四川省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）知识题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下指标中，既是计算投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础，又是评价基金投资业绩基础的为（）。A.基金资产净值B.基金总负债C.基金份额净值D.基金总资产【答案】C2、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D3、某企业税后净利润为 67 万元，所得税率 33%，利息费用为 50 万元，则该企业利息倍数为（）A.1.3B.1.73C.2.78D.

2、3【答案】D4、关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低【答案】D5、资产负债表的报告时点通常不包括()。A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末【答案】A6、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】A7、资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（）。A.长期股权投资B.资本公积C.股本D.未分配利润【答案】A8、国际证监会组织认为，对

3、基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。A.向投资者充分披露信息B.保证客户收益C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回【答案】B9、如果一只股票基金的年周转率为()，意味着该基金持有股票的平均时间为1 年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D10、票面金额为 100 元的 2 年期债券，第一年支付利息 6 元，第二年支付利息6 元，当前市场价格为 95 元，则该债券的到期收益率为（）。A.4.70%B.6%C.8.836%D.5.30%【答案】C11、下列有关分散化投资的表述，错

4、误的是（）。A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B.分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”C.当投资组合的资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其系统性风险D.风险分散化也可在不同资产类别之间起作用，因此在投资组合中融入不同类别的资产也能够降低投资组合的风险【答案】A12、关于投资组合管理的基本步骤，以下选项错误的是（）。A.投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置B.投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测C.投资规划的首要任务就是优化投资组合

5、D.投资政策说明书是所有投资决策制定的指导性文件【答案】C13、下列关于风险调整后收益指标说法错误的是（）。A.夏普比率旨在计算投资组合每承受一单位总风险，会产生多少的超额报酬B.特雷诺比率在总风险的基础上对投资的收益风险进行调整C.詹森 a 指数假定由 CAPM 模型得到的收益是已经经过风险调整后的理论预期收益D.信息比率是通过业绩比较基准对相对收益率进行风险调整的分析指标【答案】B14、基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者是（）。A.基全销售机构B.基金C.基金管理人D.基金份额持有者【答案】D15、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。A.拥有稳定工作

6、的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增【答案】D16、（）是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，表示的是从现在（t=0）到时间 t 的收益。A.名义利率B.远期利率C.即期利率D.实际利率【答案】C17、基金暂停估值的情形不包括（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估

7、值D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】D18、某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。A.风险投资的投资品种风险比较高，因此，长期预期收益率也会比较差B.私募股权投资的主要退出方式是企业清算C.私募股权投资比较适合短期投资D.成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权【答案】D19、以下关于算法交易的说法错误的是（）。A.算法交易对市场冲击没有影响B.算法交易提高了交易的执行效率C.算法交易能确保复杂的交易及投资策略得以执行D.可以在较长时期内观察其有效性和可复制性【答案】A20、基金会计则以（）为会

8、计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A21、（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理层收购B.杠杆收购C.合并收购D.发起收购【答案】A22、股利贴现模型不包括()。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.公司自由现金流贴现模型【答案】D23、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.系统性风险B.非系统性风险C.主动操作风险D.可分散风险【答案】A24、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评

9、估方法是（）。A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森【答案】C25、一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015 年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。A.不宜用市净率法估值B.不宜用市盈率法估值C.不宜用市销率法估值D.公司价值为负数【答案】B26、另类投资的局限性（）。A.收益率低B.信息透明度低C.与传统资产相关度低D.监管严格【答案】B27、下列不属于衍生工具组成要素的是（）。A.合约标的资产B.结算方式C.抵押品D.到期日【答案】C28、假设其他因素不变，当企业用现金购买存货时，流动资产（）A.不变B.增加C.减少D.无法确定増减【答案】A29

10、、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】C30、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）A.B.C.D.【答案】D31、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答

11、案】D32、小王于 2017 年 10 月 20 日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享有的利润日包含（）。A.2017 年 10 月 20 日、21 日、22 日、23 日B.2017 年 10 月 20 日、21 日、22 日C.2017 年 10 月 20 日、21 日D.2017 年 10 月 20 日【答案】B33、内外部因素通常包括（）。A.B.C.D.【答案】B34、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元，申报数量单位为 1 手（1 手为 1000 元面值），交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%。A.1B.0.1C.0.01D.

12、0.001【答案】D35、假设投资者在 2015 年 4 月 17 日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。A.4 月 17 日B.4 月 18 日C.4 月 20 日D.4 月 22 日【答案】C36、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是()A.衍生工具需要按期支付利息和偿还本金B.衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关C.衍生工具面临无法平仓或变现的流动性风险D.衍生工具会影响交易者未来某一时间的现金流【答案】A37、某股票型指数基金跟踪标的为沪深 300 指数，跟踪误差为 0.06%，而同类平均跟踪误差为 0.12%，据此，以下判断错误的是（

13、）。A.该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱B.该基金采取的是被动投资策略C.该基金的历史收益率与沪深 300 指数收益率存在一定程度的偏离D.该基金分散了大部分的非系统性风险【答案】A38、下列不属于权证基本要素的是（）A.权证类别B.标的资产C.行权价格D.内在价值【答案】D39、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报B.持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）期初资产价格100C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加或减少D.收入回报率=期间收入期初资产价格100【

14、答案】C40、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】A41、银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价B.投标C.竞价D.定价【答案】A42、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所【答案】B43、关于可转换债券有如下

15、的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B44、下列关于固定利率债券的表述中,错误的是A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金B.固定利率债券有固定面值C.固定利率债券有固定到期D.固定利率债券有固定票面利率【答案】A45、下列属于可转换债券基本要素的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）A.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标B.同业拆借市场的存在，必然增加金融机构的流动性风险C.同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张D.同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力【答案】A47、商业票据的特点不包括（）。A.面额较大B.利率较低C.只有一级市场，没有明确的二级市场D.利率通常比银行优惠利率高【答案】D48、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。A.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.须与基金托管人使用相同的估值业务系统D.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性【答案】C49、普通股的现金流量权是（）。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息【答案】A50、QDII 基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。A.3B.2C.5D.20【答案】B