各单位位，以及及提供服务务的所有有承包商商。享有有作业控控制权的的单位应应执行本本程序，或或依据本本程序制定定相应的的职业卫卫生档案案管理程程序或实施细则则，纳入入本单位位HSEE管理体体系，严严格执行行；联合作作业或无无作业权权的单位位应参照照本程序序制定相关关管理程程序，但但应确保保本程序序涉及的的职业卫卫生档案案内容和管理、监督和和考

4、核的的要求得得到体现现和执行行。如所所在国适适用的法法律法规规、标准准、规范范与本程程序存在在差异，合合资各方方可协商商制定相相关管理理程序。2. 相关关文件2.1 中中国石油油天然气气集团公公司企业业标准中国石油油天然气气集团公公司职业业卫生档档案管理理规范（质安安字22005556号）关于印发中中国石油油天然气气集团公公司建设设项目职职业卫生生“三同同时”管管理规定定和中中国石油油天然气气集团公公司职业业卫生档档案管理理规定的的通知（安全2201442977号）2.2 海海外勘探探开发公公司HSSE管理理体系HSE 2.0 HHSE管管理体系系手册2.3 其其他文件件OCCUPPATIIO

5、NAALSSAFEETYANDDHEEALTTHAACT (UUnitted Staatess，19994)3. 术语语和定义义3.1职业业健康（国际劳劳工组织织组织和和世界卫卫生组织织的联合合职业委委员会）应以促进并并维持各各行业职职工的生生理、心心理及社社交处在在最好状状态为目目的；并并防止职职工的健健康受工工作环境境影响；保护职职工不受受健康危危害因素素伤害；并将职职工安排排在适合合他们的的生理和和心理的的工作环环境中。3.2 职职业卫生生研究的是人人类从事事各种职职业劳动动过程中中的卫生生问题，它它以职工工的健康在职职业活动动过程中中免受有有害因素素侵害为为目的，其其中包括括劳动环环境

6、对劳劳动者健健康的影影响以及及防止职职业性危危害的对对策。只只有创造造合理的的劳动工工作条件件，才能能使所有有从事劳劳动的人人员在体体格、精精神、社社会适应应等方面面都保持持健康。只只有防止止职业病病和与职职业有关关的疾病病，才能能降低病病伤缺勤勤，提高高劳动生生产率。因因此，职职业卫生生实际上上是指对对各种工工作中的的职业病病危害因因素所致致损害或疾病的预防，属属预防医医学的范范畴。3.3职业业卫生档档案是指用人单单位在职职业病危危害防治治和职业业卫生管管理活动动中形成成的，能能够准确确、完整整反映本本单位职职业卫生生工作全全过程的的文字、图图纸、照照片、报报表、音音像资料料、电子子文档等等

7、文件材材料。3.4 职职业卫生生设施“三同时时”是指职业卫卫生设施施应符合所在在国和地方方规定的的标准，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和管理。4. 职责责4.1 公公司HSSE部负责组组织制定定、管理理和维护护本程序序，并审审核本程程序执行行情况。4.2公司司HSEE委员会会负责审审查和批批准本程程序制修修订和实实施的计计划和资资源，并并监测和和评价本本程序的的总体实实施情况况，以确确保实施施质量。4.3 公公司业务务主管部部门组织织推行、实实施本程程序。4.4 各各单位须须执行本本程序。各各单位最最高管理理层负责责评审和批批准本程程序实施施的计划划和资源源，并审审核和监监测本程

8、程序的总总体实施施情况，以以确保实实施质量量。各单位位相关职职能部门门负责本本程序的的执行，并并提供培培训、监监督和考考核。4.5各单单位HSSE部对对本程序序的执行行提供咨咨询、支支持和审审核。4.6各基基层单位位负责执执行本程程序，并并对程序序的实施施提出改改进建议议。4.7 所所有相关关人员接接受本程程序培训训，执行行本程序序，参与与本程序序的审核核，并提提出改进进建议。5. 管理理要求5.1 基基本要求求5.1.11公司和和各单位位的所有有作业必必须严格格执行并并落实所在在国和地地方的职业病病防治法法规和集团公公司关于于职业卫卫生管理理的相关关政策。5.1.22公司和和各单位位的职业业

9、卫生档档案管理理应遵循循“统一一管理、分分级负责责、实事事求是、及及时准确确”的原原则。5.1.33 公司司和各单单位应依依法建立立健全职职业卫生生档案，做做好职业业卫生档档案及资资料的收收集与归归档。5.1.44 职业业卫生档档案由公公司和各各单位的的HSEE部负责责建立和和管理，并并为公司司和各单单位的职职业卫生生档案管管理提供供技术支支持。5.1.55 公司司和各单单位的职职业卫生生档案管管理人员员负责职职业卫生生档案数数据的填填写和报报送，对对数据的的完整性性、真实实性和准准确性负负责。5.1.66 公司司和各单单位应定定期对照照分析法法律法规规的要求求与实际际的实施施情况之之间的差差

10、距，并并采取一一切有效效的措施施确保公公司和各各单位的的各项作作业满足足所在国国和地方方的职业病病防治法法及集团公公司关于于职业卫卫生管理理等系列列法规和和标准中中适用于于公司和和各单位位的各项项规定。5.1.77 公司司和各单单位应建建立健全全公司和和各单位位的操作作规程，保保护员工工的职业业健康。对对有可能能接触职职业病危危害因素素的员工工应按“CNNPCII Coorp HSEE 10.9 个个人防护护装备管管理指南南”配备相相应的个个人防护护用品；个人防防护用品品必须符符合所在在国和地地方的职职业病防防治的要要求。5.2档案案内容和管理要求求5.2.11 公司司和各单单位所创创建的职职

11、业卫生生档案，应应包括以以下主要要内容：a) 职业业卫生档档案基本本概况（附附录 A）b) 建设设项目职职业卫生生“三同同时”档档案（附附录 B）；c) 职业业卫生管管理档案案（附录录 C）；d) 职业业病危害害因素监监测与检检测评价价档案（附附录D）；e) 单位位职业健健康监护护管理档档案（附附录E）；f) 个人人职业健健康监护护档案（附附录F）；g) 法律律、行政政法规、规规章要求求的其他他资料文文件。5.2.22 职业业卫生档档案原则则上由公公司和各各单位两两级创建建和保管管，各单位可结结合实际际，进行行适当调调整，但但各单位位应创建和和保管其其职业病病危害因因素监测测与检测测评价档档案

12、、职职业健康康监护管管理档案案和个人人职业健健康监护护档案等等。5.2.33 各单位应应根据公公司要求求，创建建或保管管部分职职业卫生生管理的的文件材材料。5.2.44 职业业卫生档档案分为为电子档档案和纸纸质档案案两种形形式。电电子档案案和纸质质档案并并存的部部分，两两种形式式档案内内容必须须一致。各各部分内内容的职职业卫生生档案创创建和保保管形式式见公公司职业业卫生档档案建议议创建级级别、保保管形式式和保管管期限表表（附附录G）。5.2.55 公司司和各单单位应于于每年11月底前前通过HHSE信信息系统统上报上上年度职职业卫生生档案（内内容同附附录G中备注注为“HHSE信信息系统统填报”的

13、的部分），同同时创建建和保管管好其他他部分档档案（内内容同附附录G中备注注为“线线下创建建或保管管”的部部分）。5.2.66 职业业卫生档档案使用用统一的的档案盒盒分类保保存，档档案盒应应注明档档案名称称。5.2.77 职业业卫生档档案资料料应按档档案管理理的要求求建立目目录、统统一编号号、专册册登记；职业卫卫生档案案保管期期限一般般分为永永久、定定期两种种及时进进行归档档。5.2.77.1定定期保管管档案的的年限可可根据价价值一般般定为55年和100年，各各单位也可可以根据据实际情情况适当当调整。公公司建议议保管期期限见公公司职业业卫生档档案建议议创建级级别、保保管形式式和保管管期限表表（附

14、附录G）。5.2.77.2凡凡是对职职业病诊诊断、鉴鉴定具有有重要查查考利用用价值的的档案列列入永久久保管档档案。5.2.77.3凡凡是反映映职业卫卫生管理理一般性性工作，在在一定期期限内具具有查考考利用价价值的档档案列为为定期保保管档案案。5.2.88 职业业卫生档档案资料料应字迹迹清楚、图图表清晰晰、文字字准确可可靠，并并管好和和用好。5.2.99 职业业卫生档档案涉及及职工个个人隐私私和单位位的保密密信息，应应做好保保密工作作。5.2.110职业业卫生档档案中某某项档案案材料较较多或者者与其他他档案交交叉的，各单位可在档案中注明其保存地点。5.2.111档案案管理人人员对档档案的收收进、

15、移移出、管管理、借借阅和利利用等情情况要进进行登记记，认真真归档，严严禁对职职业卫生生档案拆拆卷、涂涂改、污污损和擅擅自翻印印。5.2.112档案案管理人人员工作作调离时时，各单单位应按按公司规定定办理职职业卫生生档案交交接手续续。5.2.113公司和和各单位位应设立立专门的的档案室室或指定定专门的的区域存存放职业业卫生档档案，存存放区域域要坚固固、安全全，确保防防盗、防防火和防防虫等项项工作，并并有应急急措施。5.2.114所在国国和地方方及集团团公司的的职业卫卫生监管管部门需需要查阅阅或者复复制职业业卫生档档案材料料时，公公司和各各单位HHSE部部要如实实提供。5.2.115员工离职职时，

16、若若需要本本人职业业健康监监护档案案复印件件，公司司和各单单位HSSE部应如实实、无偿偿提供，并并在所提提供的复复印件上上签章。5.2.116员工在在申请职职业病诊诊断、鉴鉴定时，公司和各单位HSE部应如实提供职业病诊断、鉴定所需的职业病危害接触史、工作场所职业病危害因素检测结果等资料。5.2.117 公公司和各各单位在在进行日日常职业业卫生管管理工作作时应将将监测、健健康检查查结果、职职业病管管理情况况随时过过录，以以备分析析。5.2.118发生分分立、合合并、解解散、破破产等情情形的，各单位的职业卫生档案应按照档案管理的有关规定移交保管。5.3 监监督和考考核5.3.11 公司司和各单单位

17、应定定期组织织对职业业卫生档档案管理理工作进进行考核核。5.3.22 公司司和各单单位应加加强职业业卫生档档案管理理，确保保数据的的完整性性、真实实性和准准确性，将将职业卫卫生档案案管理纳纳入HSSE考核核。5.3.33 公司司和各单单位应对对职业卫卫生档案案管理中中严格履履行职责责、工作作表现突突出的单单位和个个人表彰彰奖励。对对故意隐隐瞒、谎谎报相关关信息，造造成职业业卫生档档案数据据不准确确的单位位和个人人进行告告诫，对对造成严严重后果果的按照照公司有有关规定定进行处处分。6. 审核核、更新新、偏离离、培训训和沟通通6.1 审审核公司机关和和各单位位都应将本本程序作作为HSSE审核核计划

18、的一一项重要要内容，必必要时可可针对本程程序组织织专项审审核。6.2 更更新归口管理部部门应对对本程序序进行必必要的评评审和修修订，版版本更新新间隔时时间不长长于5年。6.3 偏偏离各单位依据据本程序序制定本本单位职职业卫生生档案管管理程序序时发生生的偏离离，应报报公司批批准。各单位位在执行行本单位位职业卫卫生档案案管理程程序时发发生的偏偏离，应应报本单位主主管领导导批准。偏偏离应书书面记录录，其内内容应包包括支持持偏离理理由的相相关事实实。每一一次授权权偏离的的时间不不能超过过一年。6.4 培培训和沟沟通本程序应在在公司范围围内进行行沟通和和培训。相相关管理理、技术术和操作作人员都都应接受受

19、培训。各单位均应建立并维护培训档案。7. 附录录附录 A档档案编号号：职业卫生档档案基本本概况（年度）用人单单位：职业卫生管管理负责责人：联系电电话：电子邮邮箱：表A-1 职业卫卫生档案案基本概概况表单位注册地址工作场所地地址法定代表人人联系电话从业人员数数(人)接触职业病病危害因素人数(人)合同告知职职业病危害人数(人)建立职业健健康监护护档案人人数(人)职业病危害害作业场所数数（个）设置警示标标识作业场所数数(个)应职业卫生生培训人人数(人)实际职业卫卫生培训人数(人)专职职业卫卫生管理人数(人)兼职职业卫卫生管理理人数(人)应职业病危危害预评价项目目数(个)实际职业病病危害预评价项目目数

20、(个)应职业病危危害控制制效果评评价项目目数(个)实际职业病病危害控控制效果果评价项项目数(个)职业病危害害申报已申报未申报主要负责人人职业卫生培培训已培训未培训应职业健康康检查人人数(人)实际职业健健康检查查人数(人)岗前在岗离岗岗前在岗离岗新发职业病病病例数数(人)累计职业病病病例数数(人)合计尘肺职业中毒噪声聋职业性皮肤肤病其他合计尘肺职业中毒噪声聋职业性皮肤肤病其他应职业病危危害因素素检测场场所数（个个）实际职业病病危害因因素检测测场所数数（个）合计毒物粉尘物理因素其他合计毒物粉尘物理因素其他交叉档案保保管说明明附录 B档档案编号号：建设项目职职业卫生生“三同时时”档案（年度）用人单单

21、位：职业卫生管管理负责责人：联系电电话：电子邮邮箱：目录1建设项项目职业业卫生“三同时时”审查登登记表（表表B-1）2建设项项目批准准文件3职业病病危害预预评价委委托书与与预评价价报告4建设项项目职业业病防护护设施设设计专篇篇5职业病病危害控控制效果果评价委委托书与与控制效效果评价价报告6建设单单位对职职业病危危害预评评价报告告、职业业病防护护设施设设计专篇篇、职业业病防护护设施控控制效果果评价报报告的评评审意见见7安全监监管部门门审核、审审查、验验收批文文8建设项项目职业业病危害害防治法法律责任任承诺书书9全套竣竣工图纸纸、验收收报告、竣竣工总结结10工程程改建、扩扩建及维维修、使使用中变变

22、更的图图纸及有有关材料料表B-1 建设项项目职业业卫生“三三同时”审审查登记记表单位项目名称项目类型工程投资(万元)职业病防护护设施投投资(万元)建设工期存在的主要要职业病病危害因因素预评价审核核设计审查（严严重危害害项目竣工验收年月结论审核单位年月结论审查单位年月结论验收单位编制：审核核（签名名）：编编制日期期：年月日92附录 C档档案编号号：职业卫生管管理档案案（年度）用人单单位：职业卫生管管理负责责人：联系电电话：电子邮邮箱：目录1职业病病防治法法律、行行政法规规、规章章、标准准、文件件2职业病病防治领领导机构构及职业业卫生管管理机构构成立文文件3职业病病防治年年度计划划及实施施方案（附

23、：年度度职业病病防治计计划实施施检查表表，表CC-1）4职业卫卫生管理理制度及及重点岗岗位职业业卫生操操作规程程5职业病病危害项项目申报报表及回回执（附：职职业病危危害因素素申报基基本情况况表，表表C-2）6职业病病防治经经费（表表C-3）7职业病病防护设设施一览览表（表表C-4）8职业病病防护设设施维护护和检修修记录（表表C-5）9个人防防护用品品的购买买、发放放使用记记录统计计表、明明细表（表表C-6、C-7）10警示示标识与与职业病病危害告告知（附：工作作场所警警示标识识一览表表，表CC-8；职业业病危害害告知内内容包括括规章制制度、操操作规程程、劳动动过程中中可能产产生的职职业病危危害

24、及其其后果、职职业病防防护措施施和待遇遇、作业业场所职职业病危危害因素素检测评评价结果果、职业业健康检检查和职职业病诊诊断结果果等的告告知凭证证）11职业业病危害害事故应应急救援援预案。12用人人单位职职业卫生生检查和和处理记记录（表表C-9、C-100）13职业业卫生监监管意见见和落实实情况资资料（表表C-11）（包括：现现场检查查笔录、行行政处罚罚决定书书、奖励励等资料料）表C-1年度度职业病病防治计计划实施施检查表表序号单位日期职业病防治治计划内内容实施情况实施负责人人备注编制：审核（签签字）：编编制日期期：年年月日职业卫生管管理制度度目录（一）职业业病危害害防治责责任制度度；（二）职业

25、业病危害害警示与与告知制制度；（三）职业业病危害害项目申申报制度度；（四）职业业病防治治宣传教教育培训训制度；（五）职业业病防护护设施维维护检修修制度；（六）职业业病防护护用品管管理制度度；（七）职业业病危害害监测及及检测评评价管理理制度；（八）建设设项目职职业卫生生“三同时时”管理制制度；（九）劳动动者职业业健康监监护及其其档案管管理制度度；（十）职业业病危害害事故处处置与报报告制度度；（十一）职职业病危危害应急急救援与与管理制制度；（十二）岗岗位职业业卫生操操作规程程；（十三）法法律、法法规、规规章规定定的其他他职业病病防治制制度。表C-2职业病病危害项项目申报报基本情情况表单位名称联系电

26、话：单位注册地地址工作场所地地址申报类别初次申报变更更申报变更原因企业规模大中 小微 行业分类注册类型法定代表人人联系电话职业卫生管管理机构构有无职业卫生管管理人员数专职兼职劳动者总人人数职业病累计计人数接触职业病病危害因因素种类类数（个个）接触职业病病危害因因素人数（人人）职业病危害害因素分分布情况况作业场所名名称职业病危害害因素名名称接触人数(可重复复)接触人数（不重复）（作业场所所1）（作业场所所2）合计编制：审核（签签字）：编制日日期：年月日表C-3年度度职业病病防治经经费一览览表单位用途工作内容经费（元）项目负责人备注职业卫生管管理机构构的组织织工作经经费生产车间改改造生产工艺改改进

27、防护设施建建设与维维护个人劳动防防护用品品工作场所职职业卫生生检测评价职业病危害害因素监监测设备备购买职业卫生宣宣传培训训职工健康监监护职业病人诊诊疗警示标识其他合计编制：审核核（签字字）：编制日日期：年月日表C-4职职业病防防护设施施一览表表单位使用车间和和岗位防护设施名名称型号防护用途生产及安装单位验收日期使用情况效果维修编制：审核核（签字字）： 编制日日期：年月日说明：1、使使用情况况填写常常用、不不常用或或不用； 2、效效果填写写好、良良好或不不好3、维修填填写定期期、不定定期或无无。表C-5职职业病防防护设施施检修、维维护记录录表车间名称车间负责人人防护设备名名称检修时间检修、维护护

28、情况（包包括检修修的原因因、检修修部门、检检修费用用、检修修效果等等）：验收意见:负责人（签签名）：日期：年年月日表C-6年度度个人防防护用品品发放情情况统计计表单位个人防护用用品类型型个人防护用用品名称称接触职业病病危害因因素发放数量发放日期使用情况效果维修情况编制：审审核（签签字）： 编制制日期：年月日表C-7年度度个人防防护用品品发放使使用记录录单位车间名称接触职业病病危害因因素个人防护用品名称型号数量领取人领取日期编制：审审核（签签字）： 编制制日期：年月日附：个人防防护用品品的生产产、供货货单位，使使用说明明和产品品合格证证明表C-8工作场场所警示示标识与与职业病病危害告告知一览览表

29、序号单位有害作业区区告知项目配置地点警示内容标识数量责任人合计-编制：审核核（签字字）： 编编制日期期：年年月日表C-9用人单单位职业业卫生检检查和处处理记录录表车间名称车间负责人人检查地点检查时间年月日日时分时分检查情况记记录：检查人员员（签名名）：年月日整改意见负责人（签签名）： 年月日整改落实情情况车间负责人人（签名名）：年月日备注：检查查内容包包括车间间总体卫卫生状况况、警示示标识、防防护设施施运行情情况、应应急救援援设施、通通讯装置置运行情情况、个个人防护护用品使使用情况况、操作作规程执执行情况况等等。表C-100职业卫卫生检查查和处理理统计表表序号单位检查次数检查发现问问题数已整改

30、完成成问题数数整改完成率率合计编制：审核核（签字字）：编制日日期：年月日表C-111职业卫卫生监管管意见和和落实情情况记录录表上级检查部部门检查日期发现主要存存在的问问题（主主要内容容摘录，附附原件）：要求整改的的措施及及建议：年年月日用人单位领领导审批批意见： 年月日整改落实情情况：负责人人（签名名）：年年月日附录 D档档案编号号：职业病危害害因素监监测与检检测评价价档案（年度）用人单单位：职业卫生管管理负责责人：联系电电话：电子邮邮箱：目录1生产工工艺流程程。2职业病病危害因因素检测测点分布布示意图图。3可能产产生职业业病危害害设备、材材料和化化学品一一览表（表表D-1）。（附：化学学品安

31、全全中文说说明书、标标签、标标识及产产品检验验报告等等）4接触职职业病危危害因素素汇总表表（基层层表D-2、其其他级别别表D-3）。5职业病病危害因因素日常常监测季季报汇总总表（表表D-4）。6职业卫卫生技术术服务机机构资质质证书。7职业病病危害因因素检测测评价合合同书。8职业病病危害检检测与评评价报告告书。9职业病病危害因因素检测测与评价价结果报报告。10.职业业病危害害因素检检测结果果统计汇汇总表。（表表D-5、表表D-6、表表D-7、表表D-8、表表D-9、表表D-100、表D-111、表D-122）。表D-1可能能产生职职业病危危害设备备、材料料（化学学品）一一览表设备、材料料、化学学

32、品名称称可能产生的的职业病病危害因因素名称称使用车间和和岗位生产、供货货单位设备材料化学品编制：审核核（签字字）： 编制日日期：年月日说明：化学学品毒性性资料及及预防策策略附后后表D-2接接触职业业病危害害因素汇汇总表序号单位岗位职业病危害害因素名名称危害来源接触方式（定点/巡巡检）接触职业病病危害工程防护设设施个体防护用用品总人数女工数编制：审核核（签名名）：编制制日期：年月日表D-3 接触职职业病危危害因素素统计表表单位:序号单位性别员工总数接害作业人人数粉 尘毒 物物理因素其它因素小计电焊烟尘煤尘矽尘水泥尘炭黑尘铸造尘石棉尘其它小计硫化氢汽油苯氨甲苯二甲苯一氧化碳甲醇二氧化硫丙烯腈正己烷氰化物二硫化碳氮氧化物氯气铅汞锰其它小计噪声振动放射线高温射频微波其它