廉政风险防控手册12988.docx

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1、交通运输部文件交监察发【22009】5584号关于在全国国交通运输输系统推广广应用交通基础设设施建设项项目廉政风险防防控手册(试行)的的通知各省、自治治区、直辖辖市、新疆疆生产建设设兵团交通通运输厅(局、委)，天津市市市政公路路管理局，上上海市交通通运输和港港口管理局局，部属各各单位，部部内各单位位，部管有有关社团:为有效防范范交通基础础设施建设设项目廉政政风险，进进一步加强强交通基础础设施建设设领域廉政政工作，交交通运输部部组织开展展了“交通基础础设施建设设项目廉政政风险排查查与防控”课题研究究，形成了了交通基基础设施建建设项目廉廉政风险防防控手册(试行)(以下简称称防控手册)。经研研究，部

2、决决定在全国国交通运输输系统推广广应用该防防控手册，现现将有关要要求通知如如下: 一、充充分认识推推广应用防防控手册的的重要意义义 当前，在在加快交通通基础设施施建设过程程中，保证证工程优质质、资金安安全、干部廉洁和和群众满意意，是交通通运输行业业迫切 需要研究究和破解的的重大现实实问题。实实践证明，推推进制度创创新，规范范权力运行行，加大廉廉政风险防防范工作力力度，是加加强交通基基础设施建建设廉政工工作的关键键。防控控手册把把权力运行行程序的公公开透明作作为研究重重点，以交交通基础设设施建设项项目的建设设流程为主主线，对可可能产生的的廉政风险险点进行了了逐一排查查，并针对对每个廉政政风险点提

3、提出了相应应的防控措措施，同时时明确了各各廉政风险险防控的责责任主体，充充分体现了了关口前移移、超前防防范的监管管理念，是是便于交通通建设单位位操作的廉廉政工作指指南。在交交通运输系系统推广应应用防控控手册，是是部党组深深入贯彻中中央惩治和和预防腐败败体系工工作规划的的创新之举举，是从源源头上防范范交通基础础设施建设设领域廉政政风险的有有效措施，是是扎实推进进交通工程程建设领域域突出问题题专项治理理工作的重重要举措，对对于更好地地防范交通通新一轮大大建设大发发展时期的的廉政风险险，促进交交通运输事事业又好又又快发展具具有十分重重要的意义义。 二二、准确把把握防控控手册的的基本内容容 防防控手册

4、分分为三个部部分，第一一部分为“交通基础础设施建设设项目流程程图”，包括“交通基础础设施建设设项目总流流程图”和涉及工工程建设前前期工作、建建设实施及及交竣工验验收3个阶阶段共144个方面的的17张分分项流程图图，合计为为18张流程程图。为明明确交通基基础设施建建设项目中中哪些环节节是廉政风风险高发、易易发环节，防防控手册将将风险等级级划分为三三级，用不不同颜色分分别加以标标示。第二二部分为与与各分项流流程图相对对应的“廉政风险险点及防控控措施一览览表”。通过“流程所处环节节所涉对象象廉政风险险点防控措施施责任主体体”的对应关关系，使防防控手册更更具有直观观性和操作作性。在制制定防控措措施过程

5、中中，一方面面注重将现现有规定细细化，另一一方面将创创新性的措措施融入其其中，特别别是引入了了大量的信信息技术防防控手段，将将电子监察察等措施最最大限度地地加以运用用。第三部部分为“重点制度度建设指南南”，列出了了现行法律律、法规以以外的防范范交通基础础设施建设设项目廉政政风险应当当建立健全全的有关制制度和规定定，供参考考和借鉴。 三、加加强对防防控手册推推广应用工工作的组织织领导 推广应应用防控控手册，是是交通运输输系统加强强基础设施施建设领域域廉政工作作的一项重重要举措。各各地交通运运输部门要要加强领导导，精心组组织，有计计划有步骤骤地组织开开展好防防控手册的的推广应用用工作。 一一要组织

6、学学习，统一一认识。理理论研究的的目的在于于指导实践践。各单位位要认真组组织工程建建设、设计计、施工、监监理等单位位学习防防控手册，把把组织学习习作为开展展教育的重重要手段和和推广应用用的基础性性、常态性性和先导性性工作，使使各级领导导干部特别别是业务部部门和岗位位人员充分分认识防防控手册应应用的重要要意义，切切实把握防防控手册的的基本内涵涵，提高推推广应用防防控手册的的自觉性。 二二要加强领领导，落实实责任。各各级交通运运输主管部部门要紧密密结合工程程建设领域域突出问题题专项治理理工作和“制度落实实年”活动，切切实加强对对防控手手册推广广应用工作作的领导。项项目建设单单位是防防控手册应应用的

7、责任任主体，要要明确主管管领导、牵牵头部门和和任务分工工，选取重重点工程建建设项目安安排部署好好防控手手册实施施的各阶段段工作。纪纪检监察部部门要发挥挥组织协调调、督查推推进和监督督执行的职职能作用，确确保防控控手册推推广应用工工作取得实实效。 三三要因地制制宜，不断断完善。交交通基础设设施建设项项目廉政风风险点是动动态的，防防控措施也也不是一劳劳永逸的。各各地要紧密密联系实际际，针对新新情况、新新特点，不不断创新工工作思路，创创新工作方方法，不断断丰富和发发展防控控手册，使使防控手手册的应应用更具针针对性和实实效性。 本本防控手手册适用用于政府投投资或使用用国有资金金的公路基基础设施建建设项

8、目，水水运建设项项目可参考考执行。推推广和应用用防控手手册过程程中如有意意见和建议议，请及时时反馈驻部部纪检组、监监察局。 特特此通知。附件:交通通基础设施施建设项目目廉政风险险防控手册册(试行)主题词:推推广廉政风风险防控手手册通知抄送:中央央纪委，监监察部，中中央治理工工程建设领领域突出问问题工作领领导小组办办公室。交通运输部部办公厅 20009年100月30日日印发交通基础设设施建设项项目廉政风险防防控手册(试行)中华人民共共和国交通通运输部说 明一、结构说说明 本本手册以交交通基础设设施建设项项目为单元元，以纵向向的交通基基础设施建建设项目工工作流程为为主轴，逐逐一排查具具体工作环环节

9、中可能能产生的廉廉政风险点点，针对每每个廉政风风险点提出出相应的防防控措施。 本本手册共分分为三个部部分: 第第一部分:交通基础础设施建设设项目流程程图，包括括交通基础础设施建设设项目总流流程图和工工程建设前前期工作、建建设实施及及交竣工验验收3个阶阶段14个个流程的117张分项项流程图，合合计为18张张流程图。 第第二部分:与各分项项流程图相相对应的廉廉政风险点点及防控措措施一览表表，纵列为为具有逻辑辑对应关系系的流程所处环节节所涉对象象廉政风险险点防控措施施责任主体体6列。本本手册共排排查出1663个风险险点(其中中:直接廉廉政风险点点94个、间间接廉政风风险点699个)。 其其中，所涉涉

10、对象为产产生廉政风风险的主体体，即可能能产生廉政政风险的建建设单位工工作人员和和参建单位位工作人员员。廉政风风险点根据据产生风险险的人员归归属不同划划分为直接接廉政风险险点和间接接廉政风险险点，前者者是指建设设单位人员员可能产生生的廉政风风险;后者者指除了建建设单位人人员以外的的其他参建建组织和人人员可能产产生的廉政政风险。责责任主体为为制定和执执行防控措措施的主体体，一般情情况下为建建设单位职职能部门，如如涉及行政政监督权限限则为行政政监督部门门，涉及行行政主管权权限则为行行政主管部部门。 第第三部分:重点制度度建设指南南。为便于于理解和操操作，特对对本手册中中散见于各各项防控措措施中的制制

11、度进行整整合，这些些制度多为为固定的或或由其衍生生，于重点点制度建设设指南中列列明。这样样，手册既既易于微观观操作，又又便于宏观观整体把握握。 本本手册中廉廉政风险点点与防控措措施的对应应，并非完完全一一对对应。因为为有些环节节中几个风风险点对应应一项防控控措施，而而有些环节节中一个风风险点对应应几项防控措措施，还有有一些防控控措施，对对很多风险险点具有通通用效果。二、标示说说明 本本手册用各各种颜色和和标志对各各环节、风风险点及其其防控措施施分别进行行标示，以以突出重点点，便于区区分。 (一)针对对分项流程程图中的各各环节，根根据风险程程度从小到到大的顺序序分别用黄黄色、橙色色和红色进进行预

12、警。如如下图所示示：方框一:普普通环节 方框框二:黄色色预警方框三:橙橙色预警 方框框四:红色色预警 (二)根据据廉政风险险危害和影影响程度，将将风险划分分为三个等等级，用一一个粉红色色三角、两个粉粉红色三角角和三个个粉红色三三角对其依次次进行标示示。未标示示的，为一一般风险。参参见以下范范例: 影响响专家评标标，暗示、诱诱导、误导导专家评标标。 (三)针对对防控措施施，根据措措施的力度度、效果和和关注度，用用一颗蓝色色五角星、两颗蓝蓝色五角星星和三颗颗蓝色五角角星对其依次次进行标示示。未标示示的，为一一般常规措措施。参见见以下范例例: 在中标结结果公示阶阶段公示各各投标人的的业绩、奖奖项等资

13、料料。 (四)针对对采用技术术手段的防防控措施，用用天蓝色带带圆圈“技”字标示。参见见以下范例例: 运行招标标投标管理理信息系统统，接受文文件同时在在信息系统统中登记，记记录递交时时间，对报报名、文件件递交实时时监控，逐逐步建立电电子招投标标系统; (五)为区区分直接廉廉政风险点点和间接廉廉政风险点点，对间接接廉政风险险点用带阴阴影的字体体标识。未未标识的，为为直接廉政政风险点。参参见以下范范例: 2.围标、串串标。三、应用说说明 (一)适用用范围 本本手册适用用于政府投投资或使用用国有资金金的公路基基础设施建建设项目，水水运建设项项目可参考考使用。 (二)应用用主体 本本手册的应应用主体为为

14、建设单位位，其为本本手册的操操作者、实实施者及各各项具体制制度的建立立者、执行行者。同时时行政监督督部门在其其相应监督督权所涉范范围内，也也成为应用用主体。 (三)应用用方式 本本手册建立立的是一个个开放式的的框架，仅仅提供了廉廉政风险的的排查和防防控的工作作思路。各各单位在应应用过程中中，可以在在此基础上上结合自身身实际情况况进一步细细化。对建建设(管理理)单位而而言，可同同时按照岗岗位职责进进行廉政风风险排查。通通过排查，梳梳理出现有有制度的缺缺失和管理理上的漏洞洞，继而制制订相应的的防控措施施，最终达达到“工程优质质、资金安安全、干部部廉洁、群群众满意”的目的。交通基础设设施建设项项目流

15、程图图、廉政风风险点及防防控措施一一览表一、交通基基础设施建建设项目总总流程图1项目预可、工可前期工作阶段9计量管理8安全管理7质量控制6分包管理5材料采购4招标、投标3征地、拆迁2勘察、设计14竣工验收12交工验收11项目资金管理建设实施阶段10设计变更及索赔管理交竣工验收阶段13竣工决算审计、缺陷责任期二、交通基基础设施建建设项目分分项流程图图、廉政风风险点及防防控措施一一览表1、项目预预可、工可可工作1)流程图图各级交通运输主管部门根据规划提出开展项目预工可签订项目预工可研究 委托合同选择承担单位承担单位开展预工可研究 委托合同承担单位开展预工可研究向行政审批主管部门提交项 目预工可报告

16、，申请批复承担单位提交项目 预工可报告交通运输主管部门审查2)廉政风风险点及防防控措施一一览表项目预可、工工可工作流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 1、项项目预 可、工可选择承担单单位负责前期工工作的交通通业务部门门人员1.采采用不正当当手段，选选择与其有有利益(利害)关系的单单位;2.为谋私私利，对研研究费用审审批不严。1.公开招标标选择承担担单位，确确定研究费费用;2，如如不公开招招标，经行行政监督部部门核准后后，采用邀邀请招标、竞竞争性谈判判等方式选选择承担单单位，确定定研究费用用。负责前期工工作的交通通业务部门门承担单位开开

17、展预工可可研究承担单位项项目负责人人1.过分迁就就地方要求求，增加不不合理工程程规模，2.研究深度度不足，研研究成果存存在重大缺缺陷。1.督督促承担单单位建立健健全质量保保证体系，并并跟踪检查查;2.制制定线外工工程和附属属工程建设设标准和管管理办法。交通运输主主管部门审审查负责前期工工作的交通通业务部门门人员默认、故故意放任承承担单位在在开展预工工可过程中中存在的以以上两项风风险。建立预预、工可研研究质量评评估与考核核制度。2、勘察设设计工作1)流程图图确定勘察设计及 咨询单位工程勘察设计签订勘察设计合同设计文件审查设计文件修改交通运输主管部门 审批正式出版设计文件2)廉政风风险点及防防控措

18、施一一览表勘察设计工工作流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 2、勘勘察设计确定勘察设设计及咨询询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员1.选择择不符合资质条件件的勘察设设计单位。1.严格执执行勘察设计资质管管理规定，将将委托情况况向建设单单位主管部部门备案;2.制制定设计及及咨询单位位的确定管管理工作责责任追究制制度。建设单位设计管理部门和招标部门 22.有意肢肢解、缩小小工程规模模规避招标标，直接签签订设计委委托合同。1.实实行勘察设设计公开招招标;2.建立招招投标公示示及社会监监督平台。建设单位招标部门3.相关部部门进行跟踪检

19、查。行政监督部门3.有有意肢解招招标标段，暗暗中为与其其有利益(利害)关关系单位的的中标做好好铺垫工作作。1.标标段划分实实行多部门把把关，集体研究决策策。建设单位设计管理部门2.制定统统一的勘察设计招标标文件范本，对一般般工程项目不应过度度提高资质要求。行政监督部门工程勘察设设计建设单位设计管理部门人员1.通通过设计单单在设计文文件中针对对特定供货货单位设置置相应的规规格、技术术等条件。1.严严禁排斥公平竞争，指指定或暗定材料品品牌和生产商。建设单位设计管理部门流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 2、勘勘察设计工程勘察设设计建设单位

20、设计管理部门人员2.针针对采用初初步设计进进行施工招招标的项目目，为有利利害关系的的施工单位位谋取不正正当利益，与与设计单位位串谋，故故意在施工工图设计中中埋设计变变更的隐患患;3授意或强强迫设计单单位选择不不合理技术术方案。2 .实实行初步设设计和施工图图设计专家审查制制;3.制制定设计质量保证金金制度;4.逐步建立立设计监理理制度。建设单位设计管理部门设计单位设计人员、设计代表4.过过分迁就地地方利益或或某些利害害关系人，规规避合理设设计方案，导导致投资不不合理增加加;5.勘察设计计深度不足足，导致项项目实施过过程中较大大幅度的增增加设计变变更和设计计费用。1.建立设计质量考核核制度，设计

21、质量考考核与设计招标挂挂钩，设计费用支支付与设计质量和和进度挂钩;2，在设设计合同中规定反索索赔条款。建设单位设计管理部门人员6.对对设计质量量存在缺陷陷、设计进进度滞后的的设计单位位仍然全额额支付设计计费用。流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 2、勘勘察设计工程勘察设设计建设单位设计管理部门人员7.默许勘勘察设计单位违法法转包、违规分分包。在合同文件件中明确违违法转包、违违规分包的的处罚条款款。建设单位设计管理部门人员设计文件审查行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员为牟取不正正当利益，故意忽忽略设计文件中存存在的缺陷。1.

22、在设计计过程中加强核查;2.制制定设计审查管理责责任追究制制度。行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员3、征地拆拆迁工作实地测绘确定征地拆迁面积、数量根据设计文件(施工图)初步确定征地拆迁范围1)流程图图交通运输主管部门审批拨付征地拆迁补偿资金签定征地拆迁补偿协议按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆迁补偿费用实施征地拆迁流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 3、征征地拆迁工工作实地测绘确确定征地拆拆迁面积、数数量征地拆迁实实施单位工作作人员、建设设单位上程管管理部门人员、征地拆拆迁部门人员员1.故意意扩大丈量量面积、提提高拆迁等等级

23、，虚报报拆迁面积积骗取补偿偿款，2.虚列列被拆迁户户名、户数数，套取拆迁补偿资资金。I.采取拆迁迁户、地方县县镇(乡)村、建设单单位设计单位四方方现场测量量确认拆迁迁数量和拆拆迁面积并并公示，上上级主管部部门随机抽抽查的方式式，加强拆拆迁审核力力度;2.严格按按照设计图纸确定的的拆迁范围围控制拆迁迁，超出设设计图纸的的部分须经经设计单位位、建设单单位、监督督部门三方方现场确认认后方可拆拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门3.拆迁迁工程数量、丈丈量、计算审审核不严。实行复核审审查确认签签名制度。4.以公公益事业(小学学、幼儿园等)为名多报补偿偿资金。1.对无无标准的拆拆迁项月，应应采用第三三

24、方评估。2)廉政风风险点及防防控措施一一览表征地拆迁工工作流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 3、征征地拆迁工工作实地测绘确确定征地拆拆迁面积、数数量征地拆迁实实施单位工作作人员、建设设单位上程管管理部门人员、征地拆拆迁部门人员员5.涉涉及特殊、大型建筑物物的拆迁，估价过过高，多报补偿资资金。2.对于不不属于规定定范围内的的拆迁补偿偿项目，按按程序向上上级主管部部门中报，经经同意后方方可开展工作。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门6.在征地地拆迁协议外“一一事一议”类事件件的界定和审查上上过分迁就地方利利益或个人决策。征地拆迁协协议外

25、“一事一议议”类事件，应集体体研究决定。7.高估估、虚报征征地、取土土坑、临时时用地数量量和种类;8.征地面面积丈量计计算不公开开，个别人人决策;9.用荒荒地冒充耕耕地，多骗骗取补偿款款。根据施工工图设计征征用土地红红线，委托托国土部门和有有相应资质质的土地测量所所进行勘测测定界，确确定主线征征地的农用用地、建设设用地和术术利用地等等数量，作作为征用土地的结结算依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位上作人员、建设单位财务部门人员1.拨拨付不及时，被征征地拆迁人的补偿偿资金不按时、足足额到位。减少支支付环节，由由征地拆迁迁实施单位位直接发放放给征地拆拆迁户，或或由被征地地拆迁户直直接在银行行

26、等金融机机构领取。征地拆迁实施单位流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 3、征征地拆迁工工作拨付征地拆拆迁补偿资资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员2，征征地拆迁补偿资资金被拆借、挪挪用、转移、滞留留、挤占。政府府审计部门门或社会审审计机构对对征地拆迁迁补偿资金金拨付情况况进行审计计。建设单位财务部门3.征地地拆迁补偿资金金使用不公开、不不透明。1.加强信息息公开，将将拆迁补偿偿政策、标标准以及面面、补偿金金额等逐级在媒介上上进行公示示；2.公公示征地拆拆迁补偿资资金使用情情况，接受受社会监督督。征地拆迁实施单位、建设单位

27、财务部门4征地拆迁迁补偿资金没没有专户储存，专专款专用。实行征地拆拆迁补偿资资金单独建建账，专户户储存，专专人管理制制度，做到到专款专用用。征地拆迁实施单位、建设单位财务部门5.上报申申请与下发的征征地拆迁补偿资资金两本账。有关关部门定期期检查征地地拆迁补偿偿资金的发发放使用情情况，是否否做到账、款款相符;不不定期抽查查被拆迁人人应得拆迁迁款与已付付拆迁款账账、款是否否相符。建设单位内部审计部门4、招、投投标工作 1)流程程图确定资格预审评审专家名单编制招标文件和资格预审文件公开发布招标公告履行招标准备工作有关手续许可不招标资格后审许可邀请招标清标清标确定评标专家名单编制标底(限价)、签封标底

28、(限价)和评标基准价浮动系数与中标人签订工程合同定标，发出中标通知书中标结果公示评标投标、开标召开标前会、开展现场考察接受报名或发出邀请函和 发售招标文件资格预审评审接受申请人递交的资格申请文件接受报名并发售资格预审文件流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标履行招标准准备工作有有关手续招标人1.应招标而不招标，或或以将项目化整整为零方式规避招招标;2.未经经有关部门核准而而采用邀请招标方方式或不招标;3虚虚假招标。招标人向向行政监督督部门备案案年度招标标计划。招标人1.进行跟跟踪检查;2，发现现违规确定定中标人、签签订合

29、同的的，依法责责令改正。行政监督部部门编制招标文文件资格预预审文件1、违违规设置不合理的的资质条件和废废标条款，排斥潜潜在投标人。1.标准准文件之外外的废标条条款应在规规定位置特特别列明并并主动说明明;2.废标条款款应以醒目目的方式提提示。将所所有废标条条款汇总到到一张表中中，评委对对投标人涉涉及每一项项废标问题均须严严格审查;3.严格有有关规定，不不得随意降降低有关资资格和条件件。招标人2.应当履履行招标文件备案案手续而未履行。执行招标文文件备案制制度，必要要时要求招招标人组织织召开资格格预审文件件和招标文文件评审会会。行政监督部部门2)廉政风风险点及防防控措施一一览表 招标、投投标工作流程

30、所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标编制招标文文件资格预预审文件招标人3.招标人在编制招标标文件、资格预预审文件时，针对对特定人提高或降降低资格条件和评评价指标;以不合合理的条件限制或或者排斥潜在投标标人，对潜在投标标人实行歧视待遇遇;强制要求投标标人组成联台体共共司投标，或者限限制投标人之间的的公平竞争。1.加加强对招标文件、资资格预审文件的审审核，按规定采用用标准义件，文件件中的特殊条款须须经集体研究确定定;必要时招标人人必须组织召开招招标文件和资格预预审文件评审会;2.招标标人应当设置与招标标项目相适应的资资质等级、

31、安全生生产许可、项目负负责人等资格，不不得任意提高或降降低资格条件;3.实行招招标文件备案制度。招标人发布招标公公告1.应当发发布招标公告而不不发布;2.不在指指定媒介发布招标标公告;3.发布公公告的期限小于规规定的时间。1.按国家家相关政策、法规在在规定的媒介l-.发布招招标公告;2，加强对对招标项目发布公告告情况的备案审查查。流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标接受报名和接受递交的资格申请文件招标人1.超出资资格预审文件递交交期限接收资格预预审文件。运行行招标投标标管理信息息系统，接接受文件同同时在信息息系统中登登

32、记，记录录递交时间间，对报名名、文件递递交实时监监控，逐步步建立电子子招投标系统。招标人2.透露投投标资格申请人名名单。缩小知悉资资格申请人人名单的工工作人员范范围。发出邀请函函/发售招招标文件1.透露通通过资格预审及购购买招标文件的单单位名称。1.对报报名参加投标的企业业实行单独独签到制，即即一家企业业采用一张张签到簿;2进行网上上报名，购买招标文文件。2.邀请招招标时，程序不规范范，针对特定人有有倾向性的发出投投标邀请书。明确规定所所邀请对象象应具备招招标文件要要求的相应应水平、相相应条件。编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人1.透露标底(或限价价)、评标基准价价浮动系数等。

33、1.控制制标底(或或限价)知悉悉人数，要要求其签订订保密责任任状;对所所有知道标标底(或限限价)的人人进行封闭闭管理。流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人1.透露标底(或限价价)、评标标基准价浮浮动系数等等。2.缩短签签封标底和开标的时时间差;3.鼓鼓励采用无标底招标标;4为防止标标底和限价泄密而而影响公平平竞争，在在开标同时时公布标底底，在投标标截止时间间前七日公公布限价。招标人2.与与投标人串通设置置标底或限价。监督编标标过程，并对审定标标底过程进进行全程监监督管理

34、。行政监督部门清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员1.对不同的投标人采采用不同的标准准进行清标。1，凡涉及及废标事项的，均要要两人以上进行交叉叉核对;2对对清标工作进行考核核，清标质量与委托托费用的支支付挂钩;3.建立清标标实名制;4.评标委委员会在评评标报告中中对清标情情况作出评评价，特别别注明清标标结果是否否有倾向性性、不公正正、遗漏和和存在重大大偏差的现现象。招标人流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标清标招标人或其委托的招标代理机构丁作人员2.隐瞒对利害关系人人不利的信息。5.抽查清清标资料质量;6、对对清标

35、单位位建立信用用档案。招标人行政监督部门确定资格预预审/评标标专家名单单招标人1.有有倾向性选择专家家。1.及及时更新专专家库;2.采用用招投标信信息系统网网上随机抽抽取; 3.检查专专家是否与与投标单位位有关联关关系;4.所有有工程项目目必须从省省级专家库库或交通运运输部专家家库中抽取取专家;每每次抽签指指定专人抽抽签、并负负责在会议议前对名单单保密;5.从专专家库中抽抽取专家时时，监督部部门现场监督督。行政监督部门2.泄漏专家名单。1.采用智能能抽签自动动通知系统统(语音或或短信)，评评标前半小时打开开电脑查看专家家名单，验验明专家身身份后再进进场评标。流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点

36、防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标确定资格预预审/评标标专家名单单招标人2.泄漏专家名单。2.专专家库里的专家姓名名用编号代代替，姓名名隐藏，仅仅留编号和和手机号码码。行政监督部门3.评审审会前一天天通知评委委专家;4，抽抽取专家名单的人和和通知专家家参会的人人为同一人，对整整个抽签和和通知过程程录音、摄摄像，通知知完毕后切切断一切联联络方式，对对其进行全全封闭监控控。招标人行政监督部门资格预审/评标投标人1.借用资质。1，只只接受投标标人单位基基本账户汇汇出的汇款款凭据作为为投标保证证金。招标人2、对对有借用资资质、围标标串标、违违法转包、违违规分包

37、和和行贿等不不良记录的的企业或人人员，降低低信用等级级，限制进进入建设市市场;3.加强中中标后的履约考核，加加大处罚力度。行政监督部门流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标资格预审/评标投标人2.围标、串串标。1.采采用双倍封开标的的方式。所所有有资格格的单位均均可报名，先先开技术标标，由专家家打分决定定人围单位位，再对所所有人围单单位的标价价开标，根根据人围单单位的报价价按合理低低价法或经经一评审的的最低投标标价格确定定中标单位位;2.科科学选择评评标办法，对对技术复杂、工艺艺要求较高高的重点工工程项目采用综合合评估法

38、;3.提高高绿化等附附属工程项口投投标单位的的资质要求求和投标保保证金的额额度，只接接受投标单单位基础账户汇汇出的汇款款凭据作为为投标保证证金，降低低围标串标标的几率，4随机机确定投标标标段。投投标资格申申请人只报报名参加本本批次的投投标，不具具体选择所所投标段，由由电脑自动动排序投标标资格申请请人的可投投标段招标人流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标资格预审/评标投标人2.围标、串串标。5.清清标、评标标时在招投投标信息系系统中对施施工单位主主要人员的的执业资格格证书代码码进行核查查。中标后在招投标信信息系统中中对中

39、标单单位主要人人员的执业业资格证书书代码进行行登记;6.建建立招标投投标电子信信用档案，对对有串标、围围标行为的的投标单位位及投标责责任人，应应上报行政主主管部门，在在其信用档档案中标注注，依法处处理。行政监督部门招标人行政监督部门3.虚假投投标，编制虚假资资料，骗取中中标。1，将投标标行为纳入入信用评价价体系;2.建立投标标潜在人资资质，业绩数据据库。行政监督部门3在在中标结果公示阶段段公示各投投标人的业业绩、奖项项等资料。招标人流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标资格预审/评标投标人4.影响专家评标，暗暗示、诱导、

40、误误导专家评标标。1.对重大项项目的评标标过程现场场录音、录录像;2.规范与与会各方人人员言行，防防止暗示、诱诱导、误导导评标;3.评委主任任委员由从从专家库中中抽取的专专家担任，招招标人代表表不应担任任评委主任任委员;4，建建立专家和和招标人的的相互评价价制度。行政监督部门业主主代表和招招标人代表表一般不参参加评标。招标人5，评评标时间过短，为为评委凭主观打打分或按他人预预先的暗示打分分留下隐患。合理确定评评标时间。评审会议参会人员6.泄漏有有关评审过程。1.有条件件的实行异异地评标;2.评标时时，所有评评标专家和和工作人员员的通讯工工具必须全全部关闭，交交由监督部部门工作人人员保管。招标人行政监督部门流程所处环节所涉对象及及廉政风险险点防控措施及及责任主体体所涉对象廉政风险点点防控措施责任主体 4、招标标、投标资格预审/评标评审会议参会人员6.泄漏有有关评审过程。3做好评审审会议资料保密处处理，严禁私自记录录通过预审审单位名单单。招标人行政监督部门评标专家7.评标专家收受投投标人好处或与与之有利益(利利害)关系，进行行倾向性评标。1.加加强对评标标专家的考考核管理，建建立专家奖奖惩淘汰制制度;2.评评标专家对对某个投标标人打分异异常，应