论民事诉讼立案审查制度(上)研究与分析2702788267.docx

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1、省人民政府水行政主管部门建立水土保持论民事诉讼讼立案审查查制度（上上）宋旺兴兴摘要：在民事诉诉讼中，对对于当事人人的起诉，国国外大多数数国家实行行立案登记记制度，我我国实行程程序审查和和实体审查查相结合的的立案审查查制度。这这种制度存存在很多弊弊端，有人人主张废除除该制度，实实行立案登登记制度。笔笔者认为，这这种观点值值得商榷，对对现行的程程序审查和和实体审查查相结合的的立案审查查制度进行行改良而不不是全盘否否定，似乎乎更符合我我国的国情情。引言当今，公公民的权利利意识正在在逐步增强强，当事人人将纠纷诉诉诸司法的的愿望越来来越强烈，法法院受理案案件的数量量日益增多多，但是，社社会各界对对法院在

2、案案件受理中中的审查制制度，非常常不满，认认为现行的的立案审查查制度，严严重限制了了当事人的的诉权，应应该取消，并并主张实行行立案登记记制度，让让所有的纠纠纷有得到到法院救济济的渠道。而而法院认为为，由于案案件的立案案审查把关关不严，将将很多纠纷纷纳入到司司法系统中中，而法院院再终不能能解决这些些纠纷，导导致了社会会各界对法法院的不满满。因此，立立案审查制制度的存废废问题已经经成为了社社会各界关关注的热点点。笔者是是一名多年年从事立案案审查实务务的法官，愿愿从法官的的角度谈一一谈自己对对立案审查查制度的看看法，以对对民诉法的的修改尽自自己绵薄之之力。一、民民事案件立立案审查制制度法院对对民事案

3、件件的受理，又又称立案受受理或简称称立案，有有广义和狭狭义之分。广广义指所有有一审、二二审和特殊殊程序等立立案，狭义义指一审普普通程序立立案。本文文探讨的是是狭义概念念，立案审审查制度是是指法院在在受理案件件的过程中中，依据法法律规定对对当事人的的起诉是否否符合受理理条件进行行审查，以以决定是否否受理的制制度。民事诉诉讼起源于于当事人的的起诉，并并实行不告告不理和处处分原则，正正如古罗马马的法谚所所言，没有有原告也就就没有法官官，审判权权的启动必必须是被动动的，“从从性质上说说，司法权权自身不是是主动的，要要想使它行行动，就得得推动它”。1但是是，仅有当当事人的起起诉，还不不足以启动动诉讼程序

4、序，诉讼程程序的启动动还有赖于于当事人起起诉行为的的正确与否否，只有经经法院审查查才能确定定起诉行为为的正确性性并决定是是否受理。当当事人的诉诉讼行为与与法院审查查行为的结结合，诉讼讼程序才能能开始。因因此，立案案审查在司司法程序启启动中具有有重要作用用。民事诉诉讼虽然是是解决私权权纠纷的，但但不能认为为是当事人人的私事，平平等、对等等原则必然然要求国家家公权力的的介入，要要求法院进进行程序管管理。当事事人的自主主权与法官官职权的结结合、均衡衡分配，顺顺应了现代代民事诉讼讼的要求。2立案案审查既充充分体现了了法院对民民事诉讼的的国家干预预，又体现现出对诉权权的保护。必必要的审查查还是防止止当事

5、人滥滥用诉权、避避免司法资资源浪费的的主要手段段。法院在在审查时，通通常遵守如如下原则：1、依法法审查。只只有依法审审查，才能能正确发挥挥审查的功功能和作用用。2、依依法保护诉诉权。诉权权是当事人人依法享有有的权利，要要求法院充充分尊重当当事人的诉诉权正确受受理案件，但但对恶意诉诉讼必须制制止，既要要保障诉权权，又要防防止诉权的的滥用。33、被动审审查。民事事诉讼的消消极和被动动性，要求求法院应被被动地行使使审查权，不不应主动出出击，但是是，被动不不是消极，法法院还应积积极地履行行相应的职职责。4、公公平、公正正、公开审审查。无论论是原告的的起诉，还还是被告的的反诉，法法院都要平平等对待，公公

6、开审查，防防止暗箱操操作，并公公开审查结结果。5、效效率原则。立立案仅是诉诉讼的开始始，如果审审查时间很很长 ，会会造成诉讼讼拖延，最最终导致不不公。6、适适度审查。审审查时应把把握适当的的度，门槛槛不能太高高，也不能能太低， 使案件该该立的立，不不该立的不不立，正确确发挥立案案审查的“过过滤器”的的作用。77、法律效效果和社会会效果的统统一。诉讼讼纠纷是一一种复杂的的社会现象象，往往包包含有政治治的、经济济的、法律律的、文化化的、甚至至宗教的因因素，审查查案件时必必须考虑这这些因素，法法院应在法法律效果和和社会效果果之间进行行适当平衡衡。二、国国外民事案案件立案审审查制度(一)各国民事事案件

7、立案案审查简介介1、英英国民事案案件的立案案，由诉讼讼的提起与与答辩构成成。当事人人填写法院院提供的格格式化文本本，法院审审查签发后后完成案件件的受理，法法院只对当当事人的起起诉是否符符合格式要要求进行形形式审查。2、美美国民商事事案件审查查程序主要要由诉答程程序组成，美美国法律认认为，诉讼讼是当事人人的私事，程程序问题由由当事人协协商处理，法法官仅审查查诉状是否否符合格式式并作出裁裁决，体现现了当事人人自由原则则。3、法法国民事案案件的审查查程序属于于诉讼系属属程序。诉诉讼系属是是民事案件件的开始程程序， 当当事人提起起诉讼，法法院审查后后予以登记记，从而完完成案件的的受理。类类似于我国国民

8、事案件件的受理程程序，其书书记室类似似于我国的的立案庭，专专门负责法法院受理案案件总目录录的填写和和立案工作作。34、在在德国，原原告起诉后后，案件进进入“诉讼讼系属”的的状态，表表明诉讼已已经开始但但尚未结束束，对诉讼讼能力的审审查依据德德国民事诉诉讼法的的规定进行行，不具备备一定条件件，会导致致起诉行为为无效、驳驳回等。起起诉的适法法、当事人人能力、管管辖、代理理权、法律律保护之必必要性等都都属于诉讼讼要件，具具备诉讼要要件才产生生诉的有效效性，诉的的有效性属属于实体判判决要件。45、在在日本，当当事人提起起诉讼后，法法院对诉状状是否具备备必要记载载事项以及及是否张贴贴了印花税税进行审查查

9、，如符合合条件，则则进入审理理程序。并并将起诉区区分起诉要要件和诉讼讼要件，起起诉要件是是诉讼适法法的要件，如如果诉状补补正后仍欠欠缺起诉要要件，将被被驳回。诉诉讼要件属属于判决事事项，不具具备诉讼要要件，诉讼讼系属被视视为不适法法，而无法法对本案进进行审理、判判决，依法法驳回起诉诉而终结诉诉讼l5。6、俄俄罗斯民事事案件审查查.起诉是是俄罗斯民民事诉讼的的一个独立立阶段，根根据俄罗罗斯民事诉诉讼法典的的有关规定定，当事人人提起诉讼讼必须符合合以下条件件：属法院院主管、属属受诉法院院管辖及原原告具有诉诉讼行为能能力等。法法官依法审审查是否具具备法定条条件，并作作出是否受受理的裁定定。只有存存在

10、如下明明确理由时时，法官才才可以拒绝绝受理起诉诉：不属于于法院主管管、应由诉诉讼外程序序解决、重重复起诉、有有仲裁协议议、诉讼由由不具有提提起诉讼资资格的人提提起等。6有些些诉讼未经经诉讼外预预先解决的的程序也不不受理。(二)国外民事事案件立案案审查的特特点1、审审查主体大陆法法系和英美美法系国家家的法院，很很少有设立立专门立案案机构的，民民事案件的的审查一般般由书记官官处登记并并立案。在在俄罗斯，审审查起诉则则由法官进进行，体现现出审查程程序的重要要地位。2、程程序审查两大法法系对民事事案件的审审查主要涉涉及程序事事项：是否否缴纳案件件受理费、诉诉讼文书的的格式及记记载的内容容是否符合合要求

11、等。尤尤其是英美美法系国家家，立案只只限于格式式审查，大大陆法系国国家相对复复杂，对诉诉状的格式式及内容等等审查比较较细致，但但也只限于于程序审查查，从而尽尽可能将更更多的纠纷纷和争端进进入诉讼，为为当事人提提供更多的的程序保障障。3、区区分起诉要要件和诉讼讼要件在大陆陆法系国家家，将诉讼讼分为起诉诉要件与诉诉讼要件，经经审查不具具有起诉要要件，法院院可以诉讼讼不成立驳驳回诉讼，导导致诉讼的的不受理。7诉讼讼要件是本本案判决的的前提，而而不是决定定是否受理理起诉的要要件。4、法法院不得拒拒收诉状两大法法系国家，纠纠纷起诉到到法院后，就就启动了诉诉讼程序，法法院对当事事人的诉状状都予受理理，没有

12、主主管的概念念。大陆法法系国家，如如果诉状补补正仍达不不到要求，法法院一般会会驳回起诉诉状，但没没有不予受受理的概念念。法国民民事诉讼法法中虽有诉诉讼不受理理规定，但但属于案件件审理过程程中的诉讼讼防御手段段，与我国国的起诉不不受理完全全不同。而而俄罗斯民民事诉讼中中不仅有主主管的规定定，法官还还可因重复复起诉、不不属法院主主管、须先先经诉讼外外程序解决决等原因，拒拒绝受理起起诉，但在在不受理的的裁决中要要具体指明明当事人应应该向哪一一个机构申申请或解决决纠纷 。三、我我国现行的的民事立案案审查制度度民诉诉法及有有关司法解解释对我国国现行的立立案审查制制度有具体体规定，其其中，民民讼法第第10

13、8条条规定了起起诉必须符符合的条件件是：原告告是与本案案有直接利利害关系的的公民、法法人和其他他组织;有有明确的被被告;有具具体的诉讼讼请求和事事实、理由由;属于人人民法院受受理民事案案件的范围围和受诉人人民法院管管辖。依据上上述规定，人人民法院主主要从如下下方面进行行审查：(一)审查主体体资格审查主主体资格时时，主要审审查当事人人是否适格格，当事人人适格又称称正当当事事人，是指指对于具体体的诉讼，有有作为本案案当事人起起诉或应诉诉的资格8，也也即当事人人是否为所所争议的民民事法律关关系的主体体，审查主主体资格主主要是审查查原、被告告的资格：1、原原告资格的的审查审查原原告时，主主要审查原原告

14、是否与与本案有“直直接利害关关系”，即即原告是否否适格：是是否具有诉诉讼权利能能力和诉讼讼行为能力力、是否具具有诉的利利益、是否否与本案有有直接的利利害关系，此此外，还要要审查诉的的利益是否否具有合法法性，如主主张非法利利益，应视视为不具有有诉的利益益9。现现行规定对对原告的审审查，很多多已经涉及及到了实体体事项。2、被被告主体资资格的审查查审查被被告时，不不审查被告告是否“适适格”，只只审查被告告是否“明明确”。但但是，如果果将没有任任何事实和和法律关系系的主体列列为被告，或或虚列被告告争得管辖辖权，审查查被告的适适格就很有有必要。所所谓被告“明明确”，即即要求被告告必须是明明确、具体体的公

15、民、法法人或其他他组织，且且必须是真真实存在的的，而非虚虚拟的或已已经不存在在的主体。被被告的姓名名和住所是是确定被告告是否明确确的主要标标志，审查查时还应注注意被告不不明确和地地址不准确确的区别。(二)审查具体体的诉讼请请求和事实实、理由审查诉诉讼请求时时，主要审审查诉讼请请求是否明明确、具体体，是否具具有可诉性性。 审查查事实和理理由时，主主要审查原原告提供的的证据能否否证明事实实存在、理理由成立，但但只要求原原告提供能能够证明拥拥有诉权、法法院应予管管辖的证据据，即起诉诉证据即可可，不要求求原告提供供胜诉的证证据。还要要注意审查查是否违反反了一事不不再理的原原则。(三)审查是否否属于人民

16、民法院主管管民事案件件的范围主管，是是法院受理理民事案件件的范围，明明确人民法法院的主管管范围有利利于正确、合合法、及时时解决民事事纠纷，避避免与有关关行政机关关之间互相相推诿或互互争主管权权，防止出出现当事人人“告状无无门”或者者人民法院院“该管不不管，不该该管的管了了”等现象象的发生，确确保当事人人的诉讼权权利和合法法利益。10民民诉法第第3条规定定民事案件件的主管范范围为平等等主体之间间的财产关关系和人身身关系的诉诉讼。 在在审查主管管时，应审审查是否属属于平等民民事主体之之间的财产产关系和人人身关系引引起的诉讼讼，一般进进行程序审审查，但在在审查时可可能涉及到到实体问题题。(四)审查是

17、否否属于本院院管辖对管辖辖的审查一一般进行程程序审查，但但对于复杂杂的管辖问问题，还要要对实体问问题进行程程序审查，如如原告虚列列被告获得得管辖权、及及伪造或变变造协议管管辖条款争争得管辖权权等。(五)对起诉状状的审查在审查查起诉状时时，程序审审查即可，对对起诉状的的格式是否否符合要求求、内容是是否全面进进行审查，有有缺陷的、或或措辞中有有谩骂和攻攻击之词的的，要进行行必要的释释明义务。四、我我国民事立立案审查制制度的缺陷陷及存在的的必要性从上述述审查的规规定和方法法看，我国国现行的立立案审查制制度存在很很多缺陷。总总体而言，法法律规定的的起诉条件件过高、用用词模糊、弹弹性太大、易易被滥用。1

18、1其其中，最主主要的问题题是实体审审理的前移移问题。12具具体表现在在：(一)对诉状的的审查不规规范民诉诉法没有有明确规定定审查诉状状格式的具具体方式，也也没有区分诉状状的任意记记载事项和和必要记载载事项。在在审查诉状状时，一般般只笼统地地进行程序序审查，法法官的自由由裁量权太太大，容易易出现：审审查过严，有有实体审查查的倾向;审查过宽宽，对欠缺缺的必要记记载事项不不作补充;对任意记记载事项要要求苛严;甚至会出出现“抽屉屉案”或极极个别法官官审查时以以各种理由由，刁难当当事人现象象的发生，造造成“起诉诉难”。(二)对主体资资格审查的的问题民诉诉法规定定只有与本本案有直接接利害关系系的原告才才适

19、格，但但是“正当当当事人”在在立案阶段段很难查明明，为审查查原告是否否适格，有有时必然进进行实体审审查，导致致了实体审审理前移，造造成了未审审先判，这这就大大限限制了当事事人的诉权权，使很多多案件因原原告不适格格被排除在在法院大门门外。另外外，审查被被告时，有有时发现虽虽然被告明明确，但该该被告却与与原告没有有任何事实实和法律关关系，是原原告强拉进进来或虚列列的，此时时，如不审审查被告的的适格必然然会放任原原告的恶意意起诉。(三)对主管审审查把关太太严由于主主管制度的的缺陷，导导致了法院院在审查主主管时把关关过严，主主要表现在在民事案件件主管的范范围比较窄窄，使很多多纠纷被排排除在法院院大门外

20、，如如单位的内内部纠纷、新新类型案件件、民事纠纠纷和刑事事纠纷同时时存在、民民事纠纷和和行政纠纷纷交叉等等等， 一定定程度上造造成了“立立案难”。(四)对管辖的的审查方法法不明确诉讼是是原告提出出的，趋利利避害的心心理决定了了原告要选选择对自己己有利的法法院进行诉诉讼，被告告必然会陷陷入被动。对对管辖不予予审查，会会使很多法法院受理无无权管辖的的案件，引引起管辖秩秩序的混乱乱。表面上上看，管辖辖是程序问问题，程序序审查一般般就能确定定管辖，但但法律没有有规定管辖辖的审查方方式，导致致审查管辖辖的标准不不一，审查查严或宽的的情形均存存在，难以以把握适当当的度。其其实，管辖辖并非只是是单纯的程程序问题，在在确定具体体案件的管管辖时，有有时就不可可避免地涉涉及到了实实体法律关关系，如案案由的定性性及区分问问题，对案案由的不同同理解就会会导致管辖辖的法院不不同，不同同的法官用用不同的审审查方式会会得出截然然相反的结结果。(五)诉讼请求求的“具体体”不明确确民诉诉法规定定，在立案案时要审查查具体的诉诉讼请求。但但是何为“具具体”标准准不明，不不同的人对对“具体”的的理解不一一致，且具具体事实和和理由属于于实体审理理事项，当当事人在起起诉时就要要充分的举举证，有未未审先判之之虞。