跨国公司研发国际化的溢出效应及我国政策分析19409.docx

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1、跨国公司研发国际化的“溢出效应”及我国政策分析段军山（上海财经经大学 金金融学院，上上海 20000833）摘要：当今今跨国公司司控制着990的国国际先进技技术，其研研发投资活活动显现出出明显的国国际化趋势势，但对东东道国技术术进步有正正反两方面面的影响。跨跨国公司对对外直接投投资带来的的“技术溢出出”和“工资溢出出”在我国都都有所表现现，但发挥挥作用的条条件在变化化，所以我我国现行的的鼓励政策策有明显的的局限性，应应抓住机遇遇，扬长避避短，进行行政策性调调整，大力力引进跨国国公司研发发投资，充充分利用“溢出效应应”，防止“挤出效应应”，促进先先进制造业业基地的成成长，加快快我国知识识性经济的

2、的步伐。关键词：跨跨国公司；研发国际际化；溢出出效应；政政策中图分类号号：F1114.411 文献献标识码：Athe RR&D IInterrnatiionallizattion of tthe MMNCs Spiillovver EEffecct annd Poolicyy Anaalysiis Duan Jun-shann (Schoool oof Fiinancce, SShangghai Univversiity oof Fiinancce annd Ecconommics, shaanghaai 20000833, Chhina)Abstrract: MNC conttrolss 9

3、0% intternaationnal aadvannced techhnoloogy aand iit trrendss to inveest iinterrnatiionallly. But it hhas bboth passsive and negaativee imppactss on the hostt couuntriies. The MMNCs foreeign direect iinvesstmennts iin Chhina brinng “techhnicaal sppillooverss” andd “wagee spiillovvers”, buut thhe coo

4、ndittionss whiich ttake effeect hhave beenn chaangedd, soo ourr pollicy whicch enncourrage inveestmeents has obviious limiited. We shhouldd fassten oppoortunnitiees too reggulatte thhe poolicees, aand vvigorrouslly feetch in AA&D iinvesstmennts oof thhe MNNCs, at tthe ssame timee , wwe allso sshoull

5、d maake tthe mmost of “spillloveer efffectt” andd warrd “extrrude effeect” in ordeer too proomotee thee groowth of aan addvancced mmanuffactuuringg basse annd quuickeen ouur inntellligennce eeconoomic sociietiees sttep.Key wwordss: Multti-naationnal CCompaaniess; R&D Innternnatioonaliizatiion; Spill

6、loveer Efffectt; Poolicyy作者简介：段军山，(19711)，男，湖湖南常德人人，上海财财经大学金金融学院博士士生；研究究方向：企企业理论与与公司金融融。作者联系方方式：段军山，0021-6656088905，11381664242219，ssheyuuedonngtinng1226.coom上海中山北北一路3669号上海海财经大学学334号号信箱，22000883跨国公司研研发国际化化的“溢出效应应”及我国政政策分析引言当前，跨国国公司研究究开发战略略已由单纯纯的母国中中心主义转转向以母国国中心为主主、地区中中心或国别别中心为辅辅方向发展展，扩散态态势很明显显，呈快速速

7、上升趋势势。从全球球来看，跨跨国公司RR&D国际际化的发展展趋势表现现为：（11）跨国公公司海外RR&D分支支机构数量量不断增加加；（2）跨跨国公司海海外R&DD支出占总总R&D支出出的比例不不断上升；（3）跨跨国公司国国外RDD分支机构构的专利日日益增多。据我国商务部统计，跨国公司在华设立的研发机构已经超过690多家。研发机构的不断扩散，对中国这样的发展中国家意味着我们可以低成本的利用“溢出效应”，从而促进产业升级和扩大出口，但在母国和东道国博弈的过程中，充满了风险和矛盾。必须采取正确的对策才能充分利用“溢出效应”，避免“挤出效应”。一、跨国公公司研发国国际化的“溢出效应应”分析传统理论认认

8、为，R&D关系公公司的经营营战略，具具有一定的的聚合和规规模效应，要要求研究机机构之间位位置相近。由由于经营战战略常常是是由公司总总部决策，因因此，R&D机构一一般位于母母公司。这这种集中化化的R&DD方式现在在来看已经经越来越不不适宜，因因为：（11）由于知知识经济的的兴起，许许多与知识识经济相关关的资源是是跨国界存存在的，跨跨国公司要要获得新知知识，同时时能够从国国外大学或或竞争者手手中得到先先进的研究究成果，必必须在接近近新知识源源的大学及及竞争者的的区位建立立；（2）市市场在国际际范围内的的竞争，促促使跨国公公司加快从从新产品开开发到推向向市场的速速度。（33）为有特特殊智力资资源的区

9、域域所吸引，发发掘当地人人才，研究究与开发分分散化的最最强有力的的动机是发发掘另一国国家的研究究人才以进进入另一科科学文化。结结果是，跨跨国公司若若要保持竞竞争力，必必须在国际际范围内建建立研究与与开发网络络。这样既既能从新的的知识中心心获取信息息，又有利利于在国外外市场实现现产品商品品化。（一）跨国国公司对外外直接投资资“溢出效应应”的文献梳梳理技术外溢是是发展中国国家长期吸吸引外资所所产生的客客观效果，而而同时技术术转移、效效率扩散和和竞争加剧剧等也会促促使外资部部门的工资资发生外溢溢。根据AAitkeen Brrian.1(11996)对墨西哥哥、委内瑞瑞拉和美国国三个FDDI东道国国作

10、的分析析：FDII的流入都都导致了三三国工资水水平的提高高。但在墨墨西哥和委委内瑞拉，FDI的流入只导致外资部门的工资水平的提高，而未发生工资溢出，即当地企业的工资并未同步提高，因而外资和当地企业之间存在显著的工资差异。在美国则发生了工资溢出，由于外资企业大多比美国国内企业规模大、并且更加资金密集，它们之间的工资差异甚至几近消失。Feenstra and Hanson2(1997)也认为FDI向一个地区的集中流入会提高对当地熟练劳动的需求，从而提高当地熟练劳动的工资水平。国内学者李雪辉，许罗丹3（2002）也对我国的外商直接投资对外资集中地区（广东总体和省内各地）的工资水平的影响情况进行了研究

11、，证实了外商直接投资流入和工资水平的增长之间存在正相关关系。关于FDII对发展中中国家所产产生的外溢溢效应，国国内外许多多学者的研研究都得出出了基本一一致的结论论，即FDDI对发展展中国家均均有一定的的技术外溢溢效应。外外国直接投投资对当地地产出增长长的溢出效效应主要是是通过产生生国内生产产报酬递增增以及外国国直接投资资相关生产产附加值的的增加来实实现的，而而这种溢出出效应的最最终影响，取取决于其对对国内公司司所产生的的效率溢出出的大小（De Mello4,1997）。其他许多学者也都证实了上述结论。Stigliz和Joseph E.5(1998) 认为FDI流入可以带来管理专长、技术、工艺以

12、及海外的营销渠道等等。Aitken6 (1999) 认为因为跨国公司对行业内更小规模的当地公司（小于50个雇员）会通过产业联系和外溢效应提高其生产率。Borenzstein7(1998)认为FDI的技术溢出对增长的贡献要相对大于国内公司。而Markusen8（1999）进一步确定了FDI的存在对于东道国国内的生产率以及他们的出口倾向都有积极效果，认为FDI可起到一种催化作用并引导东道国企业的发展。国内很多学学者也认为为跨国公司司在我国所所产生了一一定的技术术溢出效应应。典型的的如沈坤荣荣9（11999）通通过多元滞滞后分布模模型进行的的计量分析析发现每增增加的的外商直接接投资，则则可通过技技术

13、溢出带带来全要素素增长率00.37的增长。赖赖明勇、包包群100（20002）的的分析也证证实了FDDI对国内内技术进步步的外溢作作用，并认认为现阶段段国内投资资对技术进进步的作用用不如FDDI明显，根根本原因在在于FDII代表的投投资国与我我国的初始始技术差距距与投资产产业导向差差异，这种种外溢效应应因受我国国技术吸收收能力的影影响而存在在一定的滞滞后性。范范言慧、段段军山111（22003年年）实证分分析表明，在在外资集中中、技术外外溢比较充充分的地区区，外资部部门与国有有部门之间间的平均工工资之比趋趋向于1，亦亦即出现了了工资外溢溢，而在外外资稀少的的地区这种种关系是不不确定的。（二）技

14、术术溢出与工工资溢出如前面众多多学者的研研究，外国国直接投资资在发展中中东道国存存在着较为为明显的技技术溢出现现象。技术术外溢代表表着一种效效率的扩散散和外商投投资企业现现有相对优优势的逐步步丧失，而而工资的溢溢出，或工工资水平差差异的收敛敛则显示东东道国劳动动力成本比比较优势的的逐步丧失失，因此，从从某种角度度上说，技技术外溢与与工资溢出出同东道国国的产业升升级都具有有一定的联联系，即在在某种程度度上它们都都显示了东东道国产业业结构由劳劳动密集型型向资金、技技术密集型型方向的转转化。另外，技术术外溢效应应与工资溢溢出都存在在一定的时时滞。关于于技术外溢溢，一种观观点认为，东东道国不同同的特性

15、影影响了技术术外溢发生生的可能性性，如东道道国劳动力力受教育程程度、当地地市场竞争争的激烈程程度，以及及东道国政政府对外资资企业运营营所施加的的干预程度度等，它们们可能对技技术外溢存存在一定的的阻碍。而而且对关键键技术和高高级技术的的转让还受受到跨国公公司的一定定限制，因因而这一过过程也可能能是缓慢的的，甚至在在某些东道道国国家中中这种技术术外溢效应应并不显著著。工资溢溢出也同样样受东道国国当地企业业劳动生产产率提高以以及其同外外资企业在在劳动力市市场上的竞竞争情况的的影响，而而发展中国国家企业效效率的提高高也需要一一定的时间间，这取决决于国内企企业的竞争争暴露与受受政府保护护的程度和和学习的

16、动动力与技术术的吸收能能力。技术外溢和和工资溢出出在向外扩扩散的途径径方面有所所不同。KKokkoo12(19994)将其其归纳为四四种：1外资经济济的出现，促促进当地厂厂商技术效效率和产品品质量的提提高；2外资企业业将相关技技术提供给给东道国上上游和下游游的企业；3外资资企业培训训的技术工工人和管理理人员在将将来可能进进入当地企企业；4外资企业业带来的市市场竞争压压力，促使使当地厂商商使用新技技术以提高高效率。技技术外溢多多是附着于于某些载体体（如人、设设备等）之之上，通过过载体的移移动而实现现的，某种种程度上具具有一定的的主动性。而而工资水平平的扩散或或工资溢出出则多不需需要载体，因因而很

17、大程程度上具有有被动的色色彩，跨国国公司的存存在增加了了市场上竞竞争的强度度，迫使当当地企业提提高效率，并并同跨国公公司展开对对人才的争争夺和提高高工人的福福利。再次次，技术外外溢在东道道国当地企企业的生产产率提高中中发挥了重重要作用，因因为技术溢溢出可以提提高东道国国企业的效效率和市场场竞争力。而而且技术的的引入也直直接地降低低企业的成成本和增加加利润，从从这个意义义上来说，技技术外溢要要先于工资资溢出，而而工资溢出出则滞后于于技术外溢溢。此外，工资资溢出不仅仅取决于当当地企业生生产率的提提高，还受受到劳动力力供给的制制约。在外外资流入的的初期阶段段、技术劳劳动力的供供给基础不不足的情况况下

18、，技术术外溢和工工资外溢都都将会受到到影响，工工资外溢的的发生只能能局限于局局部的劳动动力群体中中，而熟练练的技术工工人或其他他人才由国国内部门向向外资部门门的单方向向流动会使使国内部门门的效率和和产出下降降。而且，在在某一行业业内国外投投资者的销销售提高在在短期内也也会使没有有外资的当当地本行业业公司的平平均成本提提高和产出出下降(Aitkken BBriann, 19999)，这这样就会在在短期内拉拉大工资差差距并影响响到工资的的溢出。尤尤其是在当当地企业的的劳动力的的供给和产产出下降影影响到其对对先进技术术的吸收的的情况下，它它既可以影影响技术的的扩散速度度，也会影影响到工资资溢出。从长

19、期来看看，外国直直接投资的的流入则会会通过对人人员的培训训而有助于于人力资本本的培养与与增加劳动动市场上技技术人才的的供给。对对技术与管管理人才的的竞争以及及人员的流流动也会使使他们成为为技术外溢溢的载体，从从这一角度度而言，技技术外溢在在长期中将将有助于工工资溢出。但但同时也应应当指出，这这必须以当当地企业具具有足够的的竞争动力力为前提。进而，在外外国直接投投资能够带带来技术溢溢出的前提提下，类似似于库兹涅涅茨关于经经济发展与与收入分配配的倒U曲曲线关系，在在技术外溢溢与工资差差距之间也也存在着一一种倒U形形关系。如如下图所示示：工资差异在外商直接接投资份额额较小的初初期（OQQ1 阶段），

20、技技术外溢的的作用还未未能得到充充分发挥，而外资资企业对稀稀缺的人才才也具有强强大的吸引力，关关键人才向向外资企业业的单方向向流动可能会拉大大国内部门门与外资部部门的效率率差距，通过外资企企业的人员员培训所产产生的技术术外溢与工资溢出出都将受到到一定的局局限。因而而在短图一：技术外溢与工资差距的倒U关系技术外溢Q2Q1O期内技术外外溢会受此此影响而较较为缓慢，工工资差距急剧扩扩大。而随随着更多的的外资引入入，技术外溢将会会在更大的的范围内产产生，直接接和间接的的技术外溢溢使当地企企业的生产产率和市场场竞争力发发生进一步步提高，对对人才的争争夺将会在在外资部门门之外产生生工资溢出出，当区域域内的

21、劳动动生产率普普遍获得提提高，国内内部门的工工资水平也也会随之增增长，国内内部门和外外资部门间间的差距也也会逐渐缩缩小（Q22以后）。当当外商直接接投资在某某区域达到到一定比例例，技术外外溢克服了了一定的瓶瓶颈约束（如如东道国的的技术吸收收能力增强强、东道国国市场的竞竞争程度提提高、以及及人力资本本市场的充充分发展等等）之后，外外资企业的的影响力增增强，技术术外溢就会会更加充分分，当地企企业与外资资企业的工工资差距甚甚至会消失失，从而显显示了技术术外溢对工工资溢出的的促进作用用。二、跨国公公司研发国国际化对先先进制造业业基地成长长的作用机机制分析中国正在成成长为世界界制造业基基地。从世世界范围

22、来来看，制造造业基地有有技术类型型和成本类类型两种，前前者是通过过先进技术术生产出别别国所不能能生产的产产品，后者者是在产品品具有同等等性能和质质量的前提提下，通过过低成本生生产出价格格上比别国国更为便宜宜的产品。然然而，成本本型基地的的成本优势势会随着经经济发展及及人均收入入的提高而而逐渐消失失，成本型型制造业基基地要想保保持其持续续的竞争力力，就必须须跟上技术术创新步伐伐，加大科科技投入。因因此，制造造业基地，其其核心应是是技术，其其依托应是是科技进步步和技术创创新，“只有夕阳阳的技术，没没有夕阳的的产业”。成本型型制造业基基地只有向向技术性制制造基地转转变，才能能成长为一一个较为稳稳定的

23、制造造业基地。（一）跨国国公司研发发投资国际际化对先进进制造业基基地成长的的“溢出效应应”（1）落实实新发展观观，发展知知识经济。中国经济粗粗放型发展展给环境、资资源方面带带来了沉重重的压力，原原有的经济济发展模式式不可持续续。发展知知识经济是是中国经济济走出传统统模式的唯唯一出路。跨跨国公司研研发机构的的引入，有有利于提高高我国的科科研水平，提提高资源利利用效率，因因此是符合合新的发展展观，有利利于促进知知识经济发发展的重要要举措。（2）提升升国家在全全球分工中中的地位。跨国公司在在华大量设设立研发机机构，其研研发活动不不但将提高高其产品对对中国市场场的针对性性，而且将将提高其在在华制造活活

24、动在全球球市场的竞竞争力，从从而有利于于提升中国国在全球分分工中的地地位。（3）有利利于技术进进步跨国公司的的研发活动动会直接导导致科技资资源和研发发技能、甚甚至国外科科技人员的的流入。因因此，它加加快了知识识高地的形形成，有助助于制造业业基地科技技发展与技技术创新能能力的增强强。还弥补补本区域的的研发投入入。跨国公公司研发投投资也增加加了技术的的适用性，有有利于对先先进技术的的吸收。另另外，通过过关联效应应，促进了了与跨国公公司配套及及相关企业业的技术进进步。（4）有利利于人力资资源开发跨国公司研研发活动的的分散化有有助于雇用用和培养东东道国的研研发人员，促促进当地相相关的人力力资源开发发，

25、由此扩扩大当地的的技术基础础。此外，随随着在外国国公司研发发机构接受受过培训并并积累了相相关经验的的人员流动动到当地部部门，跨国国公司研发发活动的分分散化还会会在当地经经济中产生生重要的溢溢出效应。跨跨国公司为为本地企业业培训人才才提供支持持。有些跨跨国公司还还为本土企企业提供培培训服务。如如摩托罗拉拉公司与国国家计委合合作成立了了企业优化化中心，向向国有企业业提供各种种培训手段段、方法和和适用的规规章制度。到到20011年末，摩摩托罗拉已已为4000多家企业业培训了11400多多名企业高高层次管理理人员和技技术人员。并并且，跨国国公司对其其雇员的培培训内容和和培训方法法，也可为为我国企业业培

26、训员工工提供示范范作用，促促进当地人人力资源的的建设。跨跨国公司在在我国设立立研发中心心还有利于于吸引我国国海外优秀秀人才回国国工作，留留住人才。跨跨国公司研研发中心的的设立可以以为优秀人人才提供丰丰厚的报酬酬、优越的的工作与生生活条件、富富有挑战性性的机会、以以及极大的的个人职业业发展空间间。（5）有助助于增强技技术创新能能力133跨国公司与与当地企业业、高等院院校以及科科研机构广广泛的技术术合作有助助于增强技技术创新能能力。通过过广泛而密密切的合作作，增强了了科研院所所、高等院院校的市场场观念。促促使科研与与企业、产产业相结合合，为生产产与科研之之间的产、学学、研相结结合起到引引导作用。还

27、还引导当地地科研人员员了解所在在领域的研研究动向、取取得进展的的途径、存存在的问题题以及解决决问题的可可能方法等等，提高科科研人员的的素质。提提升了当地地科研机构构的研发管管理水平。（二）跨国国公司研发发投资国际际化对先进进制造业基基地成长的的“挤出效应应”（1）争夺夺资源，加加剧技术依依赖跨国公司研研发国际化化吸走了当当地科研机机构的一些些研发资源源，将加剧剧对跨国公公司的技术术依赖。跨跨国公司研研发投资对对当地科研研体系的冲冲击主要表表现在：当当地科研机机构人才的的流失；当当地部分保保密技术的的泄漏；在在竞争中，部部分水平较较低的当地地研发机构构面临倒闭闭的可能。由于跨国公公司研发国国际化

28、吸走走了当地一一些科技资资源，使得得当地自主主研发能力力受到削弱弱，导致被被“锁定”在依附跨跨国公司技技术的地位位上。一方方面，技术术依赖可能能会导致当当地在制定定技术发展展战略时失失去主动权权，从而技技术的引进进不是为当当地技术的的发展提供供机会，而而是形成竞竞争。另一一方面，对对于有技术术能力的当当地公司也也会由于跨跨国公司技技术开发的的成本低于于自己开发发的成本，逐逐渐依赖于于跨国公司司的技术研研发。（2）控制制技术溢出出，阻碍当当地自主研研发跨国公司在在研发国际际化中严格格控制技术术溢出，通通过技术垄垄断保持其其垄断优势势。同时，凭借其强大的科技资源优势，提高了技术壁垒，阻碍当地的自主

29、研发。（3）工资资溢出跨国公司在在研发国际际化中会大大幅度抬高高本土研发发人员的工工资水平，从从而总体上上抬高东道道国的研发发活动的人人力成本。表一 1199320044年外商直直接投资和和工资差距距年份199319941995199619971998199920002001200220032004W1.48111.345551.381151.410061.459911.421111.401131.375591.41221.42551.39881.4511FD0.102230.183350.201120.225580.220090.227720.166630.157790.147780.167

30、740.132260.19007FDI275.115337.667375.221417.225452.227454.663403.119407.115468527530630资料来源：历年中中国统计年年鉴，W为外资企业业同国有企企业间的平平均工资比比、FD为为固定资产产形成中外外商直接投投资占国有有经济的比比重，FDI为外商直接接投资的实实际发生额额。因此，面对对跨国公司司研发机构构大举进入入的新形势势，东道国国要十分重重视如何降降低跨国公公司研发机机构的“挤出效应应”，尽可能能地引导其其加强与本本土经济活活动的联系系，扩大其其“溢出效应应”。三、在华跨跨国公司研研发活动的的现实情况况分析（一

31、）跨国国公司研发发活动在华华扩散的动动因及特点点分析跨国公司来来华设立研研发机构始始于20世世纪90年年代初。11991年年，北方电电讯公司与与北京邮电电大学合作作建立北邮邮北电研研究开发中中心，在此此之后，跨跨国公司在在华设立研研发机构势势头日益迅迅猛，过去去两年每年年跨国公司司来华设立立的研发机机构达到2200多家家，累计已已经超过6690家。这这些研发机机构一半左左右是由跨跨国公司在在我国建立立的投资性性公司设立立的，目前前，跨国公公司在我国国设立了2250多家家投资性公公司。这些些研发机构构累计投入入研发经费费约40亿亿美元。分分析快速扩扩散背后的的原因，大大概有四种种。（1）信息息技

32、术的飞飞速发展与与及研发合合作活动的的可分解性性为跨国公公司R&DD扩散提供供了可能性性；（2）巨大大竞争压力力与及对华华市场开拓拓的期盼；（3）充分分利用中国国相对低成成本的丰富富人才资源源；以环杭杭州湾为例例，以浙江江大学为旗旗舰的300多所在杭杭高校组成成的人才舰舰队，每年年输出200多万的本本科以上大大学生，使使得环杭州州湾地区成成为浙江省省高素质人人才的密集集地区，同同时，环杭杭州湾科研研人员的工工资水平只只相当于发发达国家的的十几分之之一。（4）我国国优惠的东东道国政策策与及提升升企业形象象的动机。跨国公司在在华投资的的研发机构构具有如下下特点：（1）行业业分布较集集中。主要要分布

33、在电电子及通讯讯设备制造造业、交通通运输设备备制造业、医医药制造业业、化学原原料及化学学品制造业业等行业。（2）地域域相对集中中。这些研研发机构主主要集中在在北京、上上海、广州州、深圳、天天津、苏州州等科研力力量比较集集中的大城城市。（3）以非非独立法人人研发机构构为主。非非独立法人人机构即公公司内研发发机构，跨跨国公司在在华的研发发机构约334是非非法人机构构。这有利利于管理与与控制，同同时也便于于尽快将研研发产品商商业化。目前，在华华外资研发发机构也呈呈现出以下下不足：（1）以针针对中国市市场的研发发活动为主主，研发活活动档次不不高。目前前，在华跨跨国公司研研发机构主主要是针对对中国市场场

34、进行适应应型、专用用技术型的的研发，以以利跨国公公司更好地地开拓中国国市场。创创新性研究究的比例很很低，苏州州的调查显显示，只有有1的研研究是创新新性的。（2）研发发活动投入入较少。在在华外资研研发机构具具有规模小小、投资少少、研发活活动层次低低等特点，在在华外资研研发机构累累计研发投投入约400亿美元，而而美国的外外资研发机机构19993年当年年投入研发发经费就达达到1466亿美元。22003年年苏州的跨跨国公司子子公司研发发投入年支支出在20000万元元以上的仅仅2家，550左右右的企业年年研发开支支低于5OO万元。这这与苏州累累计实际利利用外资3347亿美美元的生产产性投入规规模很不相相

35、称。（3）溢出出效应不明明显。从苏苏州的情况况看，外资资研发活动动与本地合合作的不到到1。总总体而言，目目前外资研研发机构的的溢出效应应尚不明显显。原因是是多方面的的，既有跨跨国公司自自身战略的的原因，也也有我国政政策、体制制方面的原原因造成的的溢出渠道道不畅，还还有本地企企业、研发发机构接受受辐射能力力不足的原原因。四、中国关关于跨国公公司研发机机构的现行行政策缺陷陷以及未来来的政策重重点分析（一）中国国当前关于于跨国公司司研发机构构的现行鼓鼓励政策及及其局限性性跨国公司研研发机构大大规模进入入中国，除除了开拓中中国市场的的原因外，与与中国政府府的一系列列相关鼓励励政策也有有很大的关关系14

36、4。1999年年中国中央央政府有关关部门联合合制定了关关于当前进进一步鼓励励外商投资资的意见，其其中规定了了一系列鼓鼓励外商投投资企业进进行技术开开发和创新新的措施。22000年年，原外经经贸部出台台关于于外商投资资举办投资资性公司的的暂行规定定）的补充充规定，鼓鼓励外商投投资性公司司在华设立立研发机构构；同年，原原外经贸部部颁布关关于外商投投资设立研研发机构的的通知，规规范了外商商投资研发发机构的形形式、经营营范围、条条件、设立立程序，并并列出了跨跨国公司研研发机构适适用的优惠惠政策。22000年年，海关总总署与原外外经贸部等等部门下发发的关于于进一步鼓鼓励外商投投资有关进进口税收政政策的通

37、知知，国务务院颁布了了鼓励软软件产业和和集成电路路产业发展展的若干政政策。22001年年原外经贸贸部制定了了关于扩扩大外商投投资企业进进出口经营营权有关问问题的通知知，分别别对外商投投资研发机机构给予不不同的优惠惠。20002年经国国务院批准准三部委修修订的外外商投资产产业指导目目录明确确将外商投投资研发机机构列为鼓鼓励类项目目，享受优优惠待遇。除了中央政政府制定的的鼓励政策策外，一些些地方政府府也出台了了相关鼓励励改策。例例如，19999年66月，北京京市改府率率先出台北北京市鼓励励在京设立立科研开发发机构的暂暂行规定。这这是我国第第一个专门门针对跨国国公司研发发机构的地地方性规章章。三年后

38、后，北京市市政府新出出台的北北京市鼓励励在京设立立科技研究究开发机构构的规定于于20022年10月月日起实行，对对研发机构构的人才引引进、土地地使用、知知识产权保保护以及研研究开发方方面给予财财攻与税收收的支持。综观我国的的有关鼓励励政策，可可以看到如如下的局限限性：第一一，现行鼓鼓励政策着着眼于吸引引跨国公司司研发机构构，但几乎乎没有涉及及如何最大大限度地发发挥跨国公公司研发机机构的“溢出效应应”，而后者者才是吸引引跨国公司司研发机构构的最终目目的，是最最为重要的的；第二，现现行鼓励政政策主要局局限于税收收政策，对对外资研发发机构同样样重要的人人员入境、居居留、土地地使用、知知识产权保保护等

39、方面面的政策则则涉及不多多。苏州市市政府在对对尚未组建建研发机构构的企业调调查中发现现，半数以以上认为“在研发使使用土地和和基础设施施上优惠不不足”，更多的的企业对“当地人才才政策及出出入境法规规限制较多多”表示不满满；第三，现现行鼓励政政策的力度度是不够的的。据苏州州市政府对对该市外资资研发机构构的调研，有有半数企业业认为“对研发活活动的税收收优惠不足足”。其依据据一是认为为所得税没没有得到特特殊的减免免优惠；二二是增值税税和进口关关税没有得得到特殊的的减免优惠惠。一些实实验用的样样机、样车车，如计算算机研发机机构进口用用于研究的的最新计算算机，汽车车研发机构构进口用于于研究的新新型汽车等等

40、进口时被被视同高档档消费品一一样征收进进口关税和和进口环节节税；三是是研发机构构技术成果果转让营业业税减免手手续十分繁繁杂，既要要先征后退退，又要进进行评估，而而且评估机机构要价不不规范，给给跨国公司司研发活动动平添了额额外的成本本。（二）进一一步吸引跨跨国公司研研发机构和和充分利用用溢出效效应”的政策取取向和对策策分析随着世界制制造业中心心向我国转转移以及我我国巨大市市场潜力的的释放，跨跨国公司在在中国的生生产投资将将进一步增增多，对华华研发投资资将大量增增加。为此此，我国应应利用这一一难得机遇遇，大力吸吸引跨国公公司来此设设立研发中中心，以促促进本地区区先进制造造业基地的的成长。另另外，对

41、于于东道国特特别是中国国这样的一一个发展中中东道国政政府而言，如如何促进跨跨国公司研研发机构对对东道国的的溢出效应应，抑制其其挤出效应应，是一个个崭新的课课题。（1）进一一步鼓励跨跨国公司来来华设立研研发机构；以及充分分发挥开发发区的作用用，积聚跨跨国公司研研发机构；例如，要提提高政府运运作的效率率和透明度度，增强政政策的可预预见性；简简化外来科科研人员的的进入与留留驻的手续续。降低房房地产成本本和其他商商务运作成成本；另外外，要选择择条件适合合的地点，按按照跨国公公司研发机机构的特点点设立研发发园区，形形成具有世世界水平的的研发集群群。建议有有关部门成成立专门小小组负责跨跨国公司研研发投资，

42、研研究贯彻国国家的有关关规定和政政策，并结结合自身实实际，制订订吸引跨国国公司研发发投资的各各种优惠政政策和具体体规定，对对跨国公司司研发投资资进行协调调、管理，集集中解决跨跨国公司研研发投资时时遇到的问问题。（2）要提提高研发机机构研发活活动的档次次；在继续吸引引新的跨国国公司研发发机构的同同时，要提提高外资研研发机构的的档次。一一是要鼓励励跨国公司司整合其在在华的多个个研发机构构，形成在在其母公司司中地位更更高的海外外研发机构构；二是要要鼓励在华华外资研发发机构从事事水平更高高的研发活活动，从目目前以针对对中国市场场的适应性性、专门性性研发活动动为主；变变为更多从从事供母公公司在全球球市场

43、应用用的创新性性研发活动动。三是要要大力加强强知识产权权的保护；四是加强强开放统一一的国内大大市场建设设，鼓励市市场竞争。（3）要下下大力气加加强跨国公公司研发机机构的溢出出效应；引进跨国公公司研发机机构本身不不是目的，最最终目的是是充分发挥挥研发机构构对我国经经济的带动动作用。因因此，要加加强几个方方面的工作作：一是要要鼓励并规规范研发人人员的合理理流动；二二是鼓励跨跨国公司与与我国企业业和科研教教学机构建建立联合研研发机构；三是加强强本地配套套企业与跨跨国公司的的合作，充充分利用跨跨国公司的的技术力量量提高配套套企业的技技术水平；四是鼓励励跨国公司司研发机构构与本地科科研机构在在基础技术术

44、、技术信信息等方面面的交流；五是鼓励励跨国公司司研发机构构与本土研研发机构联联合承担研研发课题；六要完善善技术交易易市场，便便于研发成成果的扩散散。（4）确定定跨国公司司研发投资资的重点领领域；要发挥自身身特点和相相对优势，确确定吸引跨跨国公司研研发机构的的重点行业业，给予政政策和措施施倾斜。譬譬如环杭州州湾的传统统支柱产业业是轻纺加加工工业，同同时，正在在大力发展展高技术产产业、沿海海临港重化化工业和装装备制造业业。因此环环杭州湾地地区应将电电子通讯、化化工、装备备制造业作作为重点领领域，集中中力量吸引引这些行业业跨国公司司的研发投投资。（5）加大大科技投入入，提高我我国整体技技术创新能能力

45、；加强强科技人力力资源的开开发和培养养，提高研研发人员的的素质和能能力，以提提高本土吸吸收能力。参考文献：1 AAitkeen Brrian, Annn Harrrisoon ,aand RRoberrt Ellipseey,(11996)Wagees annd Fooreiggn Owwnersship :a CCompaaratiive SStudyy of Mexiico, Veneezuella ,aand tthe UUniteed Sttatess .Joournaal off Intternaationnal EEconoomicss ,400:34553711.2 FFeens

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