风险管理控制手册46027.docx

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1、攀钢集团工程技术有限公司风险控制手手册法律事务部部 二一一四年十月月目录第一章前前言1第二章业业务承接2.1 发包人资资信不良和和资金支付付能力缺乏乏552.2 招标项目目不真实或或不具备实实施条件662.3 未充分了了解项目的的相关环境境662.4 投标文件件编制时对对招标文件件理解错误误772.5 编制投标标文件时项项目遗漏772.6 投标报价价中对固定定价格的处处理882.7 投标文件件未响应招招标文件导导致废标882.8 采用低价价投标、寄寄希望于压压控成本或或高价索赔赔策略882.9 允许个人人或其他组组织以公司司名义对外外投标992.10 项目中中标后招标标人实施指指定分包等等改变

2、中标标结果的行行为 9第三章合合同签订3.1 签约相对对方不具备备相应资质质或无签约约资格1113.2 施工合同同条款内容容不完整1113.3 采用示范范文本签约约时条款约约定不明确确1113.4 承包范围围和施工内内容约定不不明1123.5 工程质量量标准的约约定不规范范1123.6 “阴阳合同同”1223.7 合同价款款调整及风风险范围约约定不明1133.8 工程结算算报告递交交后对发包包方审核答答复期限约约定不明1133.9 合同工期期条款约定定不明确不不明1133.10 工期逾逾期违约金金约定过高高 143.11 争议解解决及管辖辖条款约定定不当 14第四章业业务分包、材材料采购、设设

3、备租赁4.1 分包工程程实际由自自然人挂靠靠分包单位位名义而实实施1154.2 作为总承承包人，转转包或违法法分包1154.3 发包人指指定分包1164.4 项目部管管理人员及及其他相关关人员擅自自签约1164.5 采购、租租赁合同文文本陷阱1174.6 材料、设设备质量不不合格但不不注重保留留相关证据据1174.7 甲供材料料延误或质质量不合格格1174.8 租赁的机机械设备、周周转材料发发生丢失、毁毁损184.9 租赁起重重设备等特特种机械带带来的风险险1184.10 租赁的的机械设备备质量处理理及维修问问题 19第五章项项目施工5.1 由于发包包人原因未未能按约定定时间进场场，或应发发包

4、人要求求提前进场场2005.2 由于甲甲供料延误误、设计方方案延误或或甲方直接接分包队伍伍施工组织织不 正常常等发包人人原因导致致停工205.3 因设计变变更或特定定情况导致致工程量变变化或工期期顺延，但但未及时签签证215.4 签证上签签字的发包包人代表没没有签字资资格或明确确授权2225.5 相关重要要会议虽有有记录但未未形成会议议纪要或与与会人未签签名222395.6 未按约及及时提供月月度工作量量报表或报报表未经发发包人（监监理）签收收2335.7 发包人不不按合同约约定及时支支付工程进进度款2235.8 分包人提提出结算价价格调整，在在发包人未未确认前公公司作为总总承包方先予确认认

5、245.9 非授权人人员随意签签收、签署署有关方的的书面材料料2245.10 有关各方方向公司送送达的、按按规定或约约定有答复复时限要求求的书面 材料，在在时限内未未予答复2255.11 发现施工工设计图缺缺陷但未正正确处理2255.12 公司作为为分包人，直直接与业主主发生工作作联系2665.13 公司作为为总承包方方，下游分分包方以公公司名义直直接与发包包人 发生生工作联系系265.14 项目施工工现场安全全管理2275.15 劳务用工工管理不规规范2285.16 对农民工工的薪酬发发放程序不不规范2285.17 实施停工工但相关手手续未完善善2295.18 项目部及及其他相关关管理人员员

6、擅自介入入分包商债债务关系229第六章竣竣工验收6.1 不及时实实施中间验验收3306.2 未按合同同约定提交交竣工验收收报告3306.3 提交的竣竣工验收资资料不完整整3306.4 发包人为为拖延结算算和付款，不不及时组织织竣工验收收3116.5 竣工验收收后，未及及时和规范范地办理工工程移交手手续331第七章工工程结算7.1 不及时向向发包人提提交竣工结结算报告3327.2 提交的工工程结算资资料不完整整或有错误误3327.3 发包人收收到结算报报告后，拖拖延办理造造价审核3327.4 行政审计计结论被作作为工程结结算值3337.5 发包人已已构成“逾期不结结算视为认认可”的条件， 但因自

7、身身不当行为为又被推翻翻 3337.6 无法行使使法定的工工程价款优优先受偿权权333第八章工工程保修8.1 质保金返返还时间与与工程保修修期限相混混淆，造成成质保金返返还争议3358.2 竣工日界界定不清，造造成保修期期计算争议议3558.3 关于到场场维修的期期限约定过过短3368.4 保修管理理不力，屡屡修不好，或或维修后记记载不明，导导致额外损损失368.5 业主主体体资格消灭灭导致质保保金无法收收回337第九章纠纠纷处理9.1 不及时主主张债权3389.2 采取法律律手段解决决争议，但但证据不足足或不利3389.3 证据资料料组织不力力导致诉讼讼过程中逾逾期举证3389.4 诉讼过程

8、程中对司法法鉴定程序序配合不力力导致败诉诉339第一章前前言建筑业作为为国民经济济发展的传传统支柱产产业，近年来随随着国民经经济 的快快速增长，规规模迅速壮壮大，有效效带动了就就业及其相相关产业的的发展。 建建筑施工业业务是一项项规模庞大大、结构复杂、因素众多多的系统工工程，同 时也是是一项高风风险的业务务，具有标标的的特殊殊性（不动动产）、期限的长长 期性、产业的关关联性、监督的严严格性、竞争的激激烈性、面对社会会主体 的的多样性以以及经营管管理的复杂杂性等显著著特点，这决定了了风险控制制在建 筑筑企业经营营管理过程程中的重要要地位。对风险控控制的成败败直接关系系着建 筑筑企业的生生存和可持

9、持续发展。攀钢集团工工程技术有有限公司（以下简简称公司）作为国有有大型建筑筑 企业，随着近年年来参与市市场竞争的的逐步增多多，原有风险险控制机制制的不 足足逐渐显现现，由于风险险控制不力力导致相关关损失的事事件频发，迫切需要要 对风险险进行重点点关注和系系统识别，进行科学学的分析评评估，并积极采采取 应对对措施，及及时构建符符合公司实实际的风险险控制机制制。鉴于此，为为提高公司司在经营管管理过程中中的风险管管控能力，维护公 司合法权权益，提高经济济效益，在公司领领导层的统统筹部署下下，法律事务务 部作为为公司风险险管理的归归口部门，制定了公司司风险管理理暂行办法法。并 对公司司近年来经经营管理

10、过过程中在风风险管理方方面的经验和和教训进行行了 反复复的分析研研究，特别是结结合公司近近年来发生生的相关诉诉讼案例，编制 了了本手册。风险识别是是风险评估估和应对的的前提。在公司主主营业务经经营管理过过 程中，业务承接接、合同签订订、分包、施工过程程、竣工验收收、工程结算算、工程保修和和纠纷处理理等各阶段段，如果预防防和控制不不好，都有可能能给公司带来相应应损失。我们认为为，风险主要要与公司内内部管理水水平、管理程 序、运作机制制、合同履行行控制等有有关，有较强的的可防性和和可控性，如 果有有较强的法法律意识和和有效的控控制措施，做做到事前预预见、事中中控制、 事事后补救，将为公司司带来相应

11、应的管理效效益，而这也是是我们编制制本手册 所追求的的目标。风险识别的的目的在于于防范潜在在的风险实实际发生，本手册在在风险识 别的基础础上，对相关风风险点依据据合法性和和效益性原原则，对所能采采取的 防防范措施进进行了阐述述，以指导公公司各业务务管理部门门、单位以及及各级经 营管理人人员加强签签约、履约等各各经营领域域的风险管管理，尽可能地地防范 和和规避相应应的风险，维维护公司合合法权益。需要指出的的是，本手册作作为公司风风险管理暂暂行办法的的关键配套套文 件，经公司制制度的援引引，纳入公司司风险管理体体系，并适时更更新，既作 为为公司各级级经营管理理人员关于于风险控制制的参考和和指引，也

12、是因风风险控 制制不力给公公司造成损损失时，对对相关人员员进行责任任追究的依依据。第二章业业务承接2.1【发发包人资信信不良和资资金支付能能力缺乏】【风险点】建设项目目发包人资资信不良；土地出让让金、政府相关关规 费等等费用尚未未完全缴纳纳；拟将开发发项目用于于借款或其其他融资；项目资 金未到位位；要求承包包人高额甚甚至全额垫垫资等。上述情形形将导致的的风险 为为：1.工程项目目无法正常常执行，导导致一系列列的不利后后果；2.工程投入入 无法有有效追回。【防范措施施】应采取取下列控制制措施：1.投标前前通过各种种渠道调查查、了解业主主或发包人人的商业信信誉、业 内口口碑和业绩绩情况；了解其项项

13、目背景、项目手续续办理情况况及融资情情况； 向向土地规划划部门调查查建设项目目土地出让让金支付情情况；向工商、税务部 门了解股股东及构成成情况、资本金数数额以及纳纳税情况；了解发包包人的涉 法涉诉情情况；2.在时间间紧迫的情情况下，可以一边边做投标相相关准备工工作，一边调 查了解情情况；3.要求发发包方提供供可靠的担担保。对有垫资（含履约约保证金）的项 目目应尽量要要求担保。特别是对对业主是民民营企业的的项目，进度付款款比例 低低于 70%，或或虽达到 70%以上但垫垫资额度超超过 3000 万元的，原原则上 应应要求发包包方提供如如下担保，以以控制资金金风险。（1）提供供相应额度度的财产担担

14、保，包括括但不限于于房产、土土地使用 权、机器设备备等抵押担担保，动产、票据、股权等质质押担保，并办理相相 应担保保登记手续续。（2）提供供具备担保保资质和能能力的金融融担保机构构作出相应应额度的连带保证责责任担保，并并出具担保保函。（3）提供供具备资信信的第三方方主体作出出相应额度度的连带保保证责任 担保，并并出具担保保函及其股股东会决议议。（4）其他他有效、可可靠的担保保方式。 上述所列列担保措施施有先后顺顺序，应优先协协商采取顺顺序在前的的担保方式。4、如果经经查证发包包人的资信信确实存在在严重问题题，应综合合各种因 素，慎重重考虑。2.2【招招标项目不不真实或不不具备实施施条件】【风险

15、点】招标项目目，特别是民民营的邀请请招标项目目并不具备备实施 条条件，或者项目目根本就不不存在，或者发包包人不是建建设单位，也没有取取 得建设设单位授权权，或者仅仅仅是中介角角色。可能带来来下列风险险：1.被骗 取中介费费；2.相关保证证金被骗走走。【防范措施施】应采取下下列控制措措施：1.查看当地地政府招标标主管部 门公布的的建设项目目信息；22.与建设设单位（发发包人）直直接接洽，了了解、 查查看政府立立项批文，建设用地地规划许可可证，土地使用用权证，建设工程程 规划许许可证,设计文件件等，并核实建建设单位准准确信息；3.实地察察看建设 项目现场场；4.审查核实实项目发包包人洽谈人人的代理

16、身身份和授权权文件；5. 支付付与项目招招标有关的的费用应直直接支付到招标标单位的银银行帐户。2.3【未未充分了解解项目的相相关环境】【风险点】因忽视对对拟承接的的项目所在在地相关地地理、自然、经济、社会、治安安等环境的的调查，在施工过过程中无法法正常进行行或各种预预料外的情况频发发，最终导导致额外损损失，结算算时索赔无无果。【防范措施施】应采取下下列控制措措施：1.仔细调查查工程所在在地地理、 自然、经济、社会、治安等情情况；2.投标时时综合考虑虑各种因素素可能增 加的费用用及对工期期的影响；3.签约时应应综合全面面考虑上述述因素对工工程 项目目具体实施施的影响；4.如项目所所在地相关关环境

17、复杂杂，施工企业业应慎 重重考虑。2.4【投投标文件编编制时对招招标文件理理解错误】【风险点】对招标文文件理解错错误或者对对有歧义的的内容未予予进一步 澄清，如如：1.采用的技技术标准为为非规范和和常用的；2.招标文件件的相关 关键内容容含糊不清清；3.招标文件件前后不一一致。进而有可可能导致对对采购 的的建材、设备产地地、型号、品牌和质质量等理解解不同，从而造成成标报价 与实际工工程项目、工工程量之间间存在差异异，导致损损失。【防范措施施】组建高素素质的投标标文件编制制小组，采取下列列措施控 制风险：1.结合工工程实际，认认真仔细审审查相关技技术标准；2.对内容含含 糊或前前后不一致致的地方

18、，及时书面面要求招标标人澄清，不凭习惯惯做法处 理；3.对一些招招标人没有有明确的内内容，在投标文文件中注明明所基于的的特 定理理解；4.在公司专专业人员编编制的基础础上，有条件的的可咨询专专业机构， 由专家把把关。2.5【编编制投标文文件时项目目遗漏】【风险点】编制投标标文件时项项目遗漏可可能导致的的风险点为为：报价 所所依据的工工程量与实实际工程量量有偏差，从而导致致造价、工期发生生偏差。【防范措施施】应采取的的控制措施施：区分计价价方式，分别不同同情况处理，仔细细审核图纸纸，准确计算算工程量、清单项目目及措施费费项目，考 虑项项目所在地地关于投标标报价的规规定，审慎慎报价。2.6【投投标

19、报价中中对固定价价格的处理理】【风险点】市场波动动因素可能能带来下列列风险：1.材料价格格上涨的 风险；22.劳务工工工资上涨涨的风险；3.涉外工工程中汇率率的风险。【防范措施施】应采取下下列控制措措施：1.采用固定定总价的，要认真 分析析合同履行行期的价格格走势和风风险，投标报价价时充分考考虑市场波波导因 素素并约定风风险范围；采用固定定单价的，要约定风风险范围、幅度及调调价 的原原则；2.在后续签签约时可设设定相应的的条款控制制可能带来来的损失，比 如约约定市场因因素导致造造价增加一一定幅度后后可调整承承包价等。2.7【投投标文件未未响应招标标文件导致致废标】【风险点】如果投标标文件相关关

20、内容，特别是在在一些容易易忽略的细细 节方面面未响应招招标文件，在评标时时都可能导导致被判为为废标，使参与市市 场的机机会流失。【防范措施施】在投标文文件编制过过程中，必须谨慎慎细致，让不同的的 专业人人员反复核核查，确保保积极响应应招标文件件的各项要要求。2.8【采采用低价投投标、寄希希望于压控控成本或高高价索赔策策略】【风险点】投标报价价是评标、定标的重重要因素，但不是唯唯一因素， 最低低报价不一一定中标；即使中标标了，寄希望于于通过压控控成本或高高价索 赔赔以谋取利利润的难度度也很大，存在亏损损的风险。如果中标标后拒绝签签订工程施工工承包合同同，则投标标保证金将将被没收。【防范措施施】仔

21、细研究究招标文件件中合同条条款、建设工程程范围、工程量清单等等内容，结合公司司自身的实实际情况，科学编制制投标文件件及报 价价，力求合理理低价中标标；同时采取取下列措施施：1.根据项目目的具体情情况， 全全面分析项项目索赔条条款，评估可能能存在的索索赔情况；2.建立具具有丰富 索赔经验验的管理团团队；3.加强项目目实施过程程中的履约约管理；4.在签约 时设定违违约赔偿的的止损条款款，控制可可能带来损损失的程度度。2.9【允允许个人或或其他组织织以公司名名义对外投投标】【风险点】允许个人或其他组织以公司名义对外投标并实施项 目，投标文件加盖企业印章，但由个人或其他组织编制并实施项目。 这种形式可

22、能给施工企业带来的风险如下：1. 投标报价如低于成本， 或其对项目经营管理不善，公司将承担该工程引起的一切不利后果；2. 涉嫌嫌出借资质质，面临被被行政处罚罚的风险。【防范措施施】应采取取下列措施施防范风险险：1. 其编编制的投标标文件 应应经公司相相关单位、部部门审核 2. 做到形式式合法，项项目经理、工工程项 目目工程师、施施工员、安安全员、材材料员、资资料员等都都应该是公公司员工， 或或与公司签签订劳动合合同，并通过公公司支付工工资；3.无论何种种方式，都 应按按照自己直直营的项目目一样严格格管理，工程款项项的收支必必须经过公公司 办理理，材料采采购合同、设设备租赁合合同等合同同的签订主

23、主体必须是是公司， 确确保在工程程项目的质质量、安全、进度、资金等方方面处于风风险可控状状态。2.10【项项目中标后后招标人实实施指定分分包等改变变中标结果果的行为】【风险点】项目中标标后，招标人实实施指定分分包或要求求另行订立立违 背招招投标文件件实质性内内容的合同同的行为，可可能面临的的风险为：1. 如减少约定工工程量或将将分项工程程指定交由由他人完成成，可能因质质量、安全问题引发赔赔偿责任；2. 公司权利利减少的同同时可能承承担的法律律责任却 没有改变变。【防范措施施】应采取下下列控制措措施：1.如工程被被招标人另另行指定 分包，要由三方方签订协议议，明确各自自权利义务务责任；2.对与指

24、指定分包 相关的费费用由“管理费”改为“配合费”；3.约定因指指定分包的的原因 导导致中标人人损失的，可可直接追偿偿；4.拒绝签签订违背中中标内容的的合同， 追究发包包人缔约过过失责任，如果出现现合同不能能履行的情情形，合同不再再 履行，要要求发包人人赔偿损失失，包括赔赔偿合同履履行后的可可得利益。第三章合合同签订3.1【签签约相对方方不具备相相应资质或或无签约资资格】【风险点】签订合同同的相对方方主体无签签约资格或或相应的资资质，导 致合合同的效力力存在瑕疵疵，可能造造成合同不不生效。【防范措施施】签订合同同前要进一一步审查相相对方主体体是否具有有签约 资资格和相应应资质。如与发包包人签约，

25、则需要审审查营业执执照、立项批文文、 建设设用地规划划许可证、土地使用用权证、建设工程程规划许可可证等证照照载 明的的主体是否否与签约主主体一致，如不一致致，则需要取取得相应的的授权委 托书；与工程分分包商签约约，则需要审审查分包商商的资质，并避免分分包商 以以项目部、工工程队、施施工班组、个个人等名义义签约。3.2【施施工合同内内容不完整整】【风险点】施工合同同缺乏必要要的条款，导致约定定不明，履行过程程 中容易易产生争议议。【防范措施施】1.签约时审审查合同是是否具备以以下必要条条款：工程范 围、建设工期期、中间交工工工程的开开工和竣工工时间、工程质量量、工程造 价、技术资料料交付时间间、

26、材料和设设备供应责责任、拨款和结结算、竣工验 收、质量保修修范围和质质量保证期期、双方相互互协作等；2.尽量使使用建设、 工商等行行政主管部部门颁布的的示范合同同文本。3.3【采采用示范文文本签约时时条款约定定不明确】【风险点】采用示范范文本签约约时，在专用条条款中未对对通用条款款相 关事事项做出选选择、细化化、调整，导导致约定不不明，进而而容易产生生争议。【防范措施施】采用示范范文本签约约时，应仔细阅阅读通用条条款，并结合工程项目目本身的特特点，在专用条条款中对通通用条款的的相关条款款作出选择、细化、调调整和完善善。特别是是诸如进度度款、结算算款等的支支付时间； 工工程预付款款的扣回时时间及

27、比例例；履约保证证金、安全抵押押金、民工工资资 保证金金等的退还还时间；支支付方式（银银行转账或者者银行承兑兑汇票）；未 按按约付款的的违约责任任等等。3.4【承承包范围和和施工内容容约定不明明】【风险点】对承包范范围和施工工内容约定定不明，导致在合合同履行过过 程中容容易产生争争议。【防范措施施】1.对于承包包范围和施施工内容应应由设计、技术人员员与 造价价人员共同同界定；2.在约定承承包范围和和施工内容容时，需要结合合图纸、 规范、招招投标文件件进行。3.5【工工程质量标标准的约定定不规范】【风险点】将不存在在的“优良”质量标准准约定为工工程验收标标准， 或约定定必须“一次性验验收合格”，

28、或将应应由建设单单位申请评评选的奖项项 约定为为验收标准准，导致质质量违约责责任争议。【防范措施施】应当按照照国家、地方、行业质量量标准作为为质量验收收 标准，避避免约定达达到“优良”标准、“一次性验验收合格”或其他不规规 范的奖奖项标准。3.6【“阴阳合同同”】【风险点】经过招投投标备案的的合同价款款低于双方方另行签订订的协议 或补充协协议的合同同价款，导致以较较低的备案案合同结算算的风险，甚至可 能导致政政府主管部部门的行政政处罚。【防范措施施】1.尽量避免免在经过招招投标备案案的合同之之外另行签签订协议或补充充协议变更更合同价款款，或签订订后及时备备案；2.若无法避避免， 则则经过招投投

29、标备案的的合同价款款尽可能高高于双方另行签订订的补充协协议 的合合同价款；3.在经过招招投标备案案的合同价价款较低的的情况下，双方另 行签订的的补充协议议要明确约约定经过招招标备案的的合同价款款只是为了了办 理相相关手续之之用，对双双方没有约约束力，最最终结算应应以补充协协议为准。3.7【合合同价款调调整及风险险范围约定定不明】【风险点】因对合同同履行期间间人工、材料、机械价格格波动或政政策 法规规发生变化化，是否调整整合同价款款及如何调整整合同价款款约定不明明，产 生争争议。【防范措施施】若采用固固定价格合合同价款确确定方式，需要对合合同履 行行期间，人工、材料、机械价格格波动或政政策法规的

30、的变化是否否调整合同同 价款做做出明确约约定，如约定调调整，则需要就就调整的范范围和方法法进一步 做出具体体约定。3.8【工工程结算报报告递交后后对发包方方审核答复复期限约定定不明】【风险点】施工合同同中因对工工程结算报报告递交后后，发包方的的答复 期期限未作具具体约定，导导致结算拖拖延。【防范措施施】1.需要明确确约定工程程结算报告告递交后业业主的答复复期 限；2.进一步明明确约定逾逾期答复的的法律后果果；3.如有可可能，明确确约定 超超过答复期期限不予答答复视为认认可工程结结算报告载载明的价款款。3.9【合合同工期条条款约定不不明确】【风险点】合同中未未约定开竣竣工日期认认定的标准准，或未

31、明确确工期是日历天还还是工作日日，导致约约定不明，产产生争议。【防范措施施】明确约定定开竣工日日期的认定定标准，以及工期期是按日 历天计还还是按工作作日计。3.10【工工期逾期违违约金约定定过高】【风险点】工期逾期期违约金约约定过高，且且没有最高高限额的约约定， 若逾逾期竣工，将可能导导致承担过过高的逾期期竣工违约约金，同时，影响公 司主张工工程款的权权利。【防范措施施】1.以约定“赔偿实际际损失”代替约定定逾期竣工工违约 金金；2.必须约定定违约金的的最高限额额。3.11【争争议解决及及管辖条款款约定不当当】【风险点】争议解决决条款及管管辖约定不不当，将可能导导致争议解解决 条款款无效，或增

32、加诉诉讼成本，拖延解决决纠纷的期期限，以及其他他相关的 不利后果果。【防范措施施】1.对于选择择仲裁还是是诉讼解决决方式应明明确约定一一种 方式式，避免出现现两种方式式；2.如选择仲仲裁，则要明确确约定具体体仲裁机 构的名称称；3.如选择诉诉讼管辖，应争取选选择公司所所在地法院院，或退而 求其次选选择与本合合同有连接接点的其他他中立地法法院管辖。第四章业业务分包、材材料采购、设设备租赁4.1【分分包工程实实际由自然然人挂靠分分包单位名名义而实施施的风险与与 防范】【风险点】在该情形形下，分包合同同虽然形式式合法，但工程实实际由 自自然人挂靠靠分包单位位名称而实实施，由于实际实实施工程的的自然人

33、的的资 金、信用及组组织能力不不佳，甚至可能能施工过程程中逃逸，将给公司司带来 如如下严重的的不利风险险：1.导致公司司对发包人人承担逾期期工期和质质量瑕疵 违约责任任的风险；2.其实施工工程过程中中拖欠民工工工资款、工伤赔偿偿款 等，导导致民工围围堵、上访访等事项，造成公司损失，影响公司形象。【防范措施施】应加强分分包管理，1.无法避免免的情况下下，应加强对对 其背后后的自然人人的资信审审查，尽量选择择诚信可靠靠或有长期期合作关系系的 合作作方 2.加强民民工工资发发放的控制制与监管；3.改革工工程协作模模式，在 有效效规避劳资资风险的前前提下，探探索直接组组织劳务等等方式。4.2【作作为总

34、承包包人，转包包或违法分分包】【风险点】1.按照有关关法律规定定，转包、违违法分包将将导致转包包、 分包包合同无效效，总承包人人面临行政政处罚的风风险；2.诉讼阶段段，人民法 院可根据据民法通则则和相关司司法解释的的规定，收缴当事事人已经取取得的非 法所得；3.无法根根据合同违违约条款要要求分包人人支付违约约金；4.还可能 面临被实实际施工人人、被欠薪劳劳动者及安安全事故受受害方起诉诉要求承担担连 带支支付责任的的风险；55.还面临向向发包人承承担违约责责任的风险险。【防范措施施】应建立分分包审查机机制，严格审查查分包人的的营业执照照、 专业业承包资质质证书或劳劳务分包资资质证书和安全全生产许

35、可可证原件，及其资质等级，必要时到到有关部门门核对其证证书的有效效性，以保证与与具有相应资质等级级和安全生生产许可证证的分包人人签约。加强对分分包项目的的合法 性性审查，避免转包包、违法分包包。如确需分分包的，公司应在在总承包合合同 中与与发包人约约定可以分分包的项目目范围。如如总承包合合同中未有有约定的， 总总承包人应应在分包前前取得发包包人的书面面同意。如如分包前没没有确认的， 事事后应补办办证明文件件。4.3【发发包人指定定分包的风风险与防范范】【风险点】由于指定定分包人由由工程发包包人（或建建设单位）指指定， 将增增加公司对对指定分包包人的管理理难度，公司将面面临由于指指定分包人人的

36、原因因而向工程程发包人承承担工程质质量不合格格、竣工逾期期等方面的的违约责 任。【防范措施施】指定分包包合同争取取由工程发发包人、公司及分分包人三 方签署，或取得发发包人的书书面承诺材材料，争取由公公司控制分分包工程款款 的支付付。如较难做做到的，应约定付付款责任由由发包人承承担，但公司对对指 定分分包人的工工程款的支支付享有适适当的制约权，并并享有监督督管理权。4.4【项项目部管理理人员及其其他相关人人员擅自签签约的风险险与防范】【风险点】公司项目目部管理人人员、分包人、实际施工工人等未经经公 司同同意以公司司名义对外外签订材料料采购、对外借款款、设备租赁赁、劳务分 包合同等等合同，易易形成

37、表见见代理，公公司要承担担支付材料料设备采购购款、 周周转设备材材料租赁款款、劳务分分包工程款款，归还借借款以及违违约责任等。【防范措施施】应加强材材料采购、设备租赁赁等签约管管理，1.严格控 制项目印印章的适用用范围，在刻项目目部印章时时，可以在印印章上注明明该项目部章只用用于资料传传递和内部部联系，不用于对对外签订合合同，以杜绝该该类问题出现现；2.规范分包包管理，明确相关关人员授权权，加强对相相关人员 监管和约约束。4.5【采采购、租赁赁合同文本本陷阱】【风险点】签订由供供应商提供供的采购、租赁合同同文本时，未能识 别供应商商设置的高高额逾期付付款违约金金、合同争议议管辖法院院等陷阱，面

38、 临可可能承担巨巨额违约金金、去供应应商所在地法院院诉讼等不不利局面。【防范措施施】1.尽量采采取合同范范本；2.在确实无无法采取示示范文本 的情况下下，尽可能争争取到合同同的起草权权，条款最好好经公司法法律事务部部 门审查查；3.若采取对对方提供的的合同文本本，则应加强强审查，特别关注注有 关违违约金、合合同争议管管辖等条款款。4.6【材材料、设备备质量不合合格但不注注重保留相相关证据】【风险点】在供应商商供应的材材料、设备质量量不合格时时，直接拒收， 但未未保留相关关证据，甚至连样样品都未保保留就解除除合同，因此发生生争议 并并引发诉讼讼后，公司因不不能举证证证明材料设设备质量不不合格，将

39、面临承承 担违约约解除合同同的不利法法律后果的的风险。【防范措施施】在合同同履行过程程中应按约约定的程序序严格审查查材料、 设备的质质量，对不合格格的材料、设备应做做好记录，保留有效效证据，并 尽可可能取得供供应商的确确认。如需解除除合同，应先协商商解除并签签订书面 协议，如不能协协商解除的的，应委托专专业机构对对封存的质质量不合格格的材 料料设备样品品进行鉴定定，以该鉴鉴定结论作为依法法解除合同同的依据。4.7【甲甲供材料延延误或质量量不合格】【风险点】因甲供材材料拖延而而延误工期期，或因甲供供材料质量量问题导致工程不不合格，如果未做做好甲供材材料管理，不能证明明工期延误误或质 量量不合格的

40、的责任在于于发包人，公司将承承担依据合合同约定向向发包人承承担 逾期期竣工违约约金或工程程质量的违违约责任。【防范措施施】要提前向向发包人报报送甲供材材材料进场场计划并办办理签 收收手续，要求发包包人据此提提供材料。甲供材料料到达工地地时，应要求发发 包人有有关人员共共同参与验验收，并办办理书面交交接手续。对对质量不符符的， 应应拒收，双方书面面确认；对数量不不符或拖延延提供的，应及时书书面函告 发包人，并并保留好相相关证据材材料。4.8【租租赁的机械械设备、周周转材料发发生丢失、毁毁损】【风险点】在承租期期间对机械械设备、周转材料料管理不善善，造成机 械、周转材料料丢失、毁损，而向出租租单位

41、承担担相应的赔赔偿责任和和租金 继继续计取的的损失。【防范措施施】1.租赁的设设备、材料进场场时做好登登记工作，并制定 保管、看护制度度，安排专人人负责，避免出现现丢失、毁损的情情况；2.在 签订订租赁合同同时，明确约定定出现标的的丢失、毁损时，相关租赁赁费在承 租人通知知后即停止止计取；3.一旦发发生丢失、毁损，应立即书书面函告出出 租方，停停算租金，及及时止损，避避免租金仍仍持续计取取造成更大大的损失。4.9【租租赁起重设设备等特种种机械带来来的风险】【风险点】因承租使使用没有在在登记部门门进行使用用登记的、没有完 整安全技技术档案的的、或监督检检验、定期检验验不合格的的起重等特特种机械

42、而被质量量技术监督督部门罚款款，并承担担因此可能能引发的安安全事故责责任。【防范措施施】在签订租租赁合同时时要严格审审查起重机机械是否系系具有相应许可资资质的单位位制造，是否在登登记部门进进行使用登登记，是否有完完 整的安安全技术档档案，是否经监监督检验或或者定期检检验合格，租赁公司司或 安装装公司是否否具备相应应的起重机机械安装、改造、维修许可可资质，并加 强强租赁合同同条款的审审查。4.10【租租赁的机械械设备质量量处理及维维修问题】【风险点】从租赁公公司租赁的的机械设备备出现质量量问题，需要维修修 或导致致安全事故故，引发停工工、窝工等，进而造成成工期延误误，公司可能能 承担逾逾期竣工违违约责任；或租赁合合同未约定租租赁期间的的维修义务务主 体，出租人不不履行维修修义务，公司为保保证正常使使用予以维维修，但出租 人可能拒拒绝承担维维修费。【防范措施施】1.在签订租租赁合同时时要明确约约定质量问问题由出租租人 负责责维修，并约定合合理维修期期限，以及机械械设备不能能正常使用用期间造 成的损失失由出租人人承担赔偿偿责任；2.在使用用过程中，应及时完完整保存 因租赁的的机械设备备