XXXX年基本考核操作手册8426.docx

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1、1.1.11 政策制制定（县县级）指标说明：制定或或转发本本地区220122年基本本公共卫卫生服务务项目实实施方案案和服务务规范，绩绩效考核核办法以以及资金金管理制制度等相相关政策策措施。省省级未要要求开展展卫生监监督协管管服务的的县（区区），可可不包括括卫生监监督协管管有关内内容。考核对象：县（区区）卫生生局三级指标数据资料来来源考核对象考核标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.1.11 政策策制定（22分）县（区）卫卫生行政政部门提提供的有有关文件件资料。实施方案案和服务务规范包包括111项服务务， 并并明确专专业公共共卫生机机构和基基层医疗疗卫生机机构职能能分工 查看

2、项目实实施方案案和服务务规范。考考察当年项目目方案和和当前执执行的服服务规范范。方案制订：有/无无服务规范：有/无无方案符合规规定：是是/否方案不符合合规定的的项数：规范符合规规定：是是/否绩效考核核方案明明确111项服务务考核方方法、指指标、质质量和数数量考核核标准，并并明确了了与资金金分配挂挂钩的结结果应用用查看被考核核的县（市市、区）绩效考核方案或其他相关文件（考察当前执行的项目绩效考核方案）。绩效考核对对象： 绩效效考核周周期： 考核结结果应用用方式：绩效考核方方法：有有/无考核指标体体系：有有/无考核标准：有/无无考核结果应应用：有有/无资金管理理制度明明确了资资金支出出范围（符符合

3、财社社200103111号文件件规定），并并制定了了11项项服务逐逐项补助助参考标标准，可可不包括括卫生监监督协管管有关内内容）查看项目资资金管理理办法包包括成本本测算依依据、具具体补助助标准、专专项资金金分配表表、分配配测算依依据等。或其他他相关文文件考核经费来来源： 考考核经费费预算安安排总额额（万元元）： 其他：资金管理办办法：有有/无规定符合要要求：是是/否规定与政策策要求不不符合的的项数：考核人：考核时间: 年年月日审核人：1.1.22 管理理机构和和人员设设置（县县级）指标说明：县（区区）卫生生行政部部门设立立专/兼兼职管理理机构或或人员，行行使项目目管理职职能，开开展项目目组织管

4、管理各项项工作。考核对象：县（区区）卫生生局三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.1.22 管理理机构和和人员设设置（11分）县级卫生行行政部门门制定或或转发上上级部门门的专/兼职管管理机构构和人员员设置、职职责的相相关文件件、工作作记录或或资料。明确专/兼兼职管理理机构和和人员设设置查阅成立领领导和技技术指导导小组相相关文件件，现场场查看项项目办公公室，实实地核对对与文件件是否相相符。管理机构名名称：管理机构性性质：专专职 / 兼兼职管理人员数数量：管理人员性性质：专专职 / 兼职管理经费来来源：管理经费预预算安排排经额（万万元）：主要职

5、责和和工作：其他：项目领导小小组及管管理办公公室：有有/无专职( )人，兼兼职( )人人活动记录：有/无无技术指导组组织：有有/无活动记录：有/无无 专/兼职职机构管管理和人人员的管管理工作作记录或或资料考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：1.2.11 人员员培训（县县级）指标说明：省或县县（区）卫卫生行政政部门组组织对基基层医疗疗卫生机机构或相相关人员员进行基基本公共共卫生服服务项目目培训。 县级卫卫生行政政部门提提供的材材料与基基层医疗疗卫生机机构人员员接受培培训情况况不能印印证的，本本项得00分。 考核对象：县（区区）卫生生局三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫

6、卫生部）考核记录（省省厅）备注1.2.11 人员员培训（11分）县（区）卫卫生行政政部门提提供的培培训通知知、培训训记录或或资料。了解基层公公卫人员员接受培培训情况况，考察察基层公公共卫生生服务人人员是否否熟悉基基本公共共卫生服服务项目目要求和和规范。有培训通知知有培训记录录或培训训教材等等资料在每个以区区县为单单位随机机调查基层层公卫人人员至少少10人人，其中中农村地地区调查查乡村医医生不少于于1人。2011年年培训次次数：培训对象：培训经费来来源：培训经费支支出：培训效果/反映：其他：问卷实际总总得分：问卷应总得得分： 访谈人数：考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：1.2.22 绩效效

7、考核指标说明：根据属属地管理理、分级级考核原原则，县县（区）卫卫生行政政部门组组织对基基层医疗疗卫生机机构的全全面绩效效考核。省省级未要要求开展展卫生监监督协管管服务的的县、区区，可不不包括卫卫生监督督协管有有关内容容。 县级级卫生行行政部门门提供的的材料与与基层医医疗卫生生机构接接受绩效效考核及及考核结结果落实实情况不不能印证证的，本本项得00分。 考核对象：县（区区）卫生生局三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.2.22 绩效效考核（22分）县（区）绩绩效考核核报告和和结果、绩绩效考核核过程记记录、考考核结果果应用的的有关文文件和财财务

8、凭证证。有绩效考核核报告（含含考核结结果）查看督导发发现问题题记录和和督导报报告；查查看绩效效考核报报告和经经费分配配资料（包括活活动记录录和督导导报告、问问题整改改记录、通通报、奖奖励等）。并现现场问询询相关管管理人员员。2012年年绩效考考核次数数：绩效考核地地区范围围：绩效考核机机构数量量：绩效考核工工具表：有 / 无绩效考核经经费支出出（万元元）：绩效考核结结果应用用方式：绩效考核科科学性：其他：督导和考核核报告：有有/无反馈问题：有/无无结果公示：有/无无根据考核结结果安排排经费：有/无无绩效考核内内容完整整，包括括11项项服务有绩效考核核过程记记录有考核结果果应用有有关文件件和财务

9、务凭证考核人：考核时间： 年 月 日审核人：1.2.33 日常常管理指标说明：县（区区）卫生生行政部部门组织织安排有有关机构构或专家家对基层层医疗卫卫生机构构开展日日常工作作检查的的情况，以以及县（区区）卫生生行政部部门对基基层医疗疗卫生机机构进行行信息报报告管理理等情况况。考核对象：县（区区）卫生生局三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.2.33 日常常管理（11分）县（区）卫卫生行政政部门提提供的对对基层医医疗卫生生机构开开展日常常工作检检查的报报告和记记录，有有关信息息和数据据报告资资料。县（区）卫卫生局：机构1：机构2：有督导（含含

10、技术指指导）记记录或督督导报。 县级卫卫生行政政部门提提供的材材料与抽抽查的基基层医疗疗卫生机机构接受受督导能能否印证证。1.机构11： 不一一致数据据名称：2.机构22： 不不一致数数据名称称：县（区）卫卫生行政政部门提提供的辖辖区内各各基层医医疗卫生生机构220122年医改改进度监监测有关关数据，与与抽查的的基层医医疗卫生生机构填填报的业业务数据据一致考考核数据据：城乡乡居民健健康档案案累计建建档人数数、规范范化电子子建档人人数、665岁以以上老年年人健康康管理人人数、高高血压规规范管理理人数、糖糖尿病规规范管理理人数。核对县级卫卫生局提提供的数数据与提提供基本本公共卫卫生服务务的医疗疗卫

11、生机机构业务务数据是是否相符符；核对乡乡镇卫生生院提供供的村卫卫生室业业务数据据是否相相符。数据不符合合项总数数：（ ）其中：省与与县不符符合数（ ）县与乡镇不不符合数数（ ）乡镇与村不不符合数数（ ）考核人：考核时间： 年 月 日审核人：1.2.44 协作作机制指标说明：疾病控控制、妇妇幼保健健、卫生生监督等等专业公公共卫生生机构对对基层医医疗卫生生机构进进行业务务指导，参参与基本本公共卫卫生服务务项目督督导考核核、人员员培训等等。乡镇镇卫生院院（或社社区卫生生服务中中心）对对承担基基本公共共卫生服服务的村村卫生室室（或社社区卫生生服务站站）进行行技术指指导和督督导考核核。考核对象：专业公公

12、共卫生生机构、乡乡镇卫生生院三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.2.44 协作作机制（11分）专业公共卫卫生机构构提供业业务指导导、参与与督导考考核的记记录和有有关资料料。专业公共卫卫生机构构：专业公共卫卫生机构构开展业业务指导导和督导导考核专业公共卫卫生机构构指导和和督导经经费来源源：其他：乡镇卫生院院（或社社区卫生生服务中中心）对对村卫生生室（或或社区卫卫生服务务站）进进行技术术指导和和督导考考核的工工作记录录和有关关资料。乡镇卫生院院/社区区卫生服服务中心心：乡镇卫生院院对村卫卫生室进进行技术术指导和和督导考考核，或或社区卫卫生服务

13、务中心对对社区卫卫生服务务站进行行业务数数据收集集审核和和督导1.社区卫卫生服务务中心/乡镇卫卫生院承承担的项项目工作作职责：2.社区卫卫生服务务站/村村卫生室室承担的的项目工工作职责责：考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：1.3.11 信息息系统建建设指标说明：核查基基层医疗疗卫生机机构建立立以健康康档案为为基础的的信息系系统，实实现居民民健康档档案录入入、基本本公共卫卫生服务务信息录录入。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源考核对象评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注1.3.11 信息息系统建建设（22分）基层医疗卫卫生系统统以健康康档案为为基础的

14、的信息系系统。机构1：建立符合国国家规范范要求的的以电子子健康档档案为基基础的信信息系统统分别在卫生生行政部部门、专专业公共共卫生机机构、基基层医疗疗卫生机机构查看看信息系系统，核核对录入入信息和和信息共共享情况况。信息系统功功能： 11.电子子档案 2.随访服服务 3.数数据统计计4.管理考考核5.档案和和门诊医医生工作作站联通通6.中心和和站互联联7.全区联联网8.系统建建设的经经费来源源建成信息系系统：有有/无信息共享：是/否否（到乡乡一级基基层医疗疗的健康康档案相相连就可可以）数据齐全：是/否否实现电子健健康档案案、随访访服务信信息录入入机构2：建立符合国国家规范范要求的的以电子子健康

15、档档案为基基础的信信息系统统信息系统功功能： 11.电子子档案 2.随访服服务 3.数数据统计计4.管理考考核5.档案和和门诊医医生工作作站联通通6.中心和和站互联联7.全区联联网8.系统建建设的经经费来源源建成信息系系统：有有/无信息共享：是/否否（到乡乡一级基基层医疗疗的健康康档案相相连就可可以）数据齐全：是/否否实现电子健健康档案案、随访访服务信信息录入入考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：2.1.11 人均均补助经经费落实实情况指标说明：核实截截至20012年122月311日，中中央、省省、市、县县各级落落实项目目资金是是否达到到20112年人均均补助经经费255元的标标准。人人均

16、补助助经费=各级落落实资金金总额/服务人人口或预预算安排排人口。考核对象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标数据资料来来源评分标准考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.1.11 人均均补助经经费落实实情况（22分）查看20112年省、市市、县各各级资金金分配文文件，核核实考核核样本县县/区居居民的人人均补助助经费是是否达到到25元元。满分2分。足额：2分；不足额：0分。查看当年各各级资金金分配文文件，核核实被考核县县/区常常住居民民（以统统计局公公布的常常住人口口数为准准）的人人均补助助经费是是否达标标（20011年年达到人均225元为达达标）。预算安排总

17、总额（元元）：市级补助人人口：（万万人）县级补助人人口：（万万人）年人均标准准： 元元/常住住人口中央预算安安排（元元）：省级预算安安排（元元）：省级实际拨拨付数（元元）：省级预算安安排人数数：市级预算安安排（元元）：市级实际拨拨付数（元元）：市级预算安安排人数数：县级预算安安排（元元）：县级实际拨拨付数（元元）：县级预算安安排人数数：人均补助经经费（元元/人）：考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：2.2.11 预拨拨资金拨拨付及时时性指标说明: 20012年度项项目预拨拨资金自自中央级级下达起起，至基基层医疗疗卫生机机构到账账的周期期。 如果省省、市、县县级分批批下达预预拨资金金，依据据

18、第一批批预拨资资金的拨拨付和到到账时间间。考核对象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标数据资料来来源评分标准指标说明考核方法考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.2.11 预拨拨资金拨拨付及时时性（22分）查看20112年省、市市、县各各级资金金分配文文件或指指标文件件，基层层医疗卫卫生机构构银行入入账通知知。满分2分。2012年12月31日（含）以前省级资金拨付；2013年3月31日（含）以前基层医疗卫生机构到账自省级下达达当年预拨拨资金起起，各级级资金至至基层医医疗卫生生机构到到账，不不超过11个月；如果省省、市、县县级分批批下达预预拨资金金，以第一批批预拨资

19、资金的拨拨付时间间为依据据：查看当年各各级资金金分配文文件或指指标文件件，基层层医疗卫卫生机构构银行入入账通知知。中央预拨资资金（元元）：县财政发文文时间：拨付周期：1、每每年；22、每半半年；33、每季季度基层入帐时时间：拨付周期：省级预拨资资金下达达时间：省级预拨资资金（元元）：市级预拨资资金下达达时间：市级预拨资资金（元元）：县级预拨资资金下达达时间：县级预拨资资金（元元）：基层医疗卫卫生机构构到账时时间：专款专用核实卫生行行政部门门和专业业公共卫卫生机构构等是否否存在挤挤占、挪挪用项目目资金的的情况。查看当年各各级资金金分配文文件或指指标文件件（单据据），如有将将项目资资金拨付付至专业

20、业公共卫卫生机构构的情况况，需查查看其收收支明细细。无卫生行政部部门挤占占金额：万元专业公共卫卫生机构构挤占金金额： 万元元考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：2.2.22 资金金分配情情况指标说明：核实县县级行政政部门是是否存在在将项目目资金安安排用于于与直接接提供基基本公共共卫生服服务无关关的现象象，即存存在不合合理分配配资金的的现象。考核对象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核方法考核记录（省省厅）备注2.2.22 资金金分配情情况（22分）2012年年县（区区）银行行拨款单单。满分2分。不合理分配比例5%：

21、得分=（5%-不合理分配比例）/5%2分； 不合理分配比例5%，本项为0分。2012年年全县（区区）预算算安排总总额（元元）：无不合理分配配途径：1.不合理理分配资资金的机机构：总额（万元元）： 用途途：2.不合理理分配资资金的机机构：总额（万元元）： 用途途：3.不合理理分配资资金的机机构：总额（万元元）： 用途途：不合理分配配资金总总额（元元）：不合理分配配（%）：考核人：考核时间： 年 月 日日审核人：2.2.33 资金金到位率率指标说明：核实截截至20013年3月月31日日，基层层医疗卫卫生机构构的实际际资金到到位情况况。资金金到位率率=县级级拨付至至基层医医疗卫生生机构项项目资金金总

22、额/县级220122年项目目预算资资金总额额1000%，2012年度项目预算资金总额=2012年度项目预拨资金+2012年度项目结算资金。注：资金到位率的计算中，分子应扣除不合理分配资金总额。考核对象：省、市市、县三三级卫生生行政部部门、财财政部门门三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核方法考核记录（省省厅）备注2.2.33 资金金到位率率（2分分）2012年年县（区区）资金金分配文文件（如如为市级级直接拨拨付至基基层机构构，则查查看市级级资金分分配文件件）和银银行拨款款单。满分2分。得分=资金到位率2分。自然年度，基基层医疗疗卫生机机构资金金到账情情况。资资金到位位率

23、=项项目实际际到账金金额/预预算安排排资金总总额1100。注：预算安安排资金金总额=预拨资资金+结结算资金金。2012年年度预拨拨资金总总额（元元）：查看当年资资金分配配文件、基基层医疗疗卫生机机构银行行入账通通知，项项目工作作绩效考考核通报报（或其其他相关关文件）。实际到帐金金额： 万元元其中预拨金金额： 万元元结算金额： 万万元资金到位率率（%）：（县）： （乡乡）：2012年年度结算算资金总总额（元元）：2012年年度拨付付至基层层医疗卫卫生机构构总额（元元）：到位率（%）：考核人：考核时间： 年 月月 日审核人：2.3.11 村卫卫生室补补偿情况况指标说明：核实截截至20013年3月月

24、31日日，基层层医疗卫卫生机构构按照对对村医项项目工作作数量和和质量的的考核情情况，支支付相应应补助经经费的情情况。考核对象：基层医医疗卫生生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.3.11 村卫卫生室补补偿情况况（1分分）基层医疗卫卫生机构构专项支支出明细细账、记记账凭证证、村医医领款单单和工资资表等原原始凭证证。满分1分。 截至至20113年3月月31日日，按照照考核结结果及时时足额支支付：11分； 按照照考核结结果不足足额支付付，或未未明确考考核方案案直接支支付：00.5分分； 未支支付或未未承担项项目工作作，或电电话核实实不一致致的：00

25、分。注注：查明明细账时时，以领领款单签签字或者者银行工工资支付付凭条为为依据，若若无此依依据，本本项得00分。机构1： 无机构2考核人： 考核时时间： 年年 月月 日 审审核人：2.3.22 资金金支出率率指标说明：核实自自20112年1月月1日至至20113年3月月31日日，基层层医疗卫卫生机构构资金实实际支出出情况。资金支出率=机构2011年项目实际支出总额/机构2011年项目到位资金总额100。 注：1. 2012年项目到位资金总额为截至2013年3月31日项目资金实际到账金额； 2. 2012年项目实际支出总额为2012年1月1日至2013年3月31日支出金额。考核对象：基层医医疗卫生

26、生机构三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核记录（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.3.22 资金金支出率率（2分分）基层医疗卫卫生机构构专项支支出明细细账。以填报表格格为依据据，对比比填报的的数据与与机构收收支明细细账、会会计凭证证记录金金额，核核实数据据真实性性。自然年度，基基层医疗疗卫生机机构资金金支出情情况。资资金支出出率=当当年累计计支出金金额/当当年项目目预算安安排资金金总额1000。注注：预算算安排资资金总额额=当年预拨拨资金+结算资资金。机构1：截至20113年3月月31日日项目到到位资金金总额（元元）：实际支出金金额（万万元）：（县） （乡）资金支出率率（%）：（县）

27、（乡乡）2012年年1月11日至20112年122月311日支出出金额（元元）：2013年年1月11日至3月331日支支出总额额（元）：支出率（%）：机构2:截至20113年3月月31日日项目到到位资金金总额（元元）：实际支出金金额（万万元）：（县） （乡乡）资金支出率率（%）：（县） （乡乡）2012年年1月11日至20112年122月311日支出出金额（元元）：2013年年1月11日至3月331日支支出总额额（元）：支出率（%）：考核人：考核时间： 年 月 日审核人：2.3.33 支出出合规率率指标说明：20112年1月月1日至至20113年3月月31日日期间，基基层医疗疗卫生机机构是否否

28、存在违违规使用用资金的的现象。包包括扩大大支出范范围、挪挪用、虚虚报冒领领、支付付依据不不充分等等。资金金合规率率=1抽查到到的违规规资金额额/抽查查资金总总额1100%。考核对象：基层医医疗卫生生机构（若若资金拨拨付至专专业机构构且承担担基本公公共卫生生服务工工作的，要要抽查11个专业业机构；若全县县（区）拨拨付至专专业机构构资金超超过总额额的500%，要要抽查22个专业业机构。统统一购买买的耗材材拨付专专业机构构的，视视同拨款款，要至至少抽查查1个专专业机构构核实违违规率。）三级指标数据资料来来源评分标准考核对象考核方法卫生部（卫卫生部）考核记录（省省厅）备注2.3.33 支出出合规率率

29、（3分分）2012年年1月11日至20113年3月月31日日期间，基基层医疗疗卫生机机构的国国家基本本公共卫卫生服务务项目支支出记账账凭证和和原始凭凭证。每每个考核核对象各各抽查不不少于330份项项目支出出的记账账凭证及及原始凭凭证（原原则上凭凭证抽取取应尽量量平均在在不同月月份间，如如凭证少少于300份，则则全部抽抽取）。核实是否存存在违规规支出。包包括扩大大支出范范围、截截留、挪挪用、支支付不合合规、资资金支出出进度与与业务进进度不匹匹配、支支付依据据不充分分等。支支出合规规率=11抽查查到的违违规资金金额/抽抽查资金金总额。机构1：查阅制度、规规定执行行情况，每个考核对象各抽查当年20份项目支出的记账凭证及原始凭证，原则上抽查金额大、摘要记录不清（或可能存在违规支出类别）的凭证。违规总额（元元）： 11.基础础设施建建设： 2.设设备配备备： 33.人员员培训： 44.无关关人员支支出： 55.其他他：抽查违规金金额（万万元）：抽查凭证金金额（万万元）：资金合规率率（%）：机构2：违规总额（元元）：