第十章工程项目成本风险分析与管理40521.docx

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1、天津大学本科生课程教案工程成本规规划与控制制课程教案案 教案案编号：CCM10-001本次授课题题目：工程项目成成本风险分分析与管理理对应教学大纲章节：第十章教师、听课课对象、时间间和地点：教学目标：1）了解工工程成本构构成要素的的不确定性性2）熟悉工程程成本风险险分析与管管理3）熟悉工程程成本风险险管理技术术教学重点：1）工程成成本风险分分析与管理理2）工程成成本风险管管理技术教学难点及及化解措施施：工程成本风风险管理技技术（通过过回顾其他他先修课程程的内容和和新方法重重点讲解）教 学 过 程序号教学内容时间分配教师活动学生活动1工程成本构构成要素的的不确定性性10分钟讲解， 听课，理解解2

2、工程成本风风险识别10分钟讲解， 举举例分析听课，理解解，提问3工程成本风风险估计15分钟讲解 听课，理解解 4工程成本风风险评价20分钟讲解，提问问听课，理解解，问答5工程成本风风险管理技技术35分钟讲解， 举举例分析听课，理解解，回答问问题第十章 工工程项目成成本风险分分析与管理理（2学时时）一、本章教教学目的通过本章的的学习，让让学生了解解工程项目成本构构成要素的的不确定性性与风险管管理的基本本理论，学学会工程项目成本风风险分析的的工具和技技术与风险管理的手段段和方法，提提高风险识识别、估计计和评价的的工程项目目风险分析析和管理的的能力。二、本章教教学重点和和难点本章教学重重点和难点点是

3、工程项目成本风风险分析与与管理中的的风险识别别、估计和和评价的技技术、手段段和方法。三、本章教教学内容（一）工程程成本构成成要素不确确定性与风风险管理1.工程成成本构成要要素不确定定性分析（1）工程程成本构成成要素是随随机变量工程成本构构成要素是是随机变量量，在于工工程成本无无论采用何何种分类标标准，其构构成要素都都要受自然然、社会、技技术、经济济、法律等等影响。工工程成本是是决定建设设工程价值值的重要因因素，最终终归为工程程量和相关关取费标准准上，而这这两个确定定建设工程程成本的重重要方面受受可控和不不可控的影影响因素非非常多，都都是随机变变量。工程成本构构成要素之之所以具有有不确定性性和随

4、机性性特征，在在于以下三三个原因（图图10.1）：工程成本构成要素的不确定性项目环境不确定项目行为主体不确定信息不完备工程成本的不确定图10.11 工程成成本构成要要素不确定定性的原因因 项目环环境的不确确定性工程项目的的立项、分分析、研究究、设计和和策划都是是基于对未未来环境（市市场、经济济、社会、自自然等）的的预测，是是基于正常常的或理想想的技术、管管理和组织织。而在具具体实施过过程中，工工程项目所所处的环境境因素均可可能会产生生变化，各各方面均存存在着不确确定变动。 工程行行为主体的的不确定性性工程行为主主体（图110.2）包包括政府部部门、业主主、投资者者、项目管管理者、承承包商、咨咨

5、询中介等等。这些行行为主体的的资信、技技术能力、资资金实力、企企业经营状状况、合同同执行、业业务流程等等差别甚大大，彼此间间相互作用用，因此他他们的行为为和决策都都会影响到到工程成本本管理工程行为主体支付能力、经营管理、企业资信、业主信誉、履约能力等业主和投资者资信、业务能力、政府部门的干预项目管理者项目管理能力承包商技术能力、管理能力、财务状况、执行业主意图的能力、合同管理等图10.22 工程行行为主体不不确定性 工程成成本信息不不完备信息不完备备是工程成成本不确定定性的原因因之一，信信息获取主主体对工程程的认识能能力，是获获取工程成成本信息的的前提，对对信息的获获取能力是是获取工程程信息量

6、的的关键，由由已知工程程信息对未未来工程信信息判断能能力是工程程信息加工工的必备。工工程成本的的形成过程程中，存在在大量的信信息采集、加加工、推断断，导致了了工程成本本的不确定定性因素众众多。如图图10.3所所示“”表示正向向相关。（2）工程程成本构成成要素服从从一定概率率分布工程成本构构成要素是是随机变量量，服从概概率分布规规律，其理理论依据是是： 大数定定律大数定律（LLaw oof Laarge Numbbers）是是指对大量量随机现象象中普遍存存才的必然然性与规律律性的抽象象化总结，在在随机现象象的大量重重复出现中中，往往呈呈现几乎必必然的规律律，这类规规律就是大大数定律。随随着研究对

7、对象的观察察单位数增增加到足够够量时，研研究对象的的规律才通通过误差很很小的稳定定性统计指指标值反映映出来。这这为工程成成本构成要要素服从一一定概率分分布提供理理论基础。 主观概概率主观概率是是在一定条条件下，对对未来不确确定事件及及风险事件件发生可能能性大小的的一种主观观相信程度度的度量。它它是人为地地确定某一一结果发生生的概率。但但它不是凭凭空得来的的，通常是是建立在以以往类似情情况所获得得的知识和和经验的基基础上。 客观概概率客观概率是是可用试验验或统计的的方法来确确定事物发发生概率，它它不以人的的意志为转转移。许多多情况下，可可以通过历历史数据或或统计方法法得出客观观概率及其其分布。通

8、通过统计软软件的辅助助（如Crrystaal Baall），历历史数据可可以很快生生成概率分分布，从而而为模拟提提供基础。一一般说来，在在确定工程程成本构成成要素的概概率分布时时，都是根根据历史数数据和所获获信息的数数量，加上上丰富的工工程经验和和准确的直直觉判断，即即主观与客客观相结合合的形式确确定成本构构成要素的的概率分布布。信息完备程度获取信息的能力认识事物的能力推断信息的能力图10.33 信息获获取要素图图（3）工程程成本构成成要素的不不确定性随随工程进展展而变化工程成本的的动态特征征随着工程程从决策到到竣工交付付的建设周周期而减少少。如图110.4所所示为工程程成本构成成要素的不不确

9、定工程程与进度之之间的关系系，表明随随着工程不不断推进，工工程成本的的组成部分分已由先前前的不确定定变成“历史”数据，工工程成本数数值逐渐明明朗。影响响工程成本本非静态的的因素很多多，如工程程设计、设设备及材料料价格、工工资标准以以及费率、利利率和汇率率的变化，等等等，这些些因素必然然会导致工工程成本相相应变动。所所以，工程程成本在整整个建设过过程中，处处于不确定定状态，直直至竣工结结算后才能能最终确定定。进度工程成本构成要素的不确定程度可研阶段设计阶段施工阶段竣工验收阶段使用阶段图10.44 工程成成本构成要要素的不确确定性与工工程进度的的关系2.工程成成本决策的的变革（1）工程程成本的确确

10、定性决策策传统的工程程成本计算算方法是将将各成本构构成要素简简单运算，从从而统计出出工程成本本的确定值值。例如，计计算工程直直接费时，各各单位工程程A1，AA2，A33，An的的成本数值值分别为aa1，a22，a3，an，则其总成本（a1，a2，a3，an）为某一确定值。这是一种简简单的工程程成本确定定性分析与与决策方法法，但没有有考虑工程程成本发展展过程中不不同阶段受受影响因素素的不确定定性。因此此，确定性性工程成本本的决策简简单而缺乏乏可靠度。（2）工程程成本的不不确定性决决策工程成本的的不确定性性决策是考考虑工程成成本构成因因素和影响响因素的概概率分布，将将不确定性性变量假设设为非单一一

11、的概率分分布，从而而进行一定定幅度范围围和概率相相结合的工工程成本计计算、分析析、控制和和管理。这这是一种用用来考察某某一工程成成本变量的的变化对其其他变量所所造成影响响的决策方方法，用于于确定单风风险变量或或多风险变变量的变化化对总体成成本的影响响，值得提提倡和推广广。工程成本不不确定性决决策因为计计算工作量量相当大，涉涉及多因素素间的概率率分布套用用和多因素素的互算，因因此需要借借助计算机机技术进行行模拟。3.工程成成本风险隐隐匿于工程程活动与工工程事件如今，“风风险”和“风险管理理”已逐渐被被认知，并并深入到各各行各业。表表10.1综综述文献资资料，精要要地概括学学术界对风风险的不同同理

12、解和定定义，表明明风险随着着风险认识识主体和认认识目的的的不同，仍仍然有众多多的理解差差异，这种种差异十分分有助于探探讨风险及及风险管理理的实质和和客观规律律。表10.11 风险定定义风险定义关键词风险为可测测定的不确确定性不确定性风险是指损损失的可能能损失风险是指对对发生某种种经济损失失的不确定定性经济损失风险是对特特定的情况况下未来结结果的客观观疑虑疑虑风险是一种种无法预料料的实际后后果，可能能与预测后后果存在的的差异的倾倾向后果偏差风险是与可可以实现的的项目执行行水平面有有关的，存存在显著不不确定性的的影响不确定性可见，风险险就是“损失发生生的不确定定性”。衡量和和判定一种种不确定性性事

13、件是否否可能构成成风险，还还受决策主主体形式、决决策心里和和决策效用用影响。工程成本风风险在一定定的时间、地地点、人群群中发生，以以工程成本本风险事件件为表现形形式，以工工程成本损损失或偏差差为结果。工工程成本风风险在一定定的环境下下发生，并并反过来影影响环境构构成形态，包包含环境的的行为主体体、客体、活活动和事件件。这些环环境构成要要素既有表表面的和现现在的，也也有潜在的的和未来的的。既有简简单线性关关系，也有有多元的、错错综复杂的的关联。既既有偶然的的、也有必必然的因果果关系。环环境实质是是一束“关系体”，风险就就隐藏于关关系体的运运行中。工程成本风风险可以按按损失程度度或者发生生的原因分

14、分类，但无无论那种风风险，对发发生概率和和风险损失失值的管理理就形成工工程成本风风险管理的的主要内容容。所谓的风险险管理是“企业或组组织为控制制偶然损失失的风险，以以保全所得得能力和资资产所做的的一切努力力”（克里斯斯蒂风险险管理基础础），是是建立在风风险识别和和估测的基基础上，采采用多种可可行的管理理方法、技技术和手段段，控制可可预见和不不可预见的的风险，创创造条件，尽尽量扩大风风险事件的的有利结果果，妥善地地处理风险险事故造成成的不利后后果。“经济单位位对风险进进行识别、度度量、分析析，并在此此基础上有有效地处置置风险，以以最低成本本实现最大大安全保障障的科学管管理方法”（谭庆链链等投资资

15、业务与风风险管理全全书）。由由此，可相相应地定义义工程成本本的风险管管理。工程程成本风险险管理通常常包括工程程成本风险险识别和工工程成本风风险管理两两大步骤。4.工程成成本风险依依靠技术和和经验识别别工程成本风风险是人、事事件、活动动和环境相相结合的产产物，管理理工程成本本风险首要要的步骤是是系统地、连连续地识别别和评估风风险领域，确确定风险的的来源和产产生条件。工工程成本风风险识别不不是一次就就可以完成成的事，应应自始至终终地定期开开展。工程成本风风险包括静静态工程成成本风险和和动态工程程成本风险险两种。前前者是自然然的不规则则作用和行行为能力人人的错误判判断和错误误行为导致致的工程成成本风

16、险；后者是由由于人们欲欲望的变化化、生产方方式和生产产技术的变变化，以及及企业组织织的变化导导致的工程程成本风险险。工程成成本风险分分析与管理理作为工程程成本风险险管理的两两个阶段，风风险分析还还应包括风风险识别、风风险估计、风风险评价三三个环节，而而此三个环环节所涵盖盖的工作重重点紧密联联系，前后后一体。如如图10.5所所示。其中中，工程成成本风险识识别包括风风险因素和和影响风险险因素的事事件（活动动）分析（图图10.6）。工程成本风险识别2. 风险事项可归于哪一类？工程成本风险估计3. 该风险事件后果如何？4. 工程的哪一部分会遭受风险？5. 风险发生的可能性有多大？工程成本风险评价6.

17、哪些是可接受的风险？7. 哪些做法会使项目遭受风险？8. 这些做法能否被接受？9. 有别的做法可以避免该风险吗？1. 风险来自何方？图10.55 工程成成本风险分分析核心内内容事件A事件B事件C项目风险因素ABC因素影响程度合计低(1)低(1)高(3)5中(2)高(3)中(2)7低(1)低(1)高(3)5事件影响程度合计458图10.66 工程成成本风险因因素分析图10.66列举了三三种事件（活活动）对工工程成本风风险因素的的影响程度度，以及三三种事件作作用下的风风险因素在在工程成本本管理中的的重要性。工程成本风风险识别的的主要任务务是分析哪哪些风险应应当考虑，引引起这些风风险的主要要因素是什

18、什么，这些些因素引起起的后果严严重程度如如何。只有有识别风险险，才能对对其进行评评价、度量量、决策及及管理。风风险识别技技术是建立立在风险识识别原则的的基础上，依依靠风险特特点和风险险管理团队队的经验而而建立的。不不同的识别别技术各有有优劣，项项目风险管管理者可选选择其中有有效的几种种加以运用用。例如，流流程图技术术、专家调调查技术（或或德尔菲法法）、保险险调查技术术、统计分分析技术等等。5.工程成成本风险管管理取决于于人人是工程成成本风险管管理的第一一要素，工工程成本风风险管理以以人为主体体。人的逻逻辑思辨能能力、鉴定定能力、估估测能力、演演算能力、决决策能力、组组织能力、控控制能力，甚甚至

19、人的五五官感觉都都贯穿于工工程成本风风险管理的的全过程。人人的主观能能动性、经经验教训、知知识结构、学学习能力、管管理素质可可以发现风风险，并依依托社会分分工和社会会技术进步步管理工程程成本风险险。工程成成本风险不不以人为转转移，但工工程成本风风险工程损损失发生的的不确定性性却可以通通过人为地地管理，降降低风险发发生的概率率和风险损损失的程度度。统计调调查研究表表明，风险险管理失败败的主要原原因是缺少少训练有素素的风险管管理人员和和关键的岗岗位人员。(二)工程程成本风险险分析与管管理1.工程成成本风险分分析与管理理的重要性性工程成本风险成本核算可用的预算市场不确定技术创新设计方案预算质量可用资

20、源工程实施范围工期变化进度不确定工期要求图10.77 工程成成本风险影影响因素及及影响方式式（部分）由于种种影影响工程实实施的客观观条件和主主观因素，包包括工程设设计、施工工材料、设设备、地质质条件、定定额费用标标准、人工工工资费用用等在内的的众多变化化，工程成成本具有很很强的不确确定性和风风险发生的的随机性。工程成本风风险管理就就是要让工工程建设参参与方在建建设过程中中清楚地知知道成本可可能的变化化范围，以以及相应的的发生概率率，确保实实现工程成成本的总目目标。工程成本风风险管理是是一个连续续的、动态态的环线，其其风险的识识别、估计计、控制及及报告发生生于工程建建设全过程程。为完成成项目建设

21、设，必须通通过工程成成本的风险险识别来拟拟定相应“计划”，通过工工程成本的的风险估计计来“执行”（比如估估测风险的的影响），通通过工程成成本的风险险控制来“监督”（对风险险的影响加加以管理），最最后通过对对已采取的的控制措施施进行管理理来“采取行动动”。工程成本受受影响因素素方方面面面，包括技技术、经济济、法律、管管理等内容容。图100.7列举举了影响工工程成本的的因素、子子因素及其其相关性，其其中，“”表示影响响因素与被被影响因素素间呈反向向关系，“”则为正向向关系。工工程成本风风险因素显显著地影响响建设项目目工程费用用，直接关关系到项目目投资经济济效益。工工程成本风风险分析与与管理应分分析

22、风险因因素，从风风险活动、风风险事件为为管理着入入点。2.工程成成本风险分分析与管理理的动态过过程（1）工程程成本风险险分析动态态过程工程成本风风险分析是是在风险识识别的基础础上，估量量工程管理理过程中的的风险事件件发生概率率以及损失失程度。工工程成本风风险分析的的出发点是是揭示所观观察到的工工程成本风风险的原因因、影响和和程度，并并提出和考考察备选方方案，供风风险管理决决策参考。工程成本风风险分析注注意事项多多，但应特特别注重以以下两方面面内容。 风险分分析应从风风险管理者者的风险偏偏好出发。不不同风险偏偏好对风险险分析范围围和分析力力度不相同同。如图110.8所所示的三条条不同风险险偏好的

23、曲曲线，风险险回避者对对风险更为为敏感，对对风险分析析更为谨慎慎；风险积积极者往往往乐于挑战战风险而漠漠视风险分分析环节。 风险分分析应注意意从活动、事事件和心里里出发，依依靠技术和和经验，如如图10.9所所示的是风风险风险分分析的对象象和风险分分析的过程程，既有风风险的表面面载体，也也有风险的的实质形态态，是值得得工程成本本风险分析析者深入研研究，不断断丰富。基于上述分分析，图110.9的的活动流程程图可用于于动态地分分析工程成成本风险，并并由此作为为计算机编编程的依据据，发展工工程风险分分析智能化化。工程成本风风险动态分分析方法是是识别工程程成本风险险，规避风风险，寻求求降低或减减少风险对

24、对工程质量量、工期等等的损失的的有效途经经，是建设设项目能否否成功的关关键。运用用工程成本本风险动态态分析方法法，有助于于全面地识识别、估量量工程成本本风险，为为下一步的的风险管理理提供足够够的决策支支持。风险中立者接受风险（积极者）风险回避（消极者）等值确定性CE3CE2CE1Ua效用图10.88 风险效效用曲线图图工程资源风险因素风险单元风险结果风险评价心里、物理承受力期望目标反馈反馈输入输出事件、活动、环境转变图10.99 风险分分析过程图图（2）工程程成本风险险管理动态态过程风险管理策策略主要包包括风险自自我消化和和风险转移移两种。建建立在工程程成本风险险充分分析析基础上的的工程成本本

25、风险管理理只属于最最能评估和和最能控制制风险，最最有能力承承担与工程程成本风险险相关的费费用和能从从承担工程程成本风险险中获益的的建设参与与方。实践践证明，很很多工程成成本风险并并不总是需需要分摊，而而是可以共共同承担；每一风险险都有相关关的不可避避免的损失失，但必须须考虑是否否在策划、设设计、招标标投标和施施工过程中中将损失有有效地消化化或转移。识别风险风险归类项目实体项目要素罗列风险风险评估项目定性分析项目定量分析风险报告风险数据输入建立定量模型风险管理模型项目环境设想图10.110 工程程成本风险险分析管理理动态模型型图10.110为工程程成本风险险管理的动动态模型，其其中，项目目实体是

26、成成本风险的的附着体，通通过实体抽抽象、模拟拟，达到工工程阶段性性描述，推推进风险识识别和风险险归类。工工程成本风风险管理动动态模型包包括定性的的分析（图图10.100的上半部部分）和定定量的分析析（图100.10的的下半部分分）。定性性分析依托托风险识别别技术、评评估技术和和归类技术术；定量分分析需要建建立定量分分析模型，对对风险大小小进行模型型演算。工程具有投投资大、建建设周期长长、技术要要求复杂、涉涉及面广等等特点，因因而，使工工程成本管管理成为一一种高风险险的行业。风风险管理有有风险回避避、风险分分担、风险险多元化、风风险预备金金和风险转转移等手段段。对于工工程成本风风险管理而而言，重

27、要要途经之一一就是推行行风险分担担。风险分担有有三个标准准，即风险险分担的适适用价值（），接受风险的价格（）和感觉到的风险的大小（），具体为： 风险分分担的适用用价值（）；f(承承担该风险险的财务能能力，承担担项目的技技术能力，管管理能力)； 接受风风险的价格格（）；f(项项目的竞争争性，接受受风险的激激励，财务务状况，风风险管理能能力)； 感知的的风险大小小（）；f(发发生概率，预预期结果，风风险态度)； 不确定定性的大小小f(信信息准确程程度，信息息源，分析析者的能力力)； 可能的的后果ff(信息的的准确性，运运用的技术术，分析者者的能力)； 风险态态度f(性格，风风险背景，激激励机制，经

28、经验，期望望值)。（三）工程程成本风险险管理技术术1.影响工工程成本的的风险因素素确保工程成成本目标是是工程项目目控制的主主要内容。工工程风险因因素在很大大程度上影影响着甚至至决定工程程成本，无无论是直接接或者间接接，显著或或者微弱，宏宏观或者微微观。（1）直接接的和微观观的影响因因素直接的和微微观的因素素包括：土土地费用、前前期工程费费用、拆迁迁安置费用用、地基状状况、工程程量、材料料设备价格格、工资水水平、施工工质量、建建筑面积、施施工条件、销销售价格、租租金、建设设工期等。直直接的和微微观的影响响因素对工工程成本影影响更大。（2）间接接的和宏观观的影响因因素间接的和宏宏观的影响响因素包括

29、括：政策法法规、通货货膨胀、贷贷款利率、社社会经济、社社会治安、地地方保护、政政治局面、战战争、动乱乱等。它们们通过影响响直接和微微观因素，进进而影响工工程成本的的数值和发发生概率。（3）工程程成本风险险因素之间间的相互关关系工程成本风风险因素彼彼此间的相相互关系有有四种基本本模式：独独立关系、依依赖关系、并并行关系和和串行关系系。但它们们间相互作作用和相互互依赖往往往不是单一一地出现于于工程成本本的不同阶阶段，大多多数是以上上四种基本本模式的混混合，即为为混合关系系。2.常用的的工程成本本风险分析析与管理的的工具和技技术风险管理技技术有很多多，其中大大部分可用用于工程成成本风险管管理。如：（

30、1）盈亏亏平衡分析析；（2）敏感感性分析；（3）概率率分析；（4）决策策树法；（5）多因因素价值理理论；（6）组合合理论；（7）预测测技术；（8）蒙特特卡罗模拟拟技术。运用风险管管理技术于于工程成本本领域，应应以分解出出风险单元元为基本要要求，以追追踪关键风风险因素为为主要内容容，以分析析事件原因因和行为动动机为手段段，以形成成应对措施施为管理重重点，如表表10.2所所示。表10.22 工程成成本风险管管理表格风险单元关键风险因因素（重要风险险因素）原因、行为为动机应对措施技术风险技术成熟度度关键材料、设设备过程可能不不清楚或未未得到证实实 重新考考虑或技术术创新表10.22满足工程程成本风险

31、险分析和管管理的动态态过程，如如果借助风风险管理日日记、风险险管理手册册及相应的的风险统计计和决策软软件，风险险管理将更更有针对性性。在工程成本本不同概念念阶段，相相应的风险险管理技术术及管理的的重心也应应不同。本本节列举了了按工程投投资建设划划分的四个个阶段对应应的风险管管理内容，旨旨在说明工工程成本风风险管理的的阶段侧重重点。值得得一提的是是，表100.3将成成本风险管管理延续到到风险后评评估，使得得风险前后后反馈一体体化。表10.33 工程成成本风险管管理全过程程投资阶段主要活动关键参数成本风险管管理过程投资机会识识别1.识别投投资需要2.定义投投资机会3.投资机机会初始评评估4.确定是

32、是否继续评评估资产及现金金流的匡算算成本粗略评评估准备阶段投资机会评评估1.界定投投资目标，范范围和需要要2.拟定项项目结构及及战略3.鉴别融融资渠道4.开展可可行性研究究5.确定投投资决策资产及现金金流概算投资成本规规划阶段风险初始评评估投资规划1.融资决决策2.投资许许可批复3.初步设设计4.编制执执行计划书书5.最终决决定是否继继续投资融资成本成本预算风险评估资产创造过过程（设计、建建造、移交交）1.组建队队伍2.详细规规划设计3.采购招招投标4.施工建建设5.检测、移移交6.安全检检查7.经营准准备目标：进度度、质量、投投资每一个活动动及事件的的风险评估估及风险管管理经营管理1.提供产

33、产品或服务务2.获取回回报3.维护及及更新经营成本维护成本更新成本周期性风险险评估资产报废1.销售2.转移3.解散4.终止5.后评估估报废成本风险后评估估3.工程成成本风险模模拟技术受多种不确确定因素影影响，工程程成本构成成要素随机机性很强。工工程成本构构成要素的的不确定性性可以用概概率分布来来描述，通通过数理统统计的方法法和主观概概率转化为为风险性事事物。如何何提供具有有可信度的的工程成本本，比如说说完成某一一工程项目目在90%保证率的的情况下的的成本是多多少，某工工程项目成成本的最大大值、最小小值和最可可能值是多多少，这就就要借助计计算机模拟拟技术。常常用的如借借助水晶球球软件（CCrys

34、ttal BBall）的的蒙特卡罗罗模拟法。（1）蒙特特卡罗模拟拟介绍蒙特卡罗模模拟（Moonte-Carllo方法），也也称统计模模拟方法，是是一种以概概率统计理理论为指导导，利用计计算机进行行数值计算算的一类特特殊风格的的方法。它它把某一现现实或抽象象系统的某某种特征或或部分状态态，用模拟拟模型的系系统来代替替，使所求求问题的解解恰好是模模拟模型的的参数或特特征量，再再通过统计计实验，求求出模型参参数或特征征值的估计计值，得出出所求问题题的近似解解。蒙特卡卡罗模拟需需要大量的的实验，实实验次数越越多，所得得到的结果果越精确。（2）蒙特特卡罗模拟拟与工程成成本风险管管理 多参数数分析与工工程

35、成本构构成蒙特卡罗模模拟是处理理工程成本本不确定性性的有效手手段，它将将不确定性性转化为概概率，可以以进行各种种风险和不不确定性参参数同时变变化的成本本分析、决决策和管理理。在许多多情况下，不不同成本构构成要素（材材料、人工工、机械等等）受多种种不确定性性因素（市市场、政策策等）影响响而同时变变化，并且且按照一定定的概率分分布随机变变化时，蒙蒙特卡罗模模拟技术可可以对需要要预测的工工程成本进进行有效的的预测。 动态分分析与工程程成本风险险管理成本的不确确定性是随随着项目环环境和工程程进度的变变化而变化化，一般说说来，随着着工程不断断进展，工工程成本的的不确定性性不断减小小。由于在在项目初始始阶

36、段，信信息或技术术规范的不不完备，预预计的各种种影响工程程的因素有有可能随时时间的推移移而消失或或减弱，同同时也可能能出现新的的影响因素素。通过蒙蒙特卡罗模模拟，使得得在不同阶阶段根据信信息的获得得情况，不不断调整成成本构成要要素的概率率分布，产产生新的成成本控制依依据，从而而进行工程程成本风险险管理。 模拟的的相关性与与工程成本本构成要素素关联度研究表明，工工程成本的的某些成本本构成要素素存在一定定的相关性性。比如，电电气安装费费用将随着着建筑物安安装空调系系统而增加加，以及随随机械费用用的增加而而增加。蒙蒙特卡罗模模拟技术可可以通过定定义成本构构成要素之之间的相关关系数，充充分考虑成成本构

37、成要要素的相关关性，对工工程成本进进行较为准准确的预测测。 信息预预测量与工工程成本风风险管理需需要蒙特卡罗模模拟可以获获得项目所所要模拟的的工程成本本的概率分分布，包括括成本的均均值、标准准差等；可可以获得不不同置信水水平下的工工程成本数数额，比如如某项目成成本低于22 0000万元的可可能性为220%，低低于2 5500万元元的可能性性为50%；可以进进行灵敏度度分析，确确定每个假假设单元（成成本构成要要素或工作作包）对预预测单元（待待模拟的工工程成本）的的影响；可可以进行成成本趋势分分析，等等等。（3）利用用蒙特卡罗罗模拟工程程成本风险险工程成本的的每一成本本构成要素素是不确定定性的，并并且服从某某一概率分分布。不确确定因素可可以通过历历史数据分分析出客观观概率，或或者给出主主观概率（主主观概率有有其存在的的合理性）；因而，可可以借助蒙蒙特卡罗模模拟工程成成本风险管管理，其模模拟遵循如如下步骤： 适当地地划分工程程成本的构构成要素； 给出成成本构成要要素的（数数量或价格格）概率分分布； 运用水水晶球软件件进行模拟拟。四、教学基基本要求把握工程项项目成本构构成要素的的不确定性性与风险管管理的基本本理论，掌掌握工程项目成本风风险分析的的工具、技技术与风险管理的手段段和方法，五、教学手手段和方法法幻灯制作，课课堂提问及及案例讨论。21