某市核心区地下综合管廊PPP项目实施方案47337.docx

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1、*市核心心区地下下综合管管廊PPPP项目目实施方案（待审稿）*市城乡乡规划和和建设局局二一六年年三月*市核心区地下综合管廊PPP项目 实施方案目 录录第一章 前言- 11 -1.1项目目背景- 11 -1.2 编编制依据据- 11 -1.3编制制原则- 33 -1.3.11合法合合规性原原则- 33 -1.3.22效益最最大化原原则- 33 -1.3.33 PPPP模式式可复制制原则- 33 -第二章 项项目概况况- 44 -2.1 项项目名称称- 44 -2.2 项项目概况况- 44 -2.2.11项目建建设地点点- 44 -2.2.22项目建建设里程程和投资资- 44 -2.2.33项目建

2、建设内容容- 44 -2.2.44建设标标准- 44 -2.2.55运营服服务标准准- 44 -2.2.66建设工工期- 55 -2.2.77入廊管管线- 55 -2.3项目目采取PPPP模模式的必必要性- 55 -2.4项目目采取PPPP模模式的可可行性- 55 -2.5项目目意义- 66 -第三章 PPPP运运作方案案- 77 -3.1项目目运作方方式- 77 -3.1.11 项目目运作结结构- 77 -3.1.22本项目目具体操操作模式式- 88 -3.2项目目公司股股权结构构及分红红安排- 99 -3.3项目目公司融融资安排排- 99 -3.4 项项目合作作内容- 110 -3.5项目

3、目合作期期限- 110 -3.6内部部收益率率及回报报机制- 110 -3.6.11内部收收益率- 110 -3.6.22回报机机制- 111 -3.7管廊廊可用性性服务费费- 112 -3.7.11管廊可可用性服服务费组成- 112 -3.7.22入廊费费、运维维费的定定价- 112 -3.7.33入廊费费、运维维费的收收取和支支付- 112 -3.7.44政府可可行性缺缺口补贴贴额度的的确定及及支付- 113 -3.7.55管廊可可用性服服务费的的调整- 113 -3.8绩效效考核机机制- 116 -3.9合同同体系安安排- 116 -第四章 项项目产出出分析- 118 -4.1主要要边界

4、条条件- 118 -4.2测算算结果- 119 -第五章 社社会资本本的选择择- 220 -5.1 社社会资本本的选择择- 220 -5.1.11选择方方式- 220 -5.1.22 实施施程序- 220 -5.1.33招标范范围及内内容- 220 -5.1.44招标标标的- 221 -5.1.55管廊可可用性服服务费报报价相关关说明- 221 -5.1.66评标原原则和标标准- 222 -5.1.77确定中中选人与与项目公公司成立立- 222 -5.2社会会资本资资格条件件要求- 223 -第六章 项项目总投投资和建建设管理理- 224 -6.1项目目总投资资的确定定- 224 -6.2项目

5、目总投资资调整范范围- 225 -6.3设计计修改和和设计变变更- 225 -6.4项目目的设计计、监理理与审计计- 226 -第七章 项项目公司司治理结结构及经经营管理理机制- 227 -7.1项目目公司治治理结构构- 227 -7.2项目目公司经经营管理理机制- 227 -7.3项目目公司财财务制度度- 227 -7.4退出出机制- 228 -7.4.11 正常常情况下下的退出出- 228 -7.4.22 非正正常情况况下的退退出- 228 -第八章 相相关事项项安排- 229 -8.1土地地使用权权和资产产所有权权- 229 -8.2风险险分配机机制- 229 -8.3 各各方权利利和义

6、务务- 331 -8.3.11市规建建局权利利和义务务- 331 -8.3.22 政府府方出资资人权利利和义务务- 332 -8.3.33社会资资本权利利和义务务- 333 -8.3.44项目公公司权利利和义务务- 333 -8.4履约约保证- 334 -8.4.11竞争性性磋商期期间履约约保证- 334 -8.4.22建设期期间履约约保证- 334 -8.4.33运营期期间履约约保证- 335 -8.5建设设管理- 335 -8.5.11地质勘勘察和设设计- 335 -8.5.22工程建建设- 335 -8.5.33竣工验验收及交交付使用用- 335 -8.6运营营期届满满的项目目设施移移交

7、- 335 -8.7 项项目合作作期限满满后的处处理- 336 -8.8一般般补偿- 336 -8.8.11 补偿偿范围- 336 -8.8.22补偿形形式- 337 -8.9 运运营期的的终止- 337 -8.10 股权转转让限制制- 337 -8.11 权益处处置限制制- 338 -8.12争争议的解解决- 338 -第九章 *市政政府承诺诺事项- 339 -9.1收费费及补贴贴政策- 339 -9.2 配配套政策策- 339 -9.2.11 综合合管廊管管理办法法- 339 -9.2.22 入廊廊及收费费政策- 339 -9.3其它它保障措措施- 440 -V第一章 前言1.1项目目背景

8、2014年年6月，国国务院办办公厅关关于加强强城市地地下管线线建设管管理的指指导意见见（国国办发220144277号）中中明确提提出将稳稳步推进进城市地地下综合合管廊建建设，在在36个个大中城城市开展展地下综综合管廊廊试点工工程，探探索投融融资、建建设维护护、定价价收费、运运营管理理等模式式，提高高综合管管廊建设设管理水水平。2014年年9月，财财政部关关于推广广运用政政府和社社会资本本合作模模式有关关问题的的通知（财财金220144766号）将将PPPP定义为为政府部部门和社社会资本本在基础础设施及及公共服服务领域域建立的的一种长长期合作作关系。PPPP作作为新兴兴的基础础设施建建设融资资模

9、式，由由于其具具有降低低项目风风险、提提高公共共设施服服务的运运营效率率和公共共服务供供给能力力等独特特的运作作方式和和特点，在在城市基基础设施施上已经经得到了了大量的的成熟应应用，不不少城市市地下管管廊工程程成为全全国示范范项目。此外，为了了推进PPPP模模式在我我国城市市综合管管廊建设设中的应应用，国国务院办办公厅出出台了关关于推进进城市地地下综合合管廊建建设的指指导意见见（国国办发220155611号），文文件中明明确提出出创新投投融资模模式，推推广运用用政府和和社会资资本合作作（PPPP）模模式，通通过特许许经营、投投资补贴贴、贷款款贴息等等形式，鼓鼓励社会会资本组组建项目目公司参参与

10、城市市地下综综合管廊廊建设和和运营管管理，优优化合同同管理，确确保项目目合理稳稳定回报报。基于此，*市拟拟采用PPPP模模式建设设*市核核心区地地下综合合管廊，通通过降低低项目风风险、提提高公共共设施服服务的运运营效率率和公共共服务供供给能力力，保障障项目顺顺利实施施，改善善城市风风貌。1.2 编编制依据据 中华人民民共和国国政府采采购法（220144修正）（主主席令114号） 中华人民民共和国国招标投投标法（主主席令221号） 中华人民民共和国国预算法法（20014年年修正） 企业国有有资产监监督管理理暂行条条例（国国务院令令第3778号） 中国人民民共和国国政府采采购法实实施条例例（国国务

11、院令令第6558号） 国务院关关于加强强城市基基础设施施建设的的意见（国国发220133366号） 国务院办办公厅关关于加强强城市地地下管线线建设管管理的指指导意见见（国国办发220144277号） 国务院关关于加强强地方政政府性债债务管理理的意见见（国国发220144433号） 国务院关关于深化化预算管管理制度度改革的的决定（国国发220144455号） 国务院关关于创新新重点领领域投融融资机制制鼓励社社会投资资的指导导意见（国国发220144600 号） 国务院办办公厅转转发财政政部发展展改革委委人民银银行关于于在公共共服务领领域推广广政府和和社会资资本合作作模式的的指导意意见的通通知（国

12、国办发220155422号） 国务院办办公厅关关于推进进城市地地下综合合管廊建建设的指指导意见见（国国办发220155611号） 企业国有有产权转转让管理理暂行办办法（国国资委、财财政部令令第3号号） 基础设施施和公用用事业特特许经营营管理办办法（国国家发展展和改革革委员会会、财政政部、住住房和城城乡建设设部、交交通运输输部、水水利部、中中国人民民银行第第25号号） 企业国有有产权无无偿划转转管理暂暂行办法法（国国资发产产权2200552339号） 国家发展展和改革革委员会会关于开开展政府府和社会会资本合合作的指指导意见见（发发改投资资2001427224号） 财政部关关于推广广运用政政府和社

13、社会资本本合作模模式有关关问题的的通知（财财金220144766号） 财政部关关于政府府和社会会资本合合作示范范项目实实施有关关问题的的通知（财财金2201441112号） 财政部关关于印发发政府和和社会资资本合作作模式操操作指南南（试行行）的通通知（财财金2201441113号） 财政部关关于规范范政府和和社会资资本合作作合同管管理工作作的通知知（财财金2201441556号） 政府和社社会资本本合作项项目财政政承受能能力论证证指引（财财金220155211号） 财政部、民民政部、工工商总局局关于印印发的的通知（财财综220144966号） 财政部关关于开展展中央财财政支持持地下综综合管廊廊

14、试点工工作的通通知（财财建2201448339号） 财政部、住住房和城城乡建设设部关于于市政公公用领域域开展政政府和社社会资本本合作项项目推介介工作的的通知（财财建220155299号） 政府采购购竞争性性磋商采采购方式式管理暂暂行办法法（财财库2201442114号） 财政部关关于印发发的通知知（财财库2201442115号） *省人民民政府关关于加快快推进城城镇基础础设施建建设的意意见（青青政220144411号） *省人民民政府办办公厅关关于加强强城镇地地下管线线建设管管理工作作的意见见（青青政办2201441773号） *市城城乡规划划建设管管理办法法 *市城城市市政政设施规规划建设设

15、指导意意见 *市推推进PPPP建设设模式加加快综合合管廊建建设的实实施意见见 *市综综合管廊廊管理办办法（试试行）1.3编制制原则1.3.11合法合合规性原原则本方案的编编制遵循循合法性性及合规规性原则则，在中中华人民民共和国国政府采采购法（220144修正）（主主席令114号）、国国务院办办公厅关关于推进进城市地地下综合合管廊建建设的指指导意见见（国国办发220155611号）、财财政部关关于印发发政府和和社会资资本合作作模式操操作指南南（试行行）的通通知（财财金2201441113号）等法律框架及操作指南的指导下，将PPP模式引入城市综合管廊的投资建设及运营中，如模式中的社会资本遴选机制的

16、设计、财政资金的进入机制设计、项目履约管理及行政管理相结合的监管机制等，严格遵循公开、公平、公正的原则。1.3.22效益最最大化原原则PPP模式式的核心心理念之之一是风风险分配配，在设设计*市综合管管廊PPPP投融融资运营营模式时时，以“利益共共享、风风险分担担”的理念念构建政政府部门门和社会会资本合合作的投投融资模模式，实实现政府府部门和和社会资资本的共共赢以及及项目整整体绩效效的最大大化。1.3.33 PPPP模式式可复制制原则*市就PPPP模模式投资资建设运运营综合合管廊先先行先试试，在试试点经验验的基础础上予以以总结并并优化，力力争形成成一套*省乃乃至全国国范围内内可操作作、可效效仿的

17、综综合管廊廊PPPP模式操操作指引引。第二章 项项目概况况2.1 项项目名称称*市核心心区地下下综合管管廊建设设PPPP项目（以以下简称称“*综合合管廊PPPP项项目”或“本项目目”）。2.2 项项目概况况2.2.11项目建建设地点点*市核心心区地下下综合管管廊主要要位于乐乐都区的的老城区区、朝阳阳山片区区、职教教城片区区、大地地湾片区区、三河河六岸片片区和医医疗城片片区等，以以及平安安区的老老城区、平平东居住住区和平平安核心心商务区区等区域域。综合合管廊工工程主要要包括双双舱干路路综合管管廊、单单舱支路路综合管管廊及三三舱干路路综合管管廊。2.2.22项目建建设规模模和投资资项目计划2201

18、55年-220188年完成成地下综综合管廊廊建设770.555公里里，估算算建设总投投资为224.669亿元元。其中，220155年已经经实施115.448公里里，投资资额度为为4.990亿元元；20016年年-20018年年计划新新建地下下综合管管廊共计计55.07公公里，估估算建设设总投资资为199.79亿元元。各年度度实施计计划详见见附件：*核心区区各年度度实施计计划表。2.2.33项目建建设内容容本项目的建建设内容容为管廊廊工程及及附属设设施，含含土石方方工程、主主体工程程、综合合管廊控控制中心心、供电电系统、照照明系统统、消防防系统、通通风系统统、排水水系统、标标识系统统、监控控报警

19、系系统及其其他附属属配套设设施。入入廊单位位负责具具体的入入廊管线线铺设。2.2.44建设标标准 根据国家相相关标准准及经批批准的可可研报告告和设计计文件制制定，在在PPPP项目合合同中予予以明确确。2.2.55运营服服务标准准根据国家、*省和*市关于地下综合管廊运营管理的相关标准制定，在PPP项目合同中予以明确。2.2.66建设工工期本项目主要要对20016年年-20018年年的综合合管廊进进行建设设，建设设工期为为3年，其其中每条条管廊计计划建设设工期为为1-22年，以以各条管管廊的可可研批复复为准。2.2.77入廊管管线按照“应进进皆进”的原则则，入廊廊管线包包括给水水、中水水、电力力、

20、通信信、热力力等管线线。2.3项目目采取PPPP模模式的必必要性本项目采取取政府与与社会资资本合作作（PPPP）模模式，积积极引入入社会资资本参与与*地下下综合管管廊的投投融资、建建设和运运营。1、项目符符合国务务院、财财政部、住住建部鼓鼓励采取取PPPP模式进进行建设设的重点点领域，有有利于加加强本市市地下综综合管廊廊建设、促促进政府府职能加加快转变变、完善善财政投投入及管管理方式式、充分分发挥市市场优化化资源配配置的作作用。2、采取PPPP模模式有利利于解决决当前本本市地下下综合管管廊建设设资金紧紧张的压压力。随随着国家家全面加加强地方方政府性性债务和和地方政政府融资资平台管管理，迫迫切需

21、要要创新地地下综合合管廊的的投融资资机制。采采取政府府与社会会资本合合作（PPPP）模模式，不不仅能拓拓宽融资资渠道，解解决地下下综合管管廊建设设资金紧紧张的问问题，而而且提高高了政府府建设地地下综合合管廊的的效率，降降低了政政府承担担的风险险。3、有利于于推进本本市地下下综合管管廊市场场化运作作。引入入市场竞竞争机制制，不仅仅能吸收收社会资资本先进进的管理理经验，而而且能有有效提高高项目经经营水平平，降低低运营成成本，提提高服务务水平和和质量。2.4项目目采取PPPP模模式的可可行性1、PPPP模式推推广应用用的法律律政策环环境已逐逐步完善善。近期期以来，国国务院、国国家发改改委和财财政部等

22、等部委先先后颁布布了国国务院关关于创新新重点领领域投融融资机制制鼓励社社会投资资的指导导意见（国国发220144600号）、财财政部关关于印发发政府和和社会资资本合作作模式操操作指南南（试行行）的通通知（财财金2201441113号）等等一系列列规章和和政策文文件，引引入社会会资本、采采取PPPP模式式相应的的政策环环境已逐逐步完善善。2、项目本本身具有有一定的的“使用者者付费”基础，对对于经营营收费不不足，通通过政府府补贴机机制，可可以为社社会投资资者获得得合理回回报创造造条件。PPPP模模式将地地下综合合管廊的的公益性性和盈利利性很好好地相结结合，既既满足地地下综合合管廊的的社会属属性，又

23、又可以实实现民间间资本投投资回报报的要求求。3、*市市自“撤地建建市”以来，新新型城镇镇化建设设速度明明显加快快，对市市政基础础设施工工程，从从规划到到建设都都提出了了新的标标准和新新的要求求，不但但要对现现状进行行提升和和改造，更更重要的的是放眼眼未来科科学规划划，为*市的的可持续续的、科科学的、快快速的发发展提供供支持。近近年来，*市政府不断努力，积极创新，对于重大基础设施项目运用PPP模式建设已经积累一定经验，如乐都污水处理厂PPP项目的成功实施，为本项目提供了大量的实践经验。4、社会资资本在地地下综合合管廊建建设运营营领域具具有较好好的市场场化、专专业化发发展基础础。总之，本项项目采取

24、取PPPP模式具具有较好好的政策策、组织织、资金金和经验验支撑，为为本项目目的成功功运作奠奠定了坚坚实的基基础。2.5项目目意义本项目对于于落实国国发220144600号文、国国办发220155611号文指指示精神神，明确确政府有有限责任任，严格格控制地地方政府府债务，推推进本市市地下综综合管廊廊市场化化进程，解解决全市市地下综综合管廊廊集中建建设的资资金需求求，提升升建设运运营管理理水平，降降低项目目全生命命周期成成本具有有重要的的意义，也也为*市今后后地下综综合管廊廊PPPP项目实实施积累累经验，提提供参考考案例。第三章 PPPP运运作方案案3.1项目目运作方方式3.1.11 项目目运作结

25、结构*市人民民政府授授予市城城乡规划划和建设设局（以以下简称称“市规建建局”）作为为本项目目的发起起方及实实施机构构，通过过竞争性性磋商方方式招选选社会资资本方，与与政府方方指定出出资机构构（*城市开开发建设设投资有有限公司司）共同同出资组组建PPPP项目目公司。鉴于前期*市已实施15.48公里，后期需实施55.07公里，故本项目总体上拟采用“LOT +BOT”的模式进行运作。由市规建局与项目公司签署PPP项目合同，授权其在项目合作期内负责地下综合管廊投融资、施工图设计、建设运营及移交。*城市开开发建设设投资有有限公司司参股项项目公司司的主要要目的在在于有利利于加强强对项目目公司的的资金运运用

26、、经经营成本本、财务务状况、建建设以及及运营管管理进行行监督，并并参与项项目重大大决策，充充分维护护好政府府和社会会公众利利益，协协助政府府提高项项目监管管的效率率和效果果。市规建局代代表*市人民民政府，与与中选社社会资本本和政府府方股东东合资成成立的项项目公司司签订*市核心区地下综合管廊PPP项目合同，授予项目公司特许经营权，由项目公司负责*市核心区地下管廊的投融资、建设以及运营和维护。项目公司再与符合施工资质要求的中选社会资本签订*市核心区地下综合管廊施工总承包协议，由中选社会资本承担综合管廊项目的施工总承包任务。此外，国国务院办办公厅关关于推进进城市地地下综合合管廊建建设的指指导意见见（

27、国国办发220155611号）对对入廊管管线单位位入股项项目公司司做了如如下规定定：“优先鼓鼓励入廊廊管线单单位共同同组建或或与社会会资本合合作组建建股份制制公司”。据此此，为了了积极响响应国家家政策精精神，并并且为了了有利于于管廊项项目各项项工作的的顺利推推进，同同时有利利于后期期全国综综合管廊廊试点城城市的申申报工作作，持有有项目公公司400%股权权的政府府方股东东中适当当包括国国资管线线权属单单位。对对于其他他属于社社会资本本属性的的管线权权属单位位，考虑虑项目公公司成立立后通过过政府方方股权转转让的方方式引入入。本项目的运运作结构构如下图图：图3-1 *市综合合管廊PPPP项项目结构构

28、图3.1.22本项目目具体操操作模式式纳入本次招招商范围围内的管管廊工程程包括先先建管廊廊及后建建管廊，合合计建设设管廊里里程为770.555公里里，投资资估算约约为244.699亿元，拟拟根据各各管廊的的工期进进度安排排分别采采取不同同的操作作模式。1、先建管管廊采用用“LOTT”模式先建管廊的的建设里里程为115.448公里里，建设设投资约约为4.90亿亿元，鉴鉴于工期期紧迫，拟拟由管廊廊对应道道路的业业主单位位进行投投资建设设，并采采用LOOT（租租赁-运运营-移移交）模模式进行行实施，即先建管廊建设完成后，由相应业主单位将先建管廊出租给项目公司，项目公司通过租赁形式负责该部分管廊的运营

29、维护。在该种模式式下，若若先建管管廊发生生工程质质量问题题，则由由原建设设单位负负责并支支付相关关费用。2、后建管管廊采用用“BOTT”模式后建管廊建建设里程程55.07公公里，建建设投资资约为119.779亿元元，由项目目公司自自行组织织施工图图设计、土土建工程程施工、设设备安装装及调试试。管廊廊建成后后项目公公司负责责该部分分管廊的的运营和和维护工工作，并并获得入入廊管线线单位支支付的入入廊费、管管廊运维维费以及及政府给给予的可可行性缺缺口补贴贴。PPPP合作作期限届届满后，项项目公司司将该部部分管廊廊资产移移交给政政府指定定的机构构。通过上述“LOTT+BOOT”的运作作模式，实实现先建

30、建管廊纳纳入*综合管管廊PPPP项目目的整体体合作范范围，由由PPPP项目公公司负责责本项目目整体合合作范围围内管廊廊的运营营维护。对对于项目目投资者者而言，在在本项目目的合作作期间收收回投资资成本、获获取投资资合理收收益，通通过股权权转让或或资产无无偿移交交的方式式实现投投资退出出；对于于政府方方而言，在在本项目目的合作作期间内内，既实实现向社社会公众众连续提提供管廊廊等公共共设施的的公共产产品及服服务，又又通过调调动社会会资本投投资基础础设施和和公用事事业、降降低政府府负债率率。3.2项目目公司股股权结构构及分红红安排*市政府府指定政政府方股股东，由由政府方方股东依依据*市的法法人治理理、

31、业绩绩考核、薪薪酬管理理、预算算管理、股股权管理理等国资资监管相相关制度度体系的的要求依依法履职职，与社社会资本本共同出出资设立立项目公公司，即即政府方方股东与与社会资资本在项项目公司司中共同同持股，其其中政府府方股东东持股440%、社社会资本本持股660%。为保证社会会资本合合理利润润，降低低运营期期间的政政府财政政补贴支支出，政政府方股股东不参参与项目目公司收收益分红红。3.3项目目公司融融资安排排根据国务务院关于于调整和和完善固固定资产产投资项项目资本本金制度度的通知知（国国发220155511号），本本项目资资本金为为项目建建设总投投资的222%，由由政府方方股东及及社会股股东参照照股

32、权比比例分别别出资。项项目公司司的出资资可在建建设期间间根据工工程进度度分三次次实缴到到位：（11）项目目公司注注册成立立时实缴缴资本金金1.39亿元元；（22）20017年年1月实实缴资本本金0.55亿亿元,；（3）220188年1月月实缴资资本金22.422亿元。资本金以外外的资金金由项目公公司采用用收费权权质押和和资产抵抵押的方方式获得得债务资资金。政府有有义务为为项目公公司提供供融资所所需的资资料及文文件。3.4 项项目合作作内容市规建局与与项目公公司签订订的PPPP项项目合同同约定定本项目目的合作作内容主主要包括括：1、建设期期内，项项目公司司负责后后建管廊廊的投融融资、施施工图设设

33、计及建建设；2、运营期期内，项项目公司司负责所所有地下下综合管管廊（包包括先建建管廊和和后建管管廊）的的运营维维护；3、入廊管管线的设设施维护护及日常常管理由由各管线线单位负负责。项目公司通通过收取取入廊费费、运维维费以及及政府可可行性缺缺口补贴贴等方式式取得收收入用于于覆盖项项目经营营成本、归归还债务务本息并并获取合合理投资资回报。运运营期期期满后，将将所有管管廊项目目设施完完好无偿偿移交给给市政府府指定的的接收机机构。3.5项目目合作期期限关于PPPP项目合合作期限限，根据据财政政部关于于进一步步做好政政府和社社会资本本合作项项目示范范工作的的通知（财财金220155577号）规规定：“政

34、府和和社会资资本合作作期限原原则上不不低于110年”以及基基础设施施和公用用事业特特许经营营管理办办法（六六部委第第25号号令）第第六条原原则性规规定：“基础设设施和公公用事业业项目合合作期限限最长不不超过 30 年”。从规定上看看，本项项目属于于PPPP项目，故故合作期期限介入入10年年至300年均符符合规定定。本项项目基于于*市财财政承受受能力、投投资总额额等因素素，设定定本项目目合作期期限为330年，其其中建设设期3年年，运营营维护期期为277年。项项目合作作期限的的计算方方式采用用项目整整体打包包方式，即即不区分分具体管管廊，所所有管廊廊项目的的运营维维护期自自20119年11月1日日

35、起开始始计算，至至20445年122月311日止。PPPP合合作期限限届满后后，所有有管廊统统一移交交给政府府指定的的接收机机构。3.6投资资回报及及回报机机制3.6.11投资回回报综合考虑目目前国内内综合管管廊行业业的平均均回报水水平以及及本项目目的风险险因素，本本项目的的投资回回报拟考考虑采取取项目全全投资内内部收益益率8%的方案案。当由于项目目公司自自身管理理原因使使建设成成本、运运营成本本等费用用增加，导导致预期期收益率率不能实实现时，由由项目公公司自行行承担；当由于于项目公公司经营营管理得得当，使使建设成成本、运运营成本本费用降降低，收收益率高高于预期期时，超超出约定定收益部部分由项

36、项目公司司获得。由于本项目目通过竞竞争性磋磋商方式式选择社社会资本本，投标标人会对对该项指指标进行行竞价，预预计项目目的最终终全投资资内部收收益率会会低于88%。3.6.22回报机机制1、基本回回报机制制本项目属于于投资较较大、公公益属性性较强、使使用者付付费相对对不足的的准经营营性项目目，因此此，项目目回报机机制属于于“使用者者付费+可行性性缺口补补贴”方式。本项目的使使用者付付费为各各入廊管管线单位位所支付付的入廊廊费以及及运维费费，对于于使用者者付费不不足以覆覆盖项目目的建设设、运营营成本及及社会资资本合理理收益的的差额部部分，由由政府按按照PPPP项目目合同约约定给予予项目公公司可行行

37、性缺口口补贴。2、财政补补助资金金和奖励励资金补补偿方式式*市政府府应积极极为本项项目争取取财政补补助资金金和奖励励资金，包包括但不不限于中中央补助助资金（如如第二批批全全国综合合管廊试试点城市市中央补补助资金金、管廊廊建设专专项资金金、其他他建设资资金）以以及省市市级专项项补贴/奖励资资金（如如*省管管廊专项项资金、东东部城市市群建设设资金、其其他建设设资金等等）。若若政府申申请补助助和奖励励资金到到位，全全部用于于补贴本本项目的的建设和和运营，在在政府可可行性缺缺口补贴贴中相应应扣减。3、超额收收益分享享机制在*市政政府书面面批准的的前提下下，项目目公司可可以依法法进行管管廊沿线线地下空空

38、间开发发以及其其他可经经营性资资源的开开发，政政府与项项目公司司按400%：660%的的比例分分享该收收益。上上述收益益作为项项目公司司的超额额收益，在在未来政政府支付付项目公公司的可可行性缺缺口补贴贴中不予予以扣减减。3.7管廊廊可用性性服务费费3.7.11管廊可可用性服服务费组成项目公司在在项目合合作期限限内获得得管廊可可用性服服务费收收入，其其组成包含含两部分分，即各各入廊管管线单位位所支付付的入廊廊费、运运维费和和政府可可行性缺缺口补贴贴。综合管廊服服务是指指在项目目进入运运营期后后，项目目公司向向各入廊廊管线单单位提供供的地下下综合管管廊的使使用服务务（不包包括各入入廊管线线自身的的

39、设施维维护和养养护）。相应地，入廊廊管线单单位应当当向项目目公司支支付入廊廊费、运运维费作作为回报报。3.7.22入廊费费、运维维费的定定价根据国务院院关于于推进城城市地下下综合管管廊建设设的指导导意见（国办发201561号），确定本项目入廊费按照各管线单位的直埋成本（主要根据地下综合管廊本体及附属设施建设成本，以及各入廊管线单独敷设和更新改造成本）确定。本项目运维费主要根据地下综合管廊本体及附属设施维修、更新等维护成本，以及管线占用地下综合管廊空间比例、对附属设施使用强度等因素合理确定。项目公司的管廊日常运维考虑获得10%的毛利润并承担3.36%的税率。具体入廊费、运维费的收费标准，按照*市

40、政府有关部门颁布的收费标准以及入廊管线单位与政府方以及项目公司签订的入廊协议的约定执行。如后续国家或*省出台关于管廊收费的具体操作细则，从其规定。3.7.33入廊费费、运维维费的收收取和支支付（1）本项项目拟由由PPPP项目公公司作为为收费主主体，按按照*市物价价行政主主管部门门核定的的收费标标准向各各入廊管管线单位位收取入入廊费和和管廊运运维费。（2）基于于减轻入入廊管线线单位缴缴纳入廊廊费的资资金压力力以及税税负，可考考虑将入入廊费在在运营期期前14年内由管管线单位位每年平平均支付付，同时支支付6%的资金金成本（央行公公布的33-5年年期同期期贷款基基准利率率上浮220%）。（3）入廊廊费

41、由入入廊管线线单位在在运营期期间前114年于于每年22月1日日之前支支付；管管廊运维维费在整整个运营营期间于于每年22月1日日之前支支付。3.7.44政府可可行性缺缺口补贴贴额度的的确定及及支付1、政府可可行性缺缺口补贴贴额度的的确定鉴于项目在在招标阶阶段只有有投资估估算数据据，未来来年度管管廊可用用性服务务费的基基准收入入按PPPP合同同约定计计算的最最终项目目建设总投投资予以以确定。每年的政府府可行性性缺口补补贴按照照中选社会会资本的的管廊可可用性服服务费通通过以下下公式调调整后执执行：当年政府可可行性缺缺口补贴贴额=当当年管廊廊可用性性服务费费-当年年入廊管管线单位位实际付付费额。2、政

42、府可可行性缺缺口补贴贴额度的的支付政府可行性性缺口补补贴在27年运运营期内内每年支支付一次次，具体体为每年年2月11日前支支付前一一年度的的政府可可行性缺缺口补贴贴。3.7.55管廊可可用性服服务费的的调整1、调整原原则在项目合作作期限内内，管廊廊可用性性服务费费每三年年根据运运营维护护期间的的通货膨膨胀以及及利率变变化等情情况调整整一次。由由于本项项目建设设期正好好三年，操操作上经经营期第第1年就就做一次次调整，即即根据220188年9月月末物价价指数相相对于220155年9月月末物价价指数的的变动率率调整PPPP项项目公司司的年度度经营成成本（具具体包括括日常运运维成本本、大修修理费和和管

43、理费费用），以以及根据据20118年99月末央央行5年年期以上上基准贷贷款利率率相对于于20115的99月末央央行5年年期以上上基准贷贷款利率率的变动动率调整整PPPP项目公公司的融融资成本本。以后后每三年年按同样样方法滚滚动调整整一次。每次调价工工作自110月份份开始，投投资人可可按照相相关条款款约定的的公式向向市规建局提出调调价申请请，并接接受价格格主管部部门的监监审。市市规建局局会同相相关部门门审核其其申请，就就管廊可可用性服服务费调调整做出出决定，在当年的12月31日之前确定调整后的可用性服务费，社会投资人、入廊管线单位和*市财政部门应遵照执行。如调整入廊单位付费标准的，价格主管部门出

44、具新的收费文件，次年开始执行。如暂不调整入廊单位付费标准的，由政府可行性缺口补贴承担的，在次年初政府结算支付当年的政府可行性缺口补贴额时即开始执行。2、具体调调价公式式Pn=Pnn-3+(Qn-Qn-3)+(Fnn-Fn-3)Qn=Qnn-3*（CPPIn-1*CCPInn-2*CPIIn*100-6*KK-1）Fn=Fnn-3*1+（In/In-3）-1）*(1-T)；n=运营期期的第44，7，110.年其中：Pn为运营营期第nn个(调调整后)年度起起适用的的管廊可可用性服服务费；Pn-3为为运营期期第n-3个(调整前前)年度度起适用用的管廊廊可用性性服务费费；Qn为调整整后的运运营期第第n

45、个年年度起适适用的项项目公司司年度运运营成本本；Qn-3为为调整前前运营期期第n-3个年年度起适适用的项项目公司司年度运运营成本本； CPIn为为*市统统计局公公布的运运营期第第n年99月末相相对于第第n-11年9月月末的*市居居民消费费物价指指数，CPIIn-11和CPPIn-2依此此类推；K为小于11的调整整系数。在在项目合合作期内内随经营营规模扩扩大，PPPP项项目公司司的运营营成本会会自然产产生一定定幅度下下降，KK的具体体数值，由由投资方方和政府府协商确确定；Qn（n=1时）即运营期第1年运营成本的调整：根据同样调整公式，以社会资本方磋商时确定的项目公司运营期第1年的运营成本作为调整

46、前第1年运营成本，根据2015年9月末至2018年9月末的*市居民消费物价指数变动，结合系数K计算确定调整后运营期第1年运营成本,将该金额与调整前第1年运营成本的差额调整第1年管廊可用性服务费金额。以后每三年滚动调整，计算确定的运营期调整后第1年运营成本成为后续第4年调整运营成本的基础。Fn为调整整后的运运营期第第n个年年度起适适用的项项目公司司年度融融资成本本；Fn-3为为调整前前运营期期第n-3个年年度起适适用的项项目公司司年度融融资成本本；In为运营营期第nn年9月月末的央央行5年年以上中中长期贷贷款基准准利率；In-3为运运营期第第n-33年9月月末的央央行5年年以上中中长期贷贷款基准准利率；T为年度融融资成本本的调整整系数，