某某某市某某某老工业区产业新城整体开发PPP项目---目实施方案.docx

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1、第一章编制依据及原则1.1 编制依据11.2 编制原则3aft-第一早aft-第一早项目概况2.1 项目背景52.2 基本情况62.3 项目发展定位82.4 项目合作内容82.5 投资估算122.6 项目建设标准122.7 采用PPP模式的必要性和可行性132.8 运作的目标及意义152.9 采用PPP模式得以顺利实施的条件171919第三章风险分配基本框架3.1 风险分配基本原则193.2 项目风险分配流程203.3 项目风险识别与分析203.4 风险分配方案243.5 PPP风险应对机制28第四章项目运作方式第四章项目运作方式304.1 运作原则304.2 常见运作模式304.3 项目运作

2、方式31II 工业区搬迁改造市级专项资金，市财政每年安排不少于1亿元的 专项资金，连续安排5年。某某某市人民政府关于支持某某某搬迁改造及生态新城建 设的若干意见（株政办（2013） 1号）中提到了以下三点：（1） 明确某某某核心区土地出让收益金市享部分全额返还；（2）市财 政每年继续至少安排3000万元，石峰区财政每年安排1000万元, 从2013年开始连续支持10年（3）支持某某某公司发行环境治 理专项债，以及申报农发行、世界银行等政策性贷款融资。在一系列政策背景的支持下，某某某老工业区产业新城整体 开发能够全面加速城镇化建设的速度，是实践加快产业转型升级 的重要载体，是完成经济结构供给侧改

3、革的新实践，是疏解城市 功能、合理优化布局的有效措施，是推进项目建设、拉动有效投 资的重要引擎。采用政府和社会资本合作（PPP）模式，充分挖 掘某某某的工业遗产、区位交通优势，把某某某产业新城建设成 一座生态之城、文化之城、活力之城。2.2 基本情况名称某某某市某某某老工业区产业新城整体开发PPP项目（以下简称“本项目” ）o2、项目区位该区域位于某某某市主城区、长株潭三市结合部，周边5公 里内有沪昆高速、京港澳高速、长株（机场）高速和武广高铁， 区域内建有2000吨级某某某港口，有铁路专线通往中南地区最大 铁路附表8：项目公司资本金现金流量表（万元）序号项目合计201820192020202

4、12022202320242025202620271现金流入1,525,655-69,57869,93270,32270,75171,2221.1可行性缺口补助1,473,499-67,99568,30768,65269,00269,4251.2使用者付费52,156-1,9541,9972,0412/2()2,1692现金流出1,172,08345,19746,99328,37629,32630,32556,61756,81257,28657,72758,2862.1项目资本金180,21745,19746,99328,37629,32630,325-2.2借款本金偿还531,769-22,

5、63024,01625,48727,04828,70423借款利息支付296,238-32,57131,18529,71428,15326,4962.4经营成本30,341-1,4171,4171,4171,4171,4172.5税费133,518-1956691,1101,6693净现金流量353,572-45,197-46,993-28,376-29,326-30,32512,96113,12013,03613,02412,93695附表8 （续）：项目公司资本金现金现金流量表（万元）序号项目20282029203020312032203320342035203620371现金流入71,7

6、4172,31272,94073,63074,39075,42676,34577,35678,46979,6921.1可行性缺口补助69,52070,00370,57471,20571,86772,83773,68774,58975,62476,7681.2使用者付费2,2212,3092,3662,4252,5232,5892,6582,7682,8442,9242现金流出58,86059,45260,08460,76161,48662,46263,29364,18365,13666,1582.1项目资本金-2.2借款本金偿还30,46332,32834,30836,41038,64041,

7、00743,51846,18449,01352,0152.3借款利息支付24,73822,87220,89218,79116,56114,19411,6829,0176,1883,1862.4经营成本1,4171,4171,4171,4171,4171,6171,6171,6171,6171,6172.5税费2,2432,8343,4674,1444,8695,6446,4757,3658,3189,3403净现金流量12,88112,86012,85612,86912,90412,96413,05313,17413,33313,53496附表8 （续）：项目公司资本金现金现金流量表（万元）序

8、号项目203820392040204120421现金流入81,03882,51884,14685,93887,9081.1可行性缺口补助77,99179,38380,91882,57184,4391.2使用者付费3,0473,1363,2283,3663,4692现金流出12,05212,59317,82518,58622,2062.1项目资本金-2.2借款本金偿还-2.3借款利息支付-2.4经营成本1,6171,6171,6171,6171,6172.5税费10,43510,97516,20816,96820,5893净现金流量68,98669,92666,32167,35265,70197

9、货运编组站一一某某某北站，交通区位优势明显，区域内拥有丰 富的工业遗址资源（老厂房、老设备、老设施）。株洲清水睡生态科技新城控制性规划P=HTr vt姿 iftaa 慢出 :交加给点，研同MSEl 依 MM 匚。）保公但文化&的株洲市规划局株洲市规划设计院坊mt rwm I3KZ1 wmiti JBomitt农u用壮C砌杜KM43如 un 匚国小竽 nsn nF-jwrrttES3十二华冲5 ran盘体育温中心 r ranLfiJ 口E公所* aEiK*a SDw rsjj ran xg 濯 nSI tMWe 钝奉a；s*ttwrZJxika*ftrl I及或3通站 ran mw waut4s

10、n公攵东站 L_0公具舞蟆 L ) QAKajxn 继 tazoKvmHt* 尸F UOKVAUtt2-1项目区位图3、项目合作期限项目合作期限25年。其中建设期5年，运营期20年。4、项目实施机构根据政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金（2014） 113号），政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作 为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。本 项目由某某某市政府授权某某某市住房和城乡建设局（以下简称 “市住建局”）作为项目实施机构。5、政府方出资代表本项目由某某某市政府授权某某某市某某某投资有限公司 （以下简称“市某某某公司”）为政府方出资代表，与中标社会资 本方在本

11、地组建项目公司。2.3 项目发展定位按照“生态科技新城”的总体定位，参照最新一代产业园区开 发模式，整合禀赋要素与创新要素，发展融合创智服务、科研总 部、商旅休闲主导功能的科技创新产业，发展以工业文化为主题， 融合观光休闲、文化创意、会展商务、居住配套等功能的工业文旅 产业，发展融合现代物流与跨境电商功能的对外开放型产业，把某 某某产业新城建成为生态之城、文化之城、活力之城。其中产业园 发展定位：某某某科技创新产业园，定位为以创新服务、创业平台为主 要功能的科技创新服务型园区，打造融合企业总部、研发设计、 创业孵化基地等业态于一体的国内绿色、低碳、数字化高端园区。工业文化旅游产业园，依托现存的

12、工业遗址和工业文化，打 造集生态休闲、体育运动、主题博览、影视娱乐、产业拓展和体 验消费于一体的工业文化产业园。2.4 项目合作内容1、合作范围项目合作区域东至石峰大道，西至京广高铁线，北至建设北 路一清水路，南至某某某北岸，项目合作区域面积为11.62平方 公里（不包括临山居住板块、生态绿心，暂不含某某某冶炼集团 股份有限公司占地），主要板块有科技创新板块、工业文化旅游休 闲板块和现代物流板块（该板块产业发展服务除外）。2、合作内容包括产业新城发展全生命周期设计、投融资、建设、运营及 产业发展服务等，具体分为土地整理投资服务、环境治理及生态 修复（绿地）服务、市政基础设施建设服务、公共服务设

13、施建设 服务、市政基础设施和公共服务设施运营维护服务、产业发展服 务（现代物流板块产业发展服务除外）等。（1） 土地整理投资服务政府方负责组织项目范围内的土地整理工作（包括征地、拆 迁补偿、拆迁安置、地上建筑物拆除等），项目公司负责根据政府 方制定的土地整理方案及约定的投资限额对政府方实施的该等土地 整理工作产生的费用进行投资，依法依规及时向政府方提供资金。（2）环境污染治理及生态修复（绿地）服务社会资本方与项目公司合作共同完成项目范围内的以土壤治 理为主的环境污染治理及生态修复工作，项目公司主要提供以下 服务：1） 企业场地（厂区）和周边棚户区集中区域内污染土壤修 复，以及工业遗址建筑物（含

14、设施）污染物清除；2） 历史遗留含重金属废渣、污染水体和其它污染物的治 理；海绵城市及水生态体系建设；3） 某某某城市生态公园、某某某岸线生态修复及风光带、 霞湾公园生态建设、湾塘公园生态建设工程、工业遗址公园（绿 化景观）等生态绿化建设；4） 政府方委托项目公司实施的以上项目的前期工作服务 （不含以上1） -2）项可行性研究报告、治理方案及环境影响评 估报告等前期文件）。5） 上述1） -2）项治理区域范围不含世界银行贷款某某某 某某某某某某区域重金属污染环境治理工程实施范围。（3）市政基础设施建设服务项目公司负责本项目范围内交由项目公司实施的土地平整及 规划的道路、桥梁、管网等各项市政基础

15、设施建设，具体建设内 容包括：1 土地平整（含土方平衡）、配套供水供电供气排水设施 建设；? 道路（含道路绿化）桥梁和某某某大桥建设；$市政供水设施建设市政雨水、污水排水设施建设；4 供电设施建设、公共照明及亮化工程建设；， 综合管廊建设；6智慧城市设施建设。（4）公共服务设施建设服务项目公司负责项目范围内规划的学校、医院、消防、环卫、 工业遗址、社区服务中心各项公共服务设施建设，包括：1） 工业遗址（公园）改造和工业博物馆建设；2）九年一贯制中小学校、医院（社区卫生服务中心）建设;3）社区服务中心、公共停车场、排渍设施、环卫设施及垃 圾转运站、消防站等公共服务设施建设；4）其它公共服务设施项

16、目建设。（5）市政基础设施和公共服务设施运营维护服务项目公司负责对合作范围（含产业园区）内的基础设施与公10共服务设施，按时、足量提供满足相关标准的运营维护服务。具 体内容包括：1) 道路、广场的清扫保洁及路灯、绿化、路面、排水、行 道维护，包括但不限于清扫保洁和绿化维护等；2) 公园的清扫保洁及照明、排水、绿化景观等设施维护， 服务设施管理与运营；公共停车场的清扫保洁、设施维护和管理运营；4) 海绵城市、智慧城市、综合管廊设施维护与运营；5) 产业园区内公用性道路、排水、标牌、照明、绿化的维 护和公共区域清扫保洁，以及工业遗址保护设施与公共场馆的维 护与运营；6) 合作区域内其他交由项目公司

17、负责的市政基础设施及 公共设施项目的运营维护(包括但不限于清洁、保洁、绿化维 护等)。如合作区域内交由项目公司负责维护的市政基础设施和公 共服务设施项目存在经营收益的，项目公司获取的该经营收益用于 抵扣政府方支付的服务费用。(6)产业发展服务项目公司负责本项目合作区域内科技创新板块和工业文化旅 游休闲板块的产业发展服务(不含现代物流板块区域的产业发展 服务)，具体包括：1） 合作区域城市控制性详细规划、修建性详细规划及城市 设计规划的优化；经营性土地出让方案咨询；2） 区域产业定位及产业发展规划咨询；113） 产业发展平台及服务体系建设；城市品牌、园区品牌建设及产业宣传推广；4） 招商引资服务

18、，包括但不限于参与潜在入驻企业筛选标 准制定、向潜在入驻企业提供投资项目信息、与潜在入驻企业洽 谈投资条件、落实潜在入驻企业投资相关服务等；为入驻企业提供设立、投资、建设、经营、管理及综合服务等工作。5） 5投资估算项目静态总投资808,043万元（不含建设期利息），包括土地 整理投资服务200,000万元，环境污染治理及生态修复（绿地） 服务244,821万元，市政基础设施建设服务210,656万元，公共服 务设施建设服务152,566万元。表2-1项目投资估算表序号项目金额（万元）1土地整理投资服务200,0002环境污染治理及生态修复（绿地）服务244,8213市政基础设施建设服务210

19、,6564公共服务设施建设服务152,566合计静态总投资808,0432.6项目建设标准本项目建设标准根据经批准的各子项目的可行性研究报告 和初步设计文件制定，最终以经批准通过的各子项目的施工图设计 文件为准：1、技术标准，按单项工程的设计规定执行。2、工艺路线，按单项工程的设计规定执行。123、质量要求，按国家相关验收规范约定的合格标准执行。4、项目安全要求，按国家和某某某市建筑安全生产管理相关 要求执行。5、环境治理项目，按环保部门批复的治理方案和环保验收报 告执行。本项目各子项目须完成工程设计图纸范围内的所有工程建设 内容，并依法通过法定验收，证明其已满足中国现行的工程验收 法律、法规

20、和设计技术标准、技术规范的要求，且没有任何实质 性的质量缺陷。2.7采用PPP模式的必要性和可行性PPP (Public-Private Partnership)即政府和社会资本合作，是 基础设施投资及运营的一种方式，是一种制度创新。关于在公共 服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知(国办发2015) 42号)将PPP模式定义为：PPP模式是公共服务供给机 制的重大创新，即政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营 管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责 权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评 价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益、

21、 通过引入市场竞争和激励约束机制，实现风险分担，利益共享， 从而提高公共产品和公共服务的供给质量和效率。项目采用PPP模式的必要性和可行性如下：1、采用PPP模式的必要性(1)采用PPP模式，向社会资本开放基础设施和公共服务13 项目，可以拓宽产业新城、园区开发项目建设融资渠道，形成多 元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活社会 存量资本，激发民间投资活力，从而提升经济增长动力，促进经 济结构调整和转型升级。(2)采用PPP模式，能加快转变政府职能、将政府的发展 规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术 创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共 服

22、务的效率与质量。(3)采用PPP模式，能建立地方财政跨年度预算平衡机制、 实行中期财政规划管理、平滑财政支付压力，有效防范地方性债 务风险，切实解决发展与负债相互制约的矛盾。2、采取PPP模式的可行性(1)政策环境日渐成熟从2014年我国大力推广PPP模式以来，为加快PPP项目的 发展，某某某、财政部、发改委等部门在近两年制定了一系列相 关的政策，鼓励社会资本方参与城市公共基础设施领域的投资、 建设和运营。其中国家发展改革委关于切实做好传统基础设施 领域政府和社会资本合作有关工作的通知(发改投资(2016)1744 号)明确提出园区基础设施建设、污水垃圾处理、道路项目属于 传统基础设施领域推广

23、PPP模式的重点项目。除此之外，中华 人民共和国政府采购法、中华人民共和国政府采购法实施条例 等法律的颁布以及2017年7月21日某某某法制办发布的关于基础 设施和公共服务领域政府和社会资本合作条例(征求意见稿)逐步 将PPP项目管理纳入法治化轨道，为PPP项目的规范运作提14 供法律保障。综合ppp模式实施的政策环境分析来看，本项目采 用PPP运作模式具有充足的法律和政策支持。(2)财政可承受2016年某某某市本级一般公共预算收入78.5亿元，为年度预 算的99.3%,增长8.3%,某某某市本级一般公共预算支出127.66亿 元，为年度预算的89.9%,增长4.7%。本项目采用PPP模式，采

24、用 “可行性缺口补助”的回报机制，项目的政府支出责任是以某某某市财 政为基础，其中直接付费责任的资金来源于项目合作区域内的新增财政 收入，不构成某某某市既有财政支出结构上的PPP项目支出责任。(3)社会资本的高度关注与响应某某某整体开发引进社会资本的公告于2017年8月21日正 式公开发布后，受到社会资本的高度关注与响应，某某某公司通 过与来访的投资者意向洽谈，进行了多个维度的市场测试。截止 2017年9月22日，先后有中交系、中建系、中铁系、中信系等 国内大型企业、上市公司，单独或以联合体组团的方式前来洽谈 合作，目前共计接洽60余家企业或企业联合体，其中央企17家、 上市公司25家，涉及基

25、建、环保、文旅、产业园运营、投资与基金 管理等行业，已有12家企业(或联合体)提交了初步合作方案。2.8运作的目标及意义(1)在不新增政府债务的基础上推进项目整体开发。紧跟产 业园区开发模式最新发展趋势，按照整体开发、整体运营、整体154.4 改扩建需求334.5 项目资产形成和移交34第五章交易结构355.1 项目投融资结构355.2 项目回报机制365.3 项目绩效考核405.4 政策支持48第六章合同体系506.1 合同体系506.2 PPP项目合同516.3 合资合同616.4 履约合同616.5 融资合同626.6 保险合同626.7 其他合同62第七章监管架构647.1 授权关系6

26、47.2 监管方式64第八章采购方式选择678.1 采购方式的选择698.2 社会资本资格条件708.3 项目合作的基本条件728.5 竞争性条件748.6 所选定采购方式的采购程序74III 见效的理念，坚持产业优先、以收定支的原则，同时引进合作资 本、产业项目、运营主体的要求，科学设置项目合作方案，做到 不实际增加政府债务，做到总体投资收益平衡，做到社会资本合 理受益，力争某某某整体开发项目成为政企合作(PPP)的典范、 国内一流园区的标杆、产城融合发展的样板。(2)打造中国版“德国鲁尔区”，形成具有影响力的老工业 博物馆。借鉴德国鲁尔区的“整体景观全部保留做法”，将某某某老 工业区的文化

27、遗产转换为区域发展的经济发展优势。将某某某老工业 区的相关设施改造成具有旅游、文化、教学、科研功能的特色设施。(3)打造全国城区老工业区搬迁改造示范项目。某某某市某 某某老工业区的搬迁改造被列入全国21个老工业区改造试点之一, 积极探索创新城区老工业区搬迁改造的组织模式、资金筹措模式、 公共服务设施建设与运营模式、土地治理与开发利用模式，及时总 结推广行之有效的经验做法，为全面深入推进全国城区老工业区搬 迁改造提供示范。(4)塑造“某某某”记忆品牌，打造“产业城、活力城、智 慧城、魅力城”。一是产业城。形成以绿色节能、环保现代服务产 业为代表的形象，建设绿色生态、低碳高效、高新技术新兴产业新

28、城标杆典范。二是活力城。打造配套完善、活跃创新、教育先进、 科技发达的宜居活力之城。三是智慧城。打造物联化、互联化、智 能化的城市智慧平台，打造智慧社区、智能交通、现代化产业于一 体的智慧之城。四是魅力城，构建为复合、多元的、集生产、贸易、 居住、文化旅游、健康养生、商业、休闲、体验多16功能为一体的魅力之城。2、运作的意义(1)推动“两型”社会发展项目的建设，符合“两型”社会建设需要，推动宜居新城镇 的建设，有利于某某某市打造“生态城、文化城、旅游城”；同时, 通过改善基础设施条件，有利于改善投资环境，提高产业吸引力， 促进区域经济社会全面发展。对于实践“先行先试”有极大的推动作 用，对于加

29、快某某某市“两型”社会建设和全面建成小康社会具有积 极的意义。(2)实现可持续化发展目前，城市建设用地严重紧张，农村建设用地大量闲置，城 乡建设用地严重失衡这一矛盾越来越突出。本项目建设，通过对 土地综合开发整治，可以更好地推动城市土地综合整治，更好地 利用现有的土地资源，能实现土地资源集约高效利用，实现区域 内人与人、人与地的协调发展，以实现社会的可持续发展。项目的建设，能够有效改善周边环境，创造生态宜居环境。 同时，通过加强基础设施的建设，提高周边区域对外来投资的吸 纳能力，增加就业岗位，缓解就业压力，促进经济社会健康发展。 因此，本项目符合某某某市人民群众的根本需要。2.9采用PPP模式

30、得以顺利实施的条件(1)保证PPP方案的合规合法。PPP模式成为当前及未来 城镇化建设主要手段，为防止通过保底承诺、回购安排、明股实 债等方式进行变相融资的假PPP项目出现。财政部及发改委出台17 了多项政策、法规和指导意见等对PPP项目进行了严格界定并制 定了严格的项目流程。保证本项目采用PPP模式的合规合法将是 项目顺利实施的重要前提条件。(2)争取政企合作成本低、条件合理。本项目属于产业新城 综合开发项目，在兼顾社会资本利益的同时更要考虑社会公共群体 的利益。所以在设计政企双方职责边界、投资回报机制的时候，既 要提升项目产业引进条件、吸引社会资本，又要争取同等条件下政 府支出成本低、项目

31、周期合适、公共服务水平最优。(3)产业发展和区域经济发展相结合。本项目坚持以“产业 高度聚集、城市功能完善、生态环境优美”作为共同发展目标、 以市场化运作机制破解区域建设资金筹措难题、以专业化产业发 展破解区域发展难题、以构建全链条创新生态体系破解本区域全 面升级难题、使兼备产业基地和城市功能的产业区域成为新型城 镇化的重要载体和平台。18第三章风险分配基本框架3.1风险分配基本原则根据财政部印发的政府和社会资本合作模式操作指南(试 行)(财金2014) 113号)，风险分配必须遵循三个原则，即风 险分配优化、风险收益对等和风险可控。具体而言，风险分配原 则要求：(1)承担风险的一方应对该风险

32、具有控制力；(2)承担风险的一方能够将该风险合理转移；(3)承担风险的一方对控制该风险有更大的经济利益或动机;(4)由该方承担风险最有效率；(5)如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的 费用和损失转移给合同相对方。本项目实施过程中，相关各方将复杂、难以控制的风险在各 方之间进行合理分配，可以有效降低项目总体风险程度，确保项 目成功实施。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原 则，通常，政策、法律法规和行政审批等风险由政府承担。项目 建设、财务、运营维护等风险由社会资本承担。不可抗力等风险 由政府和社会资本合理共担。193.2 项目风险分配流程本项目风险分配流程如图3-1所示:图

33、3-1风险分配流程图3.3 项目风险识别与分析本项目从政策风险、建设风险、运营风险、财务风险、其他 风险五个层级对项目风险进行识别与分析。1、政策风险(1)审批延误由于项目审批不合规或审批程序过于复杂，造成项目实施延期，风险由政府方承担。20(2)经营权收回/国有化风险政府部门应保证项目公司对本项目建设权、运营维护管理权 在项目全生命周期的连续持有性，因政府方原因导致的项目经营 权被收回或终止，其风险由政府方承担。(3)政策/法律不确定性风险由于国家政策/法律调整导致项目实施发生改变，其风险由双方 共同承担。但本级人民政府的政策变化等风险主要由政府方承担。(4)区域规划调整由于政府规划调整而造

34、成项目实施发生重大改变，其风险由 政府方承担。2、建设风险 (1) 土地使用如土地非合法合规使用、交付延迟导致项目未能按期完工, 由此造成的风险由政府方承担。(2)设计风险本项目由社会资本方承担项目设计和建设，由于方案设计不 合理导致项目建设方案改变或建设成本增加，其风险由社会资本 方承担。(3)质量风险社会资本在施工过程中因所采用的建设技术不成熟或者施工 组织不合理造成建设费用增加、工程拖延或其他重大质量事故和 安全事故，后果由社会资本方承担。(4)分包商违约在项目建设过程中，社会资本方可能会将部分非主体工程进21 行分包，因分包商违约导致项目不能按期完工或工程质量不合格, 造成的后果由社会

35、资本方承担。(5)完工风险除不可抗力外，工程建造过程中由于施工方时间、作业人员 安排不合理原因造成工程拖延，导致项目不能按照合同约定及时 完成，由此造成的后果由社会资本承担。(6)建设成本超支由于建设单位施工组织不合理、施工设计不科学、造成的建 设成本超支，其风险由社会资本方承担。(7)安全施工由于建设单位施工安全措施不规范、施工作业人员安全意识 不强，导致安全事故发生，其风险由社会资本方承担。(8)工程变更项目建设过程中由于社会资本方建设、设计方案不合理而提 出的工程变更，其风险由社会资本承担；由于规划、环保等政策 原因政府提出的工程变更，其风险由政府方承担。3、运营风险(1)运营成本过高因

36、工程质量原因导致完工项目运营维护成本过高，其风险由社会资本方承担。(2)运营质量因运营维护商管理经验缺乏、运营人员不足等因素导致项目 运营质量不合格，由此造成的风险由社会资本方承担。(3)运营商违约22项目公司可将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经 验的专业运营商，并与其签订运营服务分包合同。但社会资本方 对于本项目的运营和维护义务并不因分包合同的生效而得到豁免 或解除。由于运营商违约造成的后果由社会资本方承担。(4)运营安全在项目运营过程中，由于安全防护措施不到位导致发生安全 责任事故，风险责任由社会资本方承担。(5)环保风险项目建设、运营维护中应遵守环保法规规定，因环保问题所 产生的

37、损失、费用等，由社会资本方承担。(6)产业发展风险产业发展主要包括产业定位、发展方向、空间布局、规划设 计、生产要素、配套服务、优惠政策、产业发展团队等。如区域 内发展不能达到预期、产业发展计划不能完成预期计划、运营成 本不能得到合理控制、管理不能到位等，后果由社会资本方承担。(7)公众满意度在项目运营过程中，如因运营不到位导致公众不满意，后果 由社会资本方承担。4、财务风险(1)融资风险社会资本负责项目公司的融资任务，社会资本无法按照约定 的金额和条件为本项目出资(股权或者债权)或融资成本过高， 而导致没有足够的资金来完成建设及运营，如融资失败等风险由 社会资本方承担。23(2)融资利率风险

38、融资贷款利率按央行同期贷款基准利率上浮25%控制。融资 贷款利率超出央行同期贷款基准利率上浮25%的部分由社会资本 方承担。(3)通货膨胀由于通货膨胀，导致人工和材料成本增加，其风险由政府和 社会资本方共同承担。5、其他风险(1)项目移交项目合作满期时，项目资产无法达到移交标准，项目质量移交缺陷，其风险由社会资本方承担。(2)合同不完善如因合作双方的疏忽导致合同文本不完善，其风险由政府方与社会资本共同承担。(3)不可抗力不可抗力是指合同一方无法控制，在签订合同前无法预见， 情况发生时又无法规避或克服的事件或情况。不可抗力包括战争、 罢工、骚乱等政治环境变化，台风、地震、洪水等自然灾害，以及 其

39、他双方不能合理预见和控制的任何其他情形。不可抗力风险由政 府方与社会资本共同承担。3.4 风险分配方案按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，将本 项目各个阶段的风险在政府和社会资本方之间合理分配。本项目24风险分配详见下表3-1：25第九章财务测算809.1 投资估算809.2 测算条件及假设809.3 可行性缺口补助819.4 财政承受能力分析849.5 政府付费来源849.6 财务附表87IV表3-1风险分配方案表风险类型政府方 承担社会资本 方承担同担 共承备注政策 风险审批延误/ y审批延误、经营权收回/国有化风险、区域规划调整由政府方承担，政策/法律不确 定性由双方共同承担

40、。经营权收回/ 国有化血险1 y政策/法律不确 定性风险区域规划调整q建设风险土地使用q1、如土地交付延迟导致项目未能按期完工，由此造成的风险由政府方承担。2、设计风险、质量风险、分包商违约、完工风险、建设成本超支、施工安全风险件 社会资本方承担。3、项目建设过程中由于社会资本方建设、设计方案不合理而提出的工程变更，其风 险由社会资本承担；由于规划、环保等政策原因政府提出的工程变更，其风险由政 府方承担。设计风险I质量风险q分包商违约完工风险建设成本超支q安全施工q工程变更26风险类型政府方 承担社会资本 方承担共同 承担备注运营 风险运营成本过高71、项目运营期出现的运营成本过高、运营质量、

41、营运商违约、运营安全、环保风 险、公众号茜意度风险由社会资本承担。2、项目公司负责区域内产业发展及其配套服务，相关风险主要由项目公司承担。运营质量Y运营商违约7运营安全7环保风险7产业发展风险7公众满意度7财务 风险融资风险71、社会资本方负责本项目融资，融资风险由社会资本方承担。2、融资贷款利率按央行同期贷款基准利率上浮25%控制。融资贷款利率超过央行 同期贷款基准利率上浮25%的部分由社会资本方承担。3、由于通货膨胀，导致人工和材料成本增加，其风险由政府和社会资本方共同承 担。融资利率风险q通货膨胀q其他风险项目移交71、项目公司进行资产移交时无法达到移交标准，项目移交时带来的风险由社会资

42、 本承担。2、因合作双方的疏忽导致合同文本不完善，其风险由政府方与社会资本共同承担 。3、不可抗力风险由政府方与社会资本共同承担。合同不完善不可抗力q273.5 PPP风险应对机制PPP项目各方需根据风险识别与分配结果及时制定风险应对 机制，风险应对机制是政府与社会资本共同为减少、消除风险带 来的损失而采取的主动积极应对措施。1、政府部门应对风险的措施公共部门分担的风险主要是国家层次的自留风险，包括政策风险和法律风险。因此，政府部门在应对基础设施PPP项目带来 的风险时，可以从下面三个方面对风险进行控制使风险损失最小 化：(1)政府部门可单独建立专业的PPP机构，该PPP机构负 责PPP项目政

43、策制定和推广工作，指导实施机构及时履行PPP项 目中应承担的责任与义务，如加快项目审批环节进程，及时解决 民众反对等问题；(2)健全相关法律制度，本项目在法律法规发生变化，导致 项目或合同约定不符合法律法规的，应当及时处理；若已经对社 会资本造成一定损失或减少其收益，政府应与社会资本协商，确 定补贴事项；(3)制定有效政策及鼓励措施，促进各方社会资本，包括银 行、保险机构、专业运营机构等参与基础设施项目的建设投资运 营，减少全生命周期融资、运营等风险发生概率，提高各风险处 置能力。2、社会资本应对风险的措施社会资本主要承担的是PPP项目建设运营过程中出现风险,28 对已经发生的风险，应尽力采取

44、一切措施，将损失控制在最小范 围内。主要应从以下三个方面着手：(1)培训项目团队，提高团队建设、运营和技术水平，加强 风险识别与风险应对能力；(2)制订风险管理制度，任命项目经理，负责项目风险识别、 分析与控制，主动提高抗风险能力。(3)项目公司应在工程施工建设过程中严格把握施工进度, 加强施工组织管理，及时处理施工过程中可能出现的问题，保障 工程按期完工。止匕外，还可在项目初期设立项目准备金，当项目风险实际发 生，其他应对措施无法保障项目顺利进行时，启动项目准备金。29第四章项目运作方式4.1运作原则为了确保本项目的成功运作，在运作过程中须贯彻以下原则A严格执行国家法律、法规；A项目实施过程坚持“公平、公正、公开”；A保护国家、职工、