公司初步尽职调查问卷与文件清单23898.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.初步尽职调调查问卷卷及文件件清单我们现就公公司及相相关项目目提出如如下初步步尽职调调查问卷卷及文件件清单。本本问卷及及文件清清单的内内容将随随着项目目法律工工作的不不断深入入并根据据具体情情况进行行相应调调整。本本问卷及及文件清清单所述述的“公司”是贵公公司；项项目是指指相关的的房地产产项目。问卷填写说说明及按按照本清清单提供供文件的的基本要要求：1 请根据公司司整理、提提供文件件的具体体情况，按按照如下下要求填填写问卷卷并提供供文件：（1） 如公司能够够提

2、供清清单列出出的某项项文件，请请在该项项文件后后代表“有”一栏的的“”处处画“”，并并请提供供完整、准准确的文文件文本本（包括括其附件件及任何何修订、补补充文件件）复印印件并在在文件的的右上角角按该文文件在本本清单的的题号标标号；若若文件以以几种文文字写成成，请提提供该文文件的各各种文字字版本。（2） 如公司查明明没有清清单列出出的某项项文件，请请在该项项文件后后代表“没有”一栏的的“”处处画“”；如如公司认认为清单单列出的的某项文文件不适适用，请请在该项项文件后后代表“不适用用”一栏的的“”处处画“”。2 本问卷及清清单如有有未列或或未明确确列出、但但可能对对投资者者作出是是否参与与项目的的

3、决策造造成影响响的事件件或文件件，请公公司自行行进行说说明并提提供相关关文件。 一、 公司设立文文件1. 项目建议书书及可行行性研究究报告 有 没有有 不适适用 2. 国家或地方方计划发发展委员员会及/或行业业主管部部门对项项目建议议书及/或可行行性研究究报告的的批复 有 没有有 不适适用3. 公司的股东东协议及及其附件件、股东东协议的的修改或或补充协协议 有 没有有 不适适用4. 公司章程及及其附件件、章程程的修改改或补充充 有 没有有 不适适用5. 房地产开发发企业资资质文件件（包括括资质证证书及资资质年检检表）有 没有有 不适适用6. 公司最新企企业法人人营业执执照（经经20005年年年

4、检） 有 没有有 不适适用7. 中国注册会会计师就就公司股股东出资资出具的的验资报报告 有 没有有 不适适用8. 公司向股东东签发的的出资证证明书 有 没有有 不适适用9. 公司税务登登记证 有 没有有 不适适用10. 财政登记证证明 有 没有有 不适适用11. 公司银行开开户证明明 有 没有有 不适适用12. 公司进行经经营活动动所需的的其它批批准或许许可文件件（包括括但不限限于组织织机构代代码证等等） 有 没有有 不适适用二、 公司及股东东基本情情况及文文件1公司历历任法定定代表人人姓名、任任职期限限及相关关证明文文件有 没有有 不适适用2 公司历次董董事会决决议有 没有有 不适适用3 公

5、司历次股股东变更更在有关关部门的的备案文文件有 没有有 不适适用4 公司向历任任股东签签发的出出资证明明书有 没有有 不适适用5 公司现任各各股东最最新营业业执照（经经20005年年年检） 有有 没有 不适适用6 公司现任各各股东现现任董事事会成员员名单及及高级管管理人员员名单有 没有有 不适适用三、 公司对外投投资1. 公司设立的的所有分分公司或或分支机机构的设设立文件件。有 没有有 不适适用2. 请提供公司司与其参参股的所所有公司司（“子公司司”）的股股权关系系架构图图，并请请提供公公司所参参股的所所有公司司的设立立文件。 有 没有有 不适适用3. 公司与其他他经济组组织签订订的合作作、联

6、营营协议或或其他类类似性质质的文件件 有 没有有 不适适用四、 项目的情况况请提供公司司关于项项目进展展情况的的详细说说明及相相关证明明文件，包包括但不不限于下下列各项项：1 有关土地使使用权的的文件：（1） 政府部门对对该土地地利用的的总体规规划，包包括规划划用途有 没有 不适适用（2） 土地利用要要求，包包括该主主体建筑筑物的性性质、附附属建筑筑物的性性质及平平面布局局、建筑筑密度、容容积率、建建筑物层层数、高高度、建建筑间距距、建筑筑退后要要求、停停车场的的大小、停停车场建建设要求求、绿化化比率、建建筑体型型、色彩彩与周围围环境的的协调、主主体建筑筑的装饰饰要求、建建筑场地地平整标标高、

7、出出入口方方位、基基础设施施完成年年限、建建筑项目目完成年年限等。有 没有 不适适用（3） 国有土地使使用权出出让合同同 有 没有有 不适适用（4） 国有土地地使用证证 有 没有有 不适适用（5） 缴付土地使使用权出出让金的的发票、证证明 有 没有有 不适适用（6） 土地管理部部门出具具的有关关土地使使用权出出让金支支付情况况的证明明 有 没有有 不适适用（7） 土地及项目目现状的的描述文文件，包包括交通通、场地地平整、上上下水、污污水、电电、燃气气、热力力、电信信、邮政政、被拆拆迁人情情况；环环保、人人防、消消防、交交通管理理、文物物、园林林、安全全、环卫卫等部门门的要求求或审查查意见；与市

8、政政、公用用、供电电、电信信等部门门落实的的上下水水、电、热热、燃气气、电信信源头供供应等市市政公用用设施配配套方案案有 没有有 不适适用（8） 任何第三方方对该项项目土地地及房产产的评估估文件或或类似成成交价格格文件。有 没没有 不适适用（9） 上述土地的的抵押情情况或其其他性质质的他项项权益有 没没有 不适适用（10） 上述土地的的查封情情况有 没没有 不适适用2.有关项项目建设设情况的的文件：（1） 规划意见书书有 没有有 不适适用（2） 审定设计方方案通知知书有 没有有 不适适用（3） 规划部门对对各阶段段设计的的批复 有有 没有有 不适适用（4） 建设用地规规划许可可证有 没有有 不

9、适适用（5） 建设工程规规划许可可证有 没有有 不适适用（6） 与项目土地地原使用用权人的的补偿协协议有 没有 不适适用（7） 拆迁协议有 没有有 不适适用（8） 拆迁情况及及目的调调查资料料有 没有有 不适适用（9） 房屋拆迁许许可证有 没有 不适适用（10） 建筑工程施施工许可可证有 没有有 不适适用（11） 上述工程项项目的抵抵押情况况或其他他性质的的他项权权益（包包括是否否欠付工工程款情情况）有 没有 不适适用（12） 上述土地的的查封情情况有 没有 不适适用（13） 该项目的商商品房预预售许可可证 有 没有有 不适适用（14） 该项目的商商品房销销售的情情况表或或销售情情况说明明，应

10、至至少包括括已销售售的楼层层、面积积、销售售价格、付付款方式式、购买买的客户户等有 没有 不适适用（15） 该项目的进进度报告告（监理理公司或或工程进进度报告告）有 没有 不适适用（16） 该项目的工工程造价价报告或或土建工工程的结结算文件件（如果果有的话话）有 没有 不适适用（17） 未来公共区区域的精精装修标标准及装装修费用用明细有 没有 不适适用（18） 其他从工程程现状到到竣工所所需投入入费用的的明细有 没有 不适适用（19） 项目的发展展方案（包包括各楼楼层的功功能定位位、租售售方案、地地上地下下车位数数量等）有 没有 不适适用（20） 针对周边竞竞争物业业的市场场调查报报告（如如有

11、）有 没有 不适适用五、 公司财务报报表1. 公司最近33年或成成立来（二二者中较较短者）的的全部年年中及年年终财务务报表 有 没有有 不适适用2. 审计师对公公司最近近3年或或成立来来（二者者中较短短者）的财财务报表表所作出出的审计计报告 有 没有有 不适适用3. 上述1、22项述及及的财务务报表期期间内公公司聘请请的会计计师及审审计师的的姓名及及其所在在事务所所名称，以以及其与与公司是是否存在在某种关关联，如如互相持持股、兼兼职等 有 没有有 不适适用4公司所所有重要要的债权权债务的的清单有 没没有 不适适用六、 公司资产文文件（除除公司前前述第四四项中土土地及工工程、知知识产权权外的资资

12、产）请提供公司司关于资资产状况况的详细细说明及及相关证证明文件件，包括括但不限限于下列列各项：1. 与其他土地地和建筑筑物租赁赁有关的的文件（如如办公用用房等）：（1） 房屋租赁协协议及相相关房屋屋产权证证书复印印件，及及租赁登登记证 有 没有有 不适适用（2） 土地使用权权租赁合合同（如如有）及及相关土土地使用用权证书书 有 没有有 不适适用2. 公司拥有的的重要资资产清单单及相关关证明文文件3. 公司如就上上述各项项资产设设置任何何形式的的担保或或他项权权利（如如抵押、质质押、留留置），请请提供担担保合同同及其担担保的主主债权文文件，以以及设立立担保所所取得的的政府批批准文件件（如有有）及

13、登登记备案案文件。 有 没有有 不适适用4. 公司租赁的的重要资资产清单单及相关关证明文文件七、 重大合同除本问卷及及清单其其它各条条已要求求提供的的合同外外，请提提供公司司就该项项目所签签订的重重大合同同及其合合同履行行情况的的相关证证明（标标的额在在人民币币500万元元以上，且且不论期期限及是是否已执执行完毕毕），包包括但不不限于下下列各项项：1. 工程咨询合合同（包包括前期期可行性性咨询、造造价咨询询合同等等）有 没没有 不适适用2. 委托设计合合同（包包括各阶阶段的设设计）有 没没有 不适适用3. 工程监理合合同有 没没有 不适适用4. 物业咨询或或管理合合同有 没没有 不适适用5.

14、建设工程施施工合同同（包括括总包、分分包及单单项工程程施工合合同）有 没没有 不适适用6. 公用设施供供应合同同（水、电电、热、气气供应、污污水处理理合同）有 没没有 不适适用7. 公司其他承承包或租租赁经营营合同 有 没有有 不适适用8. 生产资料采采购合同同 有 没有有 不适适用9. 销售合同（特特别是商商品房买买卖合同同样本） 有 没有有 不适适用10. 代理或分分销合同同 有 没有有 不适适用11. 设备维修修及其它它服务合合同 有 没有有 不适适用12. 技术合同同（包括括但不限限于技术术开发、转转让、许许可及咨咨询服务务合同） 有 没有有 不适适用13. 公司使用用的所有有格式合合

15、同（包包括但不不限于销销售合同同、职工工劳动合合同等） 有有 没有有 不适适用14. 与关联公公司签订订的合同同 有有 没有有 不适适用15. 对公司业业务及经经营活动动有重大大影响的的其它合合同，如如联营协协议、互互不竞 争争协议、市市场分配配协议 有 没有有 不适适用 16. 以公司为为投保人人或受益益人的保保险合同同/保单单 有有 没有有 不适适用17. 关于上述述合同履履行情况况的说明明 有 没有有 不适适用八、 公司的关联联交易1 请说明公司司的关联联人士（包包括但不不限于公公司自然然人股东东，公司司的法定定代表人人、关键键管理人人员，以以及与上上述人员员关系密密切且在在公司或或关联

16、企企业中担担任重要要职务或或对其经经营决策策有重要要影响的的家庭成成员）的的基本情情况（包包括但不不限于关关联人士士的姓名名、性别别、出生生日期、关关联关系系、是否否在公司司任职/在公司司担任的的职务、身身份证号号码）。前前述已提提供的除除外。 有有 没有有 不适适用2 请说明公司司关联企企业（包包括但不不限于发发起人，持持股比例例最大的的若干名名股东直直接或间间接控制制的其他他企业，公公司的附附属企业业、控股股子公司司，前款款所述之之关联人人士直接接控制的的其他企企业）的的基本情情况，并并提供关关联企业业的营业业执照、章章程和验验资报告告，前述述已经提提供的除除外。 有 没有有 不适适用3

17、公司与本文文件清单单本条前前两款所所述的关关联人士士和关联联企业之之间进行行的关联联交易的的清单，内内容包括括：（1） 交易对方的的身份及及其与公公司的关关系；（2） 交易的详细细内容；（3） 交易开始的的日期；（4） 交易条件；（5） 交易结束的的日期。（6） 请提供前款款所述关关联交易易相关的的法律文文件，包包括但不不限于协协议书、承承诺函、同同意函等等。上述情况将将特别针针对公司司关联企企业的借借款情况况。 有 没有有 不适适用九、 公司融资及及担保文文件请提供公司司在过去去3年中中所签订订的重大大融资合合同（标标的额在在人民币币1000万元以以上）文文本，包包括但不不限于下下列各项项：

18、1贷款文文件（包包括与关关联公司司的贷款款文件）：（1） 经担保的人人民币贷贷款协议议 有 没有有 不适适用（2） 未经担保的的人民币币贷款协协议 有 没有有 不适适用（3） 经担保的外外汇贷款款协议（包包括转贷贷协议） 有 没有有 不适适用（4） 未经担保的的外汇贷贷款协议议（包括括转贷协协议） 有 没有有 不适适用（5） 外汇贷款的的外债登登记 有 没有有 不适适用（6） 银行透支安安排 有 没有有 不适适用（7） 企业债券 有 没有有 不适适用（8） 还贷情况及及计划 有 没有有 不适适用2担保合合同（包包括保证证、抵押押及质押押）及其其登记备备案证明明文件（如如需要）：（1） 公司为他

19、人人债务或或其它义义务而向向债权人人/权利利人提供供的担保保安排 有 没有有 不适适用（2） 第三方为公公司的债债务或其其它义务务向债权权人/权权利人提提供的担担保安排排 有 没有有 不适适用（3） 公司为自己己的债务务或其它它义务而而向债权权人/权权利人提提供的担担保安排排 有 没有有 不适适用十、 税务1. 列明公司根根据现行行法律、法法规和政政策应缴缴纳的各各种税费费的种类类、税款款金额及及纳税期期限、地地点等相相关情况况及公司司最近33年的税税务报表表 有 没有有 不适适用2. 公司获得的的任何税税务优惠惠及其证证明文件件 有 没有有 不适用用十一、 诉讼和仲裁裁1. 公司目前在在中国

20、境境内外是是否涉及及/可能能涉及刑刑事诉讼讼、民事事诉讼（包包括破产产程序）、仲仲裁或其其它任何何司法程程序、行行政程序序，并请请提供相相关情况况说明及及有关证证明文件件 有 没有有 不适适用2. 目前可能引引起上款款所述程程序的任任何事件件（如履履行合同同过程中中的违约约事件、违违反法律律的情况况、合同同双方发发生争议议、客户户投诉等等）的详详细情况况及证明明文件 有 没有有 不适适用3. 目前尚未执执行完毕毕的仲裁裁机构、司司法机构构及行政政机构的的裁决、判判决及决决定 有 没有有 不适适用4. 涉及公司员员工、且且尚未处处理完毕毕的工伤伤、意外外、交通通事故的的情况及及证明文文件 有 没

21、有有 不适适用5. 任何与公司司相关的的清算及及破产程程序 有 没有有 不适适用十二、 环保1 公司所获得得的关于于环保事事宜的证证书、许许可及批批准文件件，以及及公司为为获得前前述文件件向有关关政府部部门提交交的申请请资料 有 没有有 不适适用2 公司作出的的任何环环境报告告副本 有 没有有 不适适用3 政府环境管管理机构构发出的的关于公公司环保保事宜的的全部通通知、决决定及评评估报告告副本 有 没有有 不适适用4 环保诉讼/纠纷情情况说明明及证明明文件 有 没有有 不适适用十三、 保险1 公司固定资资产保险险凭证（包包括但不不限于保保单、保保费支付付证明）有 没有有 不适适用2 公司其他重重要资产产保险凭凭证有 没有有 不适适用3 公司其他保保险凭证证有 没有有 不适适用十四、 一般资料1. 业务宣传资资料，包包括项目目的楼书书。 有 没有有 不适适用2. 过去两年发发生的重重大影响响业务的的情况（如如法律、政政策、汇汇率及市市场等情情况的重重大变化化） 有 没有有 不适适用