吉林省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案).doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库知识通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于股票的特征不正确的是（）。A.收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性【答案】B2、上证 50 指数期货的合约乘数为每个指数点 300 元，某投资者卖出了 10 张上证 50 指

2、数期货合约，保证金比例为 20%,当上证 50 指数期贷合约的价格为 2500点时，他所需要的保证金为（）A.15 万元B.75 万元C.150 万元D.750 万元【答案】C3、下列关于利息率的说法，错误的是（）。A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式 ir=in+p 表达。其中，ir 为名义利率;in 为实际利率;p 为通货膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】B4、交易所

3、上市交易的债券一般按照（）进行估值。A.成本价B.第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价C.交易所收盘价D.交易所市价【答案】B5、下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。A.要求基金份额净值的计算必须准确B.在估值过程中一般均采用资产最新价格C.广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应D.赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回【答案】D6、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B7、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入()制度安排。A.货银对付B.分级结算C.净额清算D.共同对手方【答案】D8、下列说法错误的是

4、（）。A.欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）C.欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）【答案】B9、合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（），因而受汇率影响（）。A.缓慢、较小B.敏感、较大C.迟缓、较大D.迅速、较小【答案】B10、下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（）。A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人B.我国 QDII 基金资产估值的责任人为境外托管人C.会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任D.中国结算公司对基金管理人的估

5、值结果负有复核责任【答案】A11、主动收益的计算公式为()。A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益C.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益D.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】B12、关于债券的预期收益与波动性，到期期限以及信用等级的关系，以下表述正确的是（）。A.预期收益与信用风险呈正向关系B.预期收益与到期期限呈反向关系C.预期收益与到期期限、流动性以及信息登记均无关系D.预期收益与流动性风险呈反向关系【答案】A13、以下不属于风险调整后收益指标的是（）。A.夏普比率B.信息比率C.特雷诺比率D.速动比率【答案

6、】D14、（）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】B15、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件，以下表述正确的是（）A.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于 2 亿美元或等值货币，或托管规模不少于 2000 亿美元或等值货币B.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币，或托管规模不少于 1000 亿美元或等值货币C.在中国大陆设立，最近一个会计年度实

7、收资本不少于 20 亿美元或等值货币，或托管规模不少于 2000 亿美元或等值货币D.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币，或托管规模不少于 1000 亿美元或等值货币【答案】B16、股票基金在 2013 年 12 月 31 日，其净值为 1 亿元，2014 年 4 月 15 日基金净值为 9 500 万元;有投资者在 2014 年 4 月 15 日客户申购 2 000 万元，2014年 9 月 1 日基金净值为 1.4 亿元;2014 年 9 月 1 日，基金分红 1 000 万元，2014 年 12 月 31 日基金份额净值为 1.2 亿元。计算该基金的时

8、间加权收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】B17、（）投资于已经具备成型的商业模型、稳定的顾客群和正现金流的公司。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】B18、当投资者卖空某股票时，可以下达（），即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。A.止损卖出指令B.市价指令C.限价指令D.止损买入指令【答案】D19、一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与（）完成净额交收。A.证券交易所B.中国结算公司C.证券托管公司D.证券业协会【答案】B20、()是指将应分配的净利

9、润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A.现金分红方式B.股票分红方式C.分红再投资转换为基金份额D.股票买卖差价【答案】C21、某基金总资产 60 亿元，总负债 10 亿元，发行在外的基金份数为 40 亿份，该基金的基金份额净值为（）元。A.1.5B.1.75C.1.25D.1.2【答案】C22、若一年期国库券的收益率为 3，风险厌恶投资者要求的风险溢价为 5，则该投资者的期望收益率为（）。A.2B.8C.5D.3【答案】B23、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】B24、一

10、般票据的贴现不超过（），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。A.5 个月B.6 个月C.1 年D.2 年【答案】B25、某开放式基金 7 月 25 日、7 月 26 日的基金资产净值分别为 36500 万元、72000 万元，该基金的管理费率为 1%，当年实际天数为 365 天，则该基金 7 月26 日应计提的管理费为（）万元。A.2.2B.1C.2D.1.97【答案】B26、（）是不动产的主要类别。A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产【答案】A27、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为 12000 元，票面利率为 4%，出票日期为 4 月 15 日，6 月 14 日到期（共 6

11、0 天），则到期日的利息为（）元。A.60B.120C.80D.480【答案】C28、以下属于远期合约标的资产的是（）。A.大宗商品B.农产品C.利率D.以上三种均是【答案】D29、下列不属于最常用的 VaR 估算方法的是()。A.参数法B.久期分析法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【答案】B30、基金运营过程中发生的増值税的缴纳主体是（）。A.沪深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B31、2000 年 9 月 22 日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（）。A.泛欧证券交易所B.纽约-泛欧证券交易所C.CME 集团有限公司D.伦敦国际金融期权

12、期货交易所【答案】A32、()认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】D33、另类投资通常不包括（）。A.私募股权B.房产商铺C.矿业与能源D.现金投资【答案】D34、下列关于大宗商品的说法，错误的是()。A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B35、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。A.只能基于交易数据计算B.只能选用 0 作为目标收益率C.若在考察期间表

13、现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.无法刻画基金收益率不达目标的风险【答案】C36、关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是()A.远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约B.远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度C.期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能D.远期合约通常用实物交割，相对灵活，违约风险较小【答案】D37、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为 3，固定利差为 50 个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。A.8.00B.3.05C.3.50D.2.50【答案】C38、下列属于中央银行的货币政策工具的是()。A.B.C

14、.D.【答案】A39、大宗商品衍生工具不包括()。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.现货交易【答案】D40、当日申购的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益。A.享有，不享有B.不享有，不享有C.享有，享有D.不享有，享有【答案】A41、根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的 90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的 30%D.每年不得少于二次【答案】A42、关于货币的时间价值，以下表述错误的是（）。A.两笔金额相等的资金，如果发生在不同的

15、时期，其实际价值也是不同的B.终值的计算公式为 FV=PVx（1+i）n,其中 i 表示市场的无风险利率C.随着时间的推移，货币发生的增值就是货币的时间价值D.一般情况下，货币的时间价值应按“利滚利”的复利方式来计算【答案】B43、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】A44、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的

16、应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算【答案】B45、在某基金公司的晨会上，投资经理 A 提到:“可以通过投资股票、债券、期货等分散基金会的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险”投资经理 B 补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注“。关于两人的说法，以下表述正确的是（）。A.两者均不正确B.A 经理的说法错误，B 经理的说法正确C.A 经理的说法正确，B 经理的说法错误D.两者均正确【答案】B46、如果某债券基金的久期是 5 年，那

17、么，当市场利率下降 1时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升 1时，该债券基金的资产净值将（）。A.减少 1；增加 1B.增加 1；减少 1C.减少 5；增加 5D.增加 5；减少 5【答案】D47、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投资交易B.量化交易C.股票估值D.债券估值【答案】B48、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。A.风险准备金B.法定存款准备金C.超额准备金D.信贷规模【答案】C49、关于最大回撤，以下说法不正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、基金管理费率通常与基金投资风险成()。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】B